證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編七1[單選題]（江南博哥）當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應(yīng)當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向(??)或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告制度。

證券公司應(yīng)當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查:1.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的。2.嚴重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的。3.其他情節(jié)嚴重或者情況緊急的情形。2[單選題]上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額()的，中國證監(jiān)會責令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％正確答案：B參考解析：考點：上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80％的，中國證監(jiān)會責令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。3[單選題]發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送(??)，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。A.年度報告B.半年度報告C.月度報告D.臨時報告正確答案：D參考解析：考點：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關(guān)規(guī)定，上述事項屬于突發(fā)性事件，因此報送的報告為臨時報告。4[單選題]按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有以下(??)情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨立董事C.總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)由同一人擔任D.董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任正確答案：D參考解析：考點：本題考查獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4的情形。證券公司有以下情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4：

(1)董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任；

(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／5以上；

(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。5[單選題](??)可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢查。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院正確答案：C參考解析：考點：本題考查監(jiān)管部門對證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢查。6[單選題]關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說法不正確的是(??)。A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài).經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證C.經(jīng)營機構(gòu)不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象D.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論正確答案：B參考解析：考點：本題考查發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的基本原則。包括獨立性、客觀性、公平性和審慎原則。本題答案依次是獨立性、公平性和審慎性的表達。7[單選題]按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(??)次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人。A.3B.4C.5D.6正確答案：C參考解析：考點：根據(jù)《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人或者保薦業(yè)務(wù)部門負責人1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格3個月，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人或者保薦業(yè)務(wù)部門負責人。8[單選題]發(fā)行人可以就(??)事項聘請保薦機構(gòu)履行保薦職責。A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司并購重組C.重大資產(chǎn)重組D.破產(chǎn)清算正確答案：A參考解析：考點：本題考查證券(股票)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，應(yīng)當聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司(即保薦機構(gòu))履行保薦職責:(1)首次公開發(fā)行股票;(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;(3)公開發(fā)行存托憑證;(4)中國證監(jiān)會認定的其他情形。9[單選題]證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構(gòu)應(yīng)當自發(fā)生變化之日起(??)工作日內(nèi)辦理變更登記。A.5個B.7個C.10個D.12個正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。

從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構(gòu)應(yīng)當自發(fā)生變化之日起7個工作日內(nèi)辦理變更登記。10[單選題]下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是(??)。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年正確答案：C參考解析：考點：本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。選項C錯誤。

證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。

投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶。11[單選題]未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過()人的，應(yīng)當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。A.100B.150C.200D.300正確答案：C參考解析：考點：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200人的，應(yīng)當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。12[單選題]下列說法錯誤的是(??)。A.證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制B.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負責正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)。投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。

投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、技資事項和投資品種等。

13[單選題]關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有(??)。A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上正確答案：C參考解析：考點：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第二十八條的規(guī)定：

①個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的;②個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的;③個人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的;④造成惡劣社會影響的;⑤其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴重的情形；14[單選題]《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當分別自受理申請之日起(??)內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.20日；1個月B.60日；1個月C.20日；2個月D.40日；2個月正確答案：C參考解析：考點：本題考查《期貨交易管理條例》第十九條的規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。期貨公司辦理下列事項時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定：

(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；

(2)變更業(yè)務(wù)范圍；

(3)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

(4)新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；

(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

上述第(3)項、第(5)項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定;上述所列其他事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。15[單選題]《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為(??)，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為(??)。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年正確答案：A參考解析：考點：本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的誠信信息期限。

