第督察管理制度督察管理制度

〔試運(yùn)行〕

文件編號(hào)

文件版本

A0

生效日期

2023年7月1日

頁碼

共8頁

注：

1、此份為試運(yùn)行文件，該流程/制度負(fù)責(zé)部門為督察辦，主要職責(zé)是維護(hù)本流程/制度的運(yùn)行、檢查、

培訓(xùn)指導(dǎo)、問題點(diǎn)收集、處理；

2、假設(shè)在運(yùn)行過程中遇到運(yùn)作不暢等情況時(shí)，請(qǐng)及時(shí)知悉智慧劍老師指導(dǎo)；

3、運(yùn)行過程中假設(shè)同變革前文件有沖突時(shí)，一律依本文件執(zhí)行。

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評(píng)審欄

部門

銷售部

售后效勞部

生管部

生產(chǎn)部

品質(zhì)部

財(cái)務(wù)部

人資行政部

督察辦

會(huì)簽

廣州思博企業(yè)管理咨詢工程組

中品智能機(jī)械

董事長(zhǎng)

督察管理制度

督察流程圖

序號(hào)

作業(yè)流程

責(zé)任部門

責(zé)任人

表單

作業(yè)內(nèi)容

1

接收督察任務(wù)

督察調(diào)查

下令整改

開出樂捐單

NG

OK

處分通告

督察匯總

督察匯報(bào)

歸檔管理

督察辦

督察主任

督察員

《督察任務(wù)書》

《督察方案/日志》

督察辦接到督察任務(wù)后，根據(jù)《督察任務(wù)書》編制《督察方案/日志》進(jìn)行任務(wù)分解；

2

督察辦

督察員

《督察方案/日志》

督察員按照《督察任務(wù)書》《督察方案/日志》到相關(guān)部門進(jìn)行督察，召集責(zé)任人進(jìn)行事實(shí)調(diào)查確認(rèn)；

3

督察辦

督察員

《督察方案/日志》

《督察整改通知書》

《督察樂捐單》

1、對(duì)事實(shí)清晰、有處分依據(jù)的，督察員在《督察方案/日志》上注明督察處理結(jié)果；

2、要求整改的，由督察員下《督察整改通知書》經(jīng)責(zé)任人及責(zé)任人直接上司簽字確認(rèn)進(jìn)行整改；

4

督察辦

督察員

督察主任

《督察方案/日志》

《專項(xiàng)督察報(bào)告》

《督察樂捐單》

督察員將責(zé)任人簽字的《督察樂捐單》交督察主任審核簽字后發(fā)出處分通告；

5

督察辦

督察員

督察主任

《督察方案/日志》

《專項(xiàng)督察報(bào)告》

督察員負(fù)責(zé)將每天的《督察方案/日志》、《專項(xiàng)督察報(bào)告》上交督察主任；

6

督察辦

督察員

督察主任

《督察方案/日志》

《督察報(bào)告》

督察員、督察主任在精細(xì)化管理例會(huì)上匯報(bào)上個(gè)督察周期工作；

7

督察辦

督察主任

《督察方案/日志》

《專項(xiàng)督察報(bào)告》《督察總結(jié)報(bào)告》

督察主任負(fù)責(zé)將《督察方案/日志》、《專項(xiàng)督察報(bào)告》、《督察總結(jié)報(bào)告》等歸檔管理。

1.目的：

為標(biāo)準(zhǔn)管理，使各項(xiàng)工作有序地開展，更好地激發(fā)公司全體員工工作積極性和主觀能動(dòng)性，提高工作效率，特制訂本管理制度。

