質量/環(huán)境管理體系審核廣東溢達紡織有限公司楊梅制衣分廠地址:廣東佛山市高明區(qū)楊梅招商開發(fā)區(qū)郵編：528515電話2536吳炳金ISO辦Email:wubj@

質量/環(huán)境管理體系審核廣東溢達紡織有限公司1ISO9001:2000質量管理體系標準1.哪些要素要求編制形成文件的程序?4.2.3文件控制4.2.4記錄控制8.2.2內部審核8.3不合格品控制8.5.2糾正措施8.5.3預防措施ISO9001:2000質量管理體系標準1.哪些要素要求編2ISO9001:2000質量管理體系標準2.哪些要素要求進行策劃?5.4策劃質量目標、質量管理體系策劃5.6管理評審7.1產品實現的策劃7.3.1設計和開發(fā)的策劃7.5.1生產和服務提供的控制8.1總則ISO9001:2000質量管理體系標準2.哪些要素要求進3ISO14001:1996環(huán)境管理體系標準1.哪些要素明確要求考慮環(huán)境因素?4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律與其它要求4.3.3目標和指標4.4.3信息交流4.4.6運行控制

ISO14001:1996環(huán)境管理體系標準1.哪些要素明4ISO14001:1996環(huán)境管理體系標準2.哪些要素要求考慮法律及其它要求?4.2環(huán)境方針4.3.2法律與其他要求4.3.3目標和指標4.4.5文件控制4.5.1監(jiān)測與測量

ISO14001:1996環(huán)境管理體系標準2.哪些要素要求5ISO14001:1996環(huán)境管理體系標準3.哪些要素要求建立并保持程序?4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律與其他要求4.4.2培訓、意識與能力4.4.3信息交流4.4.5文件控制4.4.6運行控制4.4.7應急準備與響應4.5.1監(jiān)測與測量4.5.2不符合,糾正與預防措施4.5.3記錄4.5.4環(huán)境管理體系審核ISO14001:1996環(huán)境管理體系標準3.哪些要素要6質量環(huán)境管理體系審核基本概念審核準備現場審核審核報告糾正措施及其跟蹤監(jiān)督審核質量環(huán)境管理體系審核基本概念7基本概念基本概念8基本概念基本概念9基本概念基本概念10基本概念基本概念11ISO內審員培訓課程-課件12基本概念基本概念13第一方審核組織的內部審核第三方審核認證機構對組織的審核第二方審核客戶或需方對供方的審核

審核類型第一方審核第三方審核第二方審核審核類型14內部審核的目的辨識QEMS管理體系可能改善的地方1.促使體系符合標準或其他約定文件的要求；2.作為一種重要的管理手段，及時發(fā)現體系中存在的問題，組織力量加以改進，從而保持體系的有效性，并不斷完善體系。內部審核的目的辨識QEMS管理體系可能改善的地方1.促使體系15審核的作用1.為潛在的顧客提供信任；2.減少第二方審核,節(jié)省大量社會檢驗費用;3.運用“受益者推動”的方式來建立健全管理體系;4.降低企業(yè)運作的環(huán)境風險.審核的作用1.為潛在的顧客提供信任；16審核的時機和頻度1．例行的審核（每年1-2次）2．特殊情況的追加審核1）發(fā)生了嚴重的質量問題或用戶有嚴重申訴；2）組織的領導層、隸屬關系、內部機構、產品、質量方針和目標、生產技術及裝備以及生產場所等有較大改變；3）即將進行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核；4）第三方審核后獲得認證注冊資格和證書，而證書即將到期又希望繼續(xù)保持認證資格。審核的時機和頻度1．例行的審核（每年1-2次）17內審的一般程序審核準備現場審核不符合項的糾正和跟蹤驗證內審的一般程序審核準備18內審的準備任命審核組長制訂審核計劃成立審核組收集并審閱有關文件編寫檢查表內審的準備任命審核組長19ISO內審員培訓課程-課件20ISO內審員培訓課程-課件21ISO內審員培訓課程-課件22內審計劃審核目的審核范圍審核準則審核組成員審核時間、地點安排內審計劃審核目的23檢查表的作用明確與審核目標有關的樣本，減少審核工作的隨意性和盲目性；使審核保持明確的目標；促使審核員保持審核進度；減少不必要的工作量；樹立審核員在受審方的職業(yè)形象。檢查表的作用明確與審核目標有關的樣本，減少審核工作的隨意性和24ISO內審員培訓課程-課件25（1）自下而上及自上而下的路線（1）自下而上及自上而下的路線26ISO內審員培訓課程-課件27ISO內審員培訓課程-課件28審核方法的優(yōu)缺點以要素為主線的審核優(yōu)點：容易掌握體系關聯性及各部門間的協調性缺點：追查是時涉及部門多，不易規(guī)劃審核行程

