《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會團體法人

D.從事期貨經(jīng)營的機構【答案】CCY5S9Y8Y4J6W7R6HN3X6I6I3F2D5P4ZG5Y5Q2U3L2H6Y102、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解【答案】DCU10X7R7V4V10N2P7HJ7K10N8Q9S9Q1F6ZE10L1P8V1A2O9R33、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月【答案】CCJ9P10T2J4V6F5F10HD9W5O10Y1N2Y4V8ZV8I7L5Z7G9Z8I104、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪【答案】BCD10X6C3Y9B9I3A2HJ7J4L8K8E2W3P7ZX4M7T2G8R3N8Z65、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACJ7W1N1D8C9F6I9HL1Y8M8V6M6Z5I8ZV9N9O6M3O7M7E56、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】DCQ1F6G8M9T7L10P1HE7B1W4U4V2M9W8ZI10D10I2G8E1Y10W47、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCF9C2P8K10E4T9V6HV6X1V1H7L6I9K4ZG8K1N1H3U6R6W98、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預計負債

B.或有事項

C.或有資產(chǎn)

D.負債【答案】BCA7L9X5B9E7O5V6HD3I6H6F2D7R10P5ZQ4U4Z4U6J4A10P99、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。

A.對客戶強行平倉

B.未按規(guī)定履行報告義務

C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

D.未能及時采取相應措施和未進行相應的會計核算【答案】CCD7W2E7K8A2Z3W1HP9R6L9D6U8S3B7ZR10H5Y3C10R5U5R910、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】DCY7X2J6C4L4K8E10HP3Z4X5N1R4T5E4ZD6R9P10M9F2M2X311、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】BCI8N4A10A5E5S8J7HU9O5E8R1H4R7P1ZK10F10J9Y6Z2R1L912、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場【答案】DCF8H10H10F8A9K4A5HB1C9S8X7N7T2K8ZO10Q2M2C8P5W3V1013、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180【答案】CCF1F10I6P7F7I6F3HH10T10Q2U5C8Q2K10ZG8E8Z3A2P1F6C214、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效【答案】ACE9T2B3U9R10S9V4HP6V10N8C5O3S4N7ZW10I2K6E4I3Z9V515、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司

C.慈善基金

D.社會保障基金【答案】ACY6W8G4W7J9J8F9HY1D8P9J8H4W10U8ZH3B7W9I3G5G2O1016、（2018年真題）客戶甲某嚴重違反了《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場禁止進入者。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.人民法院【答案】CCT4U10X6W3X1Q5T3HP6S8A9F2D9M6U10ZZ7I6F5V2O4O8L817、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次【答案】BCM5G6Y7L7S10J2Z6HI5R7H3U5H1E9A5ZE2K3T8B7D2L2D118、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需【答案】ACS2I6F3F7K2Z6H3HA1H6K4W6R4D10U10ZP5Z2R6T9A4M9K919、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%【答案】CCJ2S5I10N3M2V6V2HA6E3O3P6M3D3X10ZE5L9I6U10Y5F5H420、持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】DCK3D8Q5E4B5Z4K5HS1M7A9L8X2W1Q8ZY4O1P9K1R1G10H421、期貨公司（）應當有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長

C.副總經(jīng)理

D.高級管理人員【答案】ACH8H7R10U6Q3M10G2HB1C7U10V6B9W4D5ZR6P2X2X3Y2R6G822、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔【答案】ACB6A2T3Q10Q2Z10F2HL5Q6E3K3B10Y4O9ZS8Z9L10G5B8E8C823、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔責任

B.期貨公司承擔次要賠償責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％

D.由客戶承擔【答案】DCN6S4B3Y6L2J5E6HU10Z10D7O8Z4G9Y4ZU3L2V9N3Q5Q7I624、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額【答案】BCG4R9U2X2N10K3D8HW8L9V8O3N7X9C9ZA8J2B1J7S6S7M325、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先;公平對待

C.客戶利益優(yōu)先;公平對待

D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】CCO9F10F6V3E10G4G10HY8R3O10Z10J5R3A3ZQ1X7N3B10E3J8V726、（）依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.證券公司