《證券期貸市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。16[單選題]下列關(guān)于私募基金登記備案的說法錯誤的是(??)。A.私募基金管理人報送的登記申請材料不完備的，應(yīng)當根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正B.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，中國證監(jiān)會應(yīng)當及時注銷基金管理人登記C.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)D.私募基金管理人報送的登記申請材料不符合規(guī)定的，應(yīng)當根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正正確答案：B參考解析：私募基金管理人報送的登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，應(yīng)當根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正，AD正確。私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)，C正確。經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時注銷基金管理人登記。B錯誤。17[單選題]公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額(??)的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下正確答案：B參考解析：考點：本題考查公司抽逃出資的法律責任。公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額5％以上15％以下的罰款。18[單選題]有限責任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照下列哪個選項來分配()。A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)B.公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D.協(xié)商確定各自的購買比例正確答案：C參考解析：考點：本題考查有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項C說法錯誤。19[單選題]證券公司應(yīng)當在（）層面建立洗錢和恐怖融資風(fēng)險自評估制度，定期和不定期地開展洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估。A.子公司B.營業(yè)部C.分公司D.總部正確答案：D參考解析：證券公司應(yīng)當在總部層面建立洗錢和恐怖融資風(fēng)險自評估制度，定期和不定期地開展洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估。20[單選題]證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于(??)個月。A.3B.6C.7D.10正確答案：B參考解析：證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。21[單選題]實現(xiàn)利潤未達到預(yù)測金額(??)，中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關(guān)機構(gòu)及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.20％B.30％C.50％D.60％正確答案：C參考解析：考點：本題考查中國證監(jiān)會在實現(xiàn)利潤未達到預(yù)測金額的50%時，可以對上市公司、相關(guān)機構(gòu)及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。22[單選題]經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前()個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10正確答案：A參考解析：考點：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。23[單選題]下列有關(guān)國家強制力保障法律實施的說法中，錯誤的是(??)。A.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法實施的唯一手段D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志是法律具有強制性正確答案：C參考解析：考點：國家強制力是保障法實施的最后手段，但不是唯一手段。法的實施還有社會輿論、道德觀念等因素的力量來保障。24[單選題]證券公司泄露內(nèi)幕信息，明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動，(??)。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.沒收違法所得并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金正確答案：C參考解析：《證券法》25[單選題]根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起(??)工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5個B.7個C.10個D.12個正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。

根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起7個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。登記信息完備的，協(xié)會在登記后生成唯一登記編號。26[單選題]有限責任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括()。A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設(shè)立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可正確答案：A參考解析：考點：本題考查有限責任公司和股份有限公司的區(qū)別。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，股份有限公司的股東其認購的股份為限對公司承擔責任，二者都是有限責任，選項A錯誤。27[單選題]關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是(??)。A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.其高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本正確答案：C參考解析：考點：本題考查證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)管理。

單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名符合規(guī)定的證券投資咨詢從業(yè)條件;100萬元人民幣以上的注冊資本;

28[單選題]下列關(guān)于傭金管理的表述錯誤的是(??)。A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金可以低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等C.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法D.證券公司應(yīng)當公示對應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標準，證券公司實際收取的證券交易傭金應(yīng)當與公示標準一致正確答案：B參考解析：證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。29[單選題]下列說法錯誤的是(??)。A.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱B.主承銷商是信息披露的第一責任人C.主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責，對發(fā)行人進行盡職調(diào)查D.中介機構(gòu)對相關(guān)文件資料進行核查和驗證，確保其出具的專業(yè)文件真實、準確、完整、及時正確答案：B參考解析：考點：本題考查企業(yè)債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人是信息披露的第一責任人。選項B錯誤。

公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當將披露的信息刊登在其債券交易場所的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，同時將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱。

發(fā)行人是信息披露的第一責任人，主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責，對發(fā)行人進行盡職調(diào)查。金融債券的發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)充分披露有關(guān)信息，并提示投資風(fēng)險。

30[單選題]債務(wù)融資工具在()登記、托管、結(jié)算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司正確答案：D參考解析：考點：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責任公司登記、托管、結(jié)算。31[單選題]企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在()注冊。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司正確答案：B參考解析：考點：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。32[單選題]按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，(??)承擔全面風(fēng)險管理的最終責任。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司正確答案：C參考解析：考點：本題考查全面風(fēng)險管理的責任主體。證券公司董事會承擔全面風(fēng)險管理的最終責任。33[單選題]下列選項錯誤的是()。A.擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序正確答案：B參考解析：考點：本題考查信息隔離墻機制。選項B的時間應(yīng)該為10日內(nèi)。34[單選題]()屬于證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。A.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券B.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券C.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券D.已經(jīng)和依法可以在銀行間市場交易的證券正確答案：C參考解析：考點：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券是證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。35[單選題]關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，正確的是(??)。A.控股占比5％以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C.控股股東應(yīng)當采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益正確答案：B參考解析：考點：證券公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。36[單選題]按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可(??)個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.12正確答案：B參考解析：考點：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。

