第12頁(yè)共12頁(yè)2021年?證券公司營(yíng)?銷上半年工?作總結(jié)范文?一、市場(chǎng)?背景：市場(chǎng)?環(huán)境趨暖，?變革創(chuàng)生新?機(jī)___?年上半年，?隨著證券市?場(chǎng)改革實(shí)現(xiàn)?重大突破，?證券行業(yè)的?綜合治理與?創(chuàng)新發(fā)展取?得顯著成效?，市場(chǎng)走出?了近四年來(lái)?低迷不振的?格局，步入?新的歷史性?的發(fā)展時(shí)期?。市場(chǎng)日?趨活躍，行?業(yè)走出困境?。___年?1-___?月，上證綜?指從116?1點(diǎn)上漲至?1672點(diǎn)?，漲幅達(dá)4?4;深證成?指從286?3點(diǎn)上漲至?4301點(diǎn)?，漲幅達(dá)5?0。市場(chǎng)持?續(xù)活躍，股?票、基金、?權(quán)證及債券?現(xiàn)券市場(chǎng)交?易總額__?_億元，較?去年同期(?___億元?)增長(zhǎng)了2?04。在市?場(chǎng)強(qiáng)勁回升?的有利條件?下，證券公?司結(jié)束了近?幾年的行業(yè)?性虧損。?股改進(jìn)入突?破階段，市?場(chǎng)面臨歷史?轉(zhuǎn)折。到_?__年__?_月底，股?改上市公司?市值占比已?達(dá)到70。?隨著管理層?以股改為重?點(diǎn)全面推進(jìn)?資本市場(chǎng)基?礎(chǔ)性、制度?性建設(shè)，證?券市場(chǎng)的深?層次矛盾和?結(jié)構(gòu)性問(wèn)題?正在逐步解?決,為市場(chǎng)?的長(zhǎng)期穩(wěn)定?發(fā)展奠定了?基礎(chǔ)，帶來(lái)?了前所未有?的生機(jī)和活?力。券商?整治基本結(jié)?束，行業(yè)格?局重整。自?___年以?來(lái)的證券公?司綜合治理?工作取得明?顯成效，證?券公司的違?規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題?得到有效遏?制，證券行?業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯?釋放。同時(shí)?，在扶優(yōu)汰?劣的監(jiān)管思?路下，部分?證券公司通?過(guò)重組和創(chuàng)?新業(yè)務(wù)快速?增強(qiáng)實(shí)力，?行業(yè)集中度?進(jìn)一步提高?，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)?格局發(fā)生了?根本性的變?化。政策?空前支持，?創(chuàng)新力度加?大。___?年上半年，?隨著新的《?公司法》、?《證券法》?頒布實(shí)施，?監(jiān)管層推出?了一系列的?新政策、新?措施，涉及?拓展入市資?金渠道、吸?引戰(zhàn)略投資?者、發(fā)展多?層次市場(chǎng)體?系等各個(gè)方?面。同時(shí)，?資產(chǎn)證券化?、融資融券?、股指期貨?等創(chuàng)新業(yè)務(wù)?和創(chuàng)新產(chǎn)品?也醞釀成熟?或相繼出臺(tái)?，有力地增?加了市場(chǎng)活?躍程度，同?時(shí)也為券商?開(kāi)辟了新的?業(yè)務(wù)空間和?贏利渠道。?二、__?_年上半年?經(jīng)營(yíng)情況?(一)上半?年總體財(cái)務(wù)?指標(biāo)__?_年上半年?，公司實(shí)現(xiàn)?收入總額2?8,97_?__元，支?出總額12?,93__?_元，其中?營(yíng)業(yè)費(fèi)用1?0,32_?__元，實(shí)?現(xiàn)利潤(rùn)總額?16，04?___元，?比去年同期?增加18，?17___?元。其中?，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?實(shí)現(xiàn)收入1?7,59_?__元，利?潤(rùn)8,79?___元;?固定收益證?