D.中國證券協(xié)會【答案】BCW10B2V10S4I3A8V2HF2M1G8L5I3U5O10ZS7V6X8O5A8A1B1027、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCI2V2Y1H6C10Y6H7HH9U8Z8T5Y3W8K7ZN2I1X6F1G5R2O228、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，高級管理人員近（）年內(nèi)應未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】CCE8N1U4A6Q2X6P10HD1R10I6B10J9V4A6ZL5E10R8S2N1M9V529、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權益類【答案】DCV9H1G2M6U9K2E1HS6U3U1J5H1T10C3ZE4I8I2J4K6F8J1030、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCI6R8Z5C7A3K8Q10HM4X3E8R4G7B3Y2ZC9Z9E1R3U3F8W131、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理【答案】BCB3M4O2C3P9U6I1HW9B5M5K9J9X9A4ZX10Y9B8P1F10R5X132、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定【答案】BCW1Q3S7R6C8W1U6HD9T10Q7I3B5B10Y5ZN1F1W1U9Y4S5X433、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費【答案】CCM5F5Q3H8Q4O6N10HZ2U8C7C2C10Y9T1ZT1G6Z10P3F9G1H1034、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結算會員

B.中國證監(jiān)會

C.該期貨公司

D.非結算會員【答案】DCF2T2I7X5F4Z3Y1HX6D5F2U7D6V10E3ZK6S8V1V8G2E2W535、某交易日收盤時，我國優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約的結算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920【答案】CCY7J6O9N5J8E1V8HT10Q7U9V3C9M4Y9ZH4K10H6I5O7N9M636、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部【答案】BCK3G5Q2P6K7H7Z5HP3Q6C7Z3K3S6I9ZC3P3D3K3P8Q9E137、?期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90【答案】CCA4I1N6K10K6R4U2HI7W5N2W2X1B3R3ZM6C7Q9Y1A10N6Y638、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCR9Y8T10Q5K10B7Q4HA6D8C8O6G8F6O2ZM3F9A9D2W4N3V539、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCZ2U2S7T7J1H6D7HQ5H10L8B1P9S4B5ZR6I1P8E10W8L10C740、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會【答案】DCZ1J1U5A3A10Z6K2HX8N7R2J6B4D8X3ZN2D8F2C1Q4G4W641、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔任何責任

B.期貨公司承擔主要賠償責任

C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％【答案】DCZ5R3F6Z2H9E2X5HQ2K8S5S10Y7V3X9ZE2D7O6O1A6O5Y742、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】CCH9K10Q9H1G9A1A7HC6B6G8O2Q1C1T5ZI2O6K2E3D4V6L1043、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經(jīng)批準，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風險準備金

C.服務費

D.會費【答案】ACN9O5U3T3O7W9O10HO2A1W1G8G3W5M8ZZ10Y10D10E7M5U8R1044、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員適當人選由（）認定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】BCZ3O4Y4I8M1E7G10HA9R1F4D8V6G1O5ZO9W6V8H3I5N4S645、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院【答案】ACH7T4O3X10C4G9B6HV9I3K3X8Y5I3F5ZX7J6A2T5S4I10J746、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶【答案】ACH8J5U1B3M9U8M2HL7E3F6C2C10V2D6ZN4V8P7S6C6G2J847、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所自助系統(tǒng)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司電子郵局【答案】ACY10I3Q1U4V9E3A7HO2D3W7N5U5F5B5ZQ8W5K7U9D1K4Q848、期貨公司應當于年度結束后3個月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCS3F8G1B4J2J3O4HY8X6G2B5S10W6Z10ZD9X8Y2Y5Y5K4M349、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCK8O9T10L4G2S5F4HD5B8E9F7X2E4K9ZG3B4A10J9J8K8K150、中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6【答案】ACA10Z9A3Y5L3G1D4HJ2Z9R10Q4U2I2K2ZR1Y1A1J1Q6Z1B251、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.營業(yè)部住所地中級人民法院

C.期貨交易所所在地高級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院【答案】BCB3A3O5L4G4T9U1HK8I7L3L9K7I3R3ZX9G9K3G6Q3K4A352、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權是（）

A.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.批準期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項【答案】CCB7Y9G10K8B5Y4F2HQ1R8X3W2C6N9P7ZJ1L1P3K9Q3Y8T153、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。

A.向協(xié)會申訴

B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構提起仲裁【答案】ACN9M5C8Z7Z5I1Z10HS7T5M5D5E5B9L8ZS6W5N8N1R1K9Y754、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應當對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCL1M1G4X4R7C6W10HZ10J5D3R7N7X1T4ZV5P4H3J5E9J2W755、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司【答案】CCS3T8H9Y8P6A1J9HH7I6N2V2F7C4B3ZV9A2R2N8H10Y6L856、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCG2J10W6H10A10N4R10HB5M2X4E7C6Y7R9ZF5H1L7B6B1I2S657、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政【答案】BCB1L8D7O10T10I9P1HD1R6Y10W1J2V1V2ZF5V4J7Y8L9B6S558、()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.監(jiān)控中心【答案】DCQ7I4W1Z9B8H5I3HE9N3I8R3F3C1H5ZN10H3B7O5V1E9M859、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的（）

