公正性風(fēng)險(xiǎn)因素辨識表編號：CX-01-1序號風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)分析擬采取的應(yīng)對措施風(fēng)險(xiǎn)選項(xiàng)1機(jī)構(gòu)或法人單位的領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門的不正當(dāng)干預(yù)，人情關(guān)系。虛假數(shù)據(jù)法人制定公正性規(guī)定，不干擾試驗(yàn)中心獨(dú)立公正開展檢測工作；試驗(yàn)中心管理層進(jìn)行獨(dú)立、公正、誠信聲明，保證公正誠信開展檢測工作；強(qiáng)化制度管理，避免人情關(guān)系影響檢測結(jié)果。消除風(fēng)險(xiǎn)2資金內(nèi)外部財(cái)務(wù)壓力中心運(yùn)行正常，有良好的現(xiàn)金流和利潤，不承擔(dān)自負(fù)盈虧，不接受客戶或潛在客戶的饋贈(zèng)、捐款和財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)讓，無其它來源的非正常收入。消除風(fēng)險(xiǎn)3公司對中心的收入和利潤指標(biāo)有要求市場營銷壓力公司對中心收入和利潤做硬性規(guī)定指標(biāo)，中心不需要采取違背公正性來完成指標(biāo)。消除風(fēng)險(xiǎn)4客戶及相關(guān)方不合理要求外部關(guān)系影響檢測結(jié)論辦公室對客戶和相關(guān)方的不合理、不正當(dāng)要求進(jìn)行耐心解釋；上報(bào)管理層進(jìn)行解決。消除風(fēng)險(xiǎn)5商業(yè)賄賂對試驗(yàn)人員進(jìn)行廉政教育；執(zhí)行“反商業(yè)賄賂聲明”，嚴(yán)格執(zhí)行樣品流轉(zhuǎn)制度。預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)6試驗(yàn)人員與特定客戶過于熟識影響檢測結(jié)論的真實(shí)性嚴(yán)格執(zhí)行樣品流轉(zhuǎn)制度，避免試驗(yàn)人員了解、知曉樣品來源，實(shí)施盲樣檢測。按制度對違背公正性人員實(shí)施懲罰。檢測區(qū)域設(shè)置“檢測區(qū)域非請勿入”標(biāo)識。降低風(fēng)險(xiǎn)8人員同時(shí)在兩個(gè)以上檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)從業(yè)，不遵守職業(yè)道德，從業(yè)不規(guī)范?？赡茉斐煽蛻舻臄?shù)據(jù)結(jié)果泄密1、明確凡在本中心工作的員工不得在其他檢驗(yàn)檢機(jī)構(gòu)從業(yè)。并制定嚴(yán)厲的懲罰措施；降低風(fēng)險(xiǎn)

公正性風(fēng)險(xiǎn)因素辨識表編號：CX-01-1序號風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)分析擬采取的應(yīng)對措施風(fēng)險(xiǎn)選項(xiàng)2.試驗(yàn)人員在合同中聲明承諾不從事兼職工作，恪守職業(yè)道德。9人員流動(dòng)泄露客戶信息簽訂保密協(xié)議，提升員工保密意識。降低風(fēng)險(xiǎn)10樣品傳遞不規(guī)范樣品被委托單位更換嚴(yán)格按樣品流轉(zhuǎn)程序執(zhí)行，實(shí)行盲樣檢測。消除風(fēng)險(xiǎn)11樣品失真在報(bào)告中聲明僅對本次委托樣品的公正性和正確性負(fù)有直接責(zé)任。預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)以下空白審批:2018年11月10日

安全風(fēng)險(xiǎn)因素辨識表編號：CX-19-2序號風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)分析擬采取的應(yīng)對措施風(fēng)險(xiǎn)選項(xiàng)1電路短路火災(zāi)在工作區(qū)域配置滅火器，并放置在明顯易見處。消除風(fēng)險(xiǎn)2石蠟、煤油、煤氣罐等易燃易爆危險(xiǎn)品。容易引起火災(zāi)、爆炸安放處遠(yuǎn)離熱源、明火、強(qiáng)光、電源開關(guān)等。消除風(fēng)險(xiǎn)3開啟電源控制箱、氣控開關(guān)，設(shè)備漏電。觸電事故在各控制箱及氣控開關(guān)上粘貼“有電危險(xiǎn)”警示標(biāo)識，電閘箱上鎖管控；設(shè)備安裝接地線。降低風(fēng)險(xiǎn)4化學(xué)試劑儲(chǔ)存、配置化學(xué)溶液?？赡茉斐扇藛T中毒，溶液濺入眼內(nèi)?；瘜W(xué)試劑柜上粘貼“有毒危險(xiǎn)”警示標(biāo)識，實(shí)施雙鎖雙控，嚴(yán)格實(shí)施出入庫管理；在化學(xué)試劑操作區(qū)域配置可移動(dòng)的洗眼器、護(hù)目鏡，操作現(xiàn)場安裝清洗用水龍頭，工作后洗手；3.