I不符合、糾正和預(yù)防措施管理標(biāo)準(zhǔn) 11范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 13.1不合格（不符合） 13.2驗(yàn)證 13.3預(yù)防措施 13.4糾正措施 13.5事故 14職責(zé)與權(quán)限 14.1風(fēng)電場(chǎng) 15管理內(nèi)容與方法 15.1不合格的識(shí)別 15.2不合格的提出 25.3不合格的評(píng)審 25.4不合格的處置 25.5糾正/預(yù)防措施的制定 25.6糾正/預(yù)防的實(shí)施與驗(yàn)證 35.7不符合、糾正和預(yù)防措施操作 36檢查與考核 37報(bào)告和記錄 3附錄A（規(guī)范性附錄）表格形式 5附錄B（資料性附錄）不符合、糾正和預(yù)防措施管理指引卡 7不符合、糾正和預(yù)防措施管理標(biāo)準(zhǔn)范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對(duì)不符合、糾正和預(yù)防措施的控制，包括發(fā)電過(guò)程、設(shè)備檢修過(guò)程中，經(jīng)檢驗(yàn)或試驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的不符合的報(bào)告、評(píng)審、不合格品的處置、不合格再鑒定、糾正/預(yù)防措施的制定、糾正/預(yù)防措施的實(shí)施與驗(yàn)證等過(guò)程。本標(biāo)準(zhǔn)適用于XX風(fēng)電場(chǎng)（簡(jiǎn)稱“風(fēng)電場(chǎng)”，下同）范圍內(nèi)的質(zhì)量管理體系中不合格品以及環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系中發(fā)生的不符合與糾正措施及預(yù)防措施的管理。規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。Q/XY202.013生產(chǎn)安全事故調(diào)查報(bào)告管理標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)與定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。不合格（不符合）未滿足要求。驗(yàn)證通過(guò)提供客觀證據(jù)對(duì)規(guī)定要求已得到滿足的認(rèn)定。預(yù)防措施為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施。事故是一種發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件。職責(zé)與權(quán)限風(fēng)電場(chǎng)負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程不合格參數(shù)及服務(wù)不合格的糾正措施的實(shí)施。協(xié)同技術(shù)支持中心進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。管理內(nèi)容與方法不合格的識(shí)別通過(guò)管理體系總過(guò)程輸出的各種信息識(shí)別不合格。信息來(lái)源可以有:生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的不合格來(lái)源于運(yùn)行日志、運(yùn)行月報(bào)表、運(yùn)營(yíng)分析報(bào)告、生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程、節(jié)能分析、監(jiān)督工作、設(shè)備檢修安裝試驗(yàn)（包括與生產(chǎn)有關(guān)的土建工程、設(shè)備缺陷通知單、設(shè)備大小修工作總結(jié)等；職業(yè)安全健康、環(huán)境監(jiān)測(cè)中出現(xiàn)的不符合來(lái)源于安全大檢查、檢查通報(bào)、環(huán)境因素評(píng)價(jià)報(bào)告、環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告、危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)報(bào)告等；客戶/相關(guān)方的抱怨與投訴；其它（包括：上級(jí)下發(fā)的安全、環(huán)保和質(zhì)量技術(shù)文件與通報(bào)、員工的合理化建議等）。不合格的提出在檢查、試驗(yàn)、驗(yàn)收、監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格，由其負(fù)責(zé)部門提出“不符合報(bào)告單”（見(jiàn)附錄A.1）；發(fā)電生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的不合格品，由風(fēng)電場(chǎng)提出“不符合報(bào)告單”；委外的試驗(yàn)、檢驗(yàn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格，由該項(xiàng)目的管轄部門提出“不符合報(bào)告單”。