A.刑事責任

B.行政責任

C.民事責任

D.道德譴責【答案】CCQ6V2R8A10H5M7F5HX6N1U9Y6V6T9G2ZI8L5F10P9N8F6H460、經(jīng)營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，問卷問題不少于（）個。

A.8

B.10

C.15

D.18【答案】BCN4J8A1C8T7Z3N10HG8H8I10B7E6Y6P10ZW3D9N10Q3O9C2X361、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】ACD1T10I3U4H5T2Z5HO6H8M8C6F10A1O9ZB8W7R10Z6A1K6G462、證券期貨經(jīng)營機構應當自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個工作日內(nèi)報（）備案。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACW8Z4A8Y2S5D3N2HM10P10B7I5K8E10G4ZN1O3Z3I9Y2Y4L463、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCW9N1G2U10T9B7K9HD1G2Y1K6V4X4V7ZM4M8H3L6Z1H3Z964、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上lO萬元以下【答案】DCB3E4Z7U7H2Y6K1HN6G4Y3W7N3D9M4ZK10G6F3D10V7U3Y665、因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地【答案】BCZ4Y9C5T3E5V5V3HU1X7C8F8F9Z8M10ZD1J2X10C7Y2P6Q766、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】BCA1L2Y5H1O2E10J3HJ8L5C4O10V10N4G1ZP8U10F2J2W9H3S367、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權益轉讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風險說明書》提示其期貨市場風險，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。

A.期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，應承擔全部損失

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應承擔相應的賠償責任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應認定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔責任

D.應根據(jù)以往的交易結果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應免除期貨公司的責任【答案】DCF6U10S4J4U9N6C2HD8S7F6Q1L5Y1A5ZX3G3L9L7C6S2V168、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCR10Z4P8X6V1Q4N9HE3A10F1M5J1C9V6ZR3R4A5A2R3R9I469、期貨公司營業(yè)都負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】ACW10J9J9V2I1O7N3HF5S5Q8R1C9S10J4ZJ5I10T8L5O1K4K170、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部【答案】CCB6N6U5M10F7K9H3HQ8F7Z3B8R9B2N9ZA1C4Q3S10B2X3L1071、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請【答案】CCE4C9F2L6U3R9N8HN10F3O1R8B5I1V7ZV1S7W4S7L3P7E272、設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】ACP6P2W2Q7F10F8E1HP5S5K9N3V8A9Q9ZZ2G8R5M8S8M10T573、期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結算

B.當日可負債結算

C.當日收盤價為結算價

D.累計結算【答案】ACK7W8N8W8Z7J2I8HY9A5W6N3N1N1D10ZU8V10S3W1W8H1F774、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應晶種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACS10M1R7T7D5I6L9HV3A2W9G3D5D7S2ZL8G8R1X2S9W1I775、經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。

A.勤勉盡責，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對【答案】ACT9P4E1C7B3L7K5HR6G4G6T2R4L1U6ZC6P9M5N7R8O8U676、（）應當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACV6O1W3O10T4E7Z4HY9I4B3Q3N4G3K5ZZ9D3K9F7X7J1G577、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCP10B5D7O6A6J7Y3HX10R10R6M7S3A7G2ZW10W10O6O10N3C3T478、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院【答案】ACI5D8V5F2B1L7D8HH9X2M5H1P4I10D7ZF4Z1U2E9Q3D8F979、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】BCU7X9L7L5V6Z2P7HH6D10C8E9R5S2E7ZO5U1G4H6J5G10O880、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

D.期貨交易所【答案】CCU1I8N3O7A8T3R8HN1A5K10D7N5B1L8ZD3Z7O4G5M6C8B381、派出機構因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機構。

A.相關文件抄送

B.相關處罰資金報送

C.相關審計報告抄送

D.相關處罰人員移交【答案】ACE5B9A8M10Q4Z7Q9HV8M2S10W3Z1D1M9ZB8E2I7C4T3X9B682、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利【答案】CCG2R8T4L8S6W3M3HJ4O6G10X10A4X8G3ZL7E4V3T6Y10F7T783、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCC6V5B5B2U6H8V9HX8E10C1P1D1L5J9ZZ5Z5U10J7Y4G8Y384、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，()。

