流派新制度經(jīng)濟學派流派新制度經(jīng)濟學派1制度指人際交往中的規(guī)則及社會組織的結構和機制。制度經(jīng)濟學是把制度作為研究對象的一門經(jīng)濟學分支。它研究制度對于經(jīng)濟行為和經(jīng)濟發(fā)展的影響，以及經(jīng)濟發(fā)展如何影響制度的演變。制度經(jīng)濟學的研究始于科斯(RonaldCoase)《企業(yè)的性質》，科斯的貢獻在于的將交易成本這一概念引入了經(jīng)濟學的分析中并指出企業(yè)和市場在經(jīng)濟交往中的不同作用。威廉姆森(OliverWilliamson)、德姆塞茨(HaroldDemsetz)等人對于這個新興學科作出了重大的貢獻。在20世紀90年代初，這一流派的兩位主要代表人物科斯和諾斯相繼獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎，使這一流派的影響達到頂峰。成為新自由主義經(jīng)濟學中最富有吸引力、最有助于使傳統(tǒng)的經(jīng)濟研究和政治研究發(fā)生革命性變化的理論。第一節(jié)新制度經(jīng)濟學派概述制度指人際交往中的規(guī)則及社會組織的結構和機制。制2最新流派新制度經(jīng)濟學派課件3最新流派新制度經(jīng)濟學派課件4最新流派新制度經(jīng)濟學派課件5最新流派新制度經(jīng)濟學派課件6最新流派新制度經(jīng)濟學派課件7最新流派新制度經(jīng)濟學派課件8

凡勃倫的主要觀點:

(1)人類有兩種本能:一是歧視心理和虛榮本能;二是作業(yè)本能。人的本能支配社會的思想和習慣,社會制度就是“廣泛存在的社會習慣”,其內(nèi)容包括各種經(jīng)濟、政治、法律、心理因素等,所以歸根到底社會制度受人們的本能的支配。(2)人類社會存在著兩種社會制度:一種是滿足人類物質生活需求的生產(chǎn)技術制度;另一種是滿足人類虛榮本能的私有財產(chǎn)或金錢關系的制度。前者,以作業(yè)本能為基礎,后者以虛榮本能為基礎。(3)社會制度的變遷決定于人類的心理活動和社會習慣,從經(jīng)濟制度來說它的變遷是由社會集團的思想和行為決定的。凡勃倫的主要觀點:(1)人類有兩種本能:一是9(4)在資本主義存在著勞動階級和“有閑階級”,勞動階級努力于社會生產(chǎn)事業(yè),“有閑階級”不勞而獲。在工業(yè)社會以前,金錢制度絕對支配社會,有閑階級制度達到鼎盛時期。大工業(yè)興起后,物質生產(chǎn)技術迅速發(fā)展,于是兩種制度產(chǎn)生了深刻矛盾,即“機器利用”與“企業(yè)經(jīng)營”的矛盾,掌握“機器利用”的是科學技術人員,從事“企業(yè)經(jīng)營”的是資本家即有閑階級。機器利用,擴大了產(chǎn)品生產(chǎn),但市場不能隨生產(chǎn)擴大而擴大,這有礙于資本家追求利潤,于是壟斷組織應運而生,產(chǎn)生壟斷價格,現(xiàn)代資本主義體系也就是壟斷的價格體系。這樣的體系雖然能帶來繁榮,但不可避免地產(chǎn)生危機。解決矛盾的辦法是讓科學技術人員去掌握經(jīng)濟的控制權,而必須把資本家排除在外。(4)在資本主義存在著勞動階級和“有閑階級”,勞動階級努力于10凡勃倫承襲了歷史學派的傳統(tǒng),以達爾文的進化論和杰文斯的新心理學為理論基礎,他批判以前的經(jīng)濟學是建立在“苦樂主義”心理學基礎上的,也就是以前的經(jīng)濟學把人看成是“快樂和痛苦的計較者”,他認為這種“苦樂主義”心理學以“理智代替本能”,應當“用本能去代替理智”,解釋人類經(jīng)濟活動。凡勃倫承襲了歷史學派的傳統(tǒng),以達爾文的進化論和杰文斯的新心理11(1)把制度經(jīng)濟學解釋為“集體行動控制個體行動”,“制度經(jīng)濟學和工程經(jīng)濟學及家庭經(jīng)濟學有別;它的研究對象不是商品、不是勞動,也不是任何物質的東西———而是集體行動”。集體行動的種類和范圍很廣,從無組織的習俗到有組織的機構如家庭、公司、同業(yè)行會、工會、聯(lián)邦儲備銀行、法院以及國家。國家也是那些握有統(tǒng)治權的人們的集體行動。(2)之所以需要由集體行動控制個體行動,一是人們之間普遍存在的利益沖擊需要集體的調(diào)節(jié),二是由于經(jīng)濟資源的稀缺性,“因為它們是稀少的。它們的取得就由集體行動加以管理,集體行動規(guī)定財產(chǎn)和自由的權利與義務,否則就會發(fā)生無政府狀態(tài)”,因此,集體行動的意義就在于為經(jīng)濟生活中個體的行動建立一個“行為規(guī)則”以指導和約束個體行動,使個體行動符合社會的利益。由于集體行動控制個體行動,使之遵循一定的規(guī)范,這樣就使個體免受強迫、威脅、歧視和不公平的競爭,這樣,通過控制又能使個體的行動得到釋放和擴張?？得⑺沟闹饕^點:(1)把制度經(jīng)濟學解釋為“集體行動控制個體行動12(3)交易是經(jīng)濟活動的基本形態(tài)、經(jīng)濟的基本范疇是經(jīng)濟研究的基本單位。交易不是物品交換,而是權利的轉移。權利是經(jīng)濟活動的基礎,也是制度經(jīng)濟學的基礎,因為不先取得合法的控制權,生產(chǎn)和消費就不能進行?！敖灰住卑鴽_突、依存、秩序三層社會關系。每一交易中總有一種利益的沖突存在,因為每個參加者總想盡可能地多取少與,但沖突各方之間又相互依賴、相互維系,因為每個人只有依賴別人的行為才能生活或成功,那么,這種既有沖突又相互依存的關系怎樣得到協(xié)調(diào)一致呢?這就要靠秩序,秩序就是通過集體行動在既沖突又依賴的交易各方之間建立起協(xié)調(diào)關系。(4)三層社會關系通過交易結合在一起,交易中的沖突可以通過公正的仲裁人進行調(diào)節(jié),而調(diào)節(jié)一切社會沖突的公正仲裁人就是國家,首先是法院。(5)在現(xiàn)代社會中有經(jīng)濟的、法律的、倫理的三種利益協(xié)調(diào)方式,但最重要的是法律制度的作用。資本主義制度的產(chǎn)生是由于法制破壞了封建社會政治制度和經(jīng)濟制度,同時,法制又為資本主義的發(fā)展掃清了道路。資本主義的發(fā)展經(jīng)歷了商業(yè)資本主義時期、工業(yè)資本主義時期、金融資本主義時期,由一個階段發(fā)展到下一個階段,主要的推動力量來自于法律制度。

(3)交易是經(jīng)濟活動的基本形態(tài)、經(jīng)濟的基本范疇13康芒斯的這套理論的提出,是基于對傳統(tǒng)經(jīng)濟學的批判。他認為“傳統(tǒng)經(jīng)濟學一直是以孤立的個人的活動為中心,因而是一種個人主義經(jīng)濟學”,個人主義經(jīng)濟學是建立在人類原來是自由的和有理性的假設基礎上的,這種假設要表明人類的一切行為的總和“自會是利益的協(xié)調(diào)”。但這種假設不是歷史的真實。所以,問題是“怎樣肯定各種方式的集體行動在經(jīng)濟理論中應得到的地位”。在康芒斯看來,制度經(jīng)濟學對經(jīng)濟學的貢獻就在于他提出了“集體對個人交易關系的控制”。他指出傳統(tǒng)經(jīng)濟學主張“個人優(yōu)先于集體”是不對的,應當是“集體優(yōu)先于個人,而不是個人優(yōu)先于集體”。因為人是社會的人,人從嬰兒開始就要學習語言,學習各種社會風俗習慣,學習與他人合作、學習服從各種集體的行動規(guī)則,這樣,當他長大成人后,已經(jīng)有“制度化的頭腦”,因此個人是制度的產(chǎn)物?？得⑺拐J為,傳統(tǒng)經(jīng)濟學把商品作為經(jīng)濟學的基本范疇,把交易看成是物質產(chǎn)品的轉移,這是一種物質經(jīng)濟學,只有實際移交的意義。應當把交易關系看成是法律上權利轉移,這才有制度上的意義。康芒斯強調(diào)法律制度在經(jīng)濟學中的作用,對此,有人說凡勃倫是制度經(jīng)濟學中的社會學派,而康芒斯是制度經(jīng)濟學中的法律學派。康芒斯的這套理論的提出,是基于對傳統(tǒng)經(jīng)濟學的14四、新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生和發(fā)展的背景

新制度經(jīng)濟學在20世紀30年代至60年代這一段時間孕育和產(chǎn)生的，有著深刻的時代背景和理論背景。

1、產(chǎn)生的時代背景首先，20世紀初至30年代發(fā)生在西方國家的兩次企業(yè)合并浪潮和蘇聯(lián)十月社會主義革命后計劃經(jīng)濟體制的實踐是新制度經(jīng)濟學產(chǎn)生的直接誘因。其中兩次企業(yè)合并浪潮是指1895年至1904年的橫向合并，1916年至1929年縱向合并和混合合并相結合的合并?？扑沟摹镀髽I(yè)的性質》一文就是針對企業(yè)合并而來的，他主要從思考兩個問題開始：一是既然傳統(tǒng)經(jīng)濟學講市場是配置資源的最好機制，為什么還會出現(xiàn)企業(yè)和企業(yè)合并？他的結論是：企業(yè)和企業(yè)合并可以節(jié)約交易費用。二是企業(yè)合并可以節(jié)約交易費用，那么為什么還會有市場交易呢？為什么不在一個大企業(yè)內(nèi)進行所有的生產(chǎn)活動呢：他的結論是：企業(yè)規(guī)模擴大會增加管理費用（另一種交易費用），所以企業(yè)規(guī)模決定于它代替市場節(jié)約的交易費用與由此引起的管理費用在邊際上相等。四、新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生和發(fā)展的背景新制15其次，隨著20世紀以來壟斷資本主義的不斷發(fā)展，“外部性”總問題變得越來越普遍、越來越突出，這是新制度經(jīng)濟學產(chǎn)生的又一重要誘因。早在1912年庇古就在《財富和福利》一文中對“外部性”問題進行了研究。作為新制度經(jīng)濟學形成標志的科斯的《社會成本問題》一文，也正是針對資本主義現(xiàn)實中普遍存在的“外部性”問題。正是因為現(xiàn)實中存在大量的“外部性”，才誘使科斯等經(jīng)濟學家進行研究，從而形成了新制度經(jīng)濟學。其次，隨著20世紀以來壟斷資本主義的不162、發(fā)展的時代背景

