第四章市場

第一節(jié)市場結(jié)構(gòu)第二節(jié)市場行為

第三節(jié)

市場績效第四節(jié)市場結(jié)構(gòu)、市場行為與市場績效

第四章市場第一節(jié)市場結(jié)構(gòu)1第一節(jié)

市場結(jié)構(gòu)一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型

（一）市場結(jié)構(gòu)的含義產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)是指企業(yè)市場關(guān)系的特征和形式。主要有以下幾種市場關(guān)系：1.賣方(企業(yè))之間的關(guān)系；2.買方(企業(yè)或消費者)之間的關(guān)系；3.買賣雙方的關(guān)系；4.市場內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入該市場的買方、賣方之間的關(guān)系。

第一節(jié)

市場結(jié)構(gòu)一、市場結(jié)構(gòu)的含義2（二）市場結(jié)構(gòu)的基本類型

四種基本類型的市場結(jié)構(gòu)：羅賓遜夫人在《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》中將市場結(jié)構(gòu)分為完全競爭、完全壟斷、寡頭壟斷、壟斷競爭四種基本類型。

1.完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。完全競爭也稱為“純粹競爭”，也就是說市場上不存在任何壟斷因素。這種市場結(jié)構(gòu)的特點是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度很低。(2)產(chǎn)品同一性很高。(3)不存在任何進(jìn)入與退出的壁壘。(4)完備信息。

（二）市場結(jié)構(gòu)的基本類型32.完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)。完全壟斷即只有一個買者或賣者的市場。其市場結(jié)構(gòu)的特點是：(1)產(chǎn)業(yè)的絕對集中度為100%。(2)沒有替代產(chǎn)品。(3)進(jìn)入壁壘非常高。3.寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。寡頭壟斷市場是指少數(shù)大企業(yè)控制著產(chǎn)業(yè)市場大部分產(chǎn)品的供給，它們具有較高的市場份額。它的主要特點是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度高。(2)產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大。(3)進(jìn)入和退出壁壘較高。

2.完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)。44.壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)。壟斷競爭是一種比較接近現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)狀況的市場結(jié)構(gòu)，它介于完全競爭和完全壟斷之間，且偏向完全競爭。它的主要特點是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度較低。(2)產(chǎn)品有差別。(3)進(jìn)入和退出壁壘較低。

4.壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)。5貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類

集中度市場結(jié)構(gòu)C４值[1](%)C８值(%)寡占Ⅰ型85≤C4—寡占Ⅱ型75＜C4≤85或85≤C８寡占Ⅲ型50≤C4＜7575≤C８＜85寡占Ⅳ型35≤C4＜5045≤C８＜75寡占Ⅴ型30≤C4＜35或40≤C８＜45競爭型C4＜30或C８＜40貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類集中度C４值[1](%)C８值(%)寡占6二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素

市場集中度產(chǎn)品差別化進(jìn)入和退出壁壘市場需求的價格彈性市場需求的增長率短期成本結(jié)構(gòu)。

二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素市場集中度71、市場集中度

涵義：市場集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場中，賣者或買者具有怎樣的相對的規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。衡量指標(biāo)：(1)行業(yè)集中度(Concentrationratio)。行業(yè)集中度是最常用、最簡單易行的絕對集中度的衡量指標(biāo)。它是指行業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的有關(guān)數(shù)值Ｘ(可以是產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額、銷售量、職工人數(shù)、資產(chǎn)總額等)占整個市場或行業(yè)的份額。計算公式為：

1、市場集中度涵義：市場集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)8衡量指標(biāo)：(2)洛倫茲曲線(Lorenzcurve)。洛倫茲曲線是一種相對集中度的指標(biāo)，它表明市場占有率與市場中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計百分比之間的關(guān)系。

市場占有率(%)企業(yè)累計百分比（從最小到最大排列）0100100909080807070606050504040303020201010衡量指標(biāo)：(2)洛倫茲曲線(Lorenzcurve)。洛倫9衡量指標(biāo)：(3)基尼系數(shù)(Ginicoefficient)?；嵯禂?shù)也是一種相對集中度的指標(biāo)，它建立在洛倫茲曲線的基礎(chǔ)上，等于均等分布線(對角線)與洛倫茲曲線之間的面積(圖4-1陰影部分的面積)與以均等分布線為斜邊、以橫軸為直角邊構(gòu)成的三角形面積之比，用公式表示為：

基尼系數(shù)=均等分布線與洛倫茲曲線圍成的面積均等分布線以下的三角形面積衡量指標(biāo)：(3)基尼系數(shù)(Ginicoefficient)10思考以上三個指標(biāo)是否能全面地衡量市場集中度的情況？為什么？思考以上三個指標(biāo)是否能全面地衡量市場集中度的情況？為什么？11衡量指標(biāo)：(4)赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)(Herfindahl-Hirschmanindex)。簡稱H指數(shù)，它是某特定行業(yè)市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和，用公式表示為：