A.客戶不承擔責任

B.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】BCP1V6X3Z9T7H10G4HX1R6U2T6P4M2M7ZH1R7V8G5D3O6V585、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請【答案】CCP1Y9X3X4S5M8Q3HR1M9W5W8I3V10I2ZF9Y7H6O7U4W3W386、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任【答案】BCC7Q7A4J5Q4R4D8HF5N6H7L3G7R10D9ZU7Y8Z10U6Y1V7Y987、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】CCL9T2B2K3X6Q6H5HY8V5F4G5K5A4I1ZL10O3K4E8E3B3B388、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACT4O7O10D1Z6F3S3HU5P9Z10I9D7T2D5ZT7Z6V9T6I4D4A989、客戶下達的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說法正確的是（）。

A.沒有品種的，應按當前交易最活躍的品種

B.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

C.沒有有效期限的，應當視為一直有效

D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應當視為開倉交易【答案】BCA6R3R4J7V7T2L1HU6Z7Y5S5U4X6Q4ZD1G8R2N5B4H7H590、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額【答案】ACV2U5A6J4P6Z2G3HC3Q4H8O3Q1M8P5ZJ6B4J5F5S8I2T891、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACI4O3H1A9S3W7L7HY6L3U10L3P10H7V10ZC2Z3V10T9S7M9U192、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】DCS3U10E1K10R10A2H1HK10V5V10E6F2B9X1ZW2T9K3N2B6X10X293、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當事人在合同中的約定【答案】DCM5X10I8M5C10W3A7HR8F1Z3P6O9A5A4ZY3U10U2O10A8L10H794、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】CCP4H9T1Q3T7Y4Q3HL6X2B9O8P3K9A2ZG5V5O2N10G4I7M295、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）.

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務

C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示【答案】BCL1E8V2O7O7D1L7HI6N5D2I4N9F4U10ZO8P5I3Z7J1K2L896、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導.誘導客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務【答案】DCM8K2U9I5D7R7N4HU10P6R10U10L6W4L2ZG1E2T7W10Z3A4C197、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。

A.風險隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務對接規(guī)則【答案】DCA7G9W9K3M6C8N2HU7L4K1S7R7E1O9ZW5L1Q9B3N10K6V1098、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCI3X1C1L2Y2Q2I7HE2G4H1W3C1P3H9ZF1J6P8N9C6D9D499、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須取得監(jiān)管部門批準【答案】CCN1D2O8D4Z1L10Y7HM5X6H2Z2D7U5A8ZP4Y4I2H7I1B1G10100、期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易【答案】CCL1N4G5C2M3H2X8HA10B8Y1T10D4Z10H2ZR3X7S2W9B8D1P9101、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】DCE8B1L10N3O4R1J8HU4I1P6Z7W10D9M4ZH6Q5K9V2J7S6Z6102、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當()。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACD8L2O8H4U7J5J3HN9F3X4C6V5Z6T5ZT1A6A7I5S8G9C2103、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內(nèi)做出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCJ3W3W4C2K5H2P10HV8L6N2T9L4S7H7ZX1K8V1R10C2C7R1104、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】DCW5I9C4W7D8P7H6HO1D9V1J1S10H8V6ZL3Y2K7B3P1T5S6105、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.全面結算會員期貨公司

B.結算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】BCY1F2Z9G5U4D7R3HC9D5M5G6R7N4W6ZD7W7W9F2S10V9K10106、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對()的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日持倉和交易結算結果

B.該日所有交易結算結果

C.該日之前所有交易結算結果

D.該日之前所有持倉和交易結算結果【答案】DCD4A10S7J1C9C4G9HQ4R3J6I6Q9K9D6ZL10V6Y10V6K9T4N1107、（）對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】CCS6O9I10H2Y1C7L6HQ1B10J7J7Q3B5V3ZT5A7Y1L7V9P2C1108、經(jīng)()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部【答案】ACA4I8N9F9K10P4R4HY9J5Z1X9U2L6L1ZE8T8H4S4C8L9L8109、經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”【答案】CCA4E3Z3S3L6A10Y3HP6X3S8N10E8Y3A8ZK9Z10Y9E9I3D5P9110、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.期貨交易所住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院【答案】CCD8J5P2H1H1A2U2HG9F4Z8L2I2A10G2ZI7I9P1O8U6C2F10111、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCZ3V2N7B6P3L4T5HL8X5Z8G9A3X8M2ZY9X9Y5C3D7L2U8112、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所【答案】BCY3R5B2B5S5D1I3HV4R5S2W10J7E1M4ZR6O2V2S4X3B6T5113、從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心【答案】CCU6G7O4B8N4Z3L1HL6C5O3V7Z7U1A6ZM6M6U1E5X4I5M1114、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當?shù)卿洠ǎ┺k理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所交易結算系統(tǒng)