20世紀70年代以來，新制度經(jīng)濟學迅速發(fā)展，這也與其時代背景有關：第一，20世紀70年代以來，西方發(fā)達國家對凱恩斯主義經(jīng)濟政策實踐所導致后果的反思和經(jīng)濟改革人嘗試以及世界各國經(jīng)濟增長和發(fā)展的績效差異，使人們越來越認識到制度的重要性，這反過來促進了新制度經(jīng)濟學的繁榮。第二，經(jīng)濟全球化的發(fā)展，國際競爭加劇，在吸引推動經(jīng)濟增長的資本和企業(yè)方面，不同制度體系間的競爭日益激烈。第三，新制度經(jīng)濟學在發(fā)展與大量經(jīng)濟轉型國家的存在及其在這些國家對制度彈頭的需要也存在密切關系。2、發(fā)展的時代背景173、理論背景新制度經(jīng)濟學在20世紀30年代形成和興起，其深刻的理論背景是：新古典經(jīng)濟學對制度的忽視。并且因為這一忽視，使其模型“日趨僵化，如果不進行進一步修正，很難用于各類重要的問題的分析。”（埃格特森《新制度經(jīng)濟學》），正是由于新古典經(jīng)濟學的這種僵化引起了新制度經(jīng)濟學家的不滿和批判，并由此導致了新制度經(jīng)濟學的形成。對新古典經(jīng)濟學進行批判的主要是科斯、舒爾茨、諾思、埃格特森等。3、理論背景18康芒斯等人的舊制度經(jīng)濟學同樣也受到新制度經(jīng)濟學派的批評。，因為舊制度理論作為一個整體沒有清晰的一致的分析范式，也沒有明確的研究邏輯。比如康芒斯正確地理解了缺乏制度理論的經(jīng)濟學的缺陷，以及習慣法理念和經(jīng)濟學內(nèi)在精神的一致性，卻沒有像凡勃倫那樣發(fā)展出制度演化的理論框架，而是局限在各種制度的比較；凡勃倫準確地把握住了達爾文的生物進化論和經(jīng)濟現(xiàn)象變化的內(nèi)在關聯(lián)性，卻無法理清作為制度的演化過程中當事人的行為的成因和變化軌跡，以及這些行為與制度的關系；米切爾討論了制度演變對經(jīng)濟績效的影響，但影響機制并沒有明確給出來?？扑购髞碓u價舊制度理論時，指出康芒斯等人僅僅提出了問題，而沒有真正的制度理論，從科學化角度講，這一點是中肯的。也因為對過去的經(jīng)濟學不滿，特別是對古典理論無法證偽不滿，科斯嘗試著沿用新古典主義的研究范式和分析方法，來分析制度本身，目的是讓經(jīng)濟學和現(xiàn)實一致起來。新制度經(jīng)濟學正是在這種面對現(xiàn)實的壓力和理解現(xiàn)實的使命中誕生了?？得⑺沟热说呐f制度經(jīng)濟學同樣也受到新19新制度經(jīng)濟學認為，過去的經(jīng)濟學研究主要缺陷在于，一方面，新古典經(jīng)濟學家忽視了現(xiàn)實的經(jīng)濟活動的發(fā)生機理和行為特征，僅僅關心自身主觀臆想的模型世界，科斯認為“被研究的東西是經(jīng)濟學家心目中德、而不是現(xiàn)實中的體系。我曾稱之為‘黑板經(jīng)濟學’。企業(yè)和市場似乎都有名無實。------更令人驚奇的是，在關注定價體系時，竟忽略了市場，或者說忽略了制約交換過程的制度安排?！绷硪环矫?，古典經(jīng)濟學家和舊制度理論家雖然關注到制度的問題，但古典經(jīng)濟學家沒有獨立的制度理論，有的只是關于制度討論的碎片，而古典制度理論有了獨立的制度理論，卻沒有發(fā)展起可供證偽的范式?？扑股踔疗さ卣J為古典制度理論毫無價值，“（康芒斯等人）他們留給后人的是一堆毫無理論價值的實際材料，很少有什么東西能被繼承下來”。新制度經(jīng)濟學認為，過去的經(jīng)濟學研究主要缺陷在于，一方面，新古204、產(chǎn)生標志

1937年美國學者羅納德·科斯發(fā)表論文《企業(yè)的性質》，標志著新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生?？扑沟倪@篇文章在1937年發(fā)表，但其中的主要思想在1932年10月前后已經(jīng)形成，那一年科斯剛剛21歲。文章的主要思想，是他1931-1932年期間在卡塞爾獎學金的資助下訪問美國的結果。在美國期間，科斯訪問了許多企業(yè)，與眾多的企業(yè)界人士交談，此外也拜訪了一些美國大學中的教授，其中包括弗蘭克·奈特?？扑惯@次訪問的目的，是為了研究企業(yè)的縱向和橫向一體化。之所以研究這一問題，是因為科斯想了解市場中企業(yè)存在的原因。為什么科斯要研究這個問題呢？有兩個原因導致了科斯的興趣。1931年科斯是倫敦經(jīng)濟學院大二的學生，在此之前他沒有學過任何經(jīng)濟學的課程，雖然其中一些課程包含與經(jīng)濟學相關的內(nèi)容。在這一年他參加了普拉特的討論會，從普拉特那里科斯學到了一些價格理論的基本內(nèi)容。普拉特信奉自由競爭，他認為競爭提供了一切經(jīng)濟體系所需要的協(xié)調(diào)，并引用阿瑟·索爾特的話說：“正常的經(jīng)濟體系自行運行?！保ê髞砜扑乖凇镀髽I(yè)的性質》中引用了這句話）普拉特的觀點使科斯感到困惑，因為在他所描繪的經(jīng)濟圖景中，沒有給日常中觀察到的商業(yè)經(jīng)理和雇主-雇員關系提供存在的理由。4、產(chǎn)生標志21另一方面，當時的蘇聯(lián)正在推行它的第一個五年計劃。列寧曾說，蘇聯(lián)可以像一家巨大的工廠那樣運行。但是西方的經(jīng)濟學者卻普遍認為這是不可能的。這也使科斯感到困惑:為什么在企業(yè)內(nèi)部普遍存在的經(jīng)濟計劃不能被用于整個國家？這兩方面的原因，使得科斯開始關心市場中的企業(yè)為什么會存在，以及它的邊界是如何決定的?？扑沟奈恼略?937年發(fā)表后，幾乎沒引起任何反響。只是在1952年斯蒂格勒將這篇文章編入美國經(jīng)濟學會出版的《價格理論讀物》之后，引用才漸漸增加，但這些引用只是在腳注中出現(xiàn)，幾乎與正文的內(nèi)容沒什么關系。一直到70年代，科斯都只在一篇文章中發(fā)現(xiàn)過對他的文章的認真討論。而在70年代之后，相關的引用和討論開始迅速增加，以至于科斯認為88年一年中的引用超過了過去50年的總和。這里面的原因，科斯認為，既與60年《社會成本問題》引起的巨大反響有關，也與威廉姆森等人的研究的影響有關。另一方面，當時的蘇聯(lián)正在推行它的第一個五年計劃。列寧曾說，蘇22科斯在《企業(yè)的性質》一文中，提出市場和企業(yè)是兩種可以相互替代的配置資源的手段，“企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代”，兩者的區(qū)別在于：在市場上，資源配置由價格機制自動調(diào)節(jié)；在企業(yè)里，資源配置由權威的組織來完成。但無論用市場機制還是企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的，即存在交易成本。所謂交易成本，就是“利用價格機制的費用”或“利用市場的交換手段進行交易的費用”，包括提供價格的費用、討價還價的費用、訂立和執(zhí)行合同的費用等?？扑拐J為，當市場交易成本高于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)成本時，企業(yè)便產(chǎn)生了，企業(yè)的存在正是為了節(jié)約市場交易費用，即用費用較低的企業(yè)內(nèi)交易代替費用較高的市場交易；當市場交易的邊際成本等于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)的邊際成本時，就是企業(yè)規(guī)模擴張的界限?？扑乖凇镀髽I(yè)的性質》一文中，提出市場和企業(yè)是兩種23科斯另一篇著名論文是1960年發(fā)表的《社會成本問題》，該文重新研究了交易成本為零時合約行為的特征，批評了庇古關于“外部性”問題的補償原則（政府干預），并論證了在產(chǎn)權明確的前提下，市場交易即使在出現(xiàn)社會成本（即外部性）的場合也同樣有效。科斯發(fā)現(xiàn)，一旦假定交易成本為零，而且對產(chǎn)權（指財產(chǎn)使用權，即運行和操作中的財產(chǎn)權利）界定是清晰的，那么法律范并不影響合約行為的結果，即最優(yōu)化結果保持不變。換言之，只要交易成本為零，那么無論產(chǎn)權歸誰，都可以通過市場自由交易達到資源的最佳配置。科斯另一篇著名論文是1960年發(fā)表的《社會成本問題》24五、新制度經(jīng)濟學的演變新制度經(jīng)濟學的演變可以劃分為以下四條主線：1）主流的新制度經(jīng)濟學，它起源于科斯的思想和新古典經(jīng)濟學的邊際分析方法，主要由阿爾奇安、張五常、德姆塞茨、哈特等人發(fā)展，強調(diào)契約是經(jīng)濟制度的基本單位，理性的經(jīng)濟人追求效用最大化的選擇行為決定了制度的形式和效果；2）交易費用經(jīng)濟學。它起源于科斯和康芒斯，主要由威廉姆森發(fā)展，同樣強調(diào)契約是經(jīng)濟制度的基本單位，但和契約經(jīng)濟學不同，交易成本經(jīng)濟學假定經(jīng)濟當事人面臨有限理性和交易成本的約束，這意味著不存在最優(yōu)的制度安排；五、新制度經(jīng)濟學的演變新制度經(jīng)濟學的演變可以劃分為以下四條主253）立憲經(jīng)濟學。起源于維克塞爾，受科斯影響，主要由布坎南創(chuàng)立和發(fā)展，強調(diào)契約在政治生活中的基本地位，和交易成本經(jīng)濟學類似，假定經(jīng)濟人有限理性，并重視當事人的一致同意和秩序的形成與演變的關系；4）制度演進理論。起源于馬歇爾、凡勃倫、米切爾、哈耶克等，受科斯、諾思影響，由阿爾奇安、納爾遜、溫特、維特等人發(fā)展，強調(diào)制度如同生物進化一樣，由一個自然演進過程；由于人的無知，制度無法被精確設計，從本質上說，制度更多的時對環(huán)境的適應3）立憲經(jīng)濟學。起源于維克塞爾，受科斯影響，主要由布坎南創(chuàng)立26六、新制度經(jīng)濟學的基礎