式中：Ｘ——產(chǎn)業(yè)市場的總規(guī)模；

Ｘi——產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的規(guī)模；

Si——產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場占有率；

n——產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。

衡量指標(biāo)：(4)赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)(Herfindahl-12影響市場集中度的因素企業(yè)規(guī)模企業(yè)自身追求規(guī)模擴(kuò)展的動機(jī)技術(shù)進(jìn)步為企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模提供了條件和可能政府的政策和法律也會對企業(yè)規(guī)模產(chǎn)業(yè)影響市場容量影響市場集中度的因素企業(yè)規(guī)模企業(yè)自身追求規(guī)模擴(kuò)展的動機(jī)技132、產(chǎn)品差別化涵義：所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競爭性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開來，從而達(dá)到使企業(yè)在市場競爭中占據(jù)有利地位的目的。

產(chǎn)品差別化主要是從兩個方面對市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接的影響：

影響市場集中度形成市場進(jìn)入壁壘

2、產(chǎn)品差別化涵義：所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的14產(chǎn)品差異化基本度量方法：(1)需求的交叉彈性：式中：θij——i產(chǎn)品需求量對j產(chǎn)品價格的交叉彈性；

dqi/qi——i產(chǎn)品的需求變化率；

dpj/pj——j產(chǎn)品的價格變化率。

(2)廣告密度：

廣告密度＝AD/SL

式中：AD——產(chǎn)品廣告費用的絕對金額；

SL——產(chǎn)品銷售額。產(chǎn)品差異化基本度量方法：(1)需求的交叉彈性：式中：θij15產(chǎn)品差異化決策

產(chǎn)品主體差異化

品牌差異化

價格差異化

渠道差異化

促銷差異化

服務(wù)差異化

產(chǎn)品差異化決策產(chǎn)品主體差異化品牌差異化價格差異化渠道163、進(jìn)入和退出壁壘進(jìn)入壁壘的兩種定義：一是貝恩提出的，進(jìn)入壁壘(barrierstoentry)是“和潛在的進(jìn)入者相比，市場中現(xiàn)有企業(yè)所享有的優(yōu)勢。這些優(yōu)勢是通過現(xiàn)有企業(yè)可以持久地維持高于競爭水平的價格而沒有導(dǎo)致新企業(yè)的進(jìn)入反映出來的”。二是施蒂格勒提出的，他認(rèn)為進(jìn)入壁壘是新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本。3、進(jìn)入和退出壁壘進(jìn)入壁壘的兩種定義：17根據(jù)貝恩的定義，進(jìn)入壁壘的構(gòu)成因素：絕對成本優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異化、政策法律制度、阻止進(jìn)入策略行為。思考：為什么這些因素會構(gòu)成進(jìn)入壁壘？根據(jù)貝恩的定義，進(jìn)入壁壘的構(gòu)成因素：18退出壁壘(barrierstoexit)定義：就是企業(yè)在退出某個行業(yè)市場時所遇到的阻礙。

退出壁壘的構(gòu)成因素：資產(chǎn)專用性和沉沒成本、解雇費用、政策法律的限制。

退出壁壘(barrierstoexit)定義：就是企業(yè)在19第二節(jié)

市場行為一、市場行為的定義市場行為是指企業(yè)在市場上為實現(xiàn)其目標(biāo)(如利潤最大化、更高的市場占有率等)而采取的適應(yīng)市場要求不斷調(diào)整其行為的行為。

產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究的是寡頭壟斷(亦稱寡占)型市場結(jié)構(gòu)中企業(yè)的市場行為。

二、市場競爭行為定價行為、廣告行為和兼并行為。第二節(jié)

市場行為一、市20（一）定價行為1、掠奪性定價又稱驅(qū)逐對手定價，意思是某企業(yè)為了把對手?jǐn)D出市場和嚇退試圖進(jìn)入市場的潛在對手，而采取降低價格(甚至低于成本)的策略。

掠奪性定價有三個重要的特征：在掠奪性定價中出現(xiàn)的價格下降，一般是暫時性的；在掠奪性定價中企業(yè)發(fā)動暫時性降價，實質(zhì)目的是要縮減供給量；一般情況下，采用掠奪性定價策略的都是市場上勢力雄厚的大企業(yè)。（一）定價行為掠奪性定價有三個重要的21掠奪性定價行為后果和影響：一般發(fā)生在大企業(yè)和小企業(yè)之間，大企業(yè)采用這種策略的目的主要在于驅(qū)逐或消滅現(xiàn)有的競爭對手或是教訓(xùn)不合作的競爭對手，但是同時它也向意欲進(jìn)入市場的新企業(yè)發(fā)出了警告。掠奪性定價對市場結(jié)構(gòu)的競爭性將產(chǎn)生極為不利的影響。掠奪性定價行為后果和影響：222、限制性定價又被稱為“阻止進(jìn)入定價”，它是指寡頭壟斷市場上的賣主將價格定在足以獲得經(jīng)濟(jì)利潤、但又不致于引起新企業(yè)進(jìn)入的水平上。