建議同時采用兩種方法，交互使用橫向審核

優(yōu)點：執(zhí)行容易，也容易規(guī)劃審核行程和各部門的運作缺點：不易掌握體系關聯性審核方法的優(yōu)缺點以要素為主線的審核橫向審核29檢查表的設計對照常標準和體系文件的要求，將條款要求變成問話；結合文件審核，選擇典型的質量環(huán)境問題；抽樣時應注意有代表性；按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素，按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門。檢查表的設計對照常標準和體系文件的要求，將條款要求變成問話；30首次會議首次會議31做好記錄提高面談技巧注意安全現場審核做好記錄現場審核32審核的實施首次會議現場審核不符合項的確定和不符合報告的編寫末次會議編寫審核報告審核的實施首次會議33首次會議首次會議34ISO內審員培訓課程-課件35審核技巧察其反應執(zhí)行程序&記錄詢問

觀察記錄核查?？绰犔衢_放性問題查找證據審核技巧察其反應詢問觀察停提開放性查找證36開放性問題How/What/When/Who/When/Why？請出示...

配合適當的封閉性問題得到更多的信息避免被審核者有被審問的感受開放性問題How/What/When/Who/When/Wh37詢問范例

如果....會是怎么樣？我仍不了解，請再說明...你的意思是說....很好！用懷疑的眼光注視對方適時沉默請展示給我看你是根據什么....?詢問范例如果....我仍不了解，你的意思很好！用懷38審核發(fā)現(Auditfindings)當場澄清和確認，并由引導人員見證記錄細節(jié)取得被審核者認同顧及現場主管面子審核發(fā)現(Auditfindings)當場澄清和確認，并由39發(fā)現問題時：勿批評進一步調查勿停止工作記錄細節(jié)保持客觀自我判斷有不符合事項須堅持避免爭論勿煩躁勿偏袒有效管理時間正確態(tài)度勿幸災樂禍勿使領班失面子發(fā)現問題時：勿批評避免爭論40現場審核注意事項營造審核氣氛輕松、和諧、嚴肅確認審核依據手冊、程序、工作指令等收集審核證據事實的可驗證的信息、記錄或陳述確認審核發(fā)現與審核引導員確認不符合事項小結或溝通審核結果與被審核部門、審核組現場審核注意事項營造審核氣氛輕松、和諧、嚴肅41現場審核客觀證據1．存在的客觀事實可以成為客觀證據。2．被訪問的、對被審核的質量活動負有責任的人的談話可以成為客觀證據。3．現行有效的質量文件中的規(guī)定和質量記錄可以成為證明當前發(fā)生的質量活動的客觀證據?，F場審核客觀證據1．存在的客觀事實可以成為客觀證據。42不符合事項定義NonConformity不符合事項定義NonConformity43不符合事項類別—嚴重不符合

NonConformity系統某要素完全沒有執(zhí)行同一要素有多個不符合事項，使得該要素無法有效執(zhí)行不符合法規(guī)明顯立即性質量環(huán)境風險目標指標的未完成且未被發(fā)覺以前審核中發(fā)現的不符合事項仍未改善體系運行過程中，質量環(huán)境績效無持續(xù)改善之證據不符合事項類別—嚴重不符合