在工作室穿腳趾封閉的皮鞋。消除風(fēng)險(xiǎn)5使用強(qiáng)酸強(qiáng)堿等化學(xué)試劑可能造成人員灼傷強(qiáng)酸強(qiáng)堿化學(xué)試劑采用專柜保存，取用操作時(shí)，必須兩人在場；操作現(xiàn)場安裝清洗用水龍頭。在工作室穿腳趾封閉的皮鞋。減低風(fēng)險(xiǎn)6操作高溫爐、燃燒爐、沸煮箱、烘箱等高溫設(shè)備。容易引起燙傷在工作場所配置防護(hù)手套。降低風(fēng)險(xiǎn)8操作切割機(jī)、磨平機(jī)、膠砂攪拌鍋、混凝土攪拌機(jī)等運(yùn)動(dòng)設(shè)備。卷入傷害在工作區(qū)域設(shè)置安全告示牌，要求檢測人員在使用運(yùn)動(dòng)中的設(shè)備時(shí)必須穿工作服，確保系好袖口紐扣，嚴(yán)禁帶領(lǐng)帶，長發(fā)扎緊盤好。消除風(fēng)險(xiǎn)

安全風(fēng)險(xiǎn)因素辨識表編號：CX-19-2序號風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)分析擬采取的應(yīng)對措施風(fēng)險(xiǎn)選項(xiàng)9操作萬能材料試驗(yàn)機(jī)、鋼筋彎曲機(jī)等設(shè)備。鋼筋破斷后擊打傷害購置新儀器時(shí)選用有防護(hù)裝置的設(shè)備；對沒有防護(hù)裝置的儀器設(shè)備安裝防護(hù)裝置。消除風(fēng)險(xiǎn)以下空白審批:2019年12月13日

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素辨識表編號：CX-19-2序號風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)分析擬采取的應(yīng)對措施風(fēng)險(xiǎn)選項(xiàng)1使用產(chǎn)生噪音的設(shè)備噪聲污染進(jìn)行有效隔離、避免夜間作業(yè)。降低風(fēng)險(xiǎn)2化學(xué)廢液污染土壤及地下水分類集中收集，交給具有相應(yīng)處理資質(zhì)的廢液化學(xué)品經(jīng)營者處理。消除風(fēng)險(xiǎn)3抗壓試件、集料等固體廢棄物。污染環(huán)境在施工現(xiàn)場可回收利用的分別投放到儲(chǔ)料倉，中心本部交于當(dāng)?shù)丨h(huán)衛(wèi)部門定期拉運(yùn)處理。消除風(fēng)險(xiǎn)4廢紙浪費(fèi)資源污染地下水、土壤紙張經(jīng)過雙面使用后才能廢棄，對雙面使用過的應(yīng)集中回收處理。降低風(fēng)險(xiǎn)5污水設(shè)置三級沉淀池，經(jīng)沉淀后再予以排放。6閑置、報(bào)廢的帶有放射性物體的儀器。損害人身健康向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門申報(bào)，通過當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門送交有相應(yīng)資質(zhì)的放射性廢物集中處理單位處理。消除風(fēng)險(xiǎn)8檢測中產(chǎn)生的異味、粉塵等。損害人身健康在能產(chǎn)生有害氣體的操作間安裝排風(fēng)裝置；為工作人員配置防護(hù)口罩。降低風(fēng)險(xiǎn)9精密電子分析天平使時(shí)境不符合要求。影響稱量誤差與其它設(shè)備實(shí)施有效隔離，設(shè)置專用天平室，天平室配備加濕器。消除風(fēng)險(xiǎn)10人員進(jìn)出可能影響水泥室、恒溫恒濕室、集料室等檢測環(huán)境。環(huán)境失控、影響數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性對環(huán)境要求比較嚴(yán)格的操作間門外懸掛“檢測中，非工作人員禁止入內(nèi)”的警示標(biāo)識，限制閑雜人員出入。降低風(fēng)險(xiǎn)11試驗(yàn)人員粗心大意，看規(guī)范時(shí)遺漏對檢測環(huán)境的要求。依據(jù)規(guī)范要求編制《檢測場所環(huán)境要求一覽表》，便于檢測人員查閱了解。降低風(fēng)險(xiǎn)審批：2019年12月16日編號：CX-19-2序號風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)分析擬采取的應(yīng)對措施風(fēng)險(xiǎn)選項(xiàng)1檢測環(huán)境不符合規(guī)范要求影響數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性對溫濕度有嚴(yán)格要求的工作區(qū)域配備溫濕度自動(dòng)控制設(shè)備（恒溫恒濕設(shè)備、空調(diào)、加濕器）等。消除風(fēng)險(xiǎn)2恒溫恒濕控制設(shè)備出現(xiàn)故障影響數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性按照規(guī)定的時(shí)間檢查儀器設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)，填寫《溫濕度檢查記錄表》。