如果一個企業(yè)在長期內(nèi)確定價格(或產(chǎn)量)來減少或消除招致新企業(yè)進(jìn)入它所在市場的動因，那么這個企業(yè)采取的就是動態(tài)限制性定價策略。（先高后低）

影響限制性定價的主要因素是：市場進(jìn)入壁壘的高低、經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

2、限制性定價又被稱為“阻止進(jìn)入定價”，它是指寡頭壟斷市場上23（二）廣告行為

廣告行為是企業(yè)在市場上經(jīng)常采用的一種主要的非價格競爭的方式，直接作用是信息披露。

先驗品：就是消費者能夠通過檢查在購買之前確定產(chǎn)品質(zhì)量，我們就說這種商品具有“搜尋性品質(zhì)”，因此先驗品也被稱為“搜尋商品”。后驗品：就是消費者必須在消費產(chǎn)品之后才能確定它的質(zhì)量，這種商品具有“經(jīng)驗性品質(zhì)”，因此也被稱為“經(jīng)驗商品”。

企業(yè)的廣告行為對市場結(jié)構(gòu)的影響：廣告本身也可以被看成是產(chǎn)品差異的一個組成部分；廣告會增強(qiáng)進(jìn)入壁壘。

（二）廣告行為先驗品：就是消費者能夠通過檢查24廣告在不同產(chǎn)業(yè)市場上的作用與特點：在非耐用消費品行業(yè)，廣告對消費者形成的主觀偏好影響很大，有利于形成產(chǎn)品差異。在耐用消費品行業(yè)，廣告活動影響的程度相對非耐用消費品小。在工業(yè)品行業(yè)市場上，企業(yè)投入的廣告費用很少。廣告在不同產(chǎn)業(yè)市場上的作用與特點：在非耐用消費品行業(yè)，廣告對25廣告的福利效果：廣告能夠降低消費者的搜尋成本；價格廣告能夠增進(jìn)社會福利；非價格廣告能夠克服劣質(zhì)品問題；廣告過度問題；廣告導(dǎo)致市場集中度提高。廣告的福利效果：廣告能夠降低消費者的搜尋成本；26（三）兼并行為企業(yè)兼并是指兩個以上的企業(yè)在自愿基礎(chǔ)上依據(jù)法律通過訂立契約而結(jié)合成一個企業(yè)的組織調(diào)整行為。

企業(yè)兼并有三種類型：縱向兼并(垂直兼并)

混合兼并(復(fù)合兼并)

橫向兼并(水平兼并)企業(yè)兼并的動機(jī):

主兼企業(yè)的動機(jī)：獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效益、提高市場競爭力和市場支配力量、降低市場進(jìn)入壁壘、減少資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險、單純擴(kuò)大規(guī)模，提高經(jīng)理人員的聲望。

被兼企業(yè)的動機(jī)：減少資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險、避免破產(chǎn)、回收資本。

（三）兼并行為企業(yè)兼并有三種類型：縱向兼并(垂直兼并)混27企業(yè)兼并對市場結(jié)構(gòu)的影響市場支配力量的加強(qiáng)和壟斷的出現(xiàn)進(jìn)入壁壘的形成企業(yè)兼并是一把“雙刃刀”，它所產(chǎn)生的效應(yīng)既有積極的一面，又有消極的一面。企業(yè)兼并對市場結(jié)構(gòu)的影響市場支配力量的加強(qiáng)和壟斷的出現(xiàn)進(jìn)28三、市場協(xié)調(diào)行為

市場協(xié)調(diào)行為，是指同一個市場上的企業(yè)為了某些共同的目標(biāo)而采取相互協(xié)調(diào)的市場行為。

市場協(xié)調(diào)行為可以分為兩大類：價格協(xié)調(diào)行為和非價格協(xié)調(diào)行為。

價格協(xié)調(diào)，就是企業(yè)間關(guān)于價格調(diào)整的協(xié)定和共同行為。最基本的價格協(xié)調(diào)形式是卡特爾和價格領(lǐng)導(dǎo)制。三、市場協(xié)調(diào)行為市場協(xié)調(diào)行為，是指同一個市場上的企業(yè)29