NonConformity系統44不符合事項類別—一般不符合

Nonconformity單獨違反系統/程序要求事項，且不會引起顯著質量環(huán)境風險；個別的、偶爾的、暫時的、不會影響系統的運作不符合事項類別—一般不符合

Nonconformity單獨違45不符合事項類別—觀察項

Nonconformity-Observation系統/程序有潛在不恰當，或具有潛在質量環(huán)境風險未構成不符合，但有變成不合格的趨勢，或可以做得更好不符合事項類別—觀察項

Nonconformity-Obs46末次會議(ClosingMeeting)1．在末次會議上，審核組長應說明不合格報告的數量和分類，并按重要程度依次宣讀這些不合格報告并要求部門負責人認可事實（在不合格報告上簽名），盡快提出糾正措施計劃的建議。為了避免在末次會議上審核組與受審部門對不合格報告爭執(zhí)不休，應在會前及時溝通。如爭論確實難以協調，只能提請管理者代表解決。2．在末次會議上審核組長還應就受審部門在確保整個組織的質量體系的有效運行，實現總的質量目標和本部門的質量目標的有效性方面提出審核組的結論。結論應全面總結該部門質量工作的優(yōu)缺點。3．在末次會議上，審核組長還應澄清或回答受審部門提出的問題，并告訴受審部門審核報告發(fā)送的日期。4．末次會議結束后。審核組就結束現場審核，離開受審部門。末次會議(ClosingMeeting)1．在末次會議上47避免爭論充份證據解釋不符合事項對公司的不利影響避免個人主觀意見不要吹毛求疵避免陷入情緒化爭辨避免爭論充份證據48不符合事項整理審核發(fā)現在總結會議作報告審核報告審核報告審核結果審核發(fā)現記錄訪談結果現場觀察最后結果現在不符合事項整理審核發(fā)現審核報告審核報告審核結果審核發(fā)現最后結49審核報告內容報告應包括下列內容：1．審核的目的和范圍。2．審核組成員和受審部門名稱及其負責人。3．審核的日期。4．審核所依據的文件。如ISO9001/ISO14001標準、質量環(huán)境手冊等。5．不合格項的觀察結果（全部不合格報告作為附件附于審核報告之后）。6．質量體系運行有效性的結論性意見。7．審核報告的分發(fā)清單。審核報告內容報告應包括下列內容：50不符合項的糾正和跟蹤驗證糾正措施的提出(5W1H)糾正措施的批準糾正措施的實施糾正措施的驗證不符合項的糾正和跟蹤驗證糾正措施的提出(5W1H)51不符合項的糾正和糾正措施糾正為消除已發(fā)現的不合格所采取的措施。糾正措施為消除已發(fā)現的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施。不符合項的糾正和糾正措施糾正52案例一家超級市場在一次內審時，在貨架是發(fā)現了腐敗的食品。糾正把腐敗的食品全部撤走；全面檢查類似食品的情況，如有腐敗變質的食品也撤下貨架。糾正措施加強進貨檢驗或驗證；調整合格供貨方的名單；對售貨員進行鑒別變質食品技能的培訓；改進貯存條件，如增加冷藏或空調設備等。案例一家超級市場在一次內審時，在貨架是發(fā)現了腐敗的食品。53糾正措施的驗證驗證由內審員進行驗證的內容包括：1．計劃是否按規(guī)定日期完成？2．計劃中的各項措施是否都已完成？3．完成后的效果如何？4．實施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號并妥為保存？5．如引起程序修改，是否通知了質量管理部門按文件控制規(guī)定辦理了修改批準和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？該程序是否已堅持執(zhí)行？糾正措施的驗證驗證由內審員進行54第三方審核（認證）體系證書第三方審核（認證）體系證書55組織遞交申請評審和受理通知組織提交文件指定審核組長文件預審質量環(huán)境管理體系審核認證程序流程圖初訪現場審核準備NONO復評組織遞交申請評審和受理通知組織提交文件指定審核組長文件預審質56正式審核提交審核報告停止審核糾正措施、跟蹤措施推薦注冊管理委員會審定提交審核報告推遲通過不通過NOYESYESNO重新審核正式審核提交審核報告停止審核糾正措施、跟蹤措施推薦注冊管理委57批準注冊頒發(fā)認證證書獲證組織公布年度監(jiān)督審核證書到期后再申請質量環(huán)境管理體系審核認證程序流程圖復評批準注冊頒發(fā)認證證書獲證組織公布年度監(jiān)督審核證書到期后再申請58審核準備（一）審核申請的受理審核準備（一）審核申請的受理59ISO內審員培訓課程-課件60ISO內審員培訓課程-課件61（二）組成審核組（二）組成審核組62ISO內審員培訓課程-課件63（三）文件審核（三）文件審核64ISO內審員培訓課程-課件65ISO內審員培訓課程-課件66（四）初訪初訪的目的（四）初訪初訪的目的67初訪報告（1）受審核方質量環(huán)境管理體系概述—文件審核結論—體系建立與運行時間及基本運行情況—環(huán)境因素的識別、評價和基本控制情況—適用于組織的環(huán)境法律、法規(guī)的獲取和遵守情況—目標、指標、環(huán)境管理方案的合理性—組織機構與職責分工—內審的可信度及有效性—管理評審是否已實施（2）目前存在的主要問題及是否具備現場審核條件的結論（3）現場審核的重點及抽樣方案的確定

