2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)高分題庫(kù)附精品答案單選題（共90題）1、()是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)。A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值【答案】D2、2010年4月，中國(guó)金融期貨交易所推出（），結(jié)束了我國(guó)股票現(xiàn)貨和股指期貨市場(chǎng)割裂的局面。A.股票指數(shù)期貨B.滬深300指數(shù)期貨C.5年期國(guó)債期貨D.10年期國(guó)債期貨【答案】B3、()用來(lái)體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度，可以反映企業(yè)資產(chǎn)的管理質(zhì)量和利用效率。A.流動(dòng)性B.財(cái)務(wù)杠桿C.營(yíng)運(yùn)效率D.盈利能力【答案】C4、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，不包括()。A.資產(chǎn)負(fù)債狀況B.現(xiàn)金流入情況C.投資期限D(zhuǎn).投資者風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度【答案】D5、以下不屬于債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.匯率風(fēng)險(xiǎn)【答案】D6、下列股票估值方法中，不屬于相對(duì)價(jià)值法的是（）。A.市盈率模型B.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)C.經(jīng)濟(jì)附加值模型D.市銷(xiāo)率模型【答案】C7、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開(kāi)通的重要意義，有以下幾種說(shuō)法：A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B8、以下屬于跨境投資風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C9、每一計(jì)息期的利息額相等的利息計(jì)算方法為（）。A.單利B.復(fù)利C.可能單利也可能復(fù)利D.有時(shí)單利有時(shí)復(fù)利【答案】A10、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)說(shuō)法，不正確的是()。A.我國(guó)存在兩個(gè)分離的國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主C.場(chǎng)外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)D.場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C11、某日，投資者A在場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)B貨幣ETF，適用該交易的交收規(guī)則是（）。A.T+1銀貨對(duì)付擔(dān)保交收B.T+0逐筆非擔(dān)保交收C.T+0銀貨對(duì)付擔(dān)保交收D.T+1逐筆非擔(dān)保交收【答案】A12、下列不屬于金融衍生工具的是（）。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融債券【答案】D13、凈利潤(rùn)除以所有者權(quán)益等于（）。A.銷(xiāo)售利潤(rùn)率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)收益率D.總資產(chǎn)收益率【答案】B14、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織成立于（）年。A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】B15、按債券利率是否固定分類(lèi)，可分為（）和浮動(dòng)利率債券。A.貼現(xiàn)債券B.累進(jìn)利率債券C.固定利率債券D.復(fù)利債券【答案】C16、以下關(guān)于主動(dòng)比重的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.主動(dòng)比重衡量一個(gè)投資組合與基準(zhǔn)指數(shù)的相似程度B.主動(dòng)比重用來(lái)衡量投資組合相對(duì)于基準(zhǔn)的偏離程度C.與基準(zhǔn)不同并不意味著投資組合一定會(huì)跑贏(yíng)或跑輸基準(zhǔn)D.與基準(zhǔn)不同就意味著投資組合的業(yè)績(jī)表現(xiàn)會(huì)與基準(zhǔn)有顯著區(qū)別【答案】D17、（）是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】D18、（）是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣(mài)出。A.證券的流通轉(zhuǎn)讓B.證券的競(jìng)價(jià)交易C.證券的回轉(zhuǎn)交易D.證券的贖回交易【答案】C19、（）的核心就是買(mǎi)方下達(dá)購(gòu)買(mǎi)指令，包括購(gòu)買(mǎi)數(shù)量和相應(yīng)價(jià)格，賣(mài)方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣(mài)出指令，滿(mǎn)足成交條件的即可成功交易。A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)B.指令驅(qū)動(dòng)C.做市商制度D.柜臺(tái)交易【答案】B20、1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過(guò)了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。A.UCITS一號(hào)指令B.AIFMD指令C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書(shū)》【答案】A21、利潤(rùn)表的組成部分不包括（）。A.營(yíng)業(yè)收入B.所有者權(quán)益C.與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷(xiāo)售費(fèi)用和其他費(fèi)用D.利潤(rùn)【答案】B22、在其他條件不變的情況下，下列哪種變化會(huì)使得公司的資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率的變化方向不同？（）。A.公司營(yíng)業(yè)成本減少B.公司投資收益增加C.公司所有者權(quán)益增加D.公司無(wú)息負(fù)債減少【答案】D23、下列關(guān)于期權(quán)合約要素的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.期權(quán)費(fèi)是期權(quán)合約中唯一的變量B.期權(quán)合約的買(mǎi)方為買(mǎi)入期權(quán)的一方，即支付費(fèi)用從而獲得權(quán)利的一方，也稱(chēng)期權(quán)的多頭C.期權(quán)合約的賣(mài)方為賣(mài)出期權(quán)的一方，即獲得費(fèi)用因而承擔(dān)著在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約義務(wù)的一方，也稱(chēng)期權(quán)的空頭D.期權(quán)合約的標(biāo)的資產(chǎn)即期權(quán)合約中約定交易的資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)【答案】D24、關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)，以下表述正確的是（）。