質(zhì)量管理體系審核通用檢查表（適合各部門(mén)）審核部門(mén)編制人/日期：編制人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4、質(zhì)量管理體系4.1總要求1、組織是否按照要求建立質(zhì)量管理體系，并形成文件？相關(guān)文件是否齊全？文件是書(shū)面形式還是電子形式？2、是否按照要求實(shí)施和保持已建立的質(zhì)量管理體系？3、是否按照要求持續(xù)改進(jìn)其質(zhì)量管理體系的有效性？4、過(guò)程是否確認(rèn)？過(guò)程間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？5、外包過(guò)程的確認(rèn)和控制是否符合規(guī)定要求？質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客合同、有關(guān)法律法規(guī)等。（下同）1、與質(zhì)量管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？（查文件、記錄清單）2、與受審部門(mén)相關(guān)的文件有多少？（抽查部門(mén)受控文件清單）3、電子形式文件的使用是否有效？如何控制？（查文件控制程序）4、組織的質(zhì)量管理體系是否：1）、識(shí)別和確認(rèn)了質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程？組織中的應(yīng)用？（查閱組織機(jī)構(gòu)圖、產(chǎn)品工藝流程圖、產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）2）、確定這些過(guò)程的順序和相互作用？（查閱職能分配表和質(zhì)量手冊(cè)中關(guān)于質(zhì)量職能的描述）3）、確定可以用于保持這些過(guò)程的運(yùn)作與控制的有效性的準(zhǔn)則和方法。（查產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，抽查關(guān)鍵過(guò)程、特殊過(guò)程監(jiān)測(cè)方法的相關(guān)規(guī)定）5、組織的質(zhì)量管理體系是否:1）、確?？梢垣@得必要的資源和信息，以支持這些過(guò)程的運(yùn)作和監(jiān)測(cè)？（抽查工藝標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、相關(guān)記錄等）2）、監(jiān)測(cè)、測(cè)量和分析這些過(guò)程？（抽查相關(guān)記錄）3）、實(shí)施必要的措施，以實(shí)現(xiàn)對(duì)這些過(guò)程策劃的結(jié)果和對(duì)這些過(guò)程的持續(xù)改進(jìn)？（查質(zhì)量目標(biāo)、過(guò)程合格率的符合情況）6、有無(wú)外包過(guò)程？如何控制？（查質(zhì)量手冊(cè)、外包過(guò)程確認(rèn)記錄、外協(xié)、外購(gòu)件計(jì)劃等）

4.2文件要求4.2.1總貝y質(zhì)量管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用過(guò)程并符合其要求？1、質(zhì)量管理體系文件的內(nèi)容是否滿足IS09001的要求？（查文件化的質(zhì)量方針、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、及質(zhì)量記錄清單）2、質(zhì)量管理體系過(guò)程間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？查詢相關(guān)文件的途徑1、有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？2、文件是否便于查閱？VV4.2.2質(zhì)量手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè)的覆蓋面是否完整？如對(duì)IS09001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明的是否合理？1、質(zhì)量手冊(cè)是否包括管理體系的范圍2、質(zhì)量手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性？3、質(zhì)量手冊(cè)是否引用或包括程序文件？4、質(zhì)量手冊(cè)是否包括管理體系過(guò)程之間的相互關(guān)系的表述？5、質(zhì)量手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性？丿VVVV質(zhì)量手冊(cè)的控制情況手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？（查文件發(fā)放記錄、文件更改記錄以及文件換版后的控制情況）V4.2.3文件的控制外來(lái)文件的控制是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充、和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？注1：文件查閱含記錄的查閱。V

審核部門(mén)編制人/日期：編制人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.3文件的控制制定的文件控制程序是否符合要求？1、文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？2、程序是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？3、程序文件是否有效版本？4、外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之內(nèi)？5、是否規(guī)定了文件夾的保管辦法？6、是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？7、對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？8、是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？VV文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況1、所有文件是否字跡清楚？2、所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？3、文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？4、所有文件是否均注明制定或修訂日期？5、文件修改后是否重新批準(zhǔn)？6、識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？7、使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？8、文件的查找是否方便？9、文件的保管是否有效？VVVVVV