（一）研究對象新制度經(jīng)濟學的目標是研究制度演進背景下人們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實世界中做出決定和這些決定又如何改變世界。簡言之，新制度經(jīng)濟學就是用經(jīng)濟學的方法研究制度的經(jīng)濟學。新制度經(jīng)濟學的研究對象科斯，“當代制度經(jīng)濟學應該從人的實際出發(fā)來研究人，實際的人在由現(xiàn)實制度所賦予的制約條件中活動?！敝Z思，“制度經(jīng)濟學的目標是研究制度演進背景下，人們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實世界中作出決定和這些決定又如何改變世界?！彼麄兊墓餐c：強調(diào)研究人、制度與經(jīng)濟活動以及它們之間的相互關系。簡單的講，新制度經(jīng)濟學就是用經(jīng)濟學的方法研究制度的經(jīng)濟學。正統(tǒng)經(jīng)濟理論的三大柱石是：天賦要素、技術、偏好。制度是經(jīng)濟理論的第四大柱石。六、新制度經(jīng)濟學的基礎（一）研究對象27（二）基本假定從人的實際出發(fā)研究人，更接近現(xiàn)實；在復雜環(huán)境下，人只具有“有限理性”（boundedrationality）；市場信息具有不完全和不對稱性，人具有機會主義行為傾向（opportunism）。新制度經(jīng)濟學從新古典正統(tǒng)理論那里繼承了市場、供求、邊際主義、生產(chǎn)要素等概念，但同時又力圖延伸微觀經(jīng)濟學的范圍和預測力。（二）基本假定281、有限理性新制度經(jīng)濟學基本拋棄了完全信息和完全理性的“不現(xiàn)實”假設，而主張“有限理性”的概念。這個概念，最初來自于哈伯特·西蒙(HarbertSimon)。在新制度經(jīng)濟學看來，由于不確定性、信息問題、交易成本等問題的存在，當事人難以收集全部的信息去解決市場的最優(yōu)問題。因此，個體往往只能具有有限的理性，而新古典經(jīng)濟學的最大化均衡是無法實現(xiàn)的。為了減小不確定性問題，經(jīng)濟當事人必須設計思想和行為的規(guī)則以作為決策的基礎。這些規(guī)則非常固定，不會隨機改變。正如一位觀察家所指出的：“一個有限理性的個體傾向于最大化，但是發(fā)現(xiàn)這樣做代價很大。”1、有限理性新制度經(jīng)濟學基本拋棄了完全信息和完全理性的292、交易成本新制度經(jīng)濟學的主要理論成就是交易成本的概念，它起源于科斯1937年的關于企業(yè)的論文。科斯認為建立企業(yè)的原因在于使用價格機制存在一個成本，即交易成本。這個概念很難理解，至今仍有爭議，其定義也在不停變動。例如諾思將交易成本定義為“界定、保護、實施產(chǎn)權的成本”；威廉姆森引用阿羅的觀點，將“制度運轉的成本”類比作“物理中的摩擦”，等等。

新制度經(jīng)濟學家認為，由于交易成本的存在，市場和價格不能充分創(chuàng)造新古典均衡，并進而認為交易成本已經(jīng)滲透進每個經(jīng)濟體系的所有經(jīng)濟體中。交易成本是一個社會和經(jīng)濟制度結構的關鍵。從新古典意義上說，在一般均衡狀態(tài)下，產(chǎn)權分配對于解決市場的均衡問題是不重要的，但是考慮到有限理性和交易成本，產(chǎn)權的最初分配對經(jīng)濟效率有決定意義。為了保證私人產(chǎn)權的獨占性，必須很好地對私人產(chǎn)權加以界定和實施，最好的實施者是政府。假如產(chǎn)權能輕易地被政府界定、保護和實施，那么交易成本就會很低，新古典市場觀點中的交易所固有的獲利就會實現(xiàn)。就像在古典自由主義經(jīng)濟學中一樣，在新制度經(jīng)濟學里市場交易是增長的原因，但現(xiàn)在它要依賴于政府的運行以及產(chǎn)權和制度的運作方式來降低交易成本。2、交易成本新制度經(jīng)濟學的主要理論成就是交易成本的概念，它303、制度制度是“人們設計用來約束人類行為的”。由于這個概念，新制度經(jīng)濟學在方法上接近了一些現(xiàn)實。它的奠基人科斯認為：“現(xiàn)代制度經(jīng)濟學應該研究現(xiàn)實中的人，即將人置于真實制度的約束之內(nèi)?！敝贫仁恰胺钦郊s束”（風俗、文化、禁忌等）和“正式約束”（法律、產(chǎn)權等）的總和。制度是經(jīng)濟中的游戲規(guī)則，組織（游戲的參與人如企業(yè)等）的出現(xiàn)是對制度結構的回應。諾思解釋說：“制度和組織的相互作用形成了經(jīng)濟中的制度演進。”承認新古典均衡不會在現(xiàn)實中出現(xiàn)，以及產(chǎn)權結構、社會制度演進決定了經(jīng)濟行為，諾思得出如下結論：歷史在起作用，不僅僅是因為我們能從過去有所收獲，而是因為現(xiàn)在和未來是靠社會制度和過去連接成一個整體的。3、制度制度是“人們設計用來約束人類行為的”。由于這個概念，31七、新制度經(jīng)濟學的理論淵源（一）新制度經(jīng)濟學與新古典經(jīng)濟學的關系

新制度經(jīng)濟學具有超凡解釋力的原因：放寬了新古典經(jīng)濟學的一系列假設。具有更強的解釋力。新制度經(jīng)濟學引入制度因素分析修正了新古典的缺陷，但其理論研究的立足點、出發(fā)點和歸宿點都是新古典經(jīng)濟學。諾思說，新制度經(jīng)濟學保持了新古典經(jīng)濟學的稀缺和競爭等理論，修正了理性的假設，引入的時間維。七、新制度經(jīng)濟學的理論淵源（一）新制度經(jīng)濟學與新古典經(jīng)濟學的32

(二)新制度經(jīng)濟學與近代制度經(jīng)濟學的關系

共同點：都強調(diào)制度的重要性，都對新古典經(jīng)濟學忽略制度的非中性以及過分的形式化表示不滿。不同點：新制度經(jīng)濟學是對新古典經(jīng)濟學的修正和發(fā)展。以實際的人出發(fā)來研究人，強調(diào)研究人、制度和經(jīng)濟活動三者間的相互關系。舊制度經(jīng)濟學盡管對古典經(jīng)濟理論不滿意，但沒有形成自己的理論體系。

(二)新制度經(jīng)濟學與近代制度經(jīng)濟學的關系33（三）馬克思的制度分析與新制度經(jīng)濟學的關系

馬克思分析了技術變遷和制度變遷間的關系，認為技術變遷決定制度（生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關系）。諾思認為是制度變遷而不是技術變遷決定經(jīng)濟增長。諾思對馬克思評價很高，“馬克思的分析力量在于強調(diào)了結構變遷和社會生產(chǎn)潛力與產(chǎn)權結構間的矛盾?！保ㄐ鹿诺浣?jīng)濟分析柜架遺漏的東西：制度、產(chǎn)權、國家和意識形態(tài)。）。（三）馬克思的制度分析與新制度經(jīng)濟學的關系34八、新制度經(jīng)濟學的特征一般來說，新制度經(jīng)濟學：1、通過概念和理論創(chuàng)新，新制度經(jīng)濟學試圖使新古典經(jīng)濟學更加現(xiàn)實。2、通過“交易成本”和產(chǎn)權的概念，新制度經(jīng)濟學把經(jīng)濟學引向了更社會化的方向，指出制度和政府支持對市場運行的重要性。

八、新制度經(jīng)濟學的特征一般來說，新制度經(jīng)濟學：35以科斯為代表的新制度經(jīng)濟學的主要特征：

1．把制度納入了經(jīng)濟學范圍進行研究，并把制度作為經(jīng)濟系統(tǒng)的內(nèi)生變量，即不再象傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟學那樣考察制度預先給定時的經(jīng)濟問題，而是認為制度是經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部和其他變量互相影響的一個變量，而且是可變的。

2．新制度經(jīng)濟學用正統(tǒng)的經(jīng)濟學分析方法（新古典微觀經(jīng)濟學的研究方法）來分析制度問題

例如，討論制度值不值得改變，需要討論制度改變帶來的成本和收益，這里的成本還包括新制度的轉換和執(zhí)行成本。收益高于成本時，就應該改變制度。這種成本收益比較方法來決定制度變遷就是傳統(tǒng)的經(jīng)濟學分析方法。使用邊際收益和邊際成本均衡的方法來分析也是可行的。以科斯為代表的新制度經(jīng)濟學的主要特征：1．把制度納入363．新制度經(jīng)濟學強調(diào)，制度不僅影響到資源配置，還影響對人的激勵和制約