初訪報告（1）受審核方質量環(huán)境管理體系概述68（五）進行審核分工，編制審核文件

審核組長主持會議，進行人員分工明確審核小組審核的要素、部門、職責和審核重點各小組準備相應的現場審核檢查表現場審核過程中需要填寫的表格（五）進行審核分工，編制審核文件審核組長主持會議，進行人69（六）編制審核計劃（六）編制審核計劃70ISO內審員培訓課程-課件71ISO內審員培訓課程-課件72ISO內審員培訓課程-課件73ISO內審員培訓課程-課件74審核案例(不符合判定)-<一>

審核員到生產區(qū)發(fā)現有兩位承包商人員正在做反應槽清槽作業(yè)，但槽外并無任何人戒護。經詢問得知，戒護人員正好外出購買飯盒；而按該公司的“入槽作業(yè)管理程序”，清槽作業(yè)時承包商須有戒護人員且工廠也必須有安全監(jiān)管人員在場。某工廠有一座液化石油氣(LPG)儲槽，并設有泄漏探測器，也定期作探測器校驗。但負責人員并不清楚探測器設定的警報濃度為何，也不知道校驗的標準氣體濃度為何。某工廠要求任何包商人員都須完成安全講習并取得安全通行證后才可進廠作業(yè)。而且每兩年都須再訓練一次并重新核發(fā)安全通行證。審核時發(fā)現有一包商人員的安全通行證已過期。審核時發(fā)現工廠唯一的消防泵(pump)因故障被拆掉送修。審核案例(不符合判定)-<一>

審核員到生產區(qū)發(fā)現有兩位承包75案例研討(不符合事項判定)-<二>

工廠對噴漆作業(yè)做過一次有機溶劑濃度採樣分析。分析結果顯示濃度低於法規(guī)容許標準，但是分析報告中並未註明採樣地點、採樣方法、分析方法及實驗可靠度資料。審核時沒有任何“事故調查報告”存在。廠房內設置有滅火器，經抽查但有兩具無檢查紀錄，另有三具已用過未補充?，F場審核時發(fā)現油漆工廠午休時間工人用生產用烘乾箱加熱食物，領班看到後也未制止。案例研討(不符合事項判定)-<二>

工廠對噴漆作業(yè)做過一次有76質量/環(huán)境管理體系審核廣東溢達紡織有限公司楊梅制衣分廠地址:廣東佛山市高明區(qū)楊梅招商開發(fā)區(qū)郵編：528515電話2536吳炳金ISO辦Email:wubj@