審核部門(mén)編制人/日期：編制人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.4記錄控制是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序1、程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？2、本組織與有關(guān)的記錄有哪些？3、與受審部門(mén)有關(guān)的記錄有哪些？4、程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？5、是否有保存期限的規(guī)定？V記錄管理的實(shí)況1、是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？2、對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書(shū)面程序的要求相一致？3、記錄是否填寫(xiě)正確、字跡清楚？4、貯存是否便于存取和檢索？5、貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？6、過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行處置？7、現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可驗(yàn)證？8、記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？9、員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？VVVVVVV

審核部門(mén)編制人/日期：編制人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5管理職責(zé)5.1管理承諾最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？1、總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書(shū)面的質(zhì)量方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？2、是否通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？3、各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？4、是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量管理體系的適宜性、有效性和充分性5、是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源VVVV5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)組織是怎樣做到以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的？1、組織是通過(guò)什么方法掌握顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求？（查與顧客溝通記錄等）2、組織如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客的滿意？丿VVV5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針的制定1、是否制定了文件化的質(zhì)量方針？2、質(zhì)量方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？質(zhì)量方針的內(nèi)容1、是否與組織的宗旨相適宜2是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模？3、是否對(duì)滿足顧客的要求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)做出承諾4、是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)的框架5、是否與公司的其他方針一致VVV

審核部門(mén)編制人/日期：編制人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針的傳達(dá)與管理1、如何向全體員工傳達(dá)的？2、采取了哪些方式？3、詢問(wèn)員工，看員工是否了解質(zhì)量方針？VV質(zhì)量方針是否得到實(shí)施檢查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？V質(zhì)量方針的評(píng)審與修訂1、是否有定期評(píng)審質(zhì)量方針的規(guī)定？2、最管管理者是否定期評(píng)審過(guò)質(zhì)量方針？3、如何對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行修訂？4、評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？VVVVV5.4策劃5.4.1質(zhì)量目標(biāo)組織是否設(shè)定了質(zhì)量目標(biāo)1、目標(biāo)是否形成文件？2、是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？3、是否分解到有關(guān)的職能和層次？VVVV設(shè)定目標(biāo)應(yīng)考慮的內(nèi)容1、目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？2、目標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？3、目標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的精神？4、目標(biāo)是否具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)的方法？VVVVV

審核部門(mén)編制人/日期：編制人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.1質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況1、受審部門(mén)是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？2、目標(biāo)是否具體并量化？3、是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？4、企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？5、是否明確了執(zhí)行部門(mén)和負(fù)責(zé)人？6、是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？VVV有無(wú)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？VV目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂1、目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？2、依據(jù)什么評(píng)審、修訂？3、目標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？丿VV策劃是否滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要求？質(zhì)量管理體系策劃的輸出是否形成文件？1、如何保證策劃能滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要求？2、現(xiàn)有質(zhì)量管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？3、質(zhì)量目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)質(zhì)量管理體系策劃的有效性）？VVV是否提供了實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源？實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員？有多少計(jì)量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書(shū)？有多少設(shè)備、計(jì)量器具？對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？VV

審核部門(mén)編制人/日期：編制人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.2質(zhì)量管理體系策劃質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)V質(zhì)量管理體系策劃是否受控？更改期間質(zhì)量管理體系的完整性是否得了保持？文件的更改是否受控？VV5.5職責(zé)權(quán)限與溝通是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門(mén)或崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？VVV5.5.1職權(quán)和權(quán)限受審部門(mén)的職責(zé)是什么？VV5.5.1職權(quán)和權(quán)限最高管理者的職責(zé)、權(quán)限1、最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？2、最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？VVV管理者的作用1、管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)質(zhì)量管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？2、承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾？VV有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)落實(shí)到位的1、各部者如各參與和支持質(zhì)、權(quán)動(dòng)及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？2、各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間的相互關(guān)系？3、各類(lèi)人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間的關(guān)系？VVV