在寡頭壟斷市場上，某一企業(yè)的利潤不僅取決于其自身的決策和行為，而且受到其他企業(yè)決策和行為的影響。這種相互依賴的關(guān)系使得追求企業(yè)利潤的企業(yè)認(rèn)識到他們可以通過結(jié)成同盟來避免競爭。若干個企業(yè)為達(dá)到穩(wěn)固地壟斷市場的目的而結(jié)成聯(lián)盟，這樣的組織就是卡特爾。

卡特爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——合作型的寡頭壟斷模型：

MR(q1+q２)=MC1(q1)=MC2(q2)卡特爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——合作型的寡頭壟斷模型：30思考卡特爾的穩(wěn)定性與破裂的經(jīng)濟(jì)性？思考卡特爾的穩(wěn)定性與破裂的經(jīng)濟(jì)性？31

價格領(lǐng)導(dǎo)制，是指在某一產(chǎn)業(yè)市場中，一家企業(yè)首先改變價格，其他企業(yè)則跟隨這個企業(yè)采取相應(yīng)的行動。

價格領(lǐng)導(dǎo)的形式有三種模式：主導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定價模式、串謀領(lǐng)導(dǎo)定價模式、晴雨表式領(lǐng)導(dǎo)定價模式。價格領(lǐng)導(dǎo)制，是指在某一產(chǎn)業(yè)市場中，一家企業(yè)首先改變價32市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)之間的價格協(xié)調(diào)行為有很大程度的影響：一般而言，集中度越高的市場上企業(yè)之間價格協(xié)調(diào)就越容易。

思考：哪些情況企業(yè)間價格協(xié)調(diào)難度大？市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)之間的價格協(xié)調(diào)行為有很大程度的33第三節(jié)

市場績效一、市場績效的定義

市場績效是指在一定的市場結(jié)構(gòu)中，由一定的市場行為所形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。

二、績效指標(biāo)

(一)利潤率(收益率)指標(biāo)：

R=(π-T)/E

式中：R——稅后資本收益率；

π——稅前利潤；

T——稅收總額；

E——自有資本。第三節(jié)

市場績效一、市場績效的定義34思考：產(chǎn)生高利潤的原因僅僅是由于壟斷嗎？還有哪些因素可能會形成高利潤？思考：35(二)勒納指數(shù)(Lernerindex)和貝恩指數(shù)(Bainindex)

勒納指數(shù)：

L=(P-MC)/P

式中：L——勒納指數(shù)；P——價格；MC——邊際成本

貝恩指數(shù)會計利潤：πa=(R-C-D)

式中：πa——會計利潤；R——總收益；C——當(dāng)期總成本；D——折舊。

經(jīng)濟(jì)利潤：πe=πa-iV貝恩指數(shù)：B=πe/V

式中：πe——經(jīng)濟(jì)利潤；i——正常投資收益率；V——投資總額。(二)勒納指數(shù)(Lernerindex)和貝恩指數(shù)(Bai36思考：對上頁兩指標(biāo)進(jìn)行評價？缺點在哪？思考：37三、市場績效的綜合評價

(一)產(chǎn)業(yè)的資源配置效率

1.衡量資源配置效率的直接指標(biāo)：利潤率。2.產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)和資源配置效率：廣告、特殊的產(chǎn)品差異化、人為的進(jìn)入壁壘

3.X非效率。所謂X非效率，是指在壟斷企業(yè)的大組織內(nèi)部存在著資源配置的低效率狀態(tài)。

三、市場績效的綜合評價(一)產(chǎn)業(yè)的資源配置效率1.衡量資38X非效率大企業(yè)內(nèi)部普遍存在X非效率的主要原因是：(1)企業(yè)內(nèi)不同集團(tuán)的利益目標(biāo)的不一致。(2)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致組織層次增加、溝通的速度和質(zhì)量下降，從而使企業(yè)的管理成本上升、效率下降。(3)壟斷企業(yè)在沒有競爭壓力的條件下，缺乏成本最小化的動機(jī)。這樣，就很難避免產(chǎn)生低效率的選擇和行為。X非效率大企業(yè)內(nèi)部普遍存在X非效率的主要原因是：39(二)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率（規(guī)模經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)的程度）

1.產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量。(1)用達(dá)到或接近經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)的產(chǎn)量占整個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的實現(xiàn)程度；(2)用實現(xiàn)垂直一體化的企業(yè)的產(chǎn)量占流程各階段產(chǎn)量的比例來反映經(jīng)濟(jì)規(guī)模的縱向?qū)崿F(xiàn)程度；(3)通過考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)是否存在企業(yè)生產(chǎn)能力的剩余來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模能力的利用程度。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第四章04(閱讀)課件40