保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

37[單選題]金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列不符合要求的規(guī)定是(??)。A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)C.金融機構(gòu)應(yīng)當合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風(fēng)險管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品正確答案：A參考解析：考點：本題考查金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。金融機構(gòu)應(yīng)當做到對每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、分離定價特征的資金池業(yè)務(wù)。38[單選題]證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向(??)提交申請材料A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所正確答案：C參考解析：證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請材料39[單選題]下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是()。A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任正確答案：D參考解析：考點：本題考查公司的定義。公司是指以營利為目的，由1個股東單獨投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對公司負責，公司以其全部財產(chǎn)對外承擔民事責任的企業(yè)法人，選項D說法錯誤。40[單選題]按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是()。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的，應(yīng)予立案追訴B.擅自運用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應(yīng)予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的，應(yīng)予立案追訴正確答案：C參考解析：考點：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定。背信運用受托財產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)在30萬元以上的；

(2)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的；

(3)其他情節(jié)嚴重的情形。41[單選題]按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處(??)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處(??)年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5正確答案：D參考解析：考點：本題考查《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。42[單選題]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處(??)的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下正確答案：D參考解析：考點：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處1萬元以上10萬元以下的罰款。43[單選題]中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施(??)，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。A.事前監(jiān)管B.事前事中監(jiān)管C.事中事后監(jiān)管D.事后監(jiān)管正確答案：C參考解析：考點：本題考查監(jiān)管部門對證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。44[單選題]()主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。A.財務(wù)顧問B.業(yè)務(wù)顧問C.投資顧問D.資產(chǎn)管理顧問正確答案：A參考解析：考點：本題考查財務(wù)顧問的基本概念。45[單選題]證券公司董事會每年至少召開()次會議。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：考點：證券公司董事會每年至少召開2次會議。46[單選題]獲得批準的證券公司應(yīng)當按照規(guī)定，向公司登記機關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍變更登記，向(??)申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。A.證券行業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券登記結(jié)算機構(gòu)正確答案：C參考解析：考點：本題考查證券公司業(yè)務(wù)范圍變更的申請。

獲得批準的證券公司應(yīng)當按照規(guī)定，向公司登記機關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍變更登記，向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。47[單選題]一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列哪項行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪(??)。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)D.行為人制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法正確答案：C參考解析：考點：本題考查對欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的理解與掌握。

行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到"數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的才構(gòu)成犯罪48[單選題]基金管理人的股東、實際控制人未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)的，沒收違法所得，并處違法所得(??)罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：考點：本題考查《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定?；鸸芾砣说墓蓶|、實際控制人未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。49[單選題]經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)該確認投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)(??)。A.進行書面風(fēng)險示警后，投資者仍堅持購買的，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬正確答案：A參考解析：考點：本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責。50[單選題]證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的(??)。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5正確答案：A參考解析：考點：證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1／2。51[單選題]根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有下列行為(??)。

①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移

②與客戶約定分享投資收益

③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

④為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷鸄.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：考點：選項①②④屬于根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，屬于證券經(jīng)紀人不得有的行為；選項③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息，屬于規(guī)定的業(yè)務(wù)。52[單選題]保薦機構(gòu)應(yīng)當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件以及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作(??)。

①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項

⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔保等事項，并發(fā)表意見A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：考點：本題考查保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。

保薦機構(gòu)應(yīng)當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息、披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作:①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度;②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度;③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見;④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項;⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔保等事項，井發(fā)表意見;⑥中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作；53[單選題]客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料(??)。

①有效身份證明文件

②融資融券業(yè)務(wù)申請表

③客戶財務(wù)狀況證明

④擔保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請材料。除選項①②③④外，還包括客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等。

客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并應(yīng)根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料，一般包括有效身份證明文件、融資融券業(yè)務(wù)申請表、客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息、客戶財務(wù)狀況證明、擔保品證明等相關(guān)材料。54[單選題]以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯誤的有(??)。

①由部門負責人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模

②業(yè)務(wù)決策機構(gòu)確定對具體客戶的授信額度

③業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度

④分支機構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系。由董事會確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)確定對具體客戶的授信額度。業(yè)務(wù)決策部門確定單一客戶的授信額度。分支機構(gòu)不可自行決定客戶的開戶、保證金收取。55[單選題]融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有()。

①合法合規(guī)性原則

②集中管理原則

③業(yè)務(wù)隔離原則

④了解客戶原則A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。正確選項是D。56[單選題]下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說法中，正確的有(??)。

①戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關(guān)聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益

②通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定

③科創(chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的范圍不同

④上海證券交易所對科創(chuàng)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調(diào)整A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：考點：本題考查科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。科創(chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的范圍一致，選項③錯誤。57[單選題]下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的有()。

①清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告

②清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告

③債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)

④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)A.①③B.①④C.②③D.②④正確答案：D參考解析：考點：本題考查合伙企業(yè)清算程序。清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)。選項D正確。58[單選題]經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1／4()。