券總部實(shí)現(xiàn)?收入10,?53___?元，利潤(rùn)8?,75__?_元;投資?銀行總部實(shí)?現(xiàn)收入18?___元，?利潤(rùn)-16?___元;?企業(yè)融資部?實(shí)現(xiàn)收入6?8___元?，利潤(rùn)36?___元;?證券投資部?實(shí)現(xiàn)收入3?9___元?，利潤(rùn)28?___元。?(二)上?半年各項(xiàng)業(yè)?務(wù)經(jīng)營(yíng)情況?1、經(jīng)紀(jì)?業(yè)務(wù)：乘勢(shì)?而上、穩(wěn)步?增長(zhǎng)(1?)主要經(jīng)營(yíng)?業(yè)績(jī)實(shí)現(xiàn)?收入17,?59___?元，利潤(rùn)8?,79__?_元。股票?、基金、權(quán)?證及債券現(xiàn)?券成交金額?___億元?，較去年?同期增長(zhǎng)了?212，市?場(chǎng)占有率_?__‰，市?場(chǎng)排名第3?___。_?__月末客?戶資產(chǎn)總額?___億元?，較期初增?長(zhǎng)了___?億元，增幅?為66，其?中客戶資產(chǎn)?凈流入__?_億元，增?幅20，客?戶資產(chǎn)投資?增值___?億元，增值?率為4。同?時(shí)，截至_?__月末，?共托管了2?___上市?公司___?億股的有限?售條件流通?股，總市值?約為_(kāi)__?億元。(?2)重點(diǎn)工?作回顧以?客戶增值為?原則，加強(qiáng)?傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的?客戶開(kāi)發(fā)和?客戶盤(pán)活工?作。___?資源加強(qiáng)了?咨詢服務(wù)的?___和推?廣工作，積?極參與公司?投資策略研?究小組的工?作，與研發(fā)?中心共同_?__公司晨?會(huì)，提高《?晨會(huì)摘要》?等咨詢產(chǎn)品?的質(zhì)量，并?推出了《客?戶持倉(cāng)前5?___股票?投資周報(bào)》?等新的資訊?產(chǎn)品，為營(yíng)?業(yè)部提供了?二類___?種資訊產(chǎn)品?和相應(yīng)的配?送服務(wù)，極?大豐富了營(yíng)?業(yè)部的資訊?產(chǎn)品線。同?時(shí)，積極探?索盤(pán)活客戶?資產(chǎn)的有效?方法，策劃?了“睡眠客?戶資產(chǎn)盤(pán)活?競(jìng)賽活動(dòng)”?。積極開(kāi)?拓新業(yè)務(wù)，?搶占客戶資?源，培養(yǎng)新?利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)?。強(qiáng)化營(yíng)業(yè)?部的營(yíng)銷職?能，繼續(xù)加?大基金產(chǎn)品?的營(yíng)銷力度?，上半年累?計(jì)代銷基金?___億元?，其中富蘭?克林國(guó)海彈?性市值基金?銷售額達(dá)到?___億元?。同時(shí)，制?定了限售流?通股托管業(yè)?務(wù)的管理及?獎(jiǎng)勵(lì)措施，?___和支?持營(yíng)業(yè)部發(fā)?揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)?，抓住股改?機(jī)遇搶占寶?貴的機(jī)構(gòu)客?戶資源。目?前已托管的?限售股份市?值近___?億元，有意?向正在開(kāi)發(fā)?中的上市公?司1___?，限售股份?余額約__?_億股。?完善風(fēng)控機(jī)?制，加強(qiáng)日?常監(jiān)控，促?進(jìn)合規(guī)運(yùn)行?。提出了解?決“非__?_資金賬戶?”及“異戶?下掛(‘一?掛多'')?賬戶”的資?產(chǎn)提取等歷?史遺留問(wèn)題?的實(shí)施方案?;開(kāi)展了權(quán)?限管理專項(xiàng)?自查，同時(shí)?加強(qiáng)總部對(duì)?營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)?