A.買(mǎi)斷式回購(gòu)到期由逆回購(gòu)方以約定價(jià)格從正回購(gòu)方購(gòu)回回購(gòu)債券B.買(mǎi)斷式回購(gòu)首期由正回購(gòu)方將回購(gòu)債券出售給逆回購(gòu)方C.買(mǎi)斷式回購(gòu)到期由逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方支付到期結(jié)算資金D.買(mǎi)斷式回購(gòu)首期由逆回購(gòu)方將回購(gòu)債券出售給正回購(gòu)方【答案】B25、關(guān)于債券的當(dāng)期收益率，以下表述正確的是（）。A.債券的年利息收入與債券的到期收益的比率B.債券的年息收入與債券面值的比率C.債券的年息收入與債券的內(nèi)在價(jià)值的比率D.債券的年息收入與當(dāng)前的債券市場(chǎng)價(jià)格的比率【答案】D26、申請(qǐng)合格境外資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）A.最近一會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于3億美元B.申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求C.申淸人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.申淸人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度；其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系?！敬鸢浮緼27、某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為2元，到了年底基金份額凈值達(dá)到3元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒(méi)有分紅，則該基金的算術(shù)平均收益率計(jì)算的平均收益率為（）%。A.0B.8.5C.5D.10.5【答案】B28、下列關(guān)于晨星公司基金評(píng)級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.以基金持有的股票市值為基礎(chǔ)進(jìn)行分類(lèi)，把基金投資股票的規(guī)模風(fēng)格定義為大盤(pán)、中盤(pán)和小盤(pán)B.以基金持有的股票價(jià)值-成長(zhǎng)特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價(jià)值-成長(zhǎng)風(fēng)格定義為價(jià)值型、平衡型和成長(zhǎng)型C.一般根據(jù)基金在過(guò)去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績(jī)計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)基金給予星級(jí)評(píng)定D.通過(guò)投資收益率將某基金在同類(lèi)基金中的排位情況簡(jiǎn)單清晰地表示出來(lái)【答案】D29、以下關(guān)于回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)說(shuō)法不正確的是（）。A.我國(guó)存在兩個(gè)分離的國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主C.場(chǎng)外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)D.場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C30、（）是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)金融衍生工具。A.利率衍生工具B.信用衍生工具C.商品衍生工具D.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具【答案】B31、關(guān)于基金估值，以下說(shuō)法正確的是()。A.開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值B.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值C.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布D.開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日進(jìn)行估值【答案】D32、QFII機(jī)制的意義不包括（）。A.促使中國(guó)封閉的資本市場(chǎng)向開(kāi)放的市場(chǎng)轉(zhuǎn)變B.QFII機(jī)制促進(jìn)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化C.QFII機(jī)制促進(jìn)國(guó)內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化D.QFII降低了證券市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D33、AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于（）萬(wàn)歐元。A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5【答案】C34、CAPM利用()來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B35、下列投資基金品種中預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)皆為最高的是（）。A.混合基金B(yǎng).債券基金C.股票基金D.貨市基金【答案】C36、()是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標(biāo)的資產(chǎn)B.交易單位C.交易總量D.結(jié)算總量【答案】B37、（）風(fēng)險(xiǎn)是指在一定程度上無(wú)法通過(guò)一定范圍內(nèi)的分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)。A.經(jīng)營(yíng)B.對(duì)沖C.非系統(tǒng)性D.系統(tǒng)性【答案】D38、基金估值的第一責(zé)任主體是（）A.基金托管人B.基金管理人C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B39、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率變動(dòng)會(huì)影響投資者實(shí)際的到期收益率【答案】B40、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（VaR）估算方法，歷史模擬法有其局限性，VaR所選用的歷史樣本期間十分重要，以下對(duì)歷史模擬法選用測(cè)算區(qū)間說(shuō)法正確的是（）。A.選用的歷史區(qū)間與測(cè)算期間不需要一致，時(shí)間相隔越遠(yuǎn)越好B.選用的歷史區(qū)間與測(cè)算區(qū)間大致相同，時(shí)間相隔越近越好C.選用的歷史區(qū)間與測(cè)算期間需要完全一致，時(shí)間相隔越近越好D.選用的歷史區(qū)間與測(cè)算期間需要完全一致，時(shí)間相隔越遠(yuǎn)越好【答案】B41、再投資風(fēng)險(xiǎn)指在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中，（）收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。A.固定利率債券B.