例如，好的制度能約束壞人不做壞事，甚至激勵壞人做好事；壞的制度則使好人做壞事。制度使影響人或者其他經(jīng)濟主體行為的重要因素，它的激勵和約束作用不容忽視。制度大到社會制度，小到社會規(guī)則，都在配置資源，都在激勵和規(guī)范著人的行為，帶來不同的效率。凱恩斯主義認為財政政策最重要，理性預期學派認為理性預期最重要，貨幣主義認為貨幣最重要，而制度學派認為制度最重要。3．新制度經(jīng)濟學強調(diào)，制度不僅影響到資源配置，還影響對人的激37九、新制度經(jīng)濟學派的理論創(chuàng)新新制度經(jīng)濟學認為，新古典經(jīng)濟學所研究的人，是一種脫離現(xiàn)實的理念中的人。新古典經(jīng)濟學的經(jīng)濟人范式是導致其對現(xiàn)實經(jīng)濟生活缺乏解釋力的一個最重要的原因。他們主張經(jīng)濟學應該研究人在現(xiàn)實生活中的本來面目，也即現(xiàn)實中的人性。正如科斯所說的那樣，“當代制度經(jīng)濟學應該從人的實際出發(fā)來研究人”。所以，新制度學派的經(jīng)濟學家在制度分析中，都不同程度地吸收丁一些比新古典經(jīng)濟學中經(jīng)濟人范式更符合人的本性的分析方法。

九、新制度經(jīng)濟學派的理論創(chuàng)新新制度經(jīng)濟學認為，新古典經(jīng)濟學所381、經(jīng)濟人行為的有限理性假定西蒙、阿羅等人對新古典經(jīng)濟學關于人的完全理性假定提出了尖銳的批評，認為“這個奧林匹亞山神般的理性模型從來未曾、也根本不可能用于實際——無論是否用最大型的計算機。”在現(xiàn)實生活中，從事經(jīng)濟活動的人所面臨的往往是一個復雜而且充滿不確定性的環(huán)境。盡管人總是有意識地想把事情做得最好，但由于人們求解問題或從事決策所需要的信息是一種稀缺性資源，且人的理解能力和計算能力也是有限的，所以，正如西蒙所說的那樣，現(xiàn)實中的人僅僅是“有達到理性意識，但又是有限的”。新制度經(jīng)濟學把西蒙等人的有限理性學說引入到關于人的行為的假定之中，所不同的是，西蒙等人在有限理性假定基礎上否定了新古典經(jīng)濟學關于追求利益最大化的假定，并提出在有限理性的約束下僅僅追求行為結果的“次優(yōu)”或“滿意”。1、經(jīng)濟人行為的有限理性假定西蒙、阿羅等人對新古典經(jīng)濟學關于39在有限理性假定下，制度分析不僅是必要的，而且是至關重要的。正因為理性的有限性，人們做到對未來的不確性因素了如指掌是不可能的，甚至對這些不確定因素給定一個概率分布函數(shù)也是相當困難的。所以，在交易過程中，人們不可能在合約中對所有未來可能發(fā)生的事件給交易當事人所帶來的收益或風險作出詳細的規(guī)定，這樣，交易當事人就必須承擔未來不確定風險以及因不完全契約引起糾紛所可能帶來的損失。在這一情形下，通過設立制度或進行制度創(chuàng)新來降低交易過程中的不確定風險，協(xié)調(diào)不完全契約引起的利益沖突是非常重要的。也正是理性的有限性，人們不可能判斷一個人的自利行為是否是損人利己行為，并對此作出迅速反應。這樣，憑借說謊、欺騙、毀約等不正當手段謀取私利的行為就可以得逞。所以，人們需要設立各種制度安排來規(guī)范人的行為，建立良好的秩序。新制度經(jīng)濟學正是以有限理性這—人的本性為前提，分析制度的功能、構成及其運行。

在有限理性假定下，制度分析不僅是必要的，而且是至關重要的。正402、機會主義行為傾向假定“機會主義”這一概念是威廉姆森在借鑒奈特分析保險契約時所使用的‘道德危機(moralhazard)”—詞基礎上形成的。威廉姆森認為，“人在追求自身利益時會采用非常微妙和隱蔽的手段，會耍弄狡黠的伎倆”，如說謊、欺騙、偷竊和毀約等。雖然這不意味著所有的人在所有的時間或場合都以機會主義方式行動，但總有那么一些人在某些時候或場合采用這種行為方式。所以，以欺騙手段追求自身利益的行為傾向是基本人性之一。當然，機會主義行為傾向假定是以有限理性假定為前提的。因為，如果人具有完全理性，能夠洞察現(xiàn)在和未來，機會主義行為將無從得逞。正因為機會主義行為傾向是人的基本人性之一，這就需要設定各種制度安排約束人的行為，從而抑制人的機會主義行為傾向，因此，“實際的人是在現(xiàn)實制度所賦予的制約條件中活動的”。要研究現(xiàn)實中的人的活動，就必須研究現(xiàn)實中的制度。新制度經(jīng)濟學的一個重要的研究風格，就是注重研究那些現(xiàn)實世界提出的問題，通過案例分析，闡述深奧而又精湛的新制度經(jīng)濟理論。2、機會主義行為傾向假定“機會主義”這一概念是威廉姆森在借鑒413、交易成本理論的提出新制度經(jīng)濟學成功地將制度經(jīng)濟學和新古典經(jīng)濟學的理論方法有機地結合起來，與科斯教授創(chuàng)造并典范性地運用交易成本概念是分不開的。所謂交易成本，是人與人打交道的成本，它是相對于人與自然打交道的生產(chǎn)成本而言的。為了得到交易所提供的服務，人們必須投入各種稀缺的資源。例如，為了購買一套設備，尋找合適的賣主需要花費時間和精力；與賣主協(xié)商、討價還價，簽訂有關契約也需要花費時間和精力；聘請某個專家檢查這套設備是否符合契約上規(guī)定的規(guī)格、質量和功能等標準必須付出時間與貨幣；如果經(jīng)使用證明這套設備不符合標準，通過法律途徑尋求賠償還需花費時間和貨幣。正如生產(chǎn)任何一種物品都需要有一定的物耗一樣，任何一項交易活動都需要消耗一定量的稀缺資源。交易成本構成了人的經(jīng)濟活動的主要部分，往往比生產(chǎn)活動的成本更為重要。3、交易成本理論的提出新制度經(jīng)濟學成功地將制度經(jīng)濟學和新古典42交易成本概念最初是指協(xié)商簽訂契約以及契約簽好后付諸實施所需的成本，后來，新制度經(jīng)濟學家們將交易成本概念廣泛地運用于經(jīng)濟、法律、社會、歷史和政治等所研究領域，交易成本概念被逐步地一般化了。威廉姆森把交易成本比喻為物理學中的摩擦力，而阿羅認為“交易成本是經(jīng)濟制度的運行成本?！苯灰壮杀靖拍钭畛跏侵竻f(xié)商簽訂契約以及契約簽好后付諸實施所需的43在科斯之前，無論是制度經(jīng)濟學還是新古典經(jīng)濟學，都假定交易成本為零。這一假定暗含著交易是不稀缺的，而一種不稀缺的事物是無法納入新古典經(jīng)濟學的分析之中的。而交易成本概念的出現(xiàn)，使把交易(即人與人關系)和制度納入新古典經(jīng)濟學的研究領域成為可能。所以，從零交易成本假定修正為正交易成本假定，不僅使經(jīng)濟學的研究更加逼近現(xiàn)實，更為重要的是使現(xiàn)代經(jīng)濟學的分析方法同樣適用于研究制度問題，這就大大地拓展了新古典經(jīng)濟學的研究領域。在科斯之前，無論是制度經(jīng)濟學還是新古典經(jīng)濟學，都假定交易成本444、研究方法的創(chuàng)新由于新制度經(jīng)濟學從人們行為假定和研究領域方面促成廠新古典經(jīng)濟學的發(fā)展，使新古典經(jīng)濟學獲得了對現(xiàn)實經(jīng)濟問題的新的解釋力，這就大大拓展了新古典經(jīng)濟學的應用領域，自從本世紀30年代，特別是60年代以來，新制度經(jīng)濟學家們把新古典經(jīng)濟學的邏輯和方法廣泛地運用于研究各種制度問題，并相應地形成了各種流派。例如，科斯運用交易成本分析方法研究外部性問題，開創(chuàng)了現(xiàn)代產(chǎn)權經(jīng)濟學；威廉姆森運用交易成本分析方法研究垂直一體化問題，開創(chuàng)了交易費用經(jīng)濟學和新產(chǎn)業(yè)組織理論；諾斯把產(chǎn)權和交易成本概念引入經(jīng)濟史研究，開創(chuàng)了新經(jīng)濟史學；布坎南借鑒了新制度經(jīng)濟學的邏輯和方法，用新古典經(jīng)濟學的方法研究政治制度問題，創(chuàng)立了公共選擇理論；等等。新制度經(jīng)濟學的理論和方法在各個領域的應用已相當廣泛，以致于“在當代西方經(jīng)濟學尤其是近30年的經(jīng)濟學文獻里，出現(xiàn)頻率最高，引用次數(shù)最多的概念，大概莫過于交易費用了。”不僅如此，新制度經(jīng)濟學的興起還帶來了制度研究的復興。