2.產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的三種狀態(tài)。(1)低效率狀態(tài)。(2)過度集中狀態(tài)。(3)理想狀態(tài)。有一部分產(chǎn)業(yè)盡管長期處于產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的低效率狀態(tài)，但市場中的企業(yè)卻仍然能夠獲得一定的利潤。日本學(xué)者越后和典認(rèn)為造成這種現(xiàn)象的主要原因可能有：(1)產(chǎn)品差別化。(2)廉價勞動力。

2.產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的三種狀態(tài)。(1)低效率狀態(tài)。413.影響產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的主要因素：(1)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)。(2)市場結(jié)構(gòu)。思考：未達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的小企業(yè)存在是否有價值？一個理想的規(guī)模結(jié)構(gòu)應(yīng)該是如何？3.影響產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的主要因素：(1)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模結(jié)42(三)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步

技術(shù)進(jìn)步的三個階段——發(fā)明、創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。

企業(yè)規(guī)模與技術(shù)進(jìn)步：熊彼特等人認(rèn)為，大企業(yè)對技術(shù)進(jìn)步的作用最大；謝勒等人的觀點完全相反，他們認(rèn)為小企業(yè)在推動技術(shù)進(jìn)步方面的作用更大。

市場結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步：完全競爭企業(yè)比完全壟斷企業(yè)有更強(qiáng)的創(chuàng)新動力。新技術(shù)在產(chǎn)業(yè)市場上的擴(kuò)散有三個階段：初期、中期、晚期。

(三)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步的三個階段——發(fā)明、創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)43本章總結(jié)

市場結(jié)構(gòu)、市場行為與市場績效是產(chǎn)業(yè)組織的三大主題。如果說市場結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)運行的環(huán)境，市場行為是經(jīng)濟(jì)運行的方式，那么市場績效就是經(jīng)濟(jì)運行的效果。哈佛學(xué)派的市場結(jié)構(gòu)—市場行為—市場績效的分析框架(SCP框架)。

本章總結(jié)44

SCP模式的形成標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論已趨于完善。但是到目前為止，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者并不簡單地認(rèn)為結(jié)構(gòu)決定行為、行為決定績效，他們發(fā)現(xiàn)這三者之間的相互關(guān)系是非常復(fù)雜的。在短期內(nèi)，市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效之間的關(guān)系是，市場結(jié)構(gòu)從根本上制約市場行為，市場行為又直接決定了市場績效。

在一個較長的時期內(nèi)，市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效之間是雙向的因果關(guān)系。SCP模式的形成標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論已趨于完善。但是到45第四章市場

第一節(jié)市場結(jié)構(gòu)第二節(jié)市場行為

第三節(jié)

市場績效第四節(jié)市場結(jié)構(gòu)、市場行為與市場績效

第四章市場第一節(jié)市場結(jié)構(gòu)46第一節(jié)

市場結(jié)構(gòu)一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型

（一）市場結(jié)構(gòu)的含義產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)是指企業(yè)市場關(guān)系的特征和形式。主要有以下幾種市場關(guān)系：1.賣方(企業(yè))之間的關(guān)系；2.買方(企業(yè)或消費者)之間的關(guān)系；3.買賣雙方的關(guān)系；4.市場內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入該市場的買方、賣方之間的關(guān)系。

第一節(jié)

市場結(jié)構(gòu)一、市場結(jié)構(gòu)的含義47（二）市場結(jié)構(gòu)的基本類型

四種基本類型的市場結(jié)構(gòu)：羅賓遜夫人在《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》中將市場結(jié)構(gòu)分為完全競爭、完全壟斷、寡頭壟斷、壟斷競爭四種基本類型。

1.完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。完全競爭也稱為“純粹競爭”，也就是說市場上不存在任何壟斷因素。這種市場結(jié)構(gòu)的特點是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度很低。(2)產(chǎn)品同一性很高。(3)不存在任何進(jìn)入與退出的壁壘。(4)完備信息。

（二）市場結(jié)構(gòu)的基本類型482.完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)。完全壟斷即只有一個買者或賣者的市場。其市場結(jié)構(gòu)的特點是：(1)產(chǎn)業(yè)的絕對集中度為100%。(2)沒有替代產(chǎn)品。(3)進(jìn)入壁壘非常高。3.寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。寡頭壟斷市場是指少數(shù)大企業(yè)控制著產(chǎn)業(yè)市場大部分產(chǎn)品的供給，它們具有較高的市場份額。它的主要特點是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度高。(2)產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大。(3)進(jìn)入和退出壁壘較高。

2.完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)。494.壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)。壟斷競爭是一種比較接近現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)狀況的市場結(jié)構(gòu)，它介于完全競爭和完全壟斷之間，且偏向完全競爭。它的主要特點是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度較低。(2)產(chǎn)品有差別。(3)進(jìn)入和退出壁壘較低。

4.壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)。50貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類