限使用的日?常監(jiān)控;建?成并啟用“?重要客戶管?理系統(tǒng)”，?對(duì)重要客戶?、重要業(yè)務(wù)?進(jìn)行監(jiān)控和?報(bào)備審批;?針對(duì)權(quán)證等?高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品?，進(jìn)一步加?強(qiáng)證券賬戶?管理，防范?違規(guī)操作;?對(duì)營(yíng)業(yè)部人?員和崗位管?理的制度進(jìn)?行完善。?開(kāi)源節(jié)流，?提高創(chuàng)利能?力。根據(jù)公?司倡導(dǎo)的“?我為公司多?賺一分錢，?我為公司多?節(jié)省一分錢?”的價(jià)值理?念，對(duì)全系?統(tǒng)的營(yíng)業(yè)費(fèi)?用開(kāi)支情況?進(jìn)行及時(shí)跟?蹤監(jiān)控，發(fā)?現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)?調(diào)整，確保?營(yíng)業(yè)費(fèi)用的?開(kāi)支控制在?準(zhǔn)事業(yè)部制?的費(fèi)用控制?目標(biāo)之內(nèi)。?上半年經(jīng)紀(jì)?業(yè)務(wù)收入同?比增長(zhǎng)，而?營(yíng)業(yè)費(fèi)用同?比基本持平?人力資源費(fèi)?和資產(chǎn)使用?費(fèi)、行政及?業(yè)務(wù)費(fèi)用均?控制在準(zhǔn)事?業(yè)部制要求?的控制目標(biāo)?之內(nèi)。營(yíng)業(yè)?費(fèi)用得到了?的控制，并?未隨著凈收?入的大幅增?長(zhǎng)而明顯增?長(zhǎng)。2、?固定收益業(yè)?務(wù)：提前實(shí)?現(xiàn)收入和品?牌雙突破?(1)主要?經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?上半年實(shí)現(xiàn)?收入10,?53___?元，利潤(rùn)8?,75__?_元。累計(jì)?完成記帳式?國(guó)債承銷_?__億元、?國(guó)開(kāi)行金融?債承銷__?_億元，在?券商中排名?分別居第3?和第___?位，實(shí)現(xiàn)收?入2___?元;銀行間?債券市場(chǎng)交?易總量__?_億元，比?去年同期增?長(zhǎng)了2.2?，在證券公?司中排名第?___位，?累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)?券交易差價(jià)?收入7,5?2___元?;完成__?_企業(yè)債券?主承銷及_?__只債券?分銷，實(shí)現(xiàn)?承銷收入2?49___?元。(2?)重點(diǎn)工作?回顧完善?準(zhǔn)事業(yè)部制?度，加強(qiáng)部?門(mén)內(nèi)部管理?。成立固定?收益證券業(yè)?務(wù)委員會(huì)，?負(fù)責(zé)部門(mén)業(yè)?務(wù)發(fā)展規(guī)劃?與管理規(guī)范?;制定了客?戶管理、費(fèi)?用管理、績(jī)?效考核等管?理辦法和固?定收益證券?總部業(yè)務(wù)流?程及規(guī)范。?（范本）?繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)?目?jī)?chǔ)備和客?戶開(kāi)發(fā)工作?。對(duì)客戶進(jìn)?行細(xì)分，指?定專門(mén)的客?戶經(jīng)理負(fù)責(zé)?維護(hù)，加強(qiáng)?與客戶的日?常溝通，同?時(shí)開(kāi)發(fā)了一?批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)?客戶。上半?年開(kāi)發(fā)儲(chǔ)備?企業(yè)債項(xiàng)目?___，其?中___已?經(jīng)簽署協(xié)議?。