建設(shè)工程監(jiān)理概論第三章建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)學(xué)習(xí)目標(biāo)：了解工程監(jiān)理企業(yè)的分類、設(shè)立條件、申報(bào)條件、資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及資質(zhì)管理規(guī)定；熟悉工程監(jiān)理企業(yè)與工程建設(shè)其他各方面的關(guān)系及如何選擇工程監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理業(yè)務(wù)取得方式；掌握工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)內(nèi)容及基本準(zhǔn)則。第一節(jié)概述一、工程監(jiān)理企業(yè)的概念工程監(jiān)理企業(yè)是指依法成立并取得國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門頒發(fā)的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書，具有法人資格從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。二、工程監(jiān)理企業(yè)的分類（一）按組織形式分1．公司制監(jiān)理企業(yè)（1）有限責(zé)任公司（2）股份有限公司2．中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)3．中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)第一節(jié)概述（二）按工程類別或業(yè)務(wù)范圍分可分為房屋建筑工程、冶煉工程、礦山工程、化工石油工程、水利水電工程、電力工程、農(nóng)林工程、鐵路工程、公路工程、港口及航道工程、航天航空工程、通信工程、市政公用工程和機(jī)械電子工程等14個(gè)專業(yè)的業(yè)務(wù)服務(wù)領(lǐng)域。（三）按監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)等級(jí)分按《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)三種資質(zhì)企業(yè)。專業(yè)資質(zhì)又分為甲級(jí)、乙級(jí)，并按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)劃分為若干工程類別；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設(shè)立丙級(jí)。第二節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)及管理一、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)是指工程監(jiān)理企業(yè)的綜合實(shí)力，包括企業(yè)技術(shù)能力、業(yè)務(wù)及管理水平、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、社會(huì)信譽(yù)等。二、資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)與業(yè)務(wù)范圍1．綜合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)及業(yè)務(wù)范圍1）具有獨(dú)立法人資格且注冊(cè)資本不少于600萬(wàn)元。2）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊(cè)監(jiān)理工程師，并具有15年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷或者具有工程類高級(jí)職稱。3）具有5個(gè)以上工程類別的專業(yè)甲級(jí)工程監(jiān)理資質(zhì)。4）注冊(cè)監(jiān)理工程師不少于60人，注冊(cè)造價(jià)工程師不少于5人，一級(jí)注冊(cè)建造師、一級(jí)注冊(cè)建筑師、一級(jí)注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師合計(jì)不少于15人次。第二節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)及管理6）企業(yè)具有必要的工程試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備。7）申請(qǐng)工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有規(guī)定禁止的行為。8）申請(qǐng)工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)任造成重大質(zhì)量事故。9）申請(qǐng)工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)任發(fā)生三級(jí)以上工程建設(shè)重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級(jí)工程建設(shè)安全事故。其業(yè)務(wù)范圍是：可以承擔(dān)所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。2.專業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)及業(yè)務(wù)范圍（１）甲級(jí)1）具有獨(dú)立法人資格且注冊(cè)資本不少于300萬(wàn)元。第二節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)及管理2）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊(cè)監(jiān)理工程師，并具有15年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷或者具有工程類高級(jí)職稱。3）注冊(cè)監(jiān)理工程師、注冊(cè)造價(jià)工程師、一級(jí)注冊(cè)建造師、一級(jí)注冊(cè)建筑師、一級(jí)注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師合計(jì)不少于25人次；其中，相應(yīng)專業(yè)注冊(cè)監(jiān)理工程師不少于《專業(yè)資質(zhì)注冊(cè)監(jiān)理工程師人數(shù)配備表》（表3-1）中要求配備的人數(shù)，注冊(cè)造價(jià)工程師不少于2人。4）企業(yè)近2年內(nèi)獨(dú)立監(jiān)理過3個(gè)以上相應(yīng)專業(yè)的二級(jí)工程項(xiàng)目，但是，具有甲級(jí)設(shè)計(jì)資質(zhì)或一級(jí)及以上施工總承包資質(zhì)的企業(yè)申請(qǐng)本專業(yè)工程類別甲級(jí)資質(zhì)的除外。5）企業(yè)具有完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有健全的技術(shù)、檔案等管理制度。6）企業(yè)具有必要的工程試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備。7）申請(qǐng)工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有規(guī)定禁止的行為。第二節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)及管理8）申請(qǐng)工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)任造成重大質(zhì)量事故。9）申請(qǐng)工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)任發(fā)生三級(jí)以上工程建設(shè)重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級(jí)工程建設(shè)安全事故。其業(yè)務(wù)范圍是：可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。（２）乙級(jí)1）具有獨(dú)立法人資格且注冊(cè)資本不少于100萬(wàn)元。2）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊(cè)監(jiān)理工程師，并具有10年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷。第二節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)及管理3）注冊(cè)監(jiān)理工程師、注冊(cè)造價(jià)工程師、一級(jí)注冊(cè)建造師、一級(jí)注冊(cè)建筑師、一級(jí)注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師合計(jì)不少于15人次。其中，相應(yīng)專業(yè)注冊(cè)監(jiān)理工程師不少于《專業(yè)資質(zhì)注冊(cè)監(jiān)理工程師人數(shù)配備表》中要求配備的人數(shù)，注冊(cè)造價(jià)工程師不少于1人。4）有較完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有技術(shù)、檔案等管理制度。5）有必要的工程試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備。6）申請(qǐng)工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有規(guī)定禁止的行為。7）申請(qǐng)工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)任造成重大質(zhì)量事故。第二節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)及管理8）申請(qǐng)工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)任發(fā)生三級(jí)以上工程建設(shè)重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級(jí)工程建設(shè)安全事故。其業(yè)務(wù)范圍是：可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別二級(jí)以下（含二級(jí)）建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。（３）丙級(jí)1）具有獨(dú)立法人資格且注冊(cè)資本不少于50萬(wàn)元。2）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊(cè)監(jiān)理工程師，并具有8年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷。3）相應(yīng)專業(yè)的注冊(cè)監(jiān)理工程師不少于《專業(yè)資質(zhì)注冊(cè)監(jiān)理工程師人數(shù)配備表》中要求配備的人數(shù)。第二節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)及管理4）有必要的質(zhì)量管理體系和規(guī)章制度。5）有必要的工程試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備。其業(yè)務(wù)范圍是：可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別三級(jí)建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。３.事務(wù)所資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)及業(yè)務(wù)范圍1）取得合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，具有書面合作協(xié)議書。2）合伙人中有3名以上注冊(cè)監(jiān)理工程師，合伙人均有5年以上從事建設(shè)工程監(jiān)理的工作經(jīng)歷。3）有固定的工作場(chǎng)所。4）有必要的質(zhì)量管理體系和規(guī)章制度。5）有必要的工程試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備。其業(yè)務(wù)范圍是：可承擔(dān)三級(jí)建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，但是，國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的工程除外。第二節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)及管理三、資質(zhì)申請(qǐng)企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)，要到注冊(cè)所在地的縣級(jí)以上建設(shè)行政主管部門辦理有關(guān)手續(xù)；新設(shè)立企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)，須到工商行政管理部門登記注冊(cè)并取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請(qǐng)手續(xù)。申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交資料：1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)表（一式三份）及相應(yīng)電子文檔；2）企業(yè)法人、合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；3）企業(yè)章程或合伙人協(xié)議；4）企業(yè)法定代表人、企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人的身份證明、工作簡(jiǎn)歷及任命（聘用）文件；5）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)表中所列注冊(cè)監(jiān)理工程師及其他注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的注冊(cè)執(zhí)業(yè)證書；6）有關(guān)企業(yè)質(zhì)量管理體系、技術(shù)和檔案等管理制度的證明材料；7）有關(guān)工程試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備的證明材料。第二節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)及管理四、資質(zhì)審批省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)主管部門受理申請(qǐng)起20日內(nèi)初審，并將初審意見和申請(qǐng)材料報(bào)國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門。國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)自省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)主管部門受理申請(qǐng)材料之日起60日內(nèi)完成審查，公示審查意見，公示時(shí)間為10日。涉及鐵路、交通、水利、通信、民航等專業(yè)資質(zhì)的，報(bào)送國(guó)務(wù)院有關(guān)部門審核。有關(guān)部門應(yīng)在20日內(nèi)審核完畢，并將審核意見報(bào)國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門。國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門根據(jù)初審意見審批。申請(qǐng)專業(yè)乙級(jí)、丙級(jí)和事務(wù)所資質(zhì)由企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)主管部門審批，并在決定之日起10日內(nèi)，將準(zhǔn)予資質(zhì)許可的決定報(bào)國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門備案。第二節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)及管理五、資質(zhì)延續(xù)和變更1、資質(zhì)延續(xù)資質(zhì)5年有效期滿，繼續(xù)從事監(jiān)理活動(dòng)的，應(yīng)在資質(zhì)期滿60日前，向原資質(zhì)許可機(jī)關(guān)申請(qǐng)延續(xù)。對(duì)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，信用檔案無(wú)不良記錄，且滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的企業(yè)，可以延續(xù)5年。2、資質(zhì)變更名稱、地址、注冊(cè)資本、法定代表人變更，應(yīng)在工商行政管理部門辦理變更手續(xù)后30日內(nèi)辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)。

