第7講國際工程施工索賠與反索賠7.1索賠（Claim）的基礎知識一、索賠的概念：簽訂合同的一方，依據(jù)合同的有關規(guī)定，對非自身原因引起的損失，向?qū)Ψ教岢龉て?、費用或其他方面的合理要求，以彌補不應由自己承擔的損失，維護本身的合法利益。索賠是雙向的：承包商與業(yè)主都可提出。一般將業(yè)主向承包商的索賠稱為反索賠（Counter-Claim）。二、引起施工索賠的原因：國際工程承包實踐中，索賠經(jīng)常發(fā)生，而且額度較大，主要以下原因：1、工程量大、工期長、技術和質(zhì)量要求高、工程環(huán)境有許多不確定性：地質(zhì)條件變化、建筑市場、貨幣貶值、自然條件等。2、承包合同是基于對未來的預測，對于復雜的工程和環(huán)境，不可能全面準確考慮。3、業(yè)主對工程的要求總有變化，導致工程變更，業(yè)主管理的疏忽，未履行合同責任。4、大型工程有多方參與，互相影響，各方技術和經(jīng)濟關系復雜，一方失誤，殃及他方。5、對合同理解上的差異，造成管理或?qū)嵤┲械男袨槭д{(diào)等。不同的法律、語言理解、工程習慣都可能引起差異。三、索賠的目的和作用目的：工期索賠和費用索賠：（1）工期索賠（ClaimforExtensionofTime）：承包商向業(yè)主要求延長施工時間，避免誤工期損害賠償費（LiquidatedDamagesforDelay）。（2）費用索賠（CostCompensation）：要求補償不應該由承包商承擔的經(jīng)濟損失或額外開資（LossesandExpenses）。責任不在承包商，也不在承包商的風險范圍。施工費超支的原因，主要有兩種：（1）施工受到干擾（DisruptionorInterference），導致施工效率低；（2）業(yè)主指令工程變更或額外工程（VariationsorExtraWorks），包括新增費用（AdditionalCosts）或額外費用（ExtraCosts）。索賠的作用：合同有效實施的保證措施；落實和調(diào)整合同雙方的經(jīng)濟責任和權利的手段。合同和法律賦予受損失者的權利。對于國際工程承包，不能進行有效的索賠、不精通索賠業(yè)務，將不是合格的技術管理者。7.2索賠的程序和依據(jù)一、索賠的基本程序：合同實施階段所出現(xiàn)的每一個索賠事項，均應及時按程序抓緊協(xié)商解決，一般4個步驟：1、提出索賠要求：在合同規(guī)定的時間（28天）內(nèi)，向業(yè)主（監(jiān)理工程師）方發(fā)出索賠意向書面通知。2、報送索賠材料：應在發(fā)生索賠事件后，盡快準備索賠資料，在向業(yè)主提出索賠通知后的規(guī)定時間（不大于28天）內(nèi)，報送索賠報告。包括以下內(nèi)容：（1）總論部分：概括索賠事項，發(fā)生的時間、地點、原因，產(chǎn)生持續(xù)影響的時間；（2）索賠權的論證（Justification）：索賠依據(jù)的出處；（3）索賠值的量化：費用多少、工期多少；（4）證據(jù)部分。業(yè)主或監(jiān)理工程師收到索賠通知后，就應立即審查施工記錄、確認事實；進行適當協(xié)商。一般在協(xié)商基本一致的情況下，再由承包商報送索賠資料。業(yè)主接受報告后，做出賠償決定。3、友好協(xié)商解決：多數(shù)復雜事項，很難準確推定責任，或合同雙方都有責任時需協(xié)商。一是按FIDIC條件，由監(jiān)理工程師主持，充分協(xié)調(diào)，作出裁決。二是邀請中間人調(diào)解：雙方都信賴和熟悉的技術專家或?qū)ｉT組織的負責人。世界銀行貸款項目都推薦采用DRB（DisputeReviewBoard）方式；FIDIC要求DAB（DisputeAdjudicationBoard）方式。4、提交仲裁或訴訟：最后的選擇。國際工程在合同中都規(guī)定通過仲裁解決索賠爭端，不主張通過法院訴訟的途徑。FIDIC合同條件，均列有仲裁條款，而沒有訴訟，時間、人力花費不起。二、索賠的依據(jù)必須具有說服力的索賠依據(jù)：1、構(gòu)成合同的原始文件：明確說明所依據(jù)的具體合同條款。2、監(jiān)理工程師的指示：施工中監(jiān)理工程師發(fā)布的必須執(zhí)行的書面或口頭指示，為此要多發(fā)生的費用。特別是口頭指示，先執(zhí)行，而后在規(guī)定時間必須補充書面確認文件。3、來往的函件：涉及索賠事項的各方來往函件，特別是工程技術問題、費用結(jié)算等。4、會議記錄：各種相關會議，商討解決合同實施中的問題，會議紀要，各方均需核簽。5、施工現(xiàn)場記錄：施工日志、質(zhì)量檢查驗收、設備、人員、進料、施工進度等，有效簽字。