降低風(fēng)險(xiǎn)3不熟悉規(guī)范、檢測設(shè)備等對檢測環(huán)境的要求。影響數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性編制《檢測場所環(huán)境要求一覽表》，防止檢測人員漏讀漏看標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。降低風(fēng)險(xiǎn)4不參加試驗(yàn)室間的能力驗(yàn)證質(zhì)量控制失效技術(shù)負(fù)責(zé)人組織參加國家、行業(yè)、地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、其它檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)組織的試驗(yàn)室間的能力驗(yàn)證。消除風(fēng)險(xiǎn)5質(zhì)控項(xiàng)目不全質(zhì)量控制失效由技術(shù)負(fù)責(zé)人制定年度質(zhì)量控制計(jì)劃，確定需要進(jìn)行質(zhì)量控制的項(xiàng)目，原則是覆蓋試驗(yàn)室“重要”和“風(fēng)險(xiǎn)高”的檢測項(xiàng)目。消除風(fēng)險(xiǎn)6是否選擇有資質(zhì)的校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室來完成試驗(yàn)設(shè)備的校準(zhǔn)，是否對校準(zhǔn)結(jié)果給予評價(jià)，是否進(jìn)行期間核查。影響數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，對檢驗(yàn)結(jié)果和判定有重大影響。應(yīng)尋求滿足要求的政府部門授權(quán)或通過認(rèn)證的檢定/校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)；對檢定/校準(zhǔn)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)；制定期間核查計(jì)劃，按計(jì)劃實(shí)施期間核查。消除風(fēng)險(xiǎn)8設(shè)備檢定/校準(zhǔn)不及時(shí)設(shè)專人負(fù)責(zé)儀器設(shè)備的檢定/校準(zhǔn)，制定檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施。消除風(fēng)險(xiǎn)9日常操作人員對設(shè)備不熟悉影響數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性編制儀器設(shè)備操作規(guī)程并上墻，便于操作人員閱讀使用。消除風(fēng)險(xiǎn)10設(shè)備精度下降影響數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性1.首選更新儀器設(shè)備。消除風(fēng)險(xiǎn)

編號：CX-19-2序號風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)分析擬采取的應(yīng)對措施風(fēng)險(xiǎn)選項(xiàng)2.當(dāng)資金不能滿足時(shí)可增加校準(zhǔn)頻次，做期間核查，采用試驗(yàn)室間比對或設(shè)備間比對等方式驗(yàn)證設(shè)備的可靠性。11檢驗(yàn)和計(jì)算粗心人意直接導(dǎo)致檢驗(yàn)結(jié)果出現(xiàn)差錯(cuò)杜絕在檢驗(yàn)檢測和計(jì)算過程中使用手機(jī)打電話，發(fā)微信。制定員工守則及獎(jiǎng)懲制度，增強(qiáng)檢驗(yàn)檢測人員責(zé)任心。使用有經(jīng)驗(yàn)的，責(zé)任心強(qiáng)的檢驗(yàn)檢測人員實(shí)施校核和審批報(bào)告。預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)12對標(biāo)準(zhǔn)理解有偏差，不能正確完成試驗(yàn)操作影響了檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性培養(yǎng)和輔導(dǎo)員工的試驗(yàn)操作能力，對操作能力未達(dá)標(biāo)者進(jìn)行再培訓(xùn)。監(jiān)督員對不能正確理解和正確操作完成試驗(yàn)的人員實(shí)施監(jiān)督。消除風(fēng)險(xiǎn)13新上崗檢驗(yàn)員缺乏有效監(jiān)督使用經(jīng)驗(yàn)不足而又缺少監(jiān)督的新上崗檢驗(yàn)員，潛在風(fēng)險(xiǎn)較大。按照實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則的要求，對使用在培人員應(yīng)有足夠的監(jiān)督。消除風(fēng)險(xiǎn)14報(bào)告編制錯(cuò)誤數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，降低機(jī)構(gòu)可信度。制定獎(jiǎng)懲制度，加強(qiáng)報(bào)告編制人員及審核、批準(zhǔn)人員的責(zé)任心。預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)以下空白審批:2019年12月13日