資質(zhì)變更應(yīng)提交材料：1）資質(zhì)變更的申請(qǐng)報(bào)告；2）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件；3）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書正、副本原件。第二節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)及管理六、資質(zhì)管理（一）資質(zhì)管理體制“分級(jí)管理，統(tǒng)分結(jié)合”分為中央和地方兩個(gè)基本層次進(jìn)行管理。國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)全國(guó)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的統(tǒng)一管理。涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等專業(yè)資質(zhì)的，國(guó)務(wù)院鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關(guān)部門配合國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門實(shí)施資質(zhì)管理。（二）資質(zhì)審批公示公告制度中國(guó)工程建設(shè)信息網(wǎng)上公示初審和審批結(jié)果。（三）違規(guī)處理對(duì)于違規(guī)現(xiàn)象，建設(shè)行政主管部門可根據(jù)情節(jié)給予警告、責(zé)令改正、罰款或撤銷、撤回、吊銷資質(zhì)等處罰。第三節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理一、強(qiáng)化企業(yè)管理1）把握市場(chǎng)定位。2）完善功能，開拓市場(chǎng)。3）培養(yǎng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。4）建立市場(chǎng)信息系統(tǒng)。5）開展貫標(biāo)活動(dòng)。6）嚴(yán)格貫徹《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》7）高度重視人才培養(yǎng)。8）加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)。9）建立健全各項(xiàng)內(nèi)部管理規(guī)章制度。組織管理制度、人事管理制度、勞動(dòng)合同管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、經(jīng)營(yíng)管理制度、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理制度、設(shè)備管理制度、科技管理制度、檔案文書管理制度。第三節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理二、工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)基本準(zhǔn)則監(jiān)理活動(dòng)八字準(zhǔn)則：“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”（一）守法1．工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（1）監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程類別（2）監(jiān)理業(yè)務(wù)的等級(jí)（3）其他業(yè)務(wù)2．工程監(jiān)理企業(yè)必須誠(chéng)信守法（二）誠(chéng)信（三）公正（四）科學(xué)1.科學(xué)的方案2.科學(xué)的手段3.科學(xué)的方法第三節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理三、市場(chǎng)開發(fā)１．監(jiān)理業(yè)務(wù)的取得工程監(jiān)理企業(yè)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)有兩種方式：一是通過投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)取得；二是由業(yè)主直接委托取得。國(guó)外的一般選擇方法：