4、研究方法的創(chuàng)新由于新制度經(jīng)濟學從人們行為假定和研究領域方45十、制度經(jīng)濟學的方法論特點及其演化

從方法論上講，制度經(jīng)濟學的最初起源可追溯到19世紀40年代，以F·李斯特為先驅的德國歷史學派。歷史學派反對英國古典學派運用的抽象、演繹的自然主義方法，而主張運用具體的實證的歷史主義方法，強調(diào)從歷史實際情況出發(fā)，強調(diào)經(jīng)濟生活中的國民性和歷史發(fā)展階段的特征。19世紀末20世紀初，在美國以T·凡勃倫、J·R·康芒斯、W·C·米切爾等為代表，形成了制度經(jīng)濟學派別。盡管制度學派并不是一個嚴格的、內(nèi)部觀點統(tǒng)一的經(jīng)濟學派別。但制度學派的經(jīng)濟學家們，基本上都重視對非市場因素的分析，諸如制度因素、法律因素、歷史因素、社會和倫理因素等，其中尤以制度因素為甚，強調(diào)這些非市場因素是影響社會經(jīng)濟生活的主要因素。因此，他們以制度作為視角，研究“制度”和分析“制度因素”在社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用。這一研究方法論的核心在于，不是以任何客觀的指標來衡量經(jīng)濟活動，而是立足于個人之間的互動來理解經(jīng)濟活動。因此，以制度為視角研究經(jīng)濟問題，首先要求確立以人與人之間的關系作為研究的起點，而不是以人與物的關系作為起點。在他們看來，制度經(jīng)濟學所研究的是活生生的、不確定的人，因而無法以一個確定的、總量的標準，對整個經(jīng)濟活動作出安排。正如威廉姆森所說：研究視角的改變推動了諸如產(chǎn)業(yè)組織、勞動經(jīng)濟學、經(jīng)濟史、產(chǎn)權分析和比較體制等領域中實證和理論研究的結合——這種結合是有用的，并帶來了制度主義的復興。這是制度經(jīng)濟學在方法論方面的一個顯著特點。十、制度經(jīng)濟學的方法論特點及其演化從方法論4620世紀60年代，制度學派的經(jīng)濟學家又以歷史分析的方法，探討產(chǎn)權制度變遷的理論。最重要的代表人物是加爾布雷思，此外還有包爾丁、海爾布羅納、華爾德等。他們在研究方法上的基本特點是，采用制度分析或結構分析方法，說明社會經(jīng)濟現(xiàn)實及其發(fā)展趨向，揭露資本主義制度的現(xiàn)狀與矛盾，提出要從結構方面進行改革的設想或方案。這一時期的制度學派在研究方法上取得的成就顯得尤為突出。具體表現(xiàn)如下兩個方面：20世紀60年代，制度學派的經(jīng)濟學家又以歷史分析的方法，探討47（1）注重“整體制度分析”方法。早期制度學派反對古典學派的孤立個人行為的分析方法，但是他們還沒有提出整體概念，并用以闡述制度運行中各個相關因素的相互聯(lián)系與相互作用。這一時期制度經(jīng)濟學則注意分析整體制度對社會經(jīng)濟發(fā)展的作用，主張從根本上刷新主流經(jīng)濟學的方法論基礎。他們認為，由于技術不斷變革，資本主義經(jīng)濟制度和社會結構處于不斷演變的過程中，資本主義制度是一個“因果動態(tài)過程”，所以經(jīng)濟學必須研究變化，研究過程，而不是研究靜止的橫斷面。這就是說，對經(jīng)濟問題的研究要用把注意力從作為選擇者的個人和企業(yè)，轉移到作為演進過程的整個社會。他們提出，從經(jīng)濟學上講，經(jīng)濟整體要大于經(jīng)濟各個組成部分的簡單總和，所以研究經(jīng)濟問題應當注重對“總體”和“整體”的研究，而不能循著相反的道路，即先研究各個組成部分，然后再來加總。加爾布雷思強調(diào)，只有把現(xiàn)代經(jīng)濟生活當作一個整體考察，才能更清楚地揭示經(jīng)濟運行的規(guī)律。這是制度濟濟學在方法論方面的第二個顯著特點。（1）注重“整體制度分析”方法。早期制度學派反對古典學派的孤48加爾布雷思的整體概念的內(nèi)涵十分豐富，甚至已不再是一個經(jīng)濟概念，它往往不能用數(shù)字來表達。比如，他提出的“大公司的權力”，就是一個整體概念。它既包括經(jīng)濟權力，又包括政治權力，因而不能用數(shù)字來計量。因此，這一時期的制度經(jīng)濟學反對主流經(jīng)濟學所采取的數(shù)量分析，而強調(diào)整體制度因素的分析。加爾布雷思認為，宏觀經(jīng)濟學只注意總需求水平的調(diào)節(jié)，微觀經(jīng)濟學只注意成本和價格的形成，卻恰恰遺漏或忽視了社會的制度結構問題，即權力分配問題。應當說，整體大于個體的簡單加總，這無論在哲學上、邏輯上還是事實上，都是成立的。但問題并未到此為止。更重要的事實是，“個體加總”總是構成“整體”的主體部分，兩者的差異可能是重要的，但一定不是主要的。一般地講，個體的特征是整體特征的集中反映，個體的性質決定了整體性質的主要方面或基本方面。因此，既要注重整體主義方法論，也不應當丟棄個體主義的方法論，對個體的研究往往可以構成整體研究的基礎和前提。本文后面的分析將要說明，科思看到了加爾布雷思過分強調(diào)整體主義方法論的偏頗，而將制度經(jīng)濟學研究引向以個案為基礎的小樣本研究，在方法論方面呈現(xiàn)出微觀化、具體化的傾向。加爾布雷思的整體概念的內(nèi)涵十分豐富，甚至已不再是一個經(jīng)濟概49（2）運用規(guī)范經(jīng)濟學研究方法。制度學派的研究從一開始就是與價值判斷密切相關的。早期制度學派認為，國民生產(chǎn)總值（GNP）作為經(jīng)濟價值，只是社會價值中的一種而不是全部；除此以外，社會價值還應該包括社會平等、生態(tài)平衡、人們對閑暇時間的追求等等。加爾布雷思更提出了“整體制度目標”的概念，他把整體制度目標分為經(jīng)濟價值目標和文化價值目標，而社會追求的公共目標就是經(jīng)濟價值和文化價值綜合起來的“生活質量”。這一時期制度學派提出的價值判斷標準，既反映了從凡勃倫以來的早期制度主義的一貫想法，更加突出地采用了包括倫理學等學科的研究方法。這是制度經(jīng)濟學在研究方法論方面第三個顯著特點。（2）運用規(guī)范經(jīng)濟學研究方法。制度學派的研究從一開始就是與價50科斯（R·H·Coase）在制度分析中引入邊際分析方法，建立起邊際交易成本概念，為制度經(jīng)濟學的研究發(fā)展開辟了新領域。諾斯（North）曾經(jīng)說，有了“交易成本”這個發(fā)現(xiàn)，我們才找到了解釋制度存在和制度變遷的方式，才使我們可以解釋整個經(jīng)濟在體制上的變化。比如，我們運用“交易成本”概念可以理解制度為什么會存在，制度是怎樣發(fā)生變化的，人們?yōu)槭裁匆约霸趺礃硬捎酶?jīng)濟的方式來組織生產(chǎn)和交換活動等。他說，有了“交易成本”的概念，制度經(jīng)濟學才稱得上是“新”的。筆者認為，由于引入邊際分析方法，運用邊際交易成本作制度分析，科斯以后的制度經(jīng)濟學較之先前的制度經(jīng)濟學，在方法論上不再是與主流經(jīng)濟學相對立或漸行漸遠，而是呈現(xiàn)出“合流”或“融合”的傾向。如果說，以加爾布雷斯為代表的制度學派對早期的制度學派，在研究方法方面進行的拓展還只是量的發(fā)展和擴大的話，那么科斯對制度經(jīng)濟學研究方法的發(fā)展，就具有了革命性和方向性的改變。也許，這就是諾斯把科斯以后的制度經(jīng)濟學稱為“新制度經(jīng)濟學”的原因?？扑拐J為，古典經(jīng)濟學和新古典經(jīng)濟學的重大理論缺陷是沒有專門的制度理論。在他們那里，盡管政治、法律、貨幣、習俗等制度形式，對經(jīng)濟體系的作用或多或少都得到認可，但是，這些傳統(tǒng)的研究要么假定制度是外生給定的，或者假定制度不影響經(jīng)濟績效，如新古典經(jīng)濟學；要么假定制度可以無成本地運行，或者沒有專門對制度運行成本進行分析，如斯密、馬克思的古典制度分析和凡勃倫、米切爾、康芒斯等的舊制度經(jīng)濟學。科斯強調(diào)，要解釋經(jīng)濟現(xiàn)象、經(jīng)濟行為和經(jīng)濟關系，就必須研究對它們產(chǎn)生影響、支配或約束作用的制度安排。應當說，科斯并不是第一個注意研究交易背后權利關系的人，斯密、馬克思或者更早的思想家就已經(jīng)研究過這些問題，但科斯卻是第一個通過引入邊際分析方法，通過分析邊際交易成本，解釋了現(xiàn)實制度的內(nèi)生化及其對經(jīng)濟績效的影響。這是制度經(jīng)濟學在方法論方面的第四個顯著特點，也是一個重要的轉折性發(fā)展。

科斯（R·H·Coase）在制度分析中引入邊際分析51科斯認為，諸如燈塔制度、電訊產(chǎn)品生產(chǎn)和消費出現(xiàn)的糾紛、農(nóng)夫和養(yǎng)牛者的利益糾紛、環(huán)境污染等現(xiàn)實問題現(xiàn)象，實質上反映的是產(chǎn)權的界定和變遷；而產(chǎn)權結構的選擇或解決糾紛的制度安排，又取決于利益關系人之間相互協(xié)調(diào)和影響的邊際交易成本。他舉例分析說，假定有法律訴訟和私下協(xié)商兩種解決糾紛的制度安排，如果兩者的邊際交易成本不相等時，當事人自然傾向于選擇成本低的制度安排，這就可以解釋不同狀態(tài)下當事人會選擇相應的糾紛解決機制的原因；如果兩者邊際交易成本相等，就會出現(xiàn)制度均衡，這就可以解釋現(xiàn)實社會中存在多樣化的制度安排的原因；如果交易成本很小或不存在，那么各種制度就是多余的。由此科斯認為，在現(xiàn)實經(jīng)濟中制度的顯著重要性和制度安排的多元化，恰恰反映了邊際交易成本的現(xiàn)實性，而這些在新古典經(jīng)濟學中卻是不被重視的。科斯認為，諸如燈塔制度、電訊產(chǎn)品生產(chǎn)和消費出現(xiàn)的糾紛、農(nóng)夫和52