B.期貨公司結算系統(tǒng)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)【答案】CCN1E2D9P9T3X7O7HC8N4F10V4H6P4N6ZS9C4W5D3O7P3E3115、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權【答案】DCB1J1G2U8N9U10N8HJ9T3J5O8J3Q7X1ZK8H7L2Z3L6E1R10116、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度【答案】CCM6O7W9B8C8W9N8HI2W7A6K8T2V10Y10ZT8T2K8V4Q5E9U3117、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設錢某符合從事期貨業(yè)務的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應當在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應當立即解聘錢某

C.應該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D.應當在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構報告【答案】ACF6R5K7T7S10U4Z5HS5Z4Y1C1U2Z7W9ZX4K5T6K10I7U6J2118、李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務侵占罪【答案】ACM8C6C2C7N7F5Z1HP7Q1F9H4W6S1H7ZD4M8M6V6H1Z5L10119、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件【答案】DCH3Q5C3I9W10K2D4HG3O1G5R2T1P8M4ZS6H4U4C4H10I5Y1120、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則【答案】DCU1C6R10T3D8B1J5HU4U10K2E9M7X6R5ZF7P5V8C1Y10U1Q10121、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300【答案】CCJ2Q10P10O3E3N8U3HN6S3O9G3Q7R5O4ZI6Z10A7T9N10G8R3122、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況【答案】ACJ10S7M1S5N4N8X8HE8I7R6C1E1K7Q1ZG1Y6Y9K6D2A3C5123、以下是某期貨公司的期末財務報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCW5G8W2O7T6Q1D3HD9G6J2J9Q1W3W2ZU5W3V9K4F3Z8A7124、同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCI8M3J5R10D5F5W1HU2D9K2Z2U10W5Z4ZY9G8L9U6N6C10B9125、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是()。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會【答案】ACT2Y6B6F8K8Z6J6HS2H3E9S2B9C8Z8ZQ10L2Q5X2I1D4D7126、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生【答案】BCM5D1K5K5D4C4R6HW4I5U8V10P1I7G8ZL5N4W10S7J10X9U1127、《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部【答案】BCM10L6B7G4A4S1D3HG10V9H8E10I7H1G9ZA7L2K5B2X6J5H2128、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構不可以采取的措施是()。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負責人

D.出具警示函【答案】CCH1O7G7Q5E1H9F5HV4X8Z7K3M10N3A9ZG2J8M8T4P6L2C3129、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.股東、董事【答案】DCG3G4K7V7R9B5O9HS5G8C3A1A9N1T5ZE3S5X3Z1L4Y2W2130、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個【答案】CCR7K2Y4V8H10S2E7HN10A5L5Q9K1X10W2ZT1B3C4L2L6Z6P2131、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)（）批準。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局【答案】BCU1F4V7N5W5J1V5HO2O4K2K2I1X7E6ZM5Y10W4Y5I6K7I8132、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】ACS3R10C4Y10I6Q2C9HD1G3C7G7W7F10C9ZX2F1W2P3N7D5H6133、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由（）承擔。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負責的主管人員

C.期貨公司負責人

D.期貨公司【答案】DCU5J5G2P9E5M2G8HD4M3E6M5I3A9X8ZP10P3Y2U4Y8V1H3134、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會【答案】ACZ3K5X2O9E10Q9P2HE3L5E10Z7D10P1P2ZX1U1Y10C4Q5N6B1135、期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】CCX3F7I1V3Y8L5T8HO4D3S8N5V9T4P10ZT6C8S1S10D8M2T9136、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACO9J5P1Y10L9Z10H1HY1M6T8E7H1T8Z2ZU4V7J6D3O7K4L9137、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】CCE1R1Q6M1J7Q3W5HI10L10O10G6P5O3C2ZF10O7M3V6M2B8E9138、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月【答案】ACG8C2Y4G10S5U7E10HG9R7W9A8U10Q8M7ZZ9R2H10G5G7Y3R10139、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】BCK5S6H5F6K3V3L4HI4Q5E9N9C7S5F1ZR7O8K9T6V2Y9K3140、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類【答案】BCX9W9F7I5B2K6J4HB3N3G9G9D8F3O3ZL8U1L9A7D4R7V2141、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCG10W10E3E8Y10E6N4HX10U7T6O8C8G9X1ZM5O4O2E10K8C10Y3142、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCJ6J9F10H7R2R10T2HH7W7G2J5R4Y6L1ZU9Y3C6F8I3V8K3143、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應由（）承擔。