審核部門(mén)編制人/日期：編制人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.5.2管理者代表管理者代表的職責(zé)權(quán)限1、管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？如何負(fù)責(zé)？2、是否向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況？VV5.5.3內(nèi)部溝通是否制定了內(nèi)部交流的程序或方法組織是否有內(nèi)部交流的程序或辦法？程序或辦法中是否對(duì)交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序或辦法制定過(guò)程中是否聽(tīng)取了員工意見(jiàn)？VV內(nèi)部交流的內(nèi)容1、員工是否參與質(zhì)量方針的規(guī)定、修訂、評(píng)審？2、員工是否參與質(zhì)量管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的制定、修訂和評(píng)審？3、員工是否參與過(guò)程的識(shí)別與確定？4、員工是否了解誰(shuí)是管理者代表丿VVV內(nèi)部交流的記錄1、涉及重大質(zhì)量事故的處置有無(wú)適當(dāng)處理和記錄？2、是否保存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記錄？VV1、是否有通報(bào)組織質(zhì)量方針和質(zhì)量管理體系有效性的過(guò)程？2、是否將質(zhì)量管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有—1、是否同員工進(jìn)行過(guò)信息交流？2、是否將質(zhì)量管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？3、信息通報(bào)采取何種方式？4、受審部門(mén)涉及哪些信息交流？VVVVV審核部門(mén)編制人/日期：編制人/日期：

審核準(zhǔn)則：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.6管理評(píng)審5.6.1總貝y是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定1、評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？2、是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？3、管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持V5.6管理評(píng)審5.6.2評(píng)審輸入1、受審核部門(mén)應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？2、管理評(píng)審的輸入是否充分1、受審部門(mén)應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？2、管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容：3、①內(nèi)、外部審核結(jié)果。②方針、目標(biāo)實(shí)施情況。③糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況④顧客的投訴建議及甘要求⑤監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；過(guò)程的\|業(yè)績(jī)及產(chǎn)丿V管理評(píng)審的實(shí)施情況管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分VUuxi?|T口JJ乂v19XL、JA?uvzs/1LLL1九丿J曰屮.1HVuJ入1—1,A-iN丄口J丿1、管理評(píng)審的形式，那些人參加管理評(píng)審？2、是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：a）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？是否需要更新質(zhì)量目標(biāo)？b）過(guò)程控制情況如何（包括過(guò)程是否受控？某些過(guò)程是否需改善或優(yōu)化）？c）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無(wú)重大質(zhì)量問(wèn)題）？d）預(yù)防措施實(shí)施情況。e）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投拆處理的情況以及顧客反饋的其他信息。f）顧客的投訴、建議及其要求。g）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？h）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要正？i）自前次管理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性。j）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。k）需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？VV

審核部門(mén)編制人/日期：編制人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.6.3評(píng)審輸出管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件？1、有無(wú)評(píng)審記錄和形成的其他文件？2、“管理評(píng)審報(bào)告”中有無(wú)管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？3、是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他過(guò)程？4、有無(wú)不符合，是否提出了糾正要求？管理評(píng)審的后續(xù)管理1、評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？2、對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？V6?資源管理6.1資源提供組織怎樣確定并提供所需的資源？1、組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？2、對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？3、如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？V提供的資源是否滿足體系的要求是否配備足夠的資源，有多少人員、工藝設(shè)備、計(jì)量器具等？（人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)是否滿足要求？）VV6.2人力資源1、是否確定了影響質(zhì)量的各類(lèi)人員的能力要求1、對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？2、是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求VVV審核部門(mén)編制人/日期：編制人/日期：