①董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人負責

②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／5以上

③內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1／3以上

④董事長在監(jiān)事會中任職A.①②B.①②③C.①③④D.②③正確答案：A參考解析：考點：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1／4；董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人負責；內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／5以上；中國證監(jiān)會認定的其他情形。59[單選題]對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查包括()。

①客戶基本情況

②財產(chǎn)與收入狀況

③證券投資經(jīng)驗及風(fēng)險偏好

④誠信合規(guī)記錄A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查，除選項①②③④外，還包括融資融券需求。60[單選題]按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有(??)。

①遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定

②恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市

③持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)

④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。61[單選題]下列各項中，()屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。

①《證券法》

②《證券公司監(jiān)督管理條例》

③《證券登記結(jié)算管理辦法》

④《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》A.①②B.①④C.②③D.①③正確答案：A參考解析：考點：本題考查考生對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識別。本題中，《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，《證券登記結(jié)算管理辦法》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》屬于部門規(guī)章。62[單選題]下列證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，說法正確的有(??)。

①?發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

②首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商不可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介

③發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

④發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定：

發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。

發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。

發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

63[單選題]證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括(??)。

①經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

②融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

③投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

④受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

⑤證券承銷與保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

⑥證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).②④⑤⑥正確答案：C參考解析：考點：本題考查證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。64[單選題]下列說法正確的有(??)。

①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應(yīng)同時披露發(fā)行市盈率的計算方式

②在進行行業(yè)市盈率比較分析時，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標準確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)

③存在多個市盈率口徑時，應(yīng)當充分列示可供選擇的比較基準，并應(yīng)當按照審慎、充分提示風(fēng)險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率

④發(fā)行人可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應(yīng)同時披露發(fā)行市盈率的計算方式。在進行行業(yè)市盈率比較分析時，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標準確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)。存在多個市盈率口徑時，應(yīng)當充分列示可供選擇的比較基準，并應(yīng)當按照審慎、充分提示風(fēng)險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標。65[單選題]按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中不得()。

①廉潔從業(yè)

②向客戶輸送不正當利益

③謀取不正當利益

④干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券市場廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。66[單選題]發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合以下要求()。

①事先履行所在經(jīng)營機構(gòu)的審批程序

②不得向報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨立調(diào)研計劃

③上市公司調(diào)研紀要可以對外發(fā)布

④證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：考點：本題考查調(diào)研活動管理制度，上市公司調(diào)研紀要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發(fā)布或提供給客戶。67[單選題]下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的有(??)。

①科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)

②科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時更新

③個人投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限

④投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立新的證券賬戶A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：考點：2019年3月上海證券交易所發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：(1)個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個月以上；(2)符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的機構(gòu)投資者，可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。68[單選題]證券金融公司應(yīng)當每個交易日公布(??)。

①轉(zhuǎn)融資余額

②轉(zhuǎn)融券余額

③轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

④轉(zhuǎn)融通費率A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的公布信息，選項①②③④均正確。

證券金融公司應(yīng)當每個交易日公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)及轉(zhuǎn)融通費率。69[單選題]期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括(??)。

①股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)

②自營業(yè)務(wù)

③做市業(yè)務(wù)

④與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④正確答案：D參考解析：考點：本題考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識。選項②③為證券公司可以從事的業(yè)務(wù)。

證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。

70[單選題]證券法法律體系的組成包括：

①法律：包括《證券法》和《公司法》

②行政法規(guī)

③部門規(guī)章及規(guī)范性文件

④證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等制定的自律性規(guī)則A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：考察證券法法律體系。

我國證券法法律體系主要由下列法律法規(guī)及規(guī)則組成:1.法律2.行政法規(guī)3.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

4.證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等制定的自律性規(guī)則

71[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容包括(??)。

①當事人的權(quán)利義務(wù)

②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

③爭議或者糾紛解決方式

④終止或者解除協(xié)議的條件和方式A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，選項①②③④均正確。72[單選題]以下(??)是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

①保守客戶秘密

②履行法定信息披露義務(wù)

③完善客戶溝通、投訴處理機制

④不得挪用、侵占客戶資金

⑤不得開展業(yè)務(wù)競爭

⑥履行公司財務(wù)報告披露義務(wù)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥正確答案：C參考解析：考點：本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。不得開展業(yè)務(wù)競爭是證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。73[單選題]股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當載明的事項包括(??)。

①公司名稱

②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)