不符合報(bào)告一般采用“不符合報(bào)告單”（見(jiàn)附錄A.1）的形式提出。對(duì)于發(fā)生原因清楚、處置方法確定、糾正措施明確的責(zé)任部門，可填寫缺陷單對(duì)不符合進(jìn)行處置，并直接填寫“糾正/預(yù)防措施報(bào)告單”（見(jiàn)附錄A.2）安排制定和實(shí)施糾正/預(yù)防措施。對(duì)于環(huán)境、職業(yè)健康安全的事故(不包括未遂)，按《生產(chǎn)安全事故調(diào)查報(bào)告管理標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。對(duì)于運(yùn)行中出現(xiàn)的不合格品，若規(guī)程中有明確規(guī)定的或來(lái)不及報(bào)告的，可由運(yùn)行人員先行處理，處理過(guò)程要寫在記錄本中，事后應(yīng)提交“不符合報(bào)告單”?！安环蠄?bào)告單”、“糾正/預(yù)防措施報(bào)告單”由項(xiàng)目所在單位安排處理，上一級(jí)單位監(jiān)督落實(shí)。不合格的評(píng)審項(xiàng)目所在單位接到“不符合報(bào)告單”后，應(yīng)盡快組織評(píng)審并提出評(píng)審意見(jiàn)，評(píng)審意見(jiàn)包括對(duì)未處置的不符合制定處置方案以及對(duì)發(fā)生不合格的原因提出糾正/預(yù)防措施。并提交上一級(jí)單位備案。經(jīng)過(guò)評(píng)審形成的意見(jiàn)應(yīng)充分考慮可能造成的環(huán)境和職業(yè)健康安全的影響。評(píng)審部門填寫評(píng)審意見(jiàn)及環(huán)境、職業(yè)健康安全影響評(píng)估后，交評(píng)審部門領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門領(lǐng)導(dǎo)、分管風(fēng)電場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)按次序?qū)徟?。審批后的“不符合?bào)告單”報(bào)上一級(jí)單位。風(fēng)電場(chǎng)對(duì)“事故報(bào)告單”進(jìn)行確認(rèn)，組織或參與事故分析會(huì)。對(duì)事故分析會(huì)議紀(jì)要或事故調(diào)查報(bào)告的有關(guān)處置方案、糾正/預(yù)防措施的內(nèi)容，由技術(shù)支持中心填寫相應(yīng)的缺陷報(bào)告單、“糾正/預(yù)防措施報(bào)告單”并安排相關(guān)部門執(zhí)行，執(zhí)行《生產(chǎn)安全事故調(diào)查報(bào)告管理標(biāo)準(zhǔn)》。其他各類會(huì)議和報(bào)告所提出的糾正/預(yù)防措施，由相關(guān)職能部門填寫“糾正/預(yù)防措施報(bào)告單”交風(fēng)電場(chǎng)安排處理。風(fēng)電場(chǎng)對(duì)“糾正/預(yù)防措施報(bào)告單”進(jìn)行安排時(shí)，應(yīng)確定責(zé)任部門和驗(yàn)證部門。不合格的處置在進(jìn)行不符合的評(píng)審或事故分析時(shí)，對(duì)需要處置的不符合確定其處置方法。在不合格被證實(shí)得到糾正之前，不合格發(fā)生部門應(yīng)采取措施（如隔離、標(biāo)識(shí)等），防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用。糾正/預(yù)防措施的制定責(zé)任部門提出“糾正/預(yù)防措施報(bào)告單”后，針對(duì)不合格/潛在不合格的原因，制定糾正/預(yù)防措施，送責(zé)任部門領(lǐng)導(dǎo)、上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批。糾正/預(yù)防措施應(yīng)具可行性和有效性，并與不合格/潛在不合格的影響程度相適應(yīng)。在制定糾正/預(yù)防措施時(shí)，責(zé)任部門應(yīng)：對(duì)不合格/潛在不合格的原因進(jìn)行分析；評(píng)價(jià)防止不合格發(fā)生或再發(fā)生的措施的需求；確定所需采取的措施；充分考慮所采取的措施可能造成的安健環(huán)影響。當(dāng)責(zé)任部門涉及多個(gè)時(shí)，由風(fēng)電場(chǎng)協(xié)調(diào)。糾正/預(yù)防的實(shí)施與驗(yàn)證批準(zhǔn)后的糾正/預(yù)防措施由責(zé)任部門實(shí)施。