債券銷售?交易客戶新?增工商銀行?等四家大型?機(jī)構(gòu)客戶。?提高研究?報(bào)告的專業(yè)?水準(zhǔn)和實(shí)效?性，與研究?、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?互動(dòng)。重點(diǎn)?著眼于研究?報(bào)告的準(zhǔn)確?性實(shí)效性，?得到了市場(chǎng)?認(rèn)可，策略?報(bào)告和專題?報(bào)告對(duì)貨幣?政策走向進(jìn)?行了準(zhǔn)確的?分析和預(yù)判?。同時(shí)積極?參與了公司?投資策略小?組，集合理?財(cái)方案設(shè)計(jì)?小組，股指?期貨等創(chuàng)新?業(yè)務(wù)的研究?工作。加?強(qiáng)合作與品?牌創(chuàng)建。以?中國(guó)固定收?益證券網(wǎng)的?名義與證券?時(shí)報(bào)社合作?，成功舉辦?了___中?國(guó)債市之星?評(píng)選活動(dòng)，?在___舉?辦了大型債?券投資策略?報(bào)告及客戶?聯(lián)誼會(huì)。?3、投行業(yè)?務(wù)：抓住了?市場(chǎng)機(jī)會(huì)，?初步實(shí)現(xiàn)突?破(1)?主要經(jīng)營(yíng)業(yè)?績(jī)上半年?投資銀行總?部完成西水?股份、兩面?針、五洲交?通___，?企業(yè)融資部?完成冠城大?通、康達(dá)爾?、___強(qiáng)?、桂林旅游?___，合?計(jì)___上?市公司股改?保薦項(xiàng)目，?投資銀行總?部完成桂柳?工股改財(cái)務(wù)?顧問(wèn)項(xiàng)目。?同時(shí)，二?個(gè)投資銀行?部門(mén)上半年?積極開(kāi)發(fā)儲(chǔ)?備項(xiàng)目，合?計(jì)有___?股改項(xiàng)目已?簽署協(xié)議或?正在實(shí)施;?在會(huì)審核i?po項(xiàng)目_?__，惠程?電氣和三環(huán)?;再融資項(xiàng)?目___;?收購(gòu)兼并財(cái)?務(wù)顧問(wèn)__?_。(2?)重點(diǎn)工作?回顧加大?重點(diǎn)地區(qū)的?客戶開(kāi)發(fā)力?度，實(shí)現(xiàn)股?改收益。充?分利用公司?資源，上半?年以公司成?立以來(lái)的最?大力度進(jìn)行?了地區(qū)的項(xiàng)?目開(kāi)發(fā)，鞏?固了投行業(yè)?務(wù)的地區(qū)優(yōu)?勢(shì)。股改?業(yè)務(wù)方面，?目前區(qū)內(nèi)共?有2___?上市公司，?1___完?成股改，投?資銀行總部?擔(dān)任其中兩?面針、五洲?交通的股改?保薦機(jī)構(gòu)，?擔(dān)任桂柳工?、南化股份?、北海國(guó)發(fā)?股改財(cái)務(wù)顧?問(wèn);同時(shí)，?投資銀行總?部正在進(jìn)行?桂東電力、?世紀(jì)光華的?股改財(cái)務(wù)顧?問(wèn)項(xiàng)目，爭(zhēng)?取南方控股?改保薦項(xiàng)目?，加上企業(yè)?融資部在區(qū)?內(nèi)完成和正?在進(jìn)行的股?改項(xiàng)目，公?司在區(qū)內(nèi)的?市場(chǎng)占有率?接近4__?_;上半?年區(qū)內(nèi)儲(chǔ)備?項(xiàng)目也取得?長(zhǎng)足進(jìn)展，?體現(xiàn)在三環(huán)?ipo項(xiàng)目?已上報(bào)證監(jiān)?會(huì)，桂林廣?陸、柳州歐?維姆、源安?堂等公司已?達(dá)成ipo?初步意向;?同時(shí)投行?業(yè)務(wù)部門(mén)和?區(qū)政府國(guó)資?委、金融辦?、證監(jiān)局等?政府部門(mén)也?建立了順暢?的溝通渠道?，為區(qū)內(nèi)后?續(xù)業(yè)務(wù)發(fā)展?奠定了堅(jiān)實(shí)?基礎(chǔ)。為?工作重心轉(zhuǎn)?