質量/環(huán)境管理體系審核廣東溢達紡織有限公司77ISO9001:2000質量管理體系標準1.哪些要素要求編制形成文件的程序?4.2.3文件控制4.2.4記錄控制8.2.2內部審核8.3不合格品控制8.5.2糾正措施8.5.3預防措施ISO9001:2000質量管理體系標準1.哪些要素要求編78ISO9001:2000質量管理體系標準2.哪些要素要求進行策劃?5.4策劃質量目標、質量管理體系策劃5.6管理評審7.1產品實現的策劃7.3.1設計和開發(fā)的策劃7.5.1生產和服務提供的控制8.1總則ISO9001:2000質量管理體系標準2.哪些要素要求進79ISO14001:1996環(huán)境管理體系標準1.哪些要素明確要求考慮環(huán)境因素?4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律與其它要求4.3.3目標和指標4.4.3信息交流4.4.6運行控制

ISO14001:1996環(huán)境管理體系標準1.哪些要素明80ISO14001:1996環(huán)境管理體系標準2.哪些要素要求考慮法律及其它要求?4.2環(huán)境方針4.3.2法律與其他要求4.3.3目標和指標4.4.5文件控制4.5.1監(jiān)測與測量

ISO14001:1996環(huán)境管理體系標準2.哪些要素要求81ISO14001:1996環(huán)境管理體系標準3.哪些要素要求建立并保持程序?4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律與其他要求4.4.2培訓、意識與能力4.4.3信息交流4.4.5文件控制4.4.6運行控制4.4.7應急準備與響應4.5.1監(jiān)測與測量4.5.2不符合,糾正與預防措施4.5.3記錄4.5.4環(huán)境管理體系審核ISO14001:1996環(huán)境管理體系標準3.哪些要素要82質量環(huán)境管理體系審核基本概念審核準備現場審核審核報告糾正措施及其跟蹤監(jiān)督審核質量環(huán)境管理體系審核基本概念83基本概念基本概念84基本概念基本概念85基本概念基本概念86基本概念基本概念87ISO內審員培訓課程-課件88基本概念基本概念89第一方審核組織的內部審核第三方審核認證機構對組織的審核第二方審核客戶或需方對供方的審核

審核類型第一方審核第三方審核第二方審核審核類型90內部審核的目的辨識QEMS管理體系可能改善的地方1.促使體系符合標準或其他約定文件的要求；2.作為一種重要的管理手段，及時發(fā)現體系中存在的問題，組織力量加以改進，從而保持體系的有效性，并不斷完善體系。內部審核的目的辨識QEMS管理體系可能改善的地方1.促使體系91審核的作用1.為潛在的顧客提供信任；2.減少第二方審核,節(jié)省大量社會檢驗費用;3.運用“受益者推動”的方式來建立健全管理體系;4.降低企業(yè)運作的環(huán)境風險.審核的作用1.為潛在的顧客提供信任；92審核的時機和頻度1．例行的審核（每年1-2次）2．特殊情況的追加審核1）發(fā)生了嚴重的質量問題或用戶有嚴重申訴；2）組織的領導層、隸屬關系、內部機構、產品、質量方針和目標、生產技術及裝備以及生產場所等有較大改變；3）即將進行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核；4）第三方審核后獲得認證注冊資格和證書，而證書即將到期又希望繼續(xù)保持認證資格。審核的時機和頻度1．例行的審核（每年1-2次）93內審的一般程序審核準備現場審核不符合項的糾正和跟蹤驗證內審的一般程序審核準備94內審的準備任命審核組長制訂審核計劃成立審核組收集并審閱有關文件編寫檢查表內審的準備任命審核組長95ISO內審員培訓課程-課件96ISO內審員培訓課程-課件97ISO內審員培訓課程-課件98內審計劃審核目的審核范圍審核準則審核組成員審核時間、地點安排內審計劃審核目的99檢查表的作用明確與審核目標有關的樣本，減少審核工作的隨意性和盲目性；使審核保持明確的目標；促使審核員保持審核進度；減少不必要的工作量；樹立審核員在受審方的職業(yè)形象。檢查表的作用明確與審核目標有關的樣本，減少審核工作的隨意性和100ISO內審員培訓課程-課件101（1）自下而上及自上而下的路線（1）自下而上及自上而下的路線102ISO內審員培訓課程-課件103ISO內審員培訓課程-課件104審核方法的優(yōu)缺點以要素為主線的審核優(yōu)點：容易掌握體系關聯性及各部門間的協調性缺點：追查是時涉及部門多，不易規(guī)劃審核行程