浮動(dòng)利率債券C.附息債券D.零息債券【答案】C42、以下不屬于盈利能力指標(biāo)的是（）A.凈資產(chǎn)收益率B.利息倍數(shù)C.銷(xiāo)售利潤(rùn)率D.總資產(chǎn)收益率【答案】B43、受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實(shí)于（）的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B44、關(guān)于基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，下面四個(gè)指標(biāo)中涉及業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整分析指標(biāo)是（）。A.詹森阿爾發(fā)B.特雷諾比率C.夏普比率D.信息比率【答案】D45、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買(mǎi)入或者賣(mài)出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金，這個(gè)比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C46、（）是用來(lái)衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平。A.中位數(shù)B.方差C.分位數(shù)D.均值【答案】A47、關(guān)于個(gè)人投資者的需求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.個(gè)人投資者的就業(yè)狀況可能會(huì)影響其投資需求B.個(gè)人投資者的短期目標(biāo)可能是通過(guò)投資為將來(lái)退休后的生活提供收入C.個(gè)人投資者的家庭狀況可能會(huì)影響其投資需求D.個(gè)人投資者的短期目標(biāo)可能是購(gòu)買(mǎi)汽車(chē)【答案】B48、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案，當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到（）%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】B49、銀行間債券市場(chǎng)的公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商是指與（）進(jìn)行交易的偵券二級(jí)市場(chǎng)參與者。A.中國(guó)人民銀行B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.證券公司【答案】A50、QDII是在人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換／資本項(xiàng)目尚未開(kāi)發(fā)的情況下，有限度的允許境內(nèi)投資者投資境外市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性制度安排。目前，以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品()A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.財(cái)務(wù)公司D.券商公司【答案】C51、以下關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.資產(chǎn)負(fù)債表也稱(chēng)為企業(yè)的“第一會(huì)計(jì)報(bào)表”B.資產(chǎn)負(fù)債表反映了企業(yè)一定會(huì)計(jì)區(qū)間的財(cái)務(wù)狀況，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)結(jié)果的集中體現(xiàn)C.所有者權(quán)益又稱(chēng)股東權(quán)益或凈資產(chǎn)，是指企業(yè)總資產(chǎn)中扣除負(fù)債所余下的部分D.資產(chǎn)部分表示企業(yè)所擁有的或掌握的，以及被其他企業(yè)所欠的各種資源或財(cái)產(chǎn)【答案】B52、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買(mǎi)殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售，破產(chǎn)清算【答案】A53、以下不屬于衍生工具構(gòu)成要素的是（）A.漲跌幅限制B.合約標(biāo)的資產(chǎn)C.到期日D.交割價(jià)格【答案】A54、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.GIPS標(biāo)準(zhǔn)確保不同的投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績(jī)具有可比性B.GIPS標(biāo)準(zhǔn)可以提高業(yè)績(jī)報(bào)告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎(chǔ)上C.GIPS標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率D.GIPS標(biāo)準(zhǔn)要求不同期間的收益率以算術(shù)平均方式相連接【答案】D55、分級(jí)基金需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.杠桿變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)【答案】A56、（）是指一方在將回購(gòu)債券出售給另一方，逆回購(gòu)方在首期結(jié)算日向正回購(gòu)方支付首期資金結(jié)算額的同時(shí)，交易雙方約定在將來(lái)某一日期（即到期結(jié)算日）由正回購(gòu)方以約定價(jià)格（即到期資金結(jié)算額）從逆回購(gòu)方購(gòu)回回購(gòu)債券的交易。A.債券信貸B.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)C.債券協(xié)議回購(gòu)D.債券質(zhì)押式回購(gòu)【答案】B57、債券回購(gòu)（）和書(shū)面形式回購(gòu)合同（包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書(shū)和信件等）構(gòu)成回購(gòu)交易的完整合同。A.成交記錄B.委托單C.主協(xié)議D.交易指令【答案】C58、某企業(yè)2015年凈利潤(rùn)10億元，銷(xiāo)售利潤(rùn)率20%，則該企業(yè)的銷(xiāo)售收入是（）億元。A.50B.10C.8D.2【答案】A59、在半強(qiáng)有效市場(chǎng)下，以下信息中，沒(méi)有被反映在證券價(jià)格中的是（）。A.上市公司去年的每股盈利B.正在洽談中未公告的并購(gòu)案C.已公告未分派的紅利D.上市公司過(guò)去一年的成交量【答案】B60、下列關(guān)于普通股股東和優(yōu)先股股東表決權(quán)的表述中，在一般情況下正確的是（）A.普通股股東沒(méi)有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)B.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒(méi)有表決權(quán)C.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)D.普通股股東沒(méi)有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒(méi)有表決權(quán)【答案】B61、印花稅是根據(jù)《中華人民共和國(guó)印花稅暫行條例》規(guī)定，在A(yíng)股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按（）‰征收，對(duì)受讓方不再征收。