1）UNIDO推薦的選擇方法

2）采用競(jìng)爭(zhēng)性的招投標(biāo)辦法

3）直接委托２．工程監(jiān)理企業(yè)的投標(biāo)書的編制３．工程監(jiān)理企業(yè)承攬業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)第三節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理四、監(jiān)理費(fèi)用（一）工程監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成

1．直接成本是指工程監(jiān)理企業(yè)在完成某項(xiàng)具體監(jiān)理業(yè)務(wù)中所發(fā)生的實(shí)際成本。

2．間接成本也稱為日常管理費(fèi)，包括工程監(jiān)理單位的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)性開支，以及非工程項(xiàng)目開支。

3．稅金是指按照國(guó)家規(guī)定工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)該繳納的各種稅金總額，如營(yíng)業(yè)稅、所得稅等。

4．利潤(rùn)利潤(rùn)是指工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理收入在扣除成本和稅金之后的余額。第三節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理（二）監(jiān)理費(fèi)用的計(jì)算方法1．按照監(jiān)理時(shí)間計(jì)算法2．工資加一定比例計(jì)算法3．建設(shè)成本百分比計(jì)算法4．監(jiān)理成本加固定費(fèi)用計(jì)算方法5．固定價(jià)格計(jì)算方法第四節(jié)監(jiān)理企業(yè)與工程各方關(guān)系一、工程監(jiān)理企業(yè)與項(xiàng)目業(yè)主的關(guān)系1．工程監(jiān)理企業(yè)與業(yè)主之間是平等的關(guān)系2．業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)之間是一種授權(quán)與被授權(quán)的關(guān)系3．工程項(xiàng)目業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)之間是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系二、工程監(jiān)理企業(yè)與承建商的關(guān)系1．工程監(jiān)理企業(yè)與承建商之間的平等關(guān)系2．工程監(jiān)理企業(yè)與承建商之間是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系3．工程監(jiān)理企業(yè)處理與承建商關(guān)系的基本原則1）要嚴(yán)格監(jiān)督承建商全面履行合同規(guī)定的義務(wù)。2）積極維護(hù)承建商的合法的權(quán)益。3）積極幫助承建商解決工作中的疑難問題，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)的目的。本章小結(jié)工程監(jiān)理企業(yè)是指依法成立并取得國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門頒發(fā)的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書，具有法人資格從事建