6、工程財務記錄：記錄工程進度款支付情況、各種進料單據(jù)，各種工程開支收據(jù)等。7、現(xiàn)場水文氣象記錄：對土建工程影響較大，引起施工中斷或工效降低、工程受損等。8、市場信息資料：物價變動資料、人員工資調(diào)整文件、外匯兌換行情等。9、政策法令文件：所在國的政府或立法機關公布的有關工程造價的決定或法令；如貨幣匯兌限制、外匯兌換率、稅費變更，法定假日變化等。國際工程一般以所在國的法律為前提，需要收集相關文件。7.3常見的索賠問題一、施工現(xiàn)場條件變化索賠（ChangingSite–ConditionClaims）不利的自然條件或障礙，有經(jīng)驗的承包商也無法預見。FIDIC合同條件為APC（AdversePhysicalConditions）；在美國土木工程標準合同條件為DSC（DifferingSiteConditions），不同現(xiàn)場條件。地質(zhì)、地基、地下水等與招標文件描述差別太大（Differ-Materially）或未提到，會引起超出計劃的額外開支（AdditionalCosts）。主要有以下類型：1、招標文文件描述現(xiàn)現(xiàn)場條件失失誤（MispresentationofSiteConditions）：開挖的巖石石或礫石的的位置、高高程差別較較大；地下下水位、水水量、水質(zhì)質(zhì)差別大，，地表高程程等；2、發(fā)現(xiàn)地地下障礙物物需要處理理3、施工現(xiàn)現(xiàn)場條件不不滿足合同同要求4、招標文文件未提到到，而且按按該類高程程的一般經(jīng)經(jīng)驗完全出出乎意料（（TotallyUnexpected）：發(fā)現(xiàn)古幕、、古建遺址址、高度腐腐蝕性地下下水或有毒毒氣體；強強大的突水水、溶洞、、涌砂等。。處理原則：：不是承包包商的責任任，一般應應給予經(jīng)濟濟補償和工工期延長。。二、工程范范圍變更索索賠新增工程，，業(yè)主或監(jiān)監(jiān)理工程師師以工程變變更指令（（VariationOrders，，VO）形式通知承承包商。分兩種：附附加工程；；額外工程程1、附加工工程（AdditionalWork）：：該合同項目目所必不可可少的工程程，如果缺缺少了，則則不能正常常發(fā)揮預期期的作用。。承包商必必須完成。。工程款的申申報和獲取取，一般按按合同規(guī)定定計算。2、、額額外外工工程程（（ExtraWork，，ANewProject））：：合同同文文件件未未包包括括的的工工作作，，缺缺少少它它，，工工程程項項目目可可正正常常運運行行。。經(jīng)經(jīng)濟濟計計算算需需要要協(xié)協(xié)商商。。業(yè)主主或或監(jiān)監(jiān)理理工工程程師師下下達達通通知知。。處理理原原則則：：正確確區(qū)區(qū)分分合合同同工工程程的的不不同同工工作作范范圍圍：：（1））包包括括在在招招標標文文件件中中的的工工程程范范圍圍，，以以及及合合同同計計量量與與技技術術規(guī)規(guī)程程（（Specification））涉及及的的工工程程為為附附加加。。（2））工工程程變變更更屬屬于于延延伸伸或或合合同同范范圍圍之之外外，，屬屬于于根根本本性性變變更更（（SubstantialChanges）），，則屬屬于于額額外外工工程程，，需需要要談談判判。。（3））附附加加工工程程的的量量超超過過一一定定界界限限，，超超出出的的量量應應按按額額外外工工程程協(xié)協(xié)商商價價格格。。FIDIC合同同：：最最終終有有效效合合同同價價上上下下15%；；具具體體工工作作項項目目的的工工程程量量上上下下25%時時，，需需要要調(diào)調(diào)整整。。三、、工工程程拖拖期期索索賠賠拖期期的的責責任任不不在在承承包包方方，，而而是是業(yè)業(yè)主主責責任任時時：：1、、未未按按規(guī)規(guī)定定時時間間向向承承包包商商提提供供施施工工現(xiàn)現(xiàn)場場、、道道路路、、干干涉涉施施工工進進度度，，大大量量工工程程變變更更等等。。2、、監(jiān)監(jiān)理理工工程程師師的的原原因因：：修修改改設設計計，，不不按按規(guī)規(guī)定定時時間間提提供供施施工工圖圖紙紙，，或或圖圖紙紙錯錯誤誤引引起起返返工工。。3、、客客觀觀原原因因：：特特殊殊惡惡劣劣氣氣候候、、政政局局動動蕩蕩等等。?？稍徴彽牡耐贤掀谄冢ǎ‥xcusableDelay））：：雙方方都都無無責責任任的的客客觀觀原原因因，，僅僅可可要要求求工工期期延延長長（（EOT））。。業(yè)主主或或監(jiān)監(jiān)理理工工程程師師的的責責任任，，不不僅僅可可得得到到工工期期延延長長，，而而且且有有經(jīng)經(jīng)濟濟補補償償（（CompensationforAdditionalCosts））。