1.1通過督察，提高執(zhí)行力；

1.2檢查發(fā)現(xiàn)公司各部門工作中存在的問題，并幫助被督察部門分析原因進(jìn)行改善；

1.3檢查、落實(shí)公司各項(xiàng)規(guī)章制度、程序文件、管理方法以及會(huì)議決議的執(zhí)行情況及其工作進(jìn)度；

1.4加強(qiáng)與促進(jìn)公司部門之間的協(xié)調(diào)、溝通；

1.5檢查、跟進(jìn)公司政策、方針、會(huì)議精神等信息的貫徹執(zhí)行和反應(yīng)；

1.6準(zhǔn)確掌握全公司員工的工作業(yè)績(jī)?yōu)楣究?jī)效考核提供依據(jù)，促進(jìn)公司各部門提高工作效率；

1.7建立、健全和完善公司責(zé)任制約機(jī)制；

1.8糾錯(cuò)糾偏，樹立正面典型，弘揚(yáng)正氣；

1.9促進(jìn)企業(yè)和諧開展。

2.范圍：

2.1公司日常工作督察及專項(xiàng)督察；

2.2公司各部門、各崗位〔從總經(jīng)理至生產(chǎn)一線員工〕。

3.權(quán)責(zé)：

3.1督察辦權(quán)責(zé)

3.1.1督察辦代表總經(jīng)理對(duì)各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎(jiǎng)懲權(quán)；

3.1.2督察檢查各部門、各崗位是否按公司各項(xiàng)相關(guān)規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程、崗位說明書等規(guī)定進(jìn)行作業(yè)；

3.1.3堅(jiān)持以公司相關(guān)規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程、崗位說明書等制度標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩，以事實(shí)為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實(shí)事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正無私；

3.1.4對(duì)督察工作中發(fā)現(xiàn)的問題有督導(dǎo)改良和獎(jiǎng)罰權(quán)；

3.1.5對(duì)嚴(yán)格按公司作業(yè)流程、制度執(zhí)行表現(xiàn)好的部門和個(gè)人有獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)；

3.1.6有權(quán)召集被督察部門相關(guān)人員參與調(diào)查座談會(huì)。

3.2督察辦主任權(quán)責(zé)

3.2.1接收總經(jīng)理所分配的督察工作任務(wù)；

3.2.2為督察員分解督察任務(wù)，催促督察員編制《督察方案/日志》；

3.2.3主持督察辦日常工作，包括督察辦例會(huì)、督察專項(xiàng)會(huì)議的召開；

3.2.4為督察員提供工作指導(dǎo)并提出專項(xiàng)督察提案；

3.2.5對(duì)督察員的工作進(jìn)行檢查和跟進(jìn)；

3.2.6匯總每個(gè)督察周的督察工作，將督察總結(jié)上報(bào)總經(jīng)理以及在精細(xì)化管理周例會(huì)上通報(bào)；

3.2.7對(duì)公司流程/制度的總體運(yùn)行進(jìn)行有效、全面的監(jiān)督和維護(hù)。

3.3督察員權(quán)責(zé)

3.3.1認(rèn)真學(xué)習(xí)各種制度條文，在督察中熟練掌握獎(jiǎng)罰尺度，使公司各項(xiàng)工作良性、持續(xù)開展；

3.3.2根據(jù)《督察任務(wù)書》編制《督察方案/日志》規(guī)定進(jìn)行督察工作；

3.3.3按時(shí)按質(zhì)完成《督察任務(wù)書》和總經(jīng)理、督察主任分配的專項(xiàng)督察任務(wù)；

3.3.4按時(shí)完成《督察方案/日志》、《督察整改通知書》、《專項(xiàng)督察報(bào)告》、《督察樂捐單》的填制和上交；

3.3.5及時(shí)向督察主任反應(yīng)和匯報(bào)在督察工作中遇到的各種規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程、崗位說明書、控制卡等規(guī)定的缺陷并提出改善建議。

3.4公司各部門權(quán)責(zé)

3.4.1在督察辦督察工作中，各部門、各崗位負(fù)責(zé)提供每周工作方案、總結(jié)和專項(xiàng)方案及總結(jié)；

3.4.2在督察工作中，各部門召開會(huì)議必須通知督察辦派人參加，督察會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)紀(jì)律〔高層溝通會(huì)、財(cái)務(wù)專項(xiàng)會(huì)議、業(yè)務(wù)專項(xiàng)會(huì)議等涉及公司運(yùn)營開展、財(cái)務(wù)機(jī)密的會(huì)議除外〕；