糾正/預(yù)防措施完成后,責(zé)任部門在“糾正/預(yù)防措施報(bào)告單”上填寫實(shí)施情況，交驗(yàn)證部門進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證結(jié)果符合要求時(shí)，驗(yàn)證人在“糾正/預(yù)防措施報(bào)告單”上填寫驗(yàn)證結(jié)論并簽字后交風(fēng)電場(chǎng)關(guān)閉該不合格項(xiàng)。驗(yàn)證結(jié)果不符合要求或?qū)嵤┬Ч催_(dá)到目標(biāo)時(shí)，驗(yàn)證人將“糾正/預(yù)防措施報(bào)告單”發(fā)回原責(zé)任單位，由原責(zé)任單位重新安排實(shí)施。不符合、糾正和預(yù)防措施操作公司根據(jù)上述的要求，建立了《不符合、糾正和預(yù)防措施管理指引卡》（見(jiàn)附錄表B），供培訓(xùn)與過(guò)程控制時(shí)參考。檢查與考核表1給出檢查與考核的要求，相關(guān)部門應(yīng)執(zhí)行。表1檢查與考核指標(biāo)序號(hào)考核項(xiàng)目考核依據(jù)負(fù)責(zé)崗位執(zhí)行部門監(jiān)督部門1填寫糾正/預(yù)防措施表糾正/預(yù)防完成統(tǒng)計(jì)情況指定人員風(fēng)電場(chǎng)各中心/風(fēng)電場(chǎng)風(fēng)電場(chǎng)報(bào)告和記錄表2列出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報(bào)告與記錄。表2報(bào)告與記錄表序號(hào)編號(hào)名稱填寫崗位保存地點(diǎn)保存期1Q/XY201.007JL01-2013不符合報(bào)告單指定人員責(zé)任單位3年2Q/XY201.007JL02-2013糾正/預(yù)防措施報(bào)告單指定人員責(zé)任單位3年

（規(guī)范性附錄）

表格形式不符合（不合格）報(bào)告單提出不合格品（項(xiàng)）名稱：不合格品（項(xiàng)）描述：（可附頁(yè)）提出人：提出單位負(fù)責(zé)人：安排評(píng)審單位上一級(jí)單位負(fù)責(zé)人：評(píng)審評(píng)審意見(jiàn)（包括不合格品的處置）：（可附頁(yè)）安健環(huán)影響評(píng)估：參審人員主審人：主審單位領(lǐng)導(dǎo)：審批責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)：驗(yàn)證處置意見(jiàn)落實(shí)情況：（可附頁(yè)）驗(yàn)證情況：（可附頁(yè)）責(zé)任單位負(fù)責(zé)人：上一級(jí)單位負(fù)責(zé)人：注：1.“流水號(hào)”由責(zé)任單位編寫；工作完成后原件由本單位歸檔保存，上一級(jí)單位保留復(fù)印件。糾正/預(yù)防措施報(bào)告單提出措施名稱類別□糾正措施□預(yù)防措施不合格/潛在不合格事實(shí)描述：提出人：提出單位負(fù)責(zé)人：安排責(zé)任單位：驗(yàn)證單位：上一級(jí)單位負(fù)責(zé)人：評(píng)審原因分析（可附頁(yè)）：需采取措施（可附頁(yè)）：安健環(huán)影響評(píng)估：責(zé)任單位負(fù)責(zé)人：驗(yàn)證責(zé)任單位自查措施實(shí)施情況（可附頁(yè)）：責(zé)任單位負(fù)責(zé)人：驗(yàn)證單位復(fù)查措施實(shí)施效果（可附頁(yè)）：驗(yàn)證人：注：1.“流水號(hào)”由責(zé)任單位編寫；2.工作完成后原件由本單位歸檔保存，上一級(jí)單位保留復(fù)印件。

（資料性附錄）

不符合、糾正和預(yù)防措施管理指引卡序號(hào)項(xiàng)目指引內(nèi)容確認(rèn)結(jié)果確認(rèn)人不合格的提出是否在檢查、試驗(yàn)、驗(yàn)收、監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)填寫了“不符合報(bào)告單”是□否□各中心/風(fēng)電場(chǎng)負(fù)責(zé)人是否對(duì)發(fā)電生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的不合格項(xiàng)填寫“不符合報(bào)告單”或“糾正/預(yù)防措施報(bào)告單”是□否□風(fēng)電場(chǎng)負(fù)責(zé)人是否有客戶/相關(guān)方的抱怨與投訴是□否□風(fēng)電場(chǎng)負(fù)責(zé)人是否對(duì)客戶/相關(guān)方的抱怨與投訴提出糾正措施或預(yù)防措施是□否□風(fēng)電場(chǎng)負(fù)責(zé)人不合格的評(píng)審是否對(duì)不合格進(jìn)行了評(píng)審，填寫在“不符合報(bào)告單”或“糾正/預(yù)防措施報(bào)告單”是□否□各中心/風(fēng)電場(chǎng)指定人員是否有評(píng)審部門與責(zé)任部門及分管領(lǐng)導(dǎo)簽批是□否□標(biāo)準(zhǔn)化管理員是否將審批