四、、加加速速施施工工索索賠賠由可可原原諒諒的的拖拖期期造造成成工工程程不不能能按按期期完完成成，，而而業(yè)業(yè)主主要要求求加加速速施施工工，，按按期期完完成成。。承包包商商為為此此要要投投入入更更多多的的資資源源、、加加班班施施工工。。業(yè)主主應應向向承承包包商商發(fā)發(fā)出出書書面面的的加加速速施施工工指指令令（（AccelerationOrder）），，明確確費費用用的的支支付付問問題題。。承承包包商商提提出出加加速速施施工工措措施施及及增增加加的的成成本本開開支支，，即即加加速速施施工工索索賠賠；；再再由由業(yè)業(yè)主主審審核核批批準準。。附加加開開支支包包括括：：增增加加施施工工人人員員數(shù)數(shù)量量或或采采取取加加班班連連續(xù)續(xù)作作業(yè)業(yè)；；采采購購或或租租賃賃有有關關設設備備；；獎獎勵勵費費用用；；現(xiàn)現(xiàn)場場管管理理費費用用以以及及材材料料物物資資供供應應等等。。業(yè)主有有延誤誤而未未補償償，工工期按按時完完成也也索賠賠。五、業(yè)業(yè)主風風險及及特殊殊風險險引起起的索索賠FIDIC合同條條件，，業(yè)主主風險險（Employer`sRisks））和特殊殊風險險（SpecialRisks）所導致致的經(jīng)經(jīng)濟損損失、、施工工延誤誤，承承包商商有權權索賠賠。業(yè)主風風險是是從工工程的的照管管角度度來分分擔責責任，，只涉涉及受受損工工程修修復費費用，，沒有有賠償償問題題。如不可可抗力力為業(yè)業(yè)主風風險，，沒有有賠償償。特殊風風險有有具體體賠償償原則則。如如戰(zhàn)爭爭、罷罷工等等政治治原因因。有有權要要求對對施工工機械械、設設備等等所遭遭受的的損失失的賠賠償。。六、暫暫停施施工或或終止止合同同引起起的索索賠1、業(yè)業(yè)主方方面的的原因因暫停停施工工：出出現(xiàn)緊緊急情情況，，如戰(zhàn)戰(zhàn)爭、、內(nèi)亂亂、強強烈災災害等等。有有時限限。工程在在規(guī)劃劃設計計上出出現(xiàn)嚴嚴重問問題，，需要要修改改設計計；業(yè)業(yè)主工工程款款支付付出現(xiàn)現(xiàn)嚴重重困難難等。。2、終終止合合同：：違約約終止止合同同（TerminationforDefault），，可能是是合同同某一一方嚴嚴重違違約，，由另另一方方提出出。業(yè)主自自便終終止合合同，，對自自己方方便和和有利利，要要注意意合同同條件件中是是否有有該項項，對對承包包商不不利（（TerminationforConvenience）。。七、業(yè)業(yè)主拖拖期付付款合同規(guī)規(guī)定付付款時時間，，監(jiān)理理工程程師簽簽發(fā)的的支付付證書書送交交業(yè)主主后的的28天內(nèi)內(nèi)。否否則，，承包包商可可要求求按拖拖付時時間計計算利利率。。八、政政府法法令變變更1、海海關稅稅率提提高；；2、、所得得稅等等提高高；3、當當?shù)刎涁泿刨H貶值，，外匯匯兌換換率指指令調(diào)調(diào)整；；4、支支付貨貨幣比比例變變化；；匯兌兌幣種種限制制等5、當當?shù)毓すと斯すべY或或補助助法定定增加加；6、、對對外外來來工工人人的的特特別別征征稅稅或或稅稅率率增增加加。。注意意分分包包責責任任由由承承包包商商承承擔擔。。7.4工工期期索索賠賠值值的的確確定定一、、工工期期索索賠賠計計算算依依據(jù)據(jù)及及思思路路計算算依依據(jù)據(jù)：：合合同同規(guī)規(guī)定定的的總總工工期期計計劃劃、、進進度度計計劃劃、、以以及及相相關關文文件件。?；颈舅妓悸仿罚海汗すて谄谒魉髻r賠值值可可通通過過原原網(wǎng)網(wǎng)絡絡計計劃劃與與事事件件發(fā)發(fā)生生后后的的新新網(wǎng)網(wǎng)絡絡計計劃劃對對比比得得到到，，重重點點是是工工程程的的關關鍵鍵線線路路。。新新工工期期與與原原工工期期之之差差即即為為干干擾擾事事件件對對總總工工期期的的影影響響，，為為工工期期索索賠賠值值。。注意意事事件件是是否否在在關關鍵鍵線線路路上上，，如如果果在在非非關關鍵鍵線線路路上上，，而而且且影影響響后后仍仍在在非非關關鍵鍵線線路路上上，，則則視視為為對對工工期期無無影影響響，，不不能能索索賠賠。。二、、工工期期索索賠賠的的分分析析步步驟驟及及相相關關影影響響分分析析分兩兩步步進進行行：：1、、確確定定索索賠賠事事件件對對某某道道工工序序或或活活動動的的影影響響；；2、、分分析析由由于于該該工工序序或或活活動動的的持持續(xù)續(xù)時時間間變變化化，，對對總總工工期期產(chǎn)產(chǎn)生生的的影影響響。。