科斯的制度分析方法還呈現(xiàn)出微觀化、具體化的傾向。他不贊成古典制度分析和舊制度經(jīng)濟學（包括加爾布雷思）那種描述性的研究方式，認為他們的最大不足在于他們的制度分析一直是從總體上來把握制度變量，比如分析資本主義制度的特征和后果，分析家庭、國家、法律、政治等制度安排，作為一個整體的性質、演化的過程及其對經(jīng)濟體系的影響，等等?？扑拐J為，這種整體主義方法論除了對各種經(jīng)濟制度作了粗糙的描述以外，實際上并沒有告訴人們關于制度的詳細故事，這些分析僅僅留下了一堆有待證明的猜想而已。他批判過去的制度分析方法：把企業(yè)和市場處理成不同利益集團解決利益糾紛的場所，其中起作用的制度要么是習慣和文化的非正式制度安排，要么是法律等正式制度安排，并且認為這些制度安排是作為決定當事人行動的社會整體出現(xiàn)的，當事人的行為反映了這些制度的特征。而科斯從考察一些具體的企業(yè)活動中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)和市場本身就是協(xié)調(diào)利益關系的制度，企業(yè)和市場的共存說明了兩者的交易成本的相對大小。在科斯看來，任何制度安排都是當事人根據(jù)具體環(huán)境自由選擇的結果，這反映出科斯所運用的仍然是新古典的理性選擇模型。從制度分析方法的發(fā)展來看，科斯重視個案為基礎的小樣本研究，又不放棄演繹推理，這在一定程度上避免了古典制度分析和舊制度經(jīng)濟學那種描述性的研究方式和純粹歸納研究方法的不足。這是制度經(jīng)濟學在方法論方面的第五個顯著特點?？扑沟闹贫确治龇椒ㄟ€呈現(xiàn)出微觀化、具體化的傾向53如上所述，科斯的制度分析和以前的制度分析的最大不同在于，通過引入邊際分析和邊際交易成本概念，使得各種具體制度的起源、性質、演化和功能等的研究，可以建立在以個人為基礎的比較精確的實證分析上，創(chuàng)立了可以經(jīng)驗實證的制度分析方法。這是科斯對新制度經(jīng)濟學研究方法的一個貢獻。應當承認，如果制度分析僅僅停留在價值觀的討論上或一般性的規(guī)范分析上，那么人們就不可能像今天這樣對制度的性質及其演化做出深刻的理解?？扑沟拈_創(chuàng)性研究不僅加深了人們對制度重要性的認識，而是促使人們更加科學地研究制度及其與之相關的經(jīng)濟問題，從而直接推動了制度分析的復興?？扑乖谥贫冉?jīng)濟學研究方法論方面的開拓性成果，對后來諾斯等人的經(jīng)濟史研究、張五常等人的契約探討、威廉姆森等人關于組織的理解等等都產(chǎn)生了重要影響，促使他們是從現(xiàn)實的經(jīng)濟形態(tài)出發(fā)，檢驗理論的合理性，強調(diào)如果理論不符和現(xiàn)實，就需要修正理論模型本身。這種強調(diào)經(jīng)驗實證的制度分析沒有陷入象牙塔式的推理，而是從實際發(fā)生的事件中挖掘和發(fā)展理論。當然，在后來的發(fā)展中，古典制度分析、舊制度經(jīng)濟學，甚至新古典經(jīng)濟學等的研究方法，仍然對新制度經(jīng)濟學及其研究方法產(chǎn)生著重要影響，在相互的融合中形成了不同的方法論側重和理論子分支，使新制度經(jīng)濟學呈現(xiàn)出研究方法和理論分支構成多樣化的蓬勃局面。如上所述，科斯的制度分析和以前的制度分析的最大不54以D·諾思和T·W·舒爾茨為代表的制度變遷理論，是制度經(jīng)濟學的最新發(fā)展。諾思認為，在影響人的行為決定、資源配置與經(jīng)濟績效的諸因素中，市場機制的功能固然是重要的，但是，市場機制運行并非是盡善盡美的，因為市場機制本身難以克服“外在性”等問題。制度變遷理論認為，“外在性”在制度變遷的過程中是不可否認的事實，而產(chǎn)生“外在性”的根源則在于制度結構的不合理，因此，在考察市場行為者的利潤最大化行為時，必須把制度因素列入考察范圍。他們強調(diào)，制度是內(nèi)生變量，它對經(jīng)濟增長有著重大影響。因此，深入探討制度的基本功能，影響制度變遷的主要要素，經(jīng)濟行為主體做出不同制度安排選擇的原因，以及產(chǎn)權制度與國家職能，意識形態(tài)變遷的關系等問題，是經(jīng)濟學發(fā)展的必然要求。制度變遷理論在研究方法論上的特性，啟發(fā)了經(jīng)濟學家在分析經(jīng)濟效率時，把經(jīng)濟理論與政治理論結合起來，把政治要素作為經(jīng)濟運行研究不用缺少的要素分析。

以D·諾思和T·W·舒爾茨為代表的制度變遷理論，是制度經(jīng)濟55諾斯在強調(diào)制度分析方法和歷史分析方法的同時，并沒有丟棄“成本-收益”分析方法，事實上他是應用多種方法來研究制度變遷和制度創(chuàng)新的。這是制度經(jīng)濟學在方法論方面的第六個顯著特點。諾斯認為，一項制度安排之所以被創(chuàng)新，之所以影響到制度變遷，主要是因為，一方面有許多外在性的變化促成了潛在利潤或外部利潤的形成，另一方面又由于存在對規(guī)模經(jīng)濟的要求，將外在性內(nèi)在化的困難，以及厭惡風險、市場失敗、政治壓力等原因，這些潛在的外部利潤無法在規(guī)定的現(xiàn)有制度安排結構內(nèi)實現(xiàn)。因而，在現(xiàn)有制度安排下的某些人為了獲取潛在利潤，就會率先來克服這些制度障礙，由此導致制度安排的創(chuàng)新，并進而形成制度變遷。諾斯在強調(diào)制度分析方法和歷史分析方法的同時，并沒有丟棄“成本56諾斯認為，從“成本-收益”分析來看，一項新的制度安排只有在創(chuàng)新的預期凈收益大于預期的成本時，才會發(fā)生。這又分兩種情形，第一種情形是，由市場規(guī)模擴大、生產(chǎn)技術進步和社會集團對自己收入預期的改變促成“制度創(chuàng)新”。因為，這些因素的變化，將會促使成本和收益之比發(fā)生變化，比如市場規(guī)模的變化會改變既定制度安排下的收益和費用；技術進步會使得制度創(chuàng)新變得有利可圖；社會中各種團體對收入的預期改變會使他們對新制度安排的收益與費用作出重新評價等等，上述各要素作用的結果就會推動制度創(chuàng)新。第二種情形是，由技術創(chuàng)新、信息傳播、有利于創(chuàng)新的社會科學知識進步等創(chuàng)新成本的降低導致的“制度創(chuàng)新”。他強調(diào)，制度安排創(chuàng)新的真正原因在于，創(chuàng)新成本的降低，可以使在新制度安排下的經(jīng)濟行為主體獲取潛在的利潤?？傊谶\用上述制度分析方法、歷史分析方法和“成本-收入”方法的基礎上，制度變遷理論得出的結論是，一種制度下的預期收益與預期成本的關系決定了制度創(chuàng)新，制度創(chuàng)新存在著一定的時滯性，因此由制度創(chuàng)新決定的制度變遷是緩慢進行的。

諾斯認為，從“成本-收益”分析來看，一項新的制度安排只有在創(chuàng)57第二節(jié)新制度經(jīng)濟學派的主要代表人物科斯是新制度經(jīng)濟學的主要代表人物。繼科斯之后致力于拓展制度研究，并為構建新制度經(jīng)濟學理論大廈做出卓越貢獻的經(jīng)濟學家群星薈萃，在科斯理論的基礎上，阿爾奇安、德姆塞茨等人發(fā)展了產(chǎn)權理論；張五常、杰森、麥克林、哈特等人發(fā)展了契約經(jīng)濟學；威廉姆森等人發(fā)展了交易成本經(jīng)濟學；諾思等人發(fā)展了經(jīng)濟史的制度理論或新經(jīng)濟史學；布坎南等人發(fā)展了公共選擇理論；威廉姆森、波茨納等人發(fā)展了法律和經(jīng)濟學等等。第二節(jié)新制度經(jīng)濟學派的主要代表人物科斯是新制度經(jīng)濟58科斯科斯59科斯獲獎賀辭通過對微觀經(jīng)濟理論的擴展，羅納德·科斯闡述了經(jīng)濟組織的產(chǎn)生原理，為我們理解經(jīng)濟運行方式提供了一個全新的觀點。他的成就有力地推動了法學、經(jīng)濟史和組織理論的發(fā)展，并且在跨學科研究方面也起到了重要的作用。

——1991年瑞典皇家科學院賀辭科斯獲獎賀辭通過對微觀經(jīng)濟理論的擴展，羅納德·科60科斯簡介科斯1910出生于英國威爾斯登，早年就讀于英國倫敦經(jīng)濟學院，并分獲商學學士學位（1932年）和理學博士學位（1957年），曾在敦迪經(jīng)濟學校（1932-1934年）、利物浦大學（1934-1935年）、倫敦經(jīng)濟學院（1935-1951年）任教，后移居美國，先后任教于布法羅大學（1951-1958年）、弗吉尼亞大學（1958-1964年）和芝加哥大學（1964年至今）。