3.4.3在督察辦督察工作中，各部門、各崗位負(fù)責(zé)提供各種例會(huì)和專題會(huì)議的記錄；

3.4.4在督察辦督察工作中，各部門負(fù)責(zé)提供本部門人事任命、異動(dòng)或職責(zé)、職能調(diào)整等相關(guān)記錄〔24小時(shí)內(nèi)，節(jié)假日除外〕；

3.4.5在督察辦督察工作中，各部門、各崗位負(fù)責(zé)提供客觀的證據(jù)證明此項(xiàng)任務(wù)已完成；

3.4.6各部門對(duì)各種規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程、崗位說明書、控制卡等規(guī)定的缺陷可提出修改建議；

3.4.7在督察辦督察工作中，各部門、各崗位對(duì)督察工作有異議可書面向督察主任提出申請(qǐng)，由督察主任提議在督察辦例會(huì)上討論舉手表決形成決議。

3.5財(cái)務(wù)部權(quán)責(zé)

有權(quán)對(duì)督察辦提供的《督察獎(jiǎng)罰匯總表》的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行核查，并協(xié)助督察辦管理督察基金。

4.督察辦組織架構(gòu)

4.1督察辦直屬總經(jīng)理，對(duì)總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)；

4.2建立以督察主任、督察員為組員的督察辦；

4.3督察辦分工：根據(jù)《督察任務(wù)書》進(jìn)行分工作業(yè)。

4.4組織架構(gòu)

總經(jīng)理

督察辦主任

督察員

5.督察內(nèi)容

5.1督察內(nèi)容包括：工作職責(zé)、作業(yè)流程、程序文件、管理方法、控制卡、操作指引、規(guī)章制度、6S、上班考勤、紀(jì)律、績(jī)效管理、平安生產(chǎn)、工作任務(wù)、會(huì)議決議、《內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單》、日常工作方案、總結(jié)、精細(xì)化管理任務(wù)等。

6.督察辦例會(huì)

6.1督察員例會(huì)匯報(bào)內(nèi)容：

6.1.1督察中所發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)局部，包括需要樂捐或整改的問題及專項(xiàng)督察總結(jié)報(bào)告；

6.1.2流程/制度不完善、不健全或流程/制度中未規(guī)定作業(yè)程序等問題；

6.1.3被督察部門在新流程/制度運(yùn)行時(shí)執(zhí)行方面存在的問題；

6.1.4督察員在督察過程中所遇到的困難；

6.1.5督察員每周在匯報(bào)工作時(shí),要對(duì)重點(diǎn)專項(xiàng)督察分析其深層次原因并判定責(zé)任最終歸屬；

6.1.6督察辦例會(huì)針對(duì)問題討論形成決議,并將決議傳達(dá)至相關(guān)部門。

6.2督察例會(huì)目的

6.2.1通過督察查出問題，提出解決問題和預(yù)防同類問題的方案；

6.2.2通過討論和交流，提高督察員的專業(yè)能力和提升督察效率；

6.2.3促進(jìn)企業(yè)管理制度/流程的不斷健全和完善。

6.3量化督察指標(biāo)

對(duì)督察員進(jìn)行績(jī)效考核，主要指標(biāo)有：督察任務(wù)完成率、專項(xiàng)督察完成率、督察辦被投訴率等指標(biāo)；

7.督察作業(yè)程序

7.1督察檢查

7.1.1督察員根據(jù)《督察任務(wù)書》、《督察方案/日志》所安排任務(wù)到相關(guān)部門督察；

7.1.2督察員要求被督察部門提供相關(guān)證據(jù)以供檢查；

7.1.3督察員將督察事實(shí)客觀的填寫在《督察方案/日志》上，督察內(nèi)容欄應(yīng)包括事實(shí)描述、證據(jù)記錄等；處理結(jié)果欄應(yīng)包括處分、獎(jiǎng)勵(lì)、責(zé)令限期整改等內(nèi)容〔獎(jiǎng)勵(lì)、處分建議的須有相關(guān)資料、證據(jù)〕；