通通過過對對比比計計算算。。對相相關關工工序序的的影影響響分分析析：：1、、工工程程拖拖延延的的影影響響分分析析：：業(yè)業(yè)主主推推遲遲提提供供設設計計圖圖紙紙、、建建筑筑場場地地、、行行駛駛道道路路等等，，影影響響整整個個工工期期，，實實際際推推遲遲天天數(shù)數(shù)即即可可作作為為工工期期延延長長索索賠賠天天數(shù)數(shù)；；以以現(xiàn)現(xiàn)場場實實際際記記錄錄為為證證據(jù)據(jù)。。2、工工程變變更的的影響響分析析：有有如下下幾種種：（1）工工程量量增加加超過過合同同規(guī)定定范圍圍，進進行工工期索索賠，，按增增加的的比例例同步步延長長所涉涉及的的工序序施工工時間間。（2））附加加工程程，在在合同同規(guī)定定范圍圍新的的工程程分項項，導導致施施工網(wǎng)網(wǎng)絡新新增加加項目目，合合同雙雙方須須協(xié)商商新工工程與與其它它工序序間的的邏輯輯關系系。（3））因業(yè)業(yè)主責責任造造成的的停工工、返返工、、窩工工及等等待變變更指指令等等，按按監(jiān)理理簽字字認可可的實實際記記錄延延長相相應工工期。。（4））業(yè)主主變更更施工工次序序會引引起網(wǎng)網(wǎng)絡活活動間間的邏邏輯關關系變變更，，必須須調(diào)整整網(wǎng)絡絡結(jié)構(gòu)構(gòu)，需需要對對比新新舊網(wǎng)網(wǎng)絡間間的工工期差差別。。3、暫暫停施施工或或工程程中斷斷的影影響分分析對于罷罷工、、惡劣劣氣候候和其其他不不可抗抗力造造成的的工程程暫時時中斷斷，或或業(yè)主主指令令性停停工，，工期期索賠賠按實實際停停滯時時間計計算。。如果干干擾事事件有有后果果要處處理，，還要要加上上處理理后果果的時時間。。五、索索賠事事件對對整個個工期期的影影響分分析1、網(wǎng)網(wǎng)絡分分析法法：使使用計計算機機，應應用最最多，，但要要注意意干擾擾事件件與其其它工工序的的相互互作用用。2、比比例計計算法法：簡簡單，，僅影影響某某些單單項工工程，，或分分部分分項工工程時時可采采用。。7.5費費用索索賠分分析費用索索賠是是整個個合同同索賠賠的重重點和和最終終目標標。工工期索索賠在在很大大程度度上也也是為為了費費用索索賠。。但沒沒有統(tǒng)統(tǒng)一認認識或或通用用的計計算方方法。。一、費費用索索賠的的原則則1、實實際損損失原原則：：賠償償有證證據(jù)的的實際際損失失，干干擾事事件對對工程程的成成本實實際影影響為為索賠賠值，，不具具有任任何懲懲罰性性質(zhì)。。2、合同原原則：符合合合同規(guī)定定的賠償條條件，扣除除承包商應應承擔的風風險；以合合同規(guī)定的的計算基礎礎來計算索索賠值。3、合理性性原則：符符合規(guī)定或或通用計算算，合理。。二、費用索索賠的構(gòu)成成索賠分為損損失索賠和和額外工作作索賠。損失索賠：：業(yè)主違約約引起的，，包括實際際損失和所所失利益，，大多數(shù)情情況下所失失利益不予予考慮，但但承包商一一定要提出出。額外工作索索賠：以原原合同中的的合適價格格為基礎，，計算額外外工程費用用。索賠費用的的構(gòu)成與工工程款計價價內(nèi)容基本本相同，包包括直接費費、現(xiàn)場管管理費及利利潤與額外外費用。1、直接費費用：人工工費、材料料費、施工工機械使用用費。2、管理費費包括上級管管理費和現(xiàn)現(xiàn)場管理費費：上級管理費費是發(fā)生在在承包商的的國外辦事事處和整個個公司的管管理費用，，采用分攤攤計算?，F(xiàn)場管理費費包括現(xiàn)場場雇傭額外外工程管理理人員費用用、辦公時時間延長、、辦公設施施租賃等。。該兩項費用用易產(chǎn)生爭爭議，最好好在合同報報價中有所所體現(xiàn)。3、利潤：：索賠十分分困難4、續(xù)開保保函與延長長保險發(fā)生生費用的索索賠：5、融資成成本的索賠賠計算：貸貸款利息。。三、工程延延期引起的的費用索賠賠注意，不是是所有延期期都有費用用索賠。一一般可索賠賠的費用包包括：1、人工費費：工人的的停工、窩窩工，或未未停工而工工效降低引引起的損失失。2、材料費費索賠：一一般不發(fā)生生材料額外外消耗，訂訂購材料推推遲交貨或或材料價格格上漲的損損失。3、機械費費：設備停停滯，實際際記錄計算算方法：索賠=停止止臺班數(shù)*臺班費單單價，為正正常臺班費費的60~70%。。如果是租租賃設備，，按租金。。4、工地管管理費：合合同包含的的管理費/合同工期期*延誤期期限。上級級管理費。。非關鍵線路路工序拖延延的費用索索賠：局部工作或或工序暫停停，不會影影響總工期期，但如果果導致費用用損失，則則應索賠。。（1）人工工費：已安安排的勞動動力、技術術人員無法法調(diào)到其他他工序，或或根據(jù)監(jiān)理理工程師的的指令不做做其他安排排。