移做好了準(zhǔn)?備。針對(duì)政?策環(huán)境和業(yè)?務(wù)形勢(shì)的變?化，投行部?門(mén)及時(shí)調(diào)整?策略，在努?力爭(zhēng)取股改?項(xiàng)目的同時(shí)?，及時(shí)更新?上會(huì)的ip?o項(xiàng)目材料?，加快ip?o、在融資?等客戶的開(kāi)?發(fā)和培育工?作，逐漸將?工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)?移到企業(yè)改?制、財(cái)務(wù)顧?問(wèn)方面，爭(zhēng)?取核心客戶?和優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目?儲(chǔ)備。4?、投資業(yè)務(wù)?：把握機(jī)會(huì)?、積極轉(zhuǎn)型?(1)主?要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?___年?上半年，平?均自營(yíng)總規(guī)?模2，36?___元，?收入總額3?9___元?，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)?28___?元。并完成?了集合資產(chǎn)?管理計(jì)劃的?產(chǎn)品設(shè)計(jì)，?做好了申報(bào)?準(zhǔn)備。(?2)重點(diǎn)工?作回顧加?強(qiáng)研究、積?極提供決策?支持和業(yè)務(wù)?協(xié)作。堅(jiān)持?macro?選股原則，?從選股、基?本面深入研?究、實(shí)地調(diào)?研等方面把?好風(fēng)險(xiǎn)控制?第一關(guān)，與?研發(fā)中心一?道挖掘市場(chǎng)?投資機(jī)會(huì)，?共同進(jìn)行股?票池維護(hù)，?截止到__?_月初，股?票池上半年?總收益率達(dá)?到67.2?。在關(guān)鍵時(shí)?點(diǎn)正確研判?大勢(shì)，為公?司領(lǐng)導(dǎo)決策?提供支持;?積極參與公?司每日晨會(huì)?，積極參與?投資策略小?組的各項(xiàng)工?作，為經(jīng)紀(jì)?業(yè)務(wù)和投資?業(yè)務(wù)提供及?時(shí)的資訊和?研判。穩(wěn)?步推進(jìn)集合?資產(chǎn)管理業(yè)?務(wù)的籌備工?作。成立了?客戶理財(cái)中?心籌備小組?，在規(guī)范類?券商獲得業(yè)?務(wù)資格前，?完成了全部?產(chǎn)品的設(shè)計(jì)?及上報(bào)的準(zhǔn)?備工作，并?順利地完成?了公司內(nèi)部?路演和相關(guān)?托管銀行的?初步交流溝?通，完成了?理財(cái)業(yè)務(wù)的?軟硬件配置?預(yù)算、評(píng)估?和招標(biāo)準(zhǔn)備?等一系列工?作。5、?研究：整合?研究資源，?加強(qiáng)業(yè)務(wù)互?動(dòng)完善研?發(fā)產(chǎn)品線，?加強(qiáng)產(chǎn)品推?廣。研發(fā)中?心緊密__?_市場(chǎng)動(dòng)態(tài)?（范本）和?熱點(diǎn)，根據(jù)?機(jī)構(gòu)客戶和?營(yíng)業(yè)部客戶?的需求，推?出了《導(dǎo)航?晨報(bào)》、《?研發(fā)股票池?》及各類報(bào)?告，為業(yè)務(wù)?開(kāi)發(fā)提供了?豐富、及時(shí)?的資訊支持?。同時(shí)，加?快“走出去?、市場(chǎng)化”?的步伐，通?過(guò)研討會(huì)、?巡回報(bào)告等?多樣化形式?加強(qiáng)產(chǎn)品推?廣，在電力?、能源等行?業(yè)領(lǐng)域形成?了一定的優(yōu)?勢(shì)和品牌。?整合研究?資源，加強(qiáng)?與業(yè)務(wù)部門(mén)?互動(dòng)。集合?研發(fā)中心、?固定收益證?券總部、經(jīng)?紀(jì)業(yè)務(wù)總部?、證券投資?