建議同時采用兩種方法，交互使用橫向審核

優(yōu)點：執(zhí)行容易，也容易規(guī)劃審核行程和各部門的運作缺點：不易掌握體系關聯性審核方法的優(yōu)缺點以要素為主線的審核橫向審核105檢查表的設計對照常標準和體系文件的要求，將條款要求變成問話；結合文件審核，選擇典型的質量環(huán)境問題；抽樣時應注意有代表性；按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素，按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門。檢查表的設計對照常標準和體系文件的要求，將條款要求變成問話；106首次會議首次會議107做好記錄提高面談技巧注意安全現場審核做好記錄現場審核108審核的實施首次會議現場審核不符合項的確定和不符合報告的編寫末次會議編寫審核報告審核的實施首次會議109首次會議首次會議110ISO內審員培訓課程-課件111審核技巧察其反應執(zhí)行程序&記錄詢問

觀察記錄核查?？绰犔衢_放性問題查找證據審核技巧察其反應詢問觀察停提開放性查找證112開放性問題How/What/When/Who/When/Why？請出示...

配合適當的封閉性問題得到更多的信息避免被審核者有被審問的感受開放性問題How/What/When/Who/When/Wh113詢問范例

如果....會是怎么樣？我仍不了解，請再說明...你的意思是說....很好！用懷疑的眼光注視對方適時沉默請展示給我看你是根據什么....?詢問范例如果....我仍不了解，你的意思很好！用懷114審核發(fā)現(Auditfindings)當場澄清和確認，并由引導人員見證記錄細節(jié)取得被審核者認同顧及現場主管面子審核發(fā)現(Auditfindings)當場澄清和確認，并由115發(fā)現問題時：勿批評進一步調查勿停止工作記錄細節(jié)保持客觀自我判斷有不符合事項須堅持避免爭論勿煩躁勿偏袒有效管理時間正確態(tài)度勿幸災樂禍勿使領班失面子發(fā)現問題時：勿批評避免爭論116現場審核注意事項營造審核氣氛輕松、和諧、嚴肅確認審核依據手冊、程序、工作指令等收集審核證據事實的可驗證的信息、記錄或陳述確認審核發(fā)現與審核引導員確認不符合事項小結或溝通審核結果與被審核部門、審核組現場審核注意事項營造審核氣氛輕松、和諧、嚴肅117現場審核客觀證據1．存在的客觀事實可以成為客觀證據。2．被訪問的、對被審核的質量活動負有責任的人的談話可以成為客觀證據。3．現行有效的質量文件中的規(guī)定和質量記錄可以成為證明當前發(fā)生的質量活動的客觀證據。現場審核客觀證據1．存在的客觀事實可以成為客觀證據。118不符合事項定義NonConformity不符合事項定義NonConformity119不符合事項類別—嚴重不符合

NonConformity系統某要素完全沒有執(zhí)行同一要素有多個不符合事項，使得該要素無法有效執(zhí)行不符合法規(guī)明顯立即性質量環(huán)境風險目標指標的未完成且未被發(fā)覺以前審核中發(fā)現的不符合事項仍未改善體系運行過程中，質量環(huán)境績效無持續(xù)改善之證據不符合事項類別—嚴重不符合

NonConformity系統120不符合事項類別—一般不符合

Nonconformity單獨違反系統/程序要求事項，且不會引起顯著質量環(huán)境風險；個別的、偶爾的、暫時的、不會影響系統的運作不符合事項類別—一般不符合

Nonconformity單獨違121不符合事項類別—觀察項

Nonconformity-Observation系統/程序有潛在不恰當，或具有潛在質量環(huán)境風險未構成不符合，但有變成不合格的趨勢，或可以做得更好不符合事項類別—觀察項