（2）機械械費損失：：該局部工工程專用設設備已進場場，無法挪挪作他用，，停滯在施施工現(xiàn)場。。應請示監(jiān)監(jiān)理工程師師，聽從安安排。（3）對于于工地管理理費：一般般局部影響響，沒有總總工期拖延延，不會發(fā)發(fā)生額外管管理費。四、工程變變更的費用用索賠不僅涉及變變更本身，，而且考慮慮變更產(chǎn)生生的影響，，象停工、、窩工、返返工、低效效損失等。。1、工程量量變更：包包括增加、、減少和分分項工程刪刪除。對于固定總總價合同，，工程量作作為承包商商的風險，，一般只在在業(yè)主修改改設計時調(diào)調(diào)整價格。。對于單價合合同，按合合同單價計計算，只在在竣工結(jié)算算時有效合合同價變化化超過15%等條件件下調(diào)整單單價。業(yè)主可刪除除部分工程程，附加須須做，額外外可拒。2、工程質(zhì)質(zhì)量變更業(yè)主修改設設計，提高高工程質(zhì)量量標準，承承包商提高高了建筑材材料、工藝藝、工程質(zhì)質(zhì)量標準，，導致索賠賠，通過計計算量差和和價差確定定索賠額。。五、加速施施工的費用用索賠工期拖延，，但要求按按時交付，，或工程未未拖延，業(yè)業(yè)主希望提提前交工，，協(xié)商加速速施工措施施。計算較復雜雜，涉及到到勞動力投投入增加，，加班補貼貼，設備數(shù)數(shù)量增加等等。需要協(xié)商計計算方法，，可按正常常拖期索賠賠，適當考考慮系數(shù)，，也可采用用業(yè)主工期期獎勵。7.6反反索賠（CounterClaims）國際工程中中將承包商商向業(yè)主提提出的索賠賠要求稱為為施工索賠賠（ConstructionClaims），，業(yè)主向承包包商提出的的索賠稱為為反索賠（（CounterClaims或DefenseAgainstClaims）一、反索賠賠的種類實質(zhì)性目的的有兩個方方面：第一一：對索賠賠要求進行行評議和批批評，指出出其不符合合合同條款款的地方，，或計算有有誤，去掉掉不合理費費用。第二：對承承包商違約約的地方提提出反索賠賠要求，以以維護自身身的合法利利益。反索賠的主主要方面：：1、工期延延誤反索賠賠：一般在施工工合同中都都有明確規(guī)規(guī)定，階段段付款都與與進度工期期掛鉤，總總工期延誤誤有階梯罰罰款比率。。業(yè)主在考考慮賠償費費率時，主主要分析因因素：（1）項目拖拖期不能按期期使用，租用用其他建筑費費用、繼續(xù)使使用原建筑物物維修費等。。（2）引起的的投資貸款利利息。（3）引起的的附加監(jiān)理費費與管理費。。（4）原計劃劃收入款項的的落空部分：：如過橋費、、高速路收費費、發(fā)電電費費等。2、施工缺陷陷反索賠：主要內(nèi)容；（1）由于工工藝水平差，，部分工程出出現(xiàn)不應有的的開裂、傾斜斜或破損等。。（2）建筑材材料或設備不不符合合同規(guī)規(guī)定的規(guī)格或或質(zhì)量標準，，危及工程的的可靠性、安安全性。（3）建成后后有嚴重缺陷陷，影響工程程的使用。（4）未完成成合同規(guī)定的的應進行的隱隱含工作（ImpliedWork），或默示工作等等。保質(zhì)期內(nèi)修復復，否則拒絕絕接受，提出出索賠。缺陷處理費用用由承包商承承擔。3、承包商違違約反索賠：：（1）運送施工工設備或材料料，損壞公路路設施；（2）所申辦辦的施工保險險失效，由業(yè)業(yè)主申辦；（3）工傷事事故給業(yè)主人人員或財產(chǎn)損損失；（4）材料或或設備不合要要求，需要重重復檢驗的費費用；（5）工期延延誤引起的外外事手續(xù)、簽簽證費用；監(jiān)監(jiān)理工程師服服務費用等；；（6）對業(yè)主主指定的分包包商拖欠工程程款，拒絕支支付，指定分分包商提出索索賠等。（7）安全責責任事故造成成的損失。二、反索賠的的特點業(yè)主維護自身身的合法經(jīng)濟濟利益，處于于有利位置，，較有利實施施，特點是：：1、反索賠措措施基本都列列入施工合同同條款，有各各種保函做擔擔保，可順利利實現(xiàn)。2、反索賠，，不需要提交交報告之類的的索賠文件，，只需按合同同要求通知承承包商即可。。3、業(yè)主的反反索賠款項，，由業(yè)主根據(jù)據(jù)有關法律和和合同條款確確定，且可直直接從工程進進度款中扣除除。如不夠，，還可從任何何擔保函中扣扣除，甚至沒沒收或抵押現(xiàn)現(xiàn)場施工設備備?？傊?，業(yè)主反反索賠具有完完全主動性。。三、反索賠的的工作內(nèi)容1、審核評價價承包商的索索賠報告：（1）審定索索賠權：是否否依據(jù)合同條條款，承包商商索賠權是否否成立。審查查索賠通知書書是否按時，，索賠依據(jù)是是否充分，有有權否定不合合理或不確定定的理由。