7.1.4對(duì)于處理結(jié)果中有整改要求的，由督察員填制《督察整改通知書》中“接受整改部門〞、“部門負(fù)責(zé)人〞、“整改發(fā)出日期〞和“整改內(nèi)容事實(shí)描述〞等欄并簽名后，由被整改部門責(zé)任人在“接收整改部門責(zé)任人〞欄簽名確認(rèn)，整改部門責(zé)任人填寫原因分析和整改措施并簽名，被整改部門責(zé)任人實(shí)施整改；被督察部門在填寫整改措施時(shí)，不應(yīng)采取如“加強(qiáng)〞“提高〞等模糊字眼，應(yīng)填寫具體實(shí)施動(dòng)作和方法；

7.1.5督察員在整改期限到后應(yīng)再次進(jìn)行督察，并將整改督察結(jié)果，如實(shí)填報(bào)在《督察整改通知書》中整改督察欄上；

7.1.6在督察過程中檢查出違紀(jì)情況由督察員當(dāng)場(chǎng)開具《督察樂捐單》，由當(dāng)事人簽字確認(rèn)并以現(xiàn)金方式進(jìn)行獎(jiǎng)罰，當(dāng)事人拒絕簽字的由其一級(jí)或二級(jí)直接上司確認(rèn)后簽字并對(duì)拒絕簽字的當(dāng)事人雙倍處分，雙倍處分由財(cái)務(wù)從當(dāng)事人薪資中扣除；如當(dāng)事人上司也拒簽，那么逐級(jí)上報(bào)，并連帶處分拒簽的當(dāng)事人上級(jí)；

7.2督察結(jié)果處理及落實(shí)

7.2.1財(cái)務(wù)部每周一根據(jù)督察辦審核簽字后的《督察獎(jiǎng)罰匯總表》同已存檔的第三聯(lián)《督察樂捐單》對(duì)照復(fù)查，與督察辦主任進(jìn)行督察獎(jiǎng)罰金交接，并將《督察獎(jiǎng)罰匯總表》存檔備查；

7.2.2督察員根據(jù)《督察方案/日志》、《督察整改通知書》、《專項(xiàng)督察報(bào)告》、《督察樂捐單》每周六制作《督察總結(jié)報(bào)告》經(jīng)督察主任匯總審核后上交總經(jīng)理一份，督察主任按時(shí)與財(cái)務(wù)進(jìn)行督察款交接，并制作《督察獎(jiǎng)罰匯總表》交財(cái)務(wù)部一份，同時(shí)歸檔一份備查。

8.申訴程序

8.1被督察部門及責(zé)任人對(duì)督察處理結(jié)果有重大異議的，應(yīng)向督察主任提出書面申訴報(bào)告，督察主任審查是否受理，被受理的由督察主任在督察辦例會(huì)上提議，依據(jù)相關(guān)制度討論、表決并形成最終處理意見，督察主任要在督察辦例會(huì)后2個(gè)工作日內(nèi)給予申訴者回復(fù)申訴處理結(jié)果；不予受理的申訴，督察主任應(yīng)在接到申訴后2個(gè)工作日內(nèi)在申訴報(bào)告上注明不予受理的理由后退回申訴者，申訴者可再向總經(jīng)理提出書面申訴報(bào)告，總經(jīng)理在2個(gè)工作日內(nèi)給予申訴者最終答復(fù)；

8.2對(duì)于沒有或缺乏處理依據(jù)的問題由督察員或其他相關(guān)人員書面提交專題會(huì)議討論，根據(jù)少數(shù)服從多數(shù)的原那么形成會(huì)議決議，由督察主任向總經(jīng)理申請(qǐng)修改文件或制定新的制度；

8.3督察主任根據(jù)督察辦例會(huì)決議的申訴處理結(jié)果或總經(jīng)理的最終處理結(jié)果，對(duì)申訴成功的給予免去原有的處分，對(duì)申訴失敗的維持原來的處分。