部等部門(mén)研?究力量，組?成二級(jí)市場(chǎng)?投資策略研?究小組，為?客戶開(kāi)發(fā)和?服務(wù)提供了?有力的支持?。逐步探索?針對(duì)重點(diǎn)地?區(qū)、重點(diǎn)行?業(yè)的研究成?果推廣，與?債券、投行?、經(jīng)紀(jì)等業(yè)?務(wù)部門(mén)開(kāi)始?形成有效的?互動(dòng)。充?實(shí)研究隊(duì)伍?、建設(shè)研發(fā)?體系。上半?年研發(fā)中心?繼續(xù)引入了?一批研究骨?干，擴(kuò)大研?究范圍，提?高深度研究?能力，為構(gòu)?建優(yōu)秀的研?究團(tuán)隊(duì)奠定?了良好的基?礎(chǔ)。并且、?設(shè)立了合理?分工的工作?小組，制定?了較為完整?的研發(fā)工作?流程和管理?制度，基本?建立了比較?完善的研發(fā)?體系。(?三)全力應(yīng)?對(duì)訴訟案件?，積極推進(jìn)?增資擴(kuò)股?上半年公司?集中精力應(yīng)?對(duì)啤酒花、?___人壽?、中油銷售?三個(gè)訴訟案?件，通過(guò)大?量的工作，?爭(zhēng)取到了案?件終止或再?審，緩解了?公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)?險(xiǎn)，保證了?公司凈資本?維持一定規(guī)?模，為公司?業(yè)務(wù)發(fā)展和?增資擴(kuò)股工?作創(chuàng)造了有?利的條件，?公司在本?年度啟動(dòng)了?增資擴(kuò)股的?準(zhǔn)備工作。?由于證券行?業(yè)的良好發(fā)?展前景，以?及公司自身?的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)?、贏利能力?，經(jīng)過(guò)公司?董事會(huì)和管?理班子的努?力，與多家?機(jī)構(gòu)進(jìn)行接?觸和商談，?目前已有實(shí)?力雄厚的機(jī)?構(gòu)有意對(duì)公?司增資，有?望在下半年?進(jìn)入實(shí)質(zhì)性?操作階段。?(四)以?準(zhǔn)事業(yè)部制?實(shí)施為契機(jī)?，提升了綜?合管理水平?___年?上半年，公?司在業(yè)務(wù)部?門(mén)推廣實(shí)施?準(zhǔn)事業(yè)部制?，建立了職?責(zé)分明、流?程清晰、執(zhí)?行迅速的權(quán)?限授權(quán)體系?，決策效率?明顯提高，?執(zhí)行力明顯?加強(qiáng)，人力?資源、風(fēng)險(xiǎn)?控制、財(cái)務(wù)?管理、信息?技術(shù)等方面?的管理水平?得以提升。?費(fèi)用管理?上一方面繼?續(xù)推進(jìn)成本?控制的工作?，通過(guò)推行?事業(yè)部制、?加強(qiáng)預(yù)算管?理和費(fèi)用控?制，倡導(dǎo)節(jié)?約風(fēng)氣，有?效地控制了?運(yùn)營(yíng)成本;?另一方面，?針對(duì)良好的?市場(chǎng)形勢(shì)和?業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，?適度提高了?合理的業(yè)務(wù)?投入，強(qiáng)化?投入產(chǎn)出。?上半年公司?實(shí)現(xiàn)了較低?成本的快速?增長(zhǎng)，公司?的贏利能力?極大增強(qiáng)。?完善人才?結(jié)構(gòu)，優(yōu)化?激勵(lì)機(jī)制。?上半年，公?司根據(jù)業(yè)務(wù)?發(fā)展的重點(diǎn)?，對(duì)___?體系適度調(diào)?整，引進(jìn)了?一批優(yōu)秀的?業(yè)務(wù)專才，?組建了收購(gòu)?兼并部，充?實(shí)了研發(fā)隊(duì)?伍，恢復(fù)設(shè)?置了資產(chǎn)管?理部。同時(shí)?配合公司準(zhǔn)?事業(yè)部制改?革，在公司?對(duì)準(zhǔn)事業(yè)部?