（2）審核索索賠款項：確確認索賠權為為前提，款項項計算逐項核核實，剔除不不合理的計價價項目和計價價方法，同時時說明不合理理的原因，最最后計算出索索賠總價。2、向向承包包商提提出索索賠：：不單單獨向向承包包商提提出費費用索索賠，，而是是發(fā)警警告，，保留留索賠賠權。。第8講國國際工工程風風險及及風險險管理理8.1工工程項項目的的風險險一、風風險的的概念念及分分類風險：：實際際結(jié)果果與期期望之之間的的差異異就構(gòu)構(gòu)成了了風險險。在在給定定的情情況下下和特特定的的時間間內(nèi)。。那些些可能能發(fā)生生的結(jié)結(jié)果間間的差差異。。一般風風險與與利潤潤并存存，風風險大大，利利潤較較高。。風險的的類型型很多多：純純風險險（PureRisks）），只會造造成損損失而而不會會帶來來收益益。自自然災災害。。投機風風險（（SpeculativeRisks）：：可能造造成損損失，，也可可能創(chuàng)創(chuàng)造額額外收收益。。風險按按產(chǎn)生生的根根源分分為：：政治風風險（（PoliticalRisks）、、經(jīng)濟風風險（（EconomicRisks））、金融風風險（（FinancialRisks）、、管理風風險（（AdministrativeRisks））、自然風風險（（PhysicalRisks））、社會風風險（（SocialRisks））等。按分布布情況況分：：國別別風險險和行行業(yè)風風險。。國家家不同同從事事工程程項目目的風風險大大小不不同；；行業(yè)業(yè)也一一樣，，建筑筑工程程會有有質(zhì)量量責任任事故故、采采礦業(yè)業(yè)會有有瓦斯斯爆炸炸，農(nóng)農(nóng)業(yè)會會旱澇澇災害害等。。有不可可避免免的風風險，，如天天災；；有可可避免免或可可轉(zhuǎn)移移的風風險（（TransferableRisks））。二、工工程項項目的的風險險工程項項目作作為融融合經(jīng)經(jīng)濟、、技術術、管管理、、組織織等各各方面面的綜綜合性性社會會活動動，都都是基基于對對未來來情況況預測測的基基礎上上，都都存在在不確確定性性。國國際工工程面面臨的的風險險更多多，稱稱之為為風險險工程程。特點：：1、風風險的的多樣樣性2、在在整個個過程程中存存在，，而不不僅在在實施施階段段：（1））目標標設計計和優(yōu)優(yōu)化有有誤；；（2））可行行性研研究可可能有有失誤誤，調(diào)調(diào)查不不完全全，市市場分分析不不夠；；（3）技技術設設計有有問題題，地地質(zhì)情情況不不確定定；（4）氣氣候條條件變變化，，物價價上漲漲，資資金短短缺；；（5））市場場變化化，項項目無無效益益。3、風風險影影響常常常不不是局局部的的，而而是全全局的的。如如反常常的氣氣候造造成停停工，，未按按時完完工的的后果果。4、工工程風風險有有一定定的規(guī)規(guī)律性性。關關鍵是是正視視。三、工工程項項目風風險管管理風險管管理（（RiskManagement）：：對潛在在的意意外損損失進進行評評估和和辨識識，并并根據(jù)據(jù)具體體情況況采取取應對對措施施。主主觀上上重視視風險險，客客觀上上采取取適當當措施施，從從而化化險為為夷。。8.2工工程項項目風險險因素分分析一、工程程項目風風險因素素1、風險險來源分分析：政政治、經(jīng)經(jīng)濟、法法律、自自然環(huán)境境、社會會風險，，設計、、技術、、管理等等。2、風險險的直接接行為主主體分析析：（1）業(yè)業(yè)主和投投資者：：業(yè)主的的支付能能力、企企業(yè)的經(jīng)經(jīng)營狀況況、資信信好壞、、項目投投資主體體。（2）承承包商（（分包商商、供應應商）：：技術能能力和管管理能力力、專業(yè)業(yè)技術人人員、項項目經(jīng)驗驗、施工工質(zhì)量、、履約記記錄、誠誠信度，，財務狀狀況。（3）設設計咨詢詢機構(gòu)：：技術力力量、管管理能力力、公正正性、職職業(yè)道德德。3、風險險對目標標的影響響分析：：（1）工期期風險：：不能及及時投產(chǎn)產(chǎn)的后果果；（2）費費用風險險：包括括財務風風險、成成本超支支、投資資追加、、無法收收回、回回報率低低等；（3）質(zhì)質(zhì)量風險險：材料料、工藝藝、工程程不能通通過驗收收、試產(chǎn)產(chǎn)不合格格、評價價質(zhì)量未未達標；；（4）生生產(chǎn)能力力風險：：達不到到設計能能力；（5）市市場風險險：工程程建成后后未達到到預期的的市場份份額，沒沒有競爭爭力。（6）信信譽風險險：造成成對企業(yè)業(yè)形象的的損害；；（7）人人員損傷傷、設備備損壞；；法律責責任等。。