科斯從小是個有腿疾的男孩子，常需要在腿上附加鐵制的零件，所以他上的是地方委員會辦的殘疾人學校。1927年，他參加大學入學考試，順利通過，歷史和化學成績優(yōu)異。當時他傾向于得到一個歷史學位，但是由于他沒有學過拉丁文，所以他轉向化學，又由于數(shù)學的原因，他再次轉科，去學了商業(yè)方面的專業(yè)。后來他順利通過進入倫敦大學所必需的中間考試，并于1929年10進入倫敦經(jīng)濟學院繼續(xù)商學士學位的學習?？扑购喗榭扑?910出生于英國威爾斯登，早年就讀于英國倫敦經(jīng)61在那里，他遇到了對他有重要影響的老師。以前在南非開普敦大學任教授的阿諾德·普蘭特在1930年被任命為倫敦經(jīng)濟學院商業(yè)教授?？扑谷ヂ犉仗m特的企業(yè)管理講演，并在考試前5個月開始參加普蘭特的討論班，普蘭特在討論班說的話，改變了科斯對經(jīng)濟系統(tǒng)運轉的見解。普蘭特做的事是將亞當·斯密的“看不見的手”介紹給他，使他了解到一個競爭經(jīng)濟系統(tǒng)如何可以被定價系統(tǒng)協(xié)調(diào)。科斯說：“普蘭特不僅影響我的思想，還改變了我的一生。”1931年科斯通過了商學士考試。他原本想研究工業(yè)法，如果這樣，他將成為一個律師。但是他在普蘭特的影響下，改變了初衷。此時，倫敦大學授予科斯一筆歐奈斯特·卡塞爾爵士旅行獎學金，這使他走上了成為一位經(jīng)濟學家的道路。在那里，他遇到了對他有重要影響的老師。以前在南非開普敦大學62依靠卡塞爾旅行獎金，科斯在美國度過了1931～1932學年。那時他研究美國工業(yè)的結構，目的在于發(fā)現(xiàn)工業(yè)為什么以不同方式組織起來。他主要通過訪問工廠和企業(yè)來進行這個項目的研究。他在經(jīng)濟分析中引入了“交易費用”這一新概念以及對為什么有企業(yè)做了一個解釋。這些思想成為1937年科斯發(fā)表的《企業(yè)的性質》的基礎。瑞典皇家科學院授予他1991年諾貝爾經(jīng)濟學獎時曾引用了這篇文章的內(nèi)容。1934～1935年，他在利物浦大學任教，1935年以后，在倫敦經(jīng)濟學院教書。在倫敦經(jīng)濟學院，他被指定講授公用事業(yè)經(jīng)濟學。為此他對英國公用事業(yè)做了一系列的研究。1939年，第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，1940年，科斯進政府做統(tǒng)計工作，先在森林委員會，然后在中央統(tǒng)計局，后來在戰(zhàn)時內(nèi)閣辦公室。1946年，回到倫敦經(jīng)濟學院，負責教授主要經(jīng)濟學課程——經(jīng)濟學原理，并繼續(xù)對公用事業(yè)特別是郵局和廣播事業(yè)的研究?？扑菇柚谝还P洛克菲勒研究員經(jīng)費在美國花費了9個月研究美國廣播業(yè)，他的書《美國廣播業(yè)：壟斷的研究》在1950年出版。1951年，科斯獲得倫敦大學理學博士學位，同年移居美國。依靠卡塞爾旅行獎金，科斯在美國度過了1931～1932學年。63剛到美國，科斯就進了布法羅大學，在那里他做了7年教授（1951～1958）。1959年，在行為科學高等中心工作一年之后，他加入弗吉尼亞大學經(jīng)濟學系?？扑箤β?lián)邦通信委員會做了研究。它管制美國廣播業(yè)，包括配置無線電頻率譜。他寫了一篇文章，1959年發(fā)表，討論這個委員會遵循的程序，并且提議如果頻率的利用由定價系統(tǒng)確定而給予出價最高的人將更好。這一點引起成功的投標人將得到什么權利的爭議，科斯討論的是一個財產(chǎn)權系統(tǒng)的合理性研究。芝加哥大學的一些經(jīng)濟學家們認為他的論點有一部分是錯的。于是他又寫了一篇文章——《社會成本問題》，更詳細、更精確地闡明了自己的見解，于1961年初發(fā)表。與他以前發(fā)表的《企業(yè)的性質》不同，它一經(jīng)發(fā)表，即被廣泛援引和熱烈討論。它大概是全部現(xiàn)代經(jīng)濟學文獻中被引用最多的文章了。剛到美國，科斯就進了布法羅大學，在那里他做了7年教授（19564科斯的主要經(jīng)歷

1932年-1934年丹迪經(jīng)濟暨商業(yè)專校助理講師

1934年-1935年利物浦大學助理講師

1935年-1938年倫敦經(jīng)濟學院助理講師

1938年-1947年倫敦經(jīng)濟學院講師

1947年-1951年倫敦經(jīng)濟學院高等講師

1951年-1958年布法羅大學經(jīng)濟學教授

1958年-1964年弗吉尼亞大學經(jīng)濟學教授

1964年-1970年芝加哥大學法學院經(jīng)濟學教授

1964年-1981年芝加哥大學法學院慕瑟經(jīng)濟學教授（ClifftonR．MusserProfessorofEconomics）

1991年堪薩斯大學法律與經(jīng)濟學榮譽客座教授

1982年-芝加哥大學法學院慕瑟經(jīng)濟學榮譽教授及法律與經(jīng)濟學資深研究員科斯的主要經(jīng)歷1932年-1934年丹迪經(jīng)濟暨商業(yè)專65科斯的主要學術貢獻

科斯“因為對經(jīng)濟的體制結構取得突破性的研究成果”，榮獲1991年諾貝爾經(jīng)濟學獎。他的杰出貢獻是發(fā)現(xiàn)并闡明了交換成本和產(chǎn)權在經(jīng)濟組織和制度結構中的重要性及其在經(jīng)濟活動中的作用。首先，科斯的研究主要繼承了新古典經(jīng)濟學理論范式，其內(nèi)核是理性經(jīng)濟人的最優(yōu)決策模型，分析方法也是標準的邊際分析。科斯和新古典經(jīng)濟學家一樣，從經(jīng)濟活動中的個體主觀感受出發(fā)來研究制度問題，并且經(jīng)濟活動受到擾動的結果還是復歸均衡。從這個角度看，科斯的理論和新古典經(jīng)濟學的差別僅僅在于分析對象不同，科斯分析的是制度，而新古典經(jīng)濟學分析的是商品?？扑沟闹饕獙W術貢獻科斯“因為對經(jīng)濟的體制結構取得突破性的66其次，科斯和古典經(jīng)濟學家以及古典制度理論一樣關心制度本身以及它對資源配置的作用，但和古典理論不同，科斯立足于個體當事人的主觀感受，而不是作為整體的制度與資源配置的關系。特別是，科斯引進邊際分析方法后，制度分析不再像古典理論那樣停留在空談或模棱兩可狀態(tài)，而是可以通過理論模型或經(jīng)驗實證模型的構建來進行證偽。其次，科斯和古典經(jīng)濟學家以及古典制度理論一樣關心制度本身以及67因此，科斯的理論可以歸結為：運用新古典經(jīng)濟學的理性經(jīng)濟人范式和個體主義分析方法研究制度本身的起源、變化及制度和資源配置的關系。但科斯僅僅是開啟了新制度經(jīng)濟學之門，而不能代表整個新制度經(jīng)濟學。自從科斯發(fā)表了“企業(yè)的性質”一文，經(jīng)過近四十年的沉寂，終于到20世紀70年代開始得以繁榮。導致這種現(xiàn)象的原因可能有三：一是新古典經(jīng)濟學本身處于建設和完善期；二是制度的作用沒有被大多數(shù)人所體察；三是話語權的壟斷。不管怎樣，科斯的開創(chuàng)性成果沒有被壓制，而是逐步引發(fā)了大量的后續(xù)研究，最終形成了“新制度經(jīng)濟學”這一別致而又影響巨大的經(jīng)濟學分支。因此，科斯的理論可以歸結為：運用新古典經(jīng)濟學的理性經(jīng)濟人范式68主要著作《英國廣播：壟斷的研究》（1950年）《企業(yè)的性質》（1937年）《邊際成本爭論》（1946年）《社會成本問題》（1960年）《經(jīng)濟學的燈塔》（1974年）《馬歇爾方法論》（1975年）其中《企業(yè)的性質》和《社會成本問題》均已成為經(jīng)典性作品，廣為引用，而且成為他的新制度經(jīng)濟學的兩塊基石。主要著作《英國廣播：壟斷的研究》（1950年）69道格拉斯·諾斯道格拉斯·諾斯701993年瑞典皇家科學院對諾斯的評價

作為“新制度經(jīng)濟學”創(chuàng)始人之一，諾思在多部論著中論證了包括產(chǎn)權在內(nèi)的制度的作用。諾思認為，新的制度是在社會群體察覺到有可能獲得在現(xiàn)行制度條件實現(xiàn)不了的利潤時出現(xiàn)的。例如外部因素是容許收入增加的，而制度因素說“不”的話，那么，新的制度安排就很可能發(fā)展起來。諾思在其1971年的著作中就19世紀美國的發(fā)展對他的假設作了檢驗并說明了農(nóng)業(yè)改革、金融、運輸?shù)鹊瓤扇绾斡弥贫劝才偶右越忉?。在其后的一部論著?973年）中，他研究了西歐從中世紀至18世紀的經(jīng)濟發(fā)展情況，并證明了以個人財產(chǎn)權為基礎的經(jīng)濟激勵是經(jīng)濟增長的先決條件。諾思沒有把創(chuàng)新、技術變革和其他公認因素看成是充分的解釋。這些因素本身知識增長過程的組成部分，他們解釋不了增長過程。有效的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟變遷的關鍵?！爸贫染褪欠献畲蠡敻换蚧矩敭a(chǎn)效用的趨勢或規(guī)則，依從程序和個人倫理道德行為。”

在其近著（1990年）中，諾思提出了為什么有的國家富有的國家窮這個問題。大規(guī)模的制度變遷是緩慢發(fā)生的，因為制度是歷史變革的結果，而歷史變革形成個人行為。制度不確定性越大，交易成本就越高。缺乏締結有約束力的合同和其他制度安排的機會，是發(fā)展中國家經(jīng)濟停滯的一個原因。諾思專就經(jīng)濟增長的政治法律體制進行了分析，嘗試著解釋這些國家所面臨的困境。諾思還提出了經(jīng)濟變革、技術發(fā)展和制度條件之間關系等基本問題。他既闡明了新古典理論作為解釋增長的一種手段的缺點，又闡明了與他所提出的方法結合著是用該理論的有點。諾思已迫使經(jīng)濟學家重新思考，他們需意識到什么時候經(jīng)濟“規(guī)律”足以說明某個特定問題了，什么時候還必須考慮其他因素。1993年瑞典皇家科學院對諾斯的評價