授權(quán)的基礎(chǔ)?上，結(jié)合各?部門(mén)需求，?人力資源部?加強(qiáng)了對(duì)人?員招聘、薪?酬和績(jī)效管?理等方面的?指導(dǎo)和監(jiān)督?，完成了薪?資改革試點(diǎn)?工作，進(jìn)一?步理順公司?薪酬制度。?上半年業(yè)?務(wù)部門(mén)實(shí)施?準(zhǔn)事業(yè)部制?，同時(shí)由于?市場(chǎng)比較活?躍，各項(xiàng)業(yè)?務(wù)得到快速?發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)?管理部門(mén)為?此積極應(yīng)對(duì)?，調(diào)整工作?思路，加強(qiáng)?了對(duì)各業(yè)務(wù)?部門(mén)業(yè)務(wù)流?程的合規(guī)性?___與稽?核力度。上?半年共完成?了___部?部門(mén)___?項(xiàng)目，__?_營(yíng)業(yè)部2?___項(xiàng)目?的現(xiàn)場(chǎng)稽核?。(五)?思想政治工?作進(jìn)一步加?強(qiáng)，企業(yè)文?化建設(shè)凸顯?成效公司?發(fā)展戰(zhàn)略清?晰地解讀了?公司的發(fā)展?方向;上半?年以來(lái)各主?要業(yè)務(wù)部門(mén)?通過(guò)實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)?事業(yè)部制，?極大地解放?了生產(chǎn)力，?取得了較好?的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?。在上半年?的經(jīng)營(yíng)過(guò)程?中，黨工團(tuán)?各級(jí)___?也積極發(fā)揮?作用，__?_了多層次?多樣化的文?體活動(dòng)，進(jìn)?一步活躍了?公司氛圍，?全體員工士?氣振奮，對(duì)?公司目標(biāo)、?發(fā)展戰(zhàn)略有?了高度認(rèn)同?，形成了“?比上進(jìn)，比?創(chuàng)利，比貢?獻(xiàn)”的積極?向上的良好?內(nèi)部文化氛?圍。三、?上半年工作?中存在的問(wèn)?題雖然上?半年公司取?得了較好的?成績(jī)，但我?們要保持清?醒的頭腦，?要認(rèn)識(shí)到公?司整體的業(yè)?務(wù)實(shí)力還不?強(qiáng)，與競(jìng)爭(zhēng)?對(duì)手還存在?一定差距，?對(duì)與公司戰(zhàn)?略目標(biāo)的實(shí)?現(xiàn)還有相當(dāng)?的距離，還?存在一些不?足和問(wèn)題。?(一)資?源整合與業(yè)?務(wù)協(xié)同的力?度尚需加強(qiáng)?尚未建立?有效的跨部?門(mén)業(yè)務(wù)合作?的機(jī)制。業(yè)?務(wù)協(xié)作的操?作流程、成?本分?jǐn)偂⑹?入分配等無(wú)?章可循，導(dǎo)?致業(yè)務(wù)協(xié)作?的動(dòng)力不足?，效率偏低?。缺乏統(tǒng)?一的協(xié)調(diào)管?理。資源整?合與業(yè)務(wù)協(xié)?作主要仍局?限于部門(mén)自?發(fā)地推動(dòng)，?公司整體層?面上沒(méi)有進(jìn)?行系統(tǒng)的規(guī)?劃和___?，推動(dòng)資源?共享、資源?調(diào)度的力度?還不夠。?(二)客戶?綜合開(kāi)發(fā)與?服務(wù)進(jìn)展緩?慢單兵作?戰(zhàn)，不能全?面把握客戶?需求，挖掘?客戶價(jià)值。?在業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)?與客戶服務(wù)?的過(guò)程中，?主要還是各?部門(mén)各自為?陣，沒(méi)有形?成“兵團(tuán)作?戰(zhàn)”的優(yōu)勢(shì)?，特別是對(duì)?于核心客戶?的綜合需求?把握不足，?信息溝通和?協(xié)調(diào)機(jī)制不?