Nonconformity-Obs122末次會議(ClosingMeeting)1．在末次會議上，審核組長應說明不合格報告的數量和分類，并按重要程度依次宣讀這些不合格報告并要求部門負責人認可事實（在不合格報告上簽名），盡快提出糾正措施計劃的建議。為了避免在末次會議上審核組與受審部門對不合格報告爭執(zhí)不休，應在會前及時溝通。如爭論確實難以協調，只能提請管理者代表解決。2．在末次會議上審核組長還應就受審部門在確保整個組織的質量體系的有效運行，實現總的質量目標和本部門的質量目標的有效性方面提出審核組的結論。結論應全面總結該部門質量工作的優(yōu)缺點。3．在末次會議上，審核組長還應澄清或回答受審部門提出的問題，并告訴受審部門審核報告發(fā)送的日期。4．末次會議結束后。審核組就結束現場審核，離開受審部門。末次會議(ClosingMeeting)1．在末次會議上123避免爭論充份證據解釋不符合事項對公司的不利影響避免個人主觀意見不要吹毛求疵避免陷入情緒化爭辨避免爭論充份證據124不符合事項整理審核發(fā)現在總結會議作報告審核報告審核報告審核結果審核發(fā)現記錄訪談結果現場觀察最后結果現在不符合事項整理審核發(fā)現審核報告審核報告審核結果審核發(fā)現最后結125審核報告內容報告應包括下列內容：1．審核的目的和范圍。2．審核組成員和受審部門名稱及其負責人。3．審核的日期。4．審核所依據的文件。如ISO9001/ISO14001標準、質量環(huán)境手冊等。5．不合格項的觀察結果（全部不合格報告作為附件附于審核報告之后）。6．質量體系運行有效性的結論性意見。7．審核報告的分發(fā)清單。審核報告內容報告應包括下列內容：126不符合項的糾正和跟蹤驗證糾正措施的提出(5W1H)糾正措施的批準糾正措施的實施糾正措施的驗證不符合項的糾正和跟蹤驗證糾正措施的提出(5W1H)127不符合項的糾正和糾正措施糾正為消除已發(fā)現的不合格所采取的措施。糾正措施為消除已發(fā)現的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施。不符合項的糾正和糾正措施糾正128案例一家超級市場在一次內審時，在貨架是發(fā)現了腐敗的食品。糾正把腐敗的食品全部撤走；全面檢查類似食品的情況，如有腐敗變質的食品也撤下貨架。糾正措施加強進貨檢驗或驗證；調整合格供貨方的名單；對售貨員進行鑒別變質食品技能的培訓；改進貯存條件，如增加冷藏或空調設備等。案例一家超級市場在一次內審時，在貨架是發(fā)現了腐敗的食品。129糾正措施的驗證驗證由內審員進行驗證的內容包括：1．計劃是否按規(guī)定日期完成？2．計劃中的各項措施是否都已完成？3．完成后的效果如何？4．實施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號并妥為保存？5．如引起程序修改，是否通知了質量管理部門按文件控制規(guī)定辦理了修改批準和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？該程序是否已堅持執(zhí)行？糾正措施的驗證驗證由內審員進行130第三方審核（認證）體系證書第三方審核（認證）體系證書131組織遞交申請評審和受理通知組織提交文件指定審核組長文件預審質量環(huán)境管理體系審核認證程序流程圖初訪現場審核準備NONO復評組織遞交申請評審和受理通知組織提交文件指定審核組長文件預審質132正式審核提交審核報告停止審核糾正措施、跟蹤措施推薦注冊管理委員會審定提交審核報告推遲通過不通過NOYESYESNO重新審核正式審核提交審核報告停止審核糾正措施、跟蹤措施推薦注冊管理委133批準注冊頒發(fā)認證證書獲證組織公布年度監(jiān)督審核證書到期后再申請質量環(huán)境管理體系審核認證程序流程圖復評批準注冊頒發(fā)認證證書獲證組織公布年度監(jiān)督審核證書到期后再申請134