集中度市場結(jié)構(gòu)C４值[1](%)C８值(%)寡占Ⅰ型85≤C4—寡占Ⅱ型75＜C4≤85或85≤C８寡占Ⅲ型50≤C4＜7575≤C８＜85寡占Ⅳ型35≤C4＜5045≤C８＜75寡占Ⅴ型30≤C4＜35或40≤C８＜45競爭型C4＜30或C８＜40貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類集中度C４值[1](%)C８值(%)寡占51二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素

市場集中度產(chǎn)品差別化進(jìn)入和退出壁壘市場需求的價格彈性市場需求的增長率短期成本結(jié)構(gòu)。

二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素市場集中度521、市場集中度

涵義：市場集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場中，賣者或買者具有怎樣的相對的規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。衡量指標(biāo)：(1)行業(yè)集中度(Concentrationratio)。行業(yè)集中度是最常用、最簡單易行的絕對集中度的衡量指標(biāo)。它是指行業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的有關(guān)數(shù)值Ｘ(可以是產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額、銷售量、職工人數(shù)、資產(chǎn)總額等)占整個市場或行業(yè)的份額。計算公式為：

1、市場集中度涵義：市場集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)53衡量指標(biāo)：(2)洛倫茲曲線(Lorenzcurve)。洛倫茲曲線是一種相對集中度的指標(biāo)，它表明市場占有率與市場中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計百分比之間的關(guān)系。

市場占有率(%)企業(yè)累計百分比（從最小到最大排列）0100100909080807070606050504040303020201010衡量指標(biāo)：(2)洛倫茲曲線(Lorenzcurve)。洛倫54衡量指標(biāo)：(3)基尼系數(shù)(Ginicoefficient)?；嵯禂?shù)也是一種相對集中度的指標(biāo)，它建立在洛倫茲曲線的基礎(chǔ)上，等于均等分布線(對角線)與洛倫茲曲線之間的面積(圖4-1陰影部分的面積)與以均等分布線為斜邊、以橫軸為直角邊構(gòu)成的三角形面積之比，用公式表示為：

基尼系數(shù)=均等分布線與洛倫茲曲線圍成的面積均等分布線以下的三角形面積衡量指標(biāo)：(3)基尼系數(shù)(Ginicoefficient)55思考以上三個指標(biāo)是否能全面地衡量市場集中度的情況？為什么？思考以上三個指標(biāo)是否能全面地衡量市場集中度的情況？為什么？56衡量指標(biāo)：(4)赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)(Herfindahl-Hirschmanindex)。簡稱H指數(shù)，它是某特定行業(yè)市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和，用公式表示為：

式中：Ｘ——產(chǎn)業(yè)市場的總規(guī)模；

Ｘi——產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的規(guī)模；

Si——產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場占有率；

n——產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。

衡量指標(biāo)：(4)赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)(Herfindahl-57影響市場集中度的因素企業(yè)規(guī)模企業(yè)自身追求規(guī)模擴(kuò)展的動機(jī)技術(shù)進(jìn)步為企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模提供了條件和可能政府的政策和法律也會對企業(yè)規(guī)模產(chǎn)業(yè)影響市場容量影響市場集中度的因素企業(yè)規(guī)模企業(yè)自身追求規(guī)模擴(kuò)展的動機(jī)技582、產(chǎn)品差別化涵義：所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競爭性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開來，從而達(dá)到使企業(yè)在市場競爭中占據(jù)有利地位的目的。

產(chǎn)品差別化主要是從兩個方面對市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接的影響：

影響市場集中度形成市場進(jìn)入壁壘

2、產(chǎn)品差別化涵義：所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的59產(chǎn)品差異化基本度量方法：(1)需求的交叉彈性：式中：θij——i產(chǎn)品需求量對j產(chǎn)品價格的交叉彈性；