9.公司各部門申請(qǐng)督察程序

9.1公司各部門負(fù)責(zé)人有檢查下屬工作的責(zé)任，不得將本人職責(zé)內(nèi)的工作提交督察辦督察；

9.2相關(guān)部門之間有相互協(xié)調(diào)的職責(zé)，不得將本人職責(zé)內(nèi)的協(xié)調(diào)溝通工作提交督察辦督察；

9.3行政投訴受理范圍內(nèi)的內(nèi)容，督察辦可先行接收轉(zhuǎn)交行政人事部處理；

9.4以上范圍之外，需要督察辦進(jìn)行督察的，必須提交《督察申請(qǐng)表》至督察辦，由督察主任決定督察或轉(zhuǎn)行政投訴程序進(jìn)行處理；

9.5經(jīng)督察辦例會(huì)討論決定督察后成立專項(xiàng)督察，按正常督察程序處理。

10.管理約定

10.1督察辦獎(jiǎng)罰規(guī)定

10.1.1督察員未能按期完成督察任務(wù)或有遺漏的，處以責(zé)任人向員工基金樂捐10元/單；

10.1.2督察員未按期提交上報(bào)《督察方案/日志》、《專項(xiàng)督察報(bào)告》的，延期一天處以責(zé)任人向員工基金樂捐10元/次；

10.1.3督察員接到公司各部門、各崗位書面投訴，未在督察辦例會(huì)提報(bào)的，處以責(zé)任人向員工基金樂捐10元/單；

10.1.4督察員在督察工作中被投訴弄虛作假、徇私舞弊、偏袒一方等嚴(yán)重不良行為，經(jīng)調(diào)查確認(rèn)屬實(shí)的處以責(zé)任人向員工基金樂捐100元/次，并取消其督察員資格；

10.1.5督察主任或督察員在督察處理事件后，經(jīng)申訴調(diào)查確認(rèn)屬督察錯(cuò)誤的，處督察主任、督察員各向員工基金樂捐30元/單；

10.1.6督察主任未將《督察方案/日志》、《督察獎(jiǎng)罰匯總表》、《督察整改通知書》、《督察樂捐單》、《督察總結(jié)報(bào)告》歸檔管理的，處以責(zé)任人向員工基金樂捐10元/項(xiàng)；

10.1.7督察辦所有違背公司流程、制度等公司標(biāo)準(zhǔn)文件的操作，皆處以責(zé)任人向員工基金樂捐10元/次。

10.1.8所有樂捐直接現(xiàn)金支付。

10.2被督察部門獎(jiǎng)罰規(guī)定

10.2.1被督察部門不配合督察工作、拒絕提供督察所需資料的，由督察員處以被督察部門相應(yīng)責(zé)任人向員工基金樂捐50元/次，情節(jié)特別嚴(yán)重的，由督察主任書面提報(bào)總經(jīng)理予以停職反省、撤職或辭退處理；

10.2.2督察工作中被督察部門未按時(shí)完成工作任務(wù)的，由督察員按照相應(yīng)的規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程中處分規(guī)定對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處分；

10.2.3督察工作中被督察部門未按時(shí)完成工作任務(wù)，如相應(yīng)的規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程處分規(guī)定中無明確的處分依據(jù)的，督察員對(duì)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人開出《督察整改通知書》責(zé)令限期整改；

10.2.4限期整改的責(zé)任部門仍未在整改期限內(nèi)完成任務(wù)的，由督察員依據(jù)《表單三要素》進(jìn)行處分及追蹤；

10.3書面申請(qǐng)督察的事件經(jīng)督察辦核查屬實(shí)的獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)人10元/次;假設(shè)申請(qǐng)督察的事件經(jīng)督察辦核查不成立的,那么處以申請(qǐng)人向員工基金樂捐10元/次；假設(shè)經(jīng)督察辦調(diào)查屬打擊報(bào)復(fù)行為，那么處以責(zé)任人向員工基金樂捐50元/次，影響嚴(yán)重的加倍處分。

10.4督察辦對(duì)督察申請(qǐng)人有保密的義務(wù)與責(zé)任,否那么處以責(zé)任人向員工基金樂