4、按工工程項目目管理的的過程分分析：（1）高層層戰(zhàn)略風風險：指指導方針針、戰(zhàn)略略思想有有誤而造造成目標標設計錯錯誤；（2）環(huán)環(huán)境調(diào)查查和預測測的風險險：（3））決決策策風風險險：：錯錯誤誤的的選選擇擇，，投投標標決決策策錯錯誤誤；；報報價價有有誤誤；；（4））技技術術設設計計風風險險：：施施工工組組織織設設計計有有誤誤；；（5））計計劃劃風風險險：：對對目目標標（（任任務務書書、、合合同同招招標標文文件件））理理解解有有誤誤；；（6））項項目目實實施施中中的的風風險險：：合合同同風風險險；；供供應應風風險險，，新新技技術術和和工工藝藝風風險險。。二、、風風險險辨辨識識對工工程程項項目目所所面面臨臨的的或或潛潛在在的的風風險險加加以以判判斷斷、、歸歸類類和和鑒鑒定定。。1、、風風險險辨辨識識的的步步驟驟：：5個個步步驟驟（1））確確認認不不確確定定的的客客觀觀存存在在：：風風險險存存在在（2））建建立立初初步步清清單單：：各各種種風風險險（3））確確定定各各種種風風險險事事件件并并推推測測其其結(jié)結(jié)果果，，制制定定風風險險預預測測圖圖。。發(fā)發(fā)生生的的可可能能，，損損失失大大小小。。（4））進進行行風風險險分分類類：：（5））建建立立風風險險目目錄錄：：排排列列輕輕重重緩緩急急，，風風險險間間的的聯(lián)聯(lián)系系。。2、、風風險險辨辨識識的的方方法法：：（1））確確定定風風險險潛潛在在損損失失一一覽覽表表：：（2））分分析析財財務務報報表表，，確確定定特特定定工工程程項項目目可可能能遭遭受受哪哪些些損損失失；；（3））現(xiàn)現(xiàn)場場考考察察：：具具體體了了解解現(xiàn)現(xiàn)場場及及環(huán)環(huán)境境；；（4））參參考考統(tǒng)統(tǒng)計計記記錄錄：：在在投投標標報報價價階階段段，，查查詢詢對對手手在在歷歷次次招招標標中中報報價價記記錄錄及及奪奪標標概概率率；；避避免免因因報報價價而而遭遭致致的的風風險險；；（5））環(huán)環(huán)境境分分析析：：詳詳細細分分析析外外部部環(huán)環(huán)境境與與內(nèi)內(nèi)在在風風險險的的聯(lián)聯(lián)系系；；業(yè)業(yè)主主基基本本情情況況、、項項目目資資金金、、競競爭爭對對手手、、政政府府管管理理和和材材料料供供應應等等。。（6））向向外外咨咨詢詢：：需需了了解解更更多多。。三、、風風險險分分析析（（RiskAnalysis））應用用各各種種風風險險分分析析技技術術，，用用定定性性、、定定量量或或復復合合方方式式處處理理不不確確定定性性事事件件，，較較準準確確評評價價風風險險的的可可能能影影響響。。仍仍是是研研究究課課題題。。以下下簡簡要要介介紹紹目目前前國國際際上上對對風風險險分分析析的的幾幾種種方方法法：：1、、調(diào)調(diào)查查和和專專家家打打分分法法：：對對工工程程項項目目可可能能遇遇到到的的所所有有風風險險，，列列出出風風險險調(diào)調(diào)查查表表，，利利用用專專家家經(jīng)經(jīng)驗驗，，進進行行評評價價；；步步驟驟為為：：（1）確定每每個風險的權權重；（2）專家分分別對風險項項目打分；（3）將各風風險因素加權權求和，分高高風險大。2、模糊數(shù)學學法：美國學者L.A.Zadeh于1965年年首次提出模模糊集合的概概念對模糊行行為和活動建建立模型。從從‘是’與‘‘非’的二值值邏輯轉(zhuǎn)移到到連續(xù)邏輯上上進行量化分分析。工程項目中潛潛在的各種風風險很難用數(shù)數(shù)字來準確地地定量描述，，但可用專家家知識、文字字或句子來描描述，采用模模糊數(shù)學模型型。3、層次分析析法：將工程程項目分解，，對每個管理理單元進行風風險辨識，構(gòu)構(gòu)成風險危害害程度子矩陣陣；由各子矩矩陣形成總風風險判斷矩陣陣，有專用軟軟件分析。4、蒙特卡羅羅模擬技術（（MonteCarloSimulation）：隨機抽樣技巧巧或統(tǒng)計實驗驗方法，是估估計工程項目目風險的常用用方法。使用用過程如下：：（1）編制風風險清單，能能充分反映出出風險分類的的結(jié)構(gòu)和層次次性。（2）采用專專家調(diào)查法確確定風險因素素的影響程度度和發(fā)生概率率，制定出風風險評價表。。（3）采用模模擬技術，確確定風險組合合?？傻玫巾楉椖靠傦L險的的概率分布曲曲線。（4）進行分分析總結(jié)；得得出項目總風風險變化規(guī)律律，確定應急急費用大小。。5、敏感性分分析法：只考慮影響工工程目標成本本的幾個主要要因素的變化化，如利率、、投資額、運運行成本等。。排出對成本本單項的敏感感性的順序。。只說明一種種影響程度。。