dqi/qi——i產(chǎn)品的需求變化率；

dpj/pj——j產(chǎn)品的價格變化率。

(2)廣告密度：

廣告密度＝AD/SL

式中：AD——產(chǎn)品廣告費用的絕對金額；

SL——產(chǎn)品銷售額。產(chǎn)品差異化基本度量方法：(1)需求的交叉彈性：式中：θij60產(chǎn)品差異化決策

產(chǎn)品主體差異化

品牌差異化

價格差異化

渠道差異化

促銷差異化

服務(wù)差異化

產(chǎn)品差異化決策產(chǎn)品主體差異化品牌差異化價格差異化渠道613、進(jìn)入和退出壁壘進(jìn)入壁壘的兩種定義：一是貝恩提出的，進(jìn)入壁壘(barrierstoentry)是“和潛在的進(jìn)入者相比，市場中現(xiàn)有企業(yè)所享有的優(yōu)勢。這些優(yōu)勢是通過現(xiàn)有企業(yè)可以持久地維持高于競爭水平的價格而沒有導(dǎo)致新企業(yè)的進(jìn)入反映出來的”。二是施蒂格勒提出的，他認(rèn)為進(jìn)入壁壘是新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本。3、進(jìn)入和退出壁壘進(jìn)入壁壘的兩種定義：62根據(jù)貝恩的定義，進(jìn)入壁壘的構(gòu)成因素：絕對成本優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異化、政策法律制度、阻止進(jìn)入策略行為。思考：為什么這些因素會構(gòu)成進(jìn)入壁壘？根據(jù)貝恩的定義，進(jìn)入壁壘的構(gòu)成因素：63退出壁壘(barrierstoexit)定義：就是企業(yè)在退出某個行業(yè)市場時所遇到的阻礙。

退出壁壘的構(gòu)成因素：資產(chǎn)專用性和沉沒成本、解雇費用、政策法律的限制。

退出壁壘(barrierstoexit)定義：就是企業(yè)在64第二節(jié)

市場行為一、市場行為的定義市場行為是指企業(yè)在市場上為實現(xiàn)其目標(biāo)(如利潤最大化、更高的市場占有率等)而采取的適應(yīng)市場要求不斷調(diào)整其行為的行為。

產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究的是寡頭壟斷(亦稱寡占)型市場結(jié)構(gòu)中企業(yè)的市場行為。

二、市場競爭行為定價行為、廣告行為和兼并行為。第二節(jié)

市場行為一、市65（一）定價行為1、掠奪性定價又稱驅(qū)逐對手定價，意思是某企業(yè)為了把對手?jǐn)D出市場和嚇退試圖進(jìn)入市場的潛在對手，而采取降低價格(甚至低于成本)的策略。

掠奪性定價有三個重要的特征：在掠奪性定價中出現(xiàn)的價格下降，一般是暫時性的；在掠奪性定價中企業(yè)發(fā)動暫時性降價，實質(zhì)目的是要縮減供給量；一般情況下，采用掠奪性定價策略的都是市場上勢力雄厚的大企業(yè)。（一）定價行為掠奪性定價有三個重要的66掠奪性定價行為后果和影響：一般發(fā)生在大企業(yè)和小企業(yè)之間，大企業(yè)采用這種策略的目的主要在于驅(qū)逐或消滅現(xiàn)有的競爭對手或是教訓(xùn)不合作的競爭對手，但是同時它也向意欲進(jìn)入市場的新企業(yè)發(fā)出了警告。掠奪性定價對市場結(jié)構(gòu)的競爭性將產(chǎn)生極為不利的影響。掠奪性定價行為后果和影響：672、限制性定價又被稱為“阻止進(jìn)入定價”，它是指寡頭壟斷市場上的賣主將價格定在足以獲得經(jīng)濟(jì)利潤、但又不致于引起新企業(yè)進(jìn)入的水平上。

如果一個企業(yè)在長期內(nèi)確定價格(或產(chǎn)量)來減少或消除招致新企業(yè)進(jìn)入它所在市場的動因，那么這個企業(yè)采取的就是動態(tài)限制性定價策略。（先高后低）

影響限制性定價的主要因素是：市場進(jìn)入壁壘的高低、經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

2、限制性定價又被稱為“阻止進(jìn)入定價”，它是指寡頭壟斷市場上68（二）廣告行為

廣告行為是企業(yè)在市場上經(jīng)常采用的一種主要的非價格競爭的方式，直接作用是信息披露。

先驗品：就是消費者能夠通過檢查在購買之前確定產(chǎn)品質(zhì)量，我們就說這種商品具有“搜尋性品質(zhì)”，因此先驗品也被稱為“搜尋商品”。后驗品：就是消費者必須在消費產(chǎn)品之后才能確定它的質(zhì)量，這種商品具有“經(jīng)驗性品質(zhì)”，因此也被稱為“經(jīng)驗商品”。

企業(yè)的廣告行為對市場結(jié)構(gòu)的影響：廣告本身也可以被看成是產(chǎn)品差異的一個組成部分；廣告會增強(qiáng)進(jìn)入壁壘。

（二）廣告行為先驗品：就是消費者能夠通過檢查69廣告在不同產(chǎn)業(yè)市場上的作用與特點：在非耐用消費品行業(yè)，廣告對消費者形成的主觀偏好影響很大，有利于形成產(chǎn)品差異。在耐用消費品行業(yè)，廣告活動影響的程度相對非耐用消費品小。在工業(yè)品行業(yè)市場上，企業(yè)投入的廣告費用很少。廣告在不同產(chǎn)業(yè)市場上的作用與特點：在非耐用消費品行業(yè)，廣告對70廣告的福利效果：廣告能夠降低消費者的搜尋成本；價格廣告能夠增進(jìn)社會福利；非價格廣告能夠克服劣質(zhì)品問題；廣告過度問題；廣告導(dǎo)致市場集中度提高。廣告的福利效果：廣告能夠降低消費者的搜尋成本；71（三）兼并行為企業(yè)兼并是指兩個以上的企業(yè)在自愿基礎(chǔ)上依據(jù)法律通過訂立契約而結(jié)合成一個企業(yè)的組織調(diào)整行為。