作為“新制度71道格拉斯·諾斯簡介諾斯（DouglassC.North），1920年出生于美國馬薩諸薩州坎布里奇市，1942年獲得伯克利加利福尼亞大學學士學位，1952年獲得哲學博士學位。1946年開始在伯克利任教；并于1950年成為華盛頓大學的教授；1961年擔任華盛頓大學研究所的所長。他1979年任教于賴斯大學；1981年到1982年任教于劍橋大學；1982年重新回到華盛頓大學，現(xiàn)任該大學經(jīng)濟系盧斯講座教授。諾斯于1960—1966年任《經(jīng)濟史雜志》副主編，1972年擔任美國經(jīng)濟史學協(xié)會會長；1966—1986年任國民經(jīng)濟研究局董事會董事；1968年、1971年、1978年經(jīng)濟研究所理事會

理事；1972—1973年任東方經(jīng)濟協(xié)會會長；1973年巴黎高級研究實驗學院歷史研究中心客座副主任；1975—1976年西方經(jīng)濟協(xié)會會長；1987—1988年任斯坦福大學行為科學高級研究中心客座研究員。道格拉斯·諾斯簡介諾斯（Dougl72諾斯是新經(jīng)濟史的先驅者、開拓者和抗議者，他開創(chuàng)性地運用新古典經(jīng)濟學和經(jīng)濟計量學來研究經(jīng)濟史問題。他對經(jīng)濟學的貢獻主要包括三個方面：用制度經(jīng)濟學的方法來解釋歷史上的經(jīng)濟增長；重新論證了包括產(chǎn)權制度在內(nèi)的制度的作用；將新古典經(jīng)濟學中所沒有涉及的內(nèi)容——制度，作為內(nèi)生變量運用到經(jīng)濟研究中去，特別是將產(chǎn)權制度、意識形態(tài)、國家、倫理道德等作為經(jīng)濟演進和經(jīng)濟發(fā)展的變量，極大的發(fā)展了制度變遷理論。

鑒于他建立了包括產(chǎn)權理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，1993年獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎。諾斯是新經(jīng)濟史的先驅者、開拓者和抗議者73諾斯的生平及任職

1920年出生于美國馬薩諸薩州坎布里奇市1942年獲得伯克利加利福尼亞大學學士學位1952年獲得哲學博士學位1946年開始在伯克利任教1950年成為華盛頓大學的教授1961年擔任華盛頓大學研究所的所長1979年任教于賴斯大學1981年到1982年任教于劍橋大學1982年重新回到華盛頓大學，現(xiàn)任該大學經(jīng)濟系盧斯講座教授1960—1966年任《經(jīng)濟史雜志》副主編1972年擔任美國經(jīng)濟史學協(xié)會會長1966—1986年任國民經(jīng)濟研究局董事會董事1968年、1971年、1978年經(jīng)濟研究所理事會理事1972—1973年任東方經(jīng)濟協(xié)會會長1973年巴黎高級研究實驗學院歷史研究中心客座副主任1975—1976年西方經(jīng)濟協(xié)會會長1987—1988年任斯坦福大學行為科學高級研究中心客座研究員。諾斯的生平及任職1920年出生于美國馬薩諸薩州坎布里奇市74諾斯的學術研究與成就貢獻諾斯的主要貢獻在于研究方法上的創(chuàng)新，即用古典經(jīng)濟學的方法研究新的對象。也就是說，運用新古典經(jīng)濟學和經(jīng)濟計量學來研究經(jīng)濟史問題。在其早期對遠洋運輸和美國國際收支所做的研究中，他與福格爾所代表的新經(jīng)濟史學派并駕齊驅，將新古典生產(chǎn)理論與經(jīng)濟史中所發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)結合起來。這種新的方法推動經(jīng)濟史的研究發(fā)生了革命性的變化。諾斯并不滿足于此，他又利用產(chǎn)權理論來解釋美國歷史中制度變革對經(jīng)濟績效的影響。諾斯的早期著作，諸如《美國從1790年至1860年的經(jīng)濟增長》、《美國過去的增長與福利：新經(jīng)濟史》等等，對此做了充分的反映。從二十世紀八十年代開始，諾斯又運用新制度經(jīng)濟學派的產(chǎn)權理論，分析西方世界最近兩個世紀中工業(yè)化的更為一般的理論。其目的是探討西方世界經(jīng)濟增長的原因、經(jīng)濟增長與制度變遷的內(nèi)在聯(lián)系、產(chǎn)權制度與經(jīng)濟發(fā)展的互動趨勢、經(jīng)濟發(fā)展對制度的內(nèi)在要求。諾斯這一方面的著作主要有《西方世界的興起》、《制度變革與美國經(jīng)濟績效》等等。進入二十世紀90年代以后，諾斯開始總結他30多年研究經(jīng)濟史的經(jīng)驗，從中提煉出一些對經(jīng)濟學尤其是對新制度經(jīng)濟學有重要貢獻的理論。在這一方面他的著作主要有《制度、制度績效與經(jīng)濟增長》。

諾斯的學術研究與成就貢獻諾斯的主要貢獻在于研究75

概括起來說，諾斯對經(jīng)濟學的貢獻主要包括三個方面：第一，用制度經(jīng)濟學的方法來解釋歷史上的經(jīng)濟增長；第二，作為新制度經(jīng)濟學的開創(chuàng)者之一，諾斯重新論證了包括產(chǎn)權制度在內(nèi)的制度的作用；第三，作為經(jīng)濟學家的諾斯將新古典經(jīng)濟學中所沒有涉及的內(nèi)容——制度，作為內(nèi)生變量運用到經(jīng)濟研究中去，特別是將產(chǎn)權制度、意識形態(tài)、國家、倫理道德等作為經(jīng)濟演進和經(jīng)濟發(fā)展的變量，極大地發(fā)展了制度變遷理論。產(chǎn)權理論、國家理論和意識形態(tài)理論是諾斯的制度變遷理論的三大基石。諾斯通過對西方市場經(jīng)濟演變史的審視與分析，升華出制度變遷理論的思想，并以三大理論基石來構建他的分析框架。如他所述，“我研究的重點放在制度理論上，這一理論的基石是：描述一個體制中激勵個人和集團的產(chǎn)權理論；界定實施產(chǎn)權的國家理論；影響人們對‘客觀’存在的變化不同反應的意識形態(tài)理論，這種理論解釋為何人們對現(xiàn)實有不同的理解。”值得提出的是，諾斯在闡明上述分析框架的過程中，始終以成本—收益為分析工具，論證產(chǎn)權結構選擇的合理性、國家存在的必要性以及意識形態(tài)的重要性；而這種分析使得諾斯的制度變遷理論具有巨大的說服力。概括起來說，諾斯對經(jīng)濟學的貢獻主要包括三個方面：第一，用制761、產(chǎn)權理論產(chǎn)權理論是諾斯制度變遷理論的第一大理論支柱。諾斯認為有效率的產(chǎn)權對經(jīng)濟增長起著十分重要的作用。他曾提到“增長比停滯或蕭條更為罕見這一事實表明，‘有效率’的產(chǎn)權在歷史中并不常見”。很顯然，經(jīng)濟能否增長往往受到有無效率的產(chǎn)權的影響。有效率的產(chǎn)權之所以對經(jīng)濟增長起著促進的作用，因為一方面產(chǎn)權的基本功能與資源配置的效率相關，另一方面有效率的產(chǎn)權使經(jīng)濟系統(tǒng)具有激勵機制。這種機制的激勵作用體現(xiàn)在以下三個方面：降低或減少費用；人們的預期收益得到保證；從整個社會來說，個人的投資收益充分接近于社會收益（在產(chǎn)權行使成本為0時，充分界定的產(chǎn)權使得個人的投資收益等于社會收益）。所以諾斯認為產(chǎn)權的界定、調(diào)整、變革、保護是必要的。1、產(chǎn)權理論產(chǎn)權理論是諾斯制度變遷理論的第一大理論支柱。77

2、國家理論

國家理論是諾斯制度變遷理論的第二大理論支柱。諾斯對國家的看法集中體現(xiàn)在這一悖論中：“國家的存在是經(jīng)濟增長的關鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源”。對這一悖論的論證，諾斯是從國家與產(chǎn)權的關系上展開的。如果國家能夠界定一套產(chǎn)權，提供一個經(jīng)濟地使用資源的框架，它就能促進全社會福利增加，推動經(jīng)濟增長，這就是國家契約論；如果國家界定一套產(chǎn)權，僅使權力集團的收益最大化，就不能實現(xiàn)整個社會經(jīng)濟的發(fā)展，而會造成人為的經(jīng)濟衰退，這就是國家掠奪論。那么，對國家存在的解釋到底是契約論還是掠奪論呢？諾斯認為“盡管契約論解釋了最初簽訂契約的得利，但未說明不同利益成員的利益最大化行為，而掠奪論忽略了契約最初簽訂的得利而著眼于掌握國家控制權的人從其選民中榨取租金”，所以他把不全面的兩種理論統(tǒng)一起來，用“暴力潛能”論解釋國家的存在。

2、國家理論國家理論是諾斯制度變遷理論的第二大理論支柱78為什么國家對經(jīng)濟發(fā)展起著雙重作用呢？諾斯認為國家作為“經(jīng)濟人”提供服務有兩個基本的目的：一是界定形成產(chǎn)權結構的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場上界定所有制結構），這能使統(tǒng)治者的租金最大化；二是在第一目的的框架中降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增加。事實上，這兩個目的是不一致的。第一個目的實質上指國家企圖確立一套基本規(guī)則，以保證統(tǒng)治者收入最大化，但國家為使自己的“壟斷租金”最大化，并不關心交易費用的降低和有效率的制度的創(chuàng)新，從而會阻礙經(jīng)濟的增長。第二個目的是界定一套使社會產(chǎn)出最大化且完全有效率的產(chǎn)權以推動經(jīng)濟增長?；谏鲜鰞蓚€目的的不一致性，諾斯進一步認為國家在競爭約束與交易約束下會界定一套有利于統(tǒng)治集團而無效率的產(chǎn)權結構。另外，