法律風(fēng)險(xiǎn)因素辨識表編號：CX-19-2序號風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)分析擬采取的應(yīng)對措施風(fēng)險(xiǎn)選項(xiàng)1法人機(jī)構(gòu)資質(zhì)失效或經(jīng)營范圍不包括試驗(yàn)中心業(yè)務(wù)范圍上級法人資質(zhì)及授權(quán)失效資質(zhì)管理人員及時(shí)與法人機(jī)構(gòu)相關(guān)部門聯(lián)系溝通，收集最新營業(yè)執(zhí)照，并檢查經(jīng)營許可范圍，如不包括試驗(yàn)檢測辦理變更手續(xù)。消除風(fēng)險(xiǎn)2法人或管理層變更未重新授權(quán)法人或最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人變動(dòng)后重新進(jìn)行授權(quán)，及時(shí)辦理變更手續(xù)。消除風(fēng)險(xiǎn)3檢驗(yàn)報(bào)告漏蓋檢驗(yàn)檢測專用章或資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志觸犯法律規(guī)定報(bào)告發(fā)出前逐一進(jìn)行檢查，如已經(jīng)發(fā)出則執(zhí)行更改制度予以追回。降低風(fēng)險(xiǎn)4超范圍檢測（包括超參數(shù)、超標(biāo)準(zhǔn)、超時(shí)間）標(biāo)準(zhǔn)變化后及時(shí)進(jìn)行確認(rèn)上報(bào)變更；加強(qiáng)對檢測報(bào)告的審核；開展日常監(jiān)督檢查工作，避免試驗(yàn)中心和派出機(jī)構(gòu)超能力范圍檢測。消除風(fēng)險(xiǎn)5超能力范圍授權(quán)嚴(yán)格按照資質(zhì)證書、等級證書能力范圍進(jìn)行授權(quán)。消除風(fēng)險(xiǎn)6非授權(quán)簽字人簽字，或授權(quán)簽字人不了解自己的授權(quán)簽字能力范圍，超越授權(quán)范圍簽發(fā)檢驗(yàn)報(bào)告。違反了試驗(yàn)室標(biāo)識使用的規(guī)定，使檢驗(yàn)報(bào)告失去法律效力。授權(quán)簽字人充分了解授權(quán)簽字范圍，準(zhǔn)守職業(yè)道德。消除風(fēng)險(xiǎn)8基本技術(shù)條件和技術(shù)能力不能持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定條件和要求，擅自向社會(huì)出具具有證明作用數(shù)據(jù)、結(jié)果。觸犯法律規(guī)定加強(qiáng)日常監(jiān)督，違反要求的追究相關(guān)人員責(zé)任，嚴(yán)重者解除聘用合同。消除風(fēng)險(xiǎn)9整改期間出具檢測數(shù)據(jù)消除風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)因素辨識表編號：CX-19-2序號風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)分析擬采取的應(yīng)對措施風(fēng)險(xiǎn)選項(xiàng)10出具虛假檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)消除風(fēng)險(xiǎn)11標(biāo)準(zhǔn)變更后未及時(shí)進(jìn)行能力確認(rèn)不能按現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)正常開展檢驗(yàn)工作，屬于超范圍檢測。在程序文件中規(guī)定3個(gè)月進(jìn)行一次規(guī)范查新，在能力未經(jīng)確認(rèn)和驗(yàn)證之前，不得使用新標(biāo)準(zhǔn)開展檢驗(yàn)。消除風(fēng)險(xiǎn)12檢驗(yàn)原始記錄不規(guī)范缺少可追溯性（包括引用數(shù)據(jù)）一但中心與檢驗(yàn)委托方或相關(guān)第三方發(fā)生糾紛時(shí)，檢驗(yàn)原始記錄就不能起到證據(jù)的作用，將中心置于危險(xiǎn)境地。要求將觀察到的情況、數(shù)據(jù)加以記錄，包括從樣品的準(zhǔn)備、處置和制備開始到檢驗(yàn)結(jié)束所觀察到的全過程；儀器設(shè)備在檢定校準(zhǔn)過程