企業(yè)兼并有三種類型：縱向兼并(垂直兼并)

混合兼并(復(fù)合兼并)

橫向兼并(水平兼并)企業(yè)兼并的動機(jī):

主兼企業(yè)的動機(jī)：獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效益、提高市場競爭力和市場支配力量、降低市場進(jìn)入壁壘、減少資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險、單純擴(kuò)大規(guī)模，提高經(jīng)理人員的聲望。

被兼企業(yè)的動機(jī)：減少資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險、避免破產(chǎn)、回收資本。

（三）兼并行為企業(yè)兼并有三種類型：縱向兼并(垂直兼并)混72企業(yè)兼并對市場結(jié)構(gòu)的影響市場支配力量的加強(qiáng)和壟斷的出現(xiàn)進(jìn)入壁壘的形成企業(yè)兼并是一把“雙刃刀”，它所產(chǎn)生的效應(yīng)既有積極的一面，又有消極的一面。企業(yè)兼并對市場結(jié)構(gòu)的影響市場支配力量的加強(qiáng)和壟斷的出現(xiàn)進(jìn)73三、市場協(xié)調(diào)行為

市場協(xié)調(diào)行為，是指同一個市場上的企業(yè)為了某些共同的目標(biāo)而采取相互協(xié)調(diào)的市場行為。

市場協(xié)調(diào)行為可以分為兩大類：價格協(xié)調(diào)行為和非價格協(xié)調(diào)行為。

價格協(xié)調(diào)，就是企業(yè)間關(guān)于價格調(diào)整的協(xié)定和共同行為。最基本的價格協(xié)調(diào)形式是卡特爾和價格領(lǐng)導(dǎo)制。三、市場協(xié)調(diào)行為市場協(xié)調(diào)行為，是指同一個市場上的企業(yè)74

在寡頭壟斷市場上，某一企業(yè)的利潤不僅取決于其自身的決策和行為，而且受到其他企業(yè)決策和行為的影響。這種相互依賴的關(guān)系使得追求企業(yè)利潤的企業(yè)認(rèn)識到他們可以通過結(jié)成同盟來避免競爭。若干個企業(yè)為達(dá)到穩(wěn)固地壟斷市場的目的而結(jié)成聯(lián)盟，這樣的組織就是卡特爾。

卡特爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——合作型的寡頭壟斷模型：

MR(q1+q２)=MC1(q1)=MC2(q2)卡特爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——合作型的寡頭壟斷模型：75思考卡特爾的穩(wěn)定性與破裂的經(jīng)濟(jì)性？思考卡特爾的穩(wěn)定性與破裂的經(jīng)濟(jì)性？76

價格領(lǐng)導(dǎo)制，是指在某一產(chǎn)業(yè)市場中，一家企業(yè)首先改變價格，其他企業(yè)則跟隨這個企業(yè)采取相應(yīng)的行動。

價格領(lǐng)導(dǎo)的形式有三種模式：主導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定價模式、串謀領(lǐng)導(dǎo)定價模式、晴雨表式領(lǐng)導(dǎo)定價模式。價格領(lǐng)導(dǎo)制，是指在某一產(chǎn)業(yè)市場中，一家企業(yè)首先改變價77市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)之間的價格協(xié)調(diào)行為有很大程度的影響：一般而言，集中度越高的市場上企業(yè)之間價格協(xié)調(diào)就越容易。

思考：哪些情況企業(yè)間價格協(xié)調(diào)難度大？市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)之間的價格協(xié)調(diào)行為有很大程度的78第三節(jié)

市場績效一、市場績效的定義

市場績效是指在一定的市場結(jié)構(gòu)中，由一定的市場行為所形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。

二、績效指標(biāo)

(一)利潤率(收益率)指標(biāo)：

R=(π-T)/E

式中：R——稅后資本收益率；

π——稅前利潤；

T——稅收總額；

E——自有資本。第三節(jié)

市場績效一、市場績效的定義79思考：產(chǎn)生高利潤的原因僅僅是由于壟斷嗎？還有哪些因素可能會形成高利潤？思考：80(二)勒納指數(shù)(Lernerindex)和貝恩指數(shù)(Bainindex)

勒納指數(shù)：

L=(P-MC)/P

式中：L——勒納指數(shù)；P——價格；MC——邊際成本

貝恩指數(shù)會計利潤：πa=(R-C-D)

式中：