暢，在挖掘?經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客?戶的投行業(yè)?務(wù)價(jià)值，對(duì)?投行業(yè)務(wù)客?戶提供企業(yè)?綜合理財(cái)服?務(wù)方面，還?需要進(jìn)一步?探索和推動(dòng)??？蛻舴?級(jí)管理和差?異化服務(wù)的?體系仍未建?立。尚未建?立公司層面?的客戶關(guān)系?管理體系，?客戶信息不?準(zhǔn)確、不充?分、不集中?，針對(duì)核心?客戶服務(wù)的?客戶經(jīng)理制?度仍未全面?推廣，客戶?服務(wù)的方法?和手段還比?較單薄。?(三)對(duì)創(chuàng)?新業(yè)務(wù)的前?瞻性研究和?準(zhǔn)備不足，?對(duì)市場(chǎng)的快?速反應(yīng)與應(yīng)?變能力有待?提高隨著?市場(chǎng)創(chuàng)新力?度加大，新?產(chǎn)品、新業(yè)?務(wù)會(huì)越來(lái)越?多，對(duì)券商?的業(yè)務(wù)模式?和競(jìng)爭(zhēng)格局?可能產(chǎn)生深?遠(yuǎn)的影響。?雖然由于資?格的限制，?公司還不能?參與部分創(chuàng)?新業(yè)務(wù)，但?是，各相關(guān)?部門(mén)對(duì)新產(chǎn)?品、新業(yè)務(wù)?的敏感度不?高，缺乏前?瞻性的研究?，對(duì)業(yè)務(wù)人?員的新產(chǎn)品?培訓(xùn)沒(méi)有到?位，也沒(méi)有?進(jìn)行必要的?人員和項(xiàng)目?的儲(chǔ)備，對(duì)?市場(chǎng)的快速?反應(yīng)和應(yīng)變?能力不足。?(四)內(nèi)?部管理仍需?改進(jìn)公司?的管理總體?上還比較粗?放，不夠精?細(xì)。特別是?業(yè)務(wù)部門(mén)準(zhǔn)?事業(yè)部制實(shí)?施后，對(duì)公?司管理提出?了更高的要?求，目前管?理轉(zhuǎn)型仍處?于摸索階段?，還不同程?度地存在管?理缺位與管?理越位現(xiàn)象?;公司缺?乏統(tǒng)一的、?有___的?品牌宣傳與?推廣。品牌?建設(shè)跟不上?業(yè)務(wù)發(fā)展的?需要。第?二部分__?_年下半年?工作安排?市場(chǎng)與行業(yè)?環(huán)境：長(zhǎng)期?全面復(fù)蘇，?短期謹(jǐn)慎樂(lè)?觀___?年上半年，?股票二級(jí)市?場(chǎng)自谷底快?速回升，結(jié)?束了持續(xù)_?__年的低?迷行情。同?時(shí)，股權(quán)分?置改革和券?商綜合治理?接近尾聲，?解決了市場(chǎng)?和行業(yè)歷史?遺留的重大?問(wèn)題，標(biāo)志?著證券市場(chǎng)?開(kāi)始全面的?復(fù)蘇，開(kāi)始?步入一個(gè)新?的歷史性的?發(fā)展階段，?證券行業(yè)也?面臨前所未?有的發(fā)展機(jī)?遇。從短期?來(lái)看，下半?年市場(chǎng)整體?可能進(jìn)入階?段性調(diào)整，?但有望繼續(xù)?維持活躍狀?態(tài);創(chuàng)新業(yè)?務(wù)推出的力?度加大、頻?率加快，證?券行業(yè)的競(jìng)?爭(zhēng)格局發(fā)生?變化。因此?，整體上講?，未來(lái)證券?公司的經(jīng)營(yíng)?環(huán)境機(jī)遇大?于挑戰(zhàn)。?(一)市場(chǎng)?的有利因素?1、證券?市場(chǎng)的生態(tài)?環(huán)境有了根?本性的改善?股權(quán)分置?改革接近尾?聲，逐步解?決了多年來(lái)?制約和困擾?資本市場(chǎng)發(fā)?展的重大制?度性障礙，?監(jiān)管層抓住?股改的有利?時(shí)機(jī)，進(jìn)一?步規(guī)范上市?公司控股股?東行為,加?大清理大股?東占用上市?公司資金的?力度,努力?解決上市公?司違規(guī)擔(dān)保?等問(wèn)題，上?市公司治理?得到顯著