一般在項目決決策階段的可可行性研究中中使用。6、影響圖（（InfluenceDiagram）：20世紀80年代代初期新興起起的決策分析析學科，運用用影響圖表達達不確定性變變量和決策的的一中圖形方方式。影響圖是由一一個有向圖構(gòu)構(gòu)成的網(wǎng)絡；；用直觀緊湊湊的圖形表示示問題中主要要變量間的相相互關系。8.3國際際工程參與方方的風險分析析一、各方共有有的風險1、政局不穩(wěn)穩(wěn)；2、國際關系系緊張；3、不可抗力力事件。二、業(yè)主的風風險（1）政府或或主管部門的的專制政策；；（2）資金籌籌措困難，通通貨膨脹幅度度過大；（3）合同條條款不嚴謹；；（4）監(jiān)理工工程師失職，，業(yè)主工作人人員職業(yè)道德德風險；（5）設計錯誤誤；（6）承包商商履約不力或或不履約；（7）材料供供應、指定分分包商履約不不力；（8）工期拖拖延。（9）惡劣自自然條件和氣氣候環(huán)境；（10）惡劣劣現(xiàn)場條件和和地理位置不不利。三、承包商的的風險并不比業(yè)主小??；目前競爭爭激烈，企業(yè)業(yè)生存和發(fā)展展，需要冒險險，風險貫穿穿于承包項目目的始終。從以下幾方面面分析：1、決策錯誤誤風險：（1）市場和項項目選擇面臨臨風險；到底底開發(fā)哪些市市場、投哪些些標，需慎重重考慮。（2）中介與與代理風險：：代理人一般般追求的是中中標，而工程程虧損與他無無關。（3）業(yè)主廢廢標或買標風風險：業(yè)主認認為標價太高高，宣布廢標標；或花錢雇雇傭一兩家投投標人壓低標標價，開標后后，要求報價價較高又很想想得標的承包包商降價，很很難拒絕。（4）報價決決策失誤風險險：報價策略略運用：低價價奪標寄希望望索賠、低價價中標爭取市市場、希望后后續(xù)項目、不不平衡報價等等。2、履約過程程中面臨的風風險：（1）合同風險險：業(yè)主單方方面的帶有約約束的苛刻條條款；（2）工程管管理：參與施施工的分包商商太多，工序序錯綜復雜，，總包面臨管管理不善風險險；（3）材料采采購供應管理理；（4）物價上上漲與價格調(diào)調(diào)整風險；外外匯風險；（5）監(jiān)理工工程師的不公公平、公正；；（6）分包商商不能履約；；不能按時完完成任務，分分包商間的糾糾紛影響全局局；（7）業(yè)主支支付能力差，，不按時結(jié)算算工程款。3、責任風險險：（1）職業(yè)責任任風險：承包商運用專專業(yè)知識為他他人服務，對對所從事的職職業(yè)必須承擔擔責任，即工工程技術和質(zhì)質(zhì)量。國際工工程具有相當當難度，對質(zhì)質(zhì)量要求高；；如果技術人人員素質(zhì)差或或不負責任，，就有較大風風險。（2）他人的的歸咎責任，，即替代責任任：代理人和承包包商雇員的錯錯誤。代理人人代表委托人人的利益行事事，則委托人人要對其侵權權行為負責。。在國外，雇雇員的民事侵侵害行為由承承包商承擔；；分包商責任任同樣。四、咨詢和監(jiān)監(jiān)理工程師面面臨的風險；；1、來自業(yè)主主的風險：（1）業(yè)主要要求苛刻：對對工程提出過過分要求，如如超常規(guī)的高高標準、高速速度等。（2）可行性性研究缺乏嚴嚴肅性：考慮慮不周，實施施時，各種矛矛盾都暴露出出來。（3）宏觀管管理不力，投投資先天不足足：只片面追追求投資效益益，不努力改改善投資環(huán)境境，項目實施施受阻。（4）盲目干干預：不把權權力交給監(jiān)理理工程師，隨隨意作出決定定，干擾工作作，影響正常常實施。2、來自承包包商的風險：：承包商不誠信信，偷工減料料，隱瞞工程程瑕疵，索賠賠漫天要價等等。3、職業(yè)責任任風險：（1）工程設設計不完善，，有錯誤和疏疏忽；若咨詢詢工程師作為為直接設計者者或?qū)彶樵O計計，一定要有有專家審查。。（2）投資估估算和設計概概算不準：要要求對各項經(jīng)經(jīng)濟數(shù)據(jù)、物物價、工程量量、人工等了了解。（3）自身的的業(yè)務能力和和水平不適應應：要具備工工程管理和專專業(yè)全面的能能力。8.5工程程項目的風險險管理一、風險的防防范1、風風險防防范的的可能能性：：具有有可防防范性性和可可控制制性；；主要要有以以下特特征：：（1））具有有特定定的根根源：：（2））風險險概率率具有有互斥斥性：：有利利與損損失（3））風險險損失失可通通過概概率預預測：：（4））風險險的可可分隔隔和可可轉(zhuǎn)移移性：：分包包、保保險等等。（5））有些些風險險具有有可利利用性性：投投機風風險，，利用用得當當，有有較大大利益益。2、風風險的的防范范措施施：（1）風風險回回避：：中斷斷風險險源，，成功功把握握不大大的項項目，，不參參加投投標。。（2））損失失控制制：預預防損損失、、減少少損失失。（3））風險險分離離或分分散：：避免免發(fā)生生連鎖鎖反應應，如如大型