A.1B.2C.4D.5【答案】A62、股票基金管理人會(huì)密切關(guān)注行業(yè)和個(gè)股的基本面變化，構(gòu)建股票投資組合。這種操作主要是為了降低哪種風(fēng)險(xiǎn)（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A63、對(duì)沖平倉(cāng)是指在市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)與自己合約品種（）的期貨。A.數(shù)量不等B.方向相同C.方向相反D.前三項(xiàng)都不對(duì)【答案】C64、國(guó)債收益率曲線(xiàn)是反映（）的有效途徑。A.遠(yuǎn)期利率B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.所有者權(quán)益【答案】A65、關(guān)于經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的是（）A.經(jīng)紀(jì)人是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上最重要的角色B.經(jīng)紀(jì)人是市場(chǎng)流動(dòng)的主要提供者C.經(jīng)紀(jì)人通過(guò)買(mǎi)交雙方的差價(jià)賺取主要利潤(rùn)D.經(jīng)紀(jì)人在交易中只是執(zhí)行投資者的指令，本身并未參與到交易之中【答案】D66、為解決不同方法制作出來(lái)的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問(wèn)題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開(kāi)始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B67、.衍生工具的特點(diǎn)不包括()。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.低風(fēng)險(xiǎn)性【答案】D68、關(guān)于基金的絕對(duì)收益歸因和相對(duì)收益歸因，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)貢獻(xiàn)度的計(jì)算屬于絕對(duì)收益歸因分析方法B.相對(duì)收益歸因主要考察基金如何跑贏(yíng)或跑輸同類(lèi)基金平均收益率C.絕對(duì)收益歸因主要是對(duì)基金總收益進(jìn)行分解，考察各因素對(duì)總收益的貢獻(xiàn)D.Brinson模型是對(duì)相對(duì)收益歸因分析的常用模型【答案】B69、下列選項(xiàng)中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)較低B.抵補(bǔ)通貨膨賬效應(yīng)C.流動(dòng)性強(qiáng)D.信息不對(duì)稱(chēng)程度較高【答案】D70、（）采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量。A.首次發(fā)行未上市的股票B.送股發(fā)行未上市股票C.轉(zhuǎn)增股發(fā)行未上市股票D.配股發(fā)行未上市股票【答案】A71、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)投資基金收益狀況時(shí)，會(huì)畫(huà)出一條曲線(xiàn)，這條曲線(xiàn)是以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線(xiàn)，稱(chēng)為（）曲線(xiàn)。A.MB.VC.LD.J【答案】D72、社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金()的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。A.安全性、流動(dòng)性B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性C.安全性、制約性D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性【答案】A73、馬可維茨于1952年開(kāi)創(chuàng)了以（）為基礎(chǔ)的投資組合理論。A.最大方差法B.最小方差法C.均值方差法D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型【答案】C74、公司前景預(yù)測(cè)中適用的“自上而下”層次分析法是指（）。A.宏觀(guān)—行業(yè)—個(gè)股B.個(gè)股—行業(yè)—宏觀(guān)C.宏觀(guān)—個(gè)股—行業(yè)D.行業(yè)—宏觀(guān)—個(gè)股【答案】A75、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營(yíng)環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對(duì)個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括（）。A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】D76、國(guó)內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類(lèi)型不包括（）。A.專(zhuān)業(yè)化的私募投資基金B(yǎng).具有政府背景的投資基金C.大型企業(yè)的投資基金部門(mén)D.小型企業(yè)的投資基金部門(mén)【答案】D77、()是指在一定程度上無(wú)法通過(guò)一定范圍內(nèi)的分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A78、下列關(guān)于基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)則是可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在是由于某些因素能夠通過(guò)多種作用機(jī)制同時(shí)對(duì)市場(chǎng)上大多數(shù)資產(chǎn)的價(jià)格或收益造成同向影響D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又被稱(chēng)為特定風(fēng)險(xiǎn)、異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)等【答案】B79、某企業(yè)的年末財(cái)務(wù)報(bào)表中顯示，該年度的銷(xiāo)售收入為30萬(wàn)，凈利潤(rùn)為15萬(wàn)，企業(yè)年末總資產(chǎn)為120萬(wàn)，所有者權(quán)益為80萬(wàn)。則該企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為（）。A.12.5%B.18.75%C.25%D.3.75%【答案】B80、下列關(guān)于地產(chǎn)投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.不確定性非常高B.投資價(jià)值受法律法規(guī)影響較小C.具有較高的投機(jī)性D.投資價(jià)值受宏觀(guān)環(huán)境影響較大【答案】B81、上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。A.9:15-11:30、13:00-15:00B.9:15-11:30、13:00-15:30C.9:00-11:30、13:00-15:00D.9:30-11:30、13:00-15:30【答案】D82、某上市公司普通股總股本8000萬(wàn)股，A股權(quán)基金持有股份1000萬(wàn)股，2016年，該上市