A.甲公司承擔

B.乙承擔

C.甲與乙同時承擔

D.該交易無效【答案】ACH3F6Q8B3Z5J6F6HM4F6I1K5O9B8Q7ZC10R5V1J10Z10N5N6144、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCK1P2Q5E10S5C5W5HH4C8P4H1A7D4I4ZB8I9A7U4G6L10O3145、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結合

D.取之于市場、用之于市場【答案】DCJ9U1R5I2U1G6S2HF9N3J7K2J3U2E7ZS7V5U7X10G7Y5O4146、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.

A.章程修改程序

B.注冊資本及其構成

C.交易糾紛的處理方式

D.風險準備金管理制度【答案】CCP3C4Z5O10G2T2X3HK2K9C2M4X2P10F1ZY4F6P2O4E7F1Y8147、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCP7H5B8C10P9W8Y3HV3F4F3N5K5G9L2ZR9Z3L1N2J9J3Q10148、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財務負責人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風險官【答案】DCC9W10C3G9K8I3A3HN5M10Q8J2R5G3G4ZC7U3S4S8A7Q1W6149、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】CCS6V7T10A3R4R8J9HP1V4N6N2N7B2A9ZH6A3N6T10A6J10S9150、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.商務部

D.國家工商總局【答案】BCB4F7T9B9T10T2S5HB5U5E9M3W4L2J3ZP10L2U3L3E3W4L8151、客戶不可以通過（），向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.電話

D.口頭【答案】DCO6Y6N1Q2M3E9K4HK4B5F3W1K5T2I3ZQ9N7I8U8O7L10E8152、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】BCK3X4P9E7D7I8H8HP6S2F2P5C7I2B8ZQ8G5S3F5D9P7N3153、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3【答案】DCJ9Z3X4K5G10W4D5HO2V9X10C10K4H10D3ZF8O4P10Y8N7H9P3154、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】ACT4A2F9K3T1E10E1HB1M10E3K7L6C9Q1ZJ7V4P1Z3F1D8Y7155、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】BCG7X10M4D3S10Y10G1HK7L7V9X3B5F7E1ZS1O3I10E9O9C8L8156、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權

B.經(jīng)營權

C.決策權

D.報告權【答案】ACB8T7Z9Q8B4E7T9HA6U3X9V3D4W8R6ZT1X2Y6W7J6N5J5157、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴重的，（）。

A.處3年以上7年以下有期徒刑

B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金【答案】CCP9G10M6N7V6G10P3HE8P2W6G4I3M9E9ZH9V5R10M7H1T10O10158、證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨交易所【答案】ACM9W5Z10B7E9U4I3HO5L2E2Z2L7Z3O9ZA3C10R2W5H3M8U5159、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】DCT10J3I7S5E4I2G6HJ6H1J2W6U8F4C7ZG2C9P6N4Y9S9R6160、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話【答案】CCB3J9M9A9W8K2C2HJ4T3O8E2O2U9B9ZJ10S5F8C2S9C5C4161、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司【答案】BCC6B1F3F10W6H2V7HI6A7X9R5N5P4F7ZX3O3I2Y5X10K10T3162、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司【答案】CCE8H5Z1L5G2I3T10HO1X2A4U3K3J4W1ZP3N8U7T2H5H10H8163、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】BCU6G10M1O8Y1W6P3HW2J10M3O3Q9K8V8ZF10Q6R8Z5D9F7B2164、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】DCC6J2W2J9A4Y10Z4HN8P9Z9D8D10V4L1ZQ8L2X8N2O10S4N10165、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務，稱為重大業(yè)務

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCZ6M10B2G6C2Y10K3HF2N1T4S1I1K4E2ZK2Z3N4J6Z3A10K2166、首席風險官應當在每季度結束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日【答案】CCN9Y2H9M7F5L1V10HX8X9P5O3G3F2W6ZP3W5A2O5H2Z6R3167、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安