審核準(zhǔn)則：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查6.2人力資源2、是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序3、組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃4、是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃5、應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)（查培訓(xùn)需求、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)、培訓(xùn)考核記錄、特殊崗位資質(zhì)證明等）6、培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施7、是否對(duì)培訓(xùn)有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？8、培訓(xùn)的記錄9供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？3、培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？4、組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？5、有沒(méi)有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？6、對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？7、對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？8、對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？9、受審部門(mén)員工培訓(xùn)情況如何？10、上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？11、培訓(xùn)是否記錄？12、培訓(xùn)后是否考核？13、以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？14、培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？15、培訓(xùn)的效果如何？審核部門(mén)編制人/日期：編制人/日期：

審核準(zhǔn)則：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查6.3基礎(chǔ)設(shè)施組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃、方法、落實(shí)責(zé)任？是否認(rèn)真實(shí)施？（查設(shè)備檔案、使用維護(hù)記錄和現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄）工藝設(shè)備、測(cè)量設(shè)備是否滿足產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的規(guī)定要求？（查產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和工藝標(biāo)準(zhǔn)）VVVVVVV6.4工作環(huán)境工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境1、組織是否具備合適的工作環(huán)境？2、組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？3、工作環(huán)境是否得到了管理？4、與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？是否滿足法律法規(guī)要求？VVVVVV7、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃產(chǎn)品的過(guò)程是否確定？是否形成了必要的文件？3、沒(méi)有形成的過(guò)程和活動(dòng)如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？4、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？5、是否規(guī)定了必要的記錄？1、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有哪些過(guò)程？那些是關(guān)鍵過(guò)程、那些是特殊過(guò)程？過(guò)程確認(rèn)是否充分？2、有哪些描述過(guò)程的文件？是否充分、適用？3、沒(méi)有文件的過(guò)程是否得到有效控制？4、是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？5、是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？6、有哪些記錄？是否適用？VVVV審核部門(mén)編制人/日期：編制人/日期：

審核準(zhǔn)則：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？2、質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整？1、針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是如何編制的？2、質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容：a）產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。b）所需的過(guò)程及其控制方法。c）所需的文件和記錄。d）所需提供的資源。e）驗(yàn)收的準(zhǔn)則。質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施情況1、如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？2、有無(wú)對(duì)質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？V7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定1、如何確定產(chǎn)品要求2、與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些3、產(chǎn)品要求有無(wú)文件規(guī)定1、是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？2、組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？3、有無(wú)與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？4、產(chǎn)品要求是否形成文件？5、說(shuō)明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷(xiāo)售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、服務(wù)承諾等）有哪些？VVV審核部門(mén)編制人/日期：編制人/日期：

審核準(zhǔn)則：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審1、產(chǎn)品要求評(píng)審的情況（查銷(xiāo)售合同評(píng)審情況）2、產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后信息傳遞給有關(guān)部門(mén)？1、是否在向顧客做了提供產(chǎn)品的承諾之前（如投標(biāo)、接受合同或訂單之前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審？2、評(píng)審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？3、評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)組織確定的附加要求的評(píng)審？組織確定附加要求的目的是什么？有無(wú)效果？4、評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？5、評(píng)審的結(jié)果是否得了落實(shí)，評(píng)審是否有效果？6、顧客投訴中有無(wú)因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)而造成的問(wèn)題？7、產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？8、修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知了有關(guān)部門(mén)？9、更改記錄是否完整。VVV7.2.3顧客溝通1、與顧客進(jìn)行溝通的方式是什么？2、是否有部門(mén)向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問(wèn)詢、訂單？3、是否對(duì)顧客的投訴進(jìn)行處理？1、組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進(jìn)行溝通的？2、是否對(duì)溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專(zhuān)門(mén)的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適。是否有效地進(jìn)行？3、怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？4、如何處理顧客的詢問(wèn)、訂單以及顧客的投訴？5、是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門(mén)及傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？丿VVVVVV審核部門(mén)編制人/日期：編制人/日期：

審核準(zhǔn)則：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)7.3.1設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃是否進(jìn)行設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃是否明確了參與設(shè)計(jì)的不同組別之間的接口？是否進(jìn)行了管理？溝通的效果如何？3、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展而適時(shí)修改？1、是否對(duì)每項(xiàng)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了