③股票的編號

④公司成立日期

⑤各股東所持股份數(shù)A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查股票的形式和記載。股票應(yīng)當載明下列主要事項：公司名稱；公司成立日期；股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；股票的編號。各股東所持股份數(shù)屬于公司發(fā)行記名股票應(yīng)當記載的事項。74[單選題]除財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名的還有(??)，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。

①部門負責人

②內(nèi)部核查機構(gòu)負責人

③財務(wù)顧問主辦人

④項目協(xié)辦人A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查財務(wù)顧問主辦人簽章及報告制度。

財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負責人、內(nèi)部核查機構(gòu)負責人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。75[單選題]《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱“合格投資者”，應(yīng)該符合(??)。

①具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風(fēng)險

②經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)

③經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人

④社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查合格投資者的條件資質(zhì)，選項①②③④均正確。76[單選題]公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易()。

①公司解散或者宣告破產(chǎn)的

②發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的

③未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴重的

④公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的

⑤公司有重大違法行為且后果嚴重的A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④正確答案：B參考解析：考點：本題考查本題考查債券交易終止的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：

(1)公司有重大違法行為且后果嚴重的；

(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的；

(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的；

(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴重的；

(5)公司最近2年連續(xù)虧損，且在期限內(nèi)未能消除的；

(6)公司解散或者宣告破產(chǎn)的。77[單選題]下列關(guān)于證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則的說法正確的有(??)。

①投資者應(yīng)當在證券公司、期貨公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理股票期權(quán)交易開戶手續(xù)，并書面簽署風(fēng)險揭示書

②不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權(quán)交易

③證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度

④保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)認可的證券方式交納A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與股票期權(quán)交易。78[單選題]金融資產(chǎn)符合(??)的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量。

①資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期

②資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值

③資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場

④資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場中有報價A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④正確答案：C參考解析：考點：金融資產(chǎn)的攤余成本計量原則。金融資產(chǎn)符合以下條件之一的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量：資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期；資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值。選項①②正確。79[單選題]基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義，主要體現(xiàn)在(??)。

①有利于保障基金財產(chǎn)的安全

②有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益

③有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

④有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：考點：本題考查基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。主要體現(xiàn)在：有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性；有利于保障基金財產(chǎn)的安全；有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益；有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。80[單選題]標準化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當同時滿足以下條件()。

①等分化，可交易

②信息披露充分，集中登記，獨立托管

③公允定價，流動性機制完善

④在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④正確答案：C參考解析：考點：本題考查標準化債券類資產(chǎn)的相關(guān)知識。81[單選題]證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應(yīng)處罰辦法有()。

①沒收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下罰金

②沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

③情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

④情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金A.①③B.①②③④C.①④D.③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查證券公司違規(guī)使用內(nèi)幕消息的法律責任。情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。82[單選題]證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以下(??)行為。

①挪用客戶資產(chǎn)

②向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

③以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

④將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開操作A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正確答案：A參考解析：考點：本題考查證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為。選項④應(yīng)該是禁止將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。83[單選題]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)()。

①融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

②股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

③融資融券業(yè)務(wù)方案

④負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的程序要求，選項①②③④均屬于證券公司申請融資融券資格時應(yīng)當提交的材料。84[單選題]下列說法正確的有()。

①非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

②企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊

③債務(wù)融資工具在全國銀行間同業(yè)拆借中心登記、托管、結(jié)算

④中央國債登記結(jié)算有限責任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④正確答案：C參考解析：考點：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責任公司登記、托管、結(jié)算。85[單選題]根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪些選項符合除名退伙情形(??)。

①未履行出資義務(wù)

②執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當行為

③因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失

④合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：A參考解析：考點：本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條的規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：(1)未履行出資義務(wù)；(2)因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；(3)執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當行為；(4)發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行屬于當然退伙的情形。86[單選題]以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的有(??)。

①承銷與保薦

②上市公司并購重組財務(wù)顧問

③公司債券受托管理

④受托投資管理

⑤非上市公司推薦

⑥資產(chǎn)證券化A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥正確答案：D參考解析：考點：本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。受托投資管理業(yè)務(wù)不屬于投資銀行類業(yè)務(wù)。87[單選題]下列屬于證券投資顧問禁止行為的有(??)。

①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

②向客戶提供建議服務(wù)

③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息

④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：考點：本題考查證券投資顧問的禁止行為。向客戶提供適當?shù)慕ㄗh服務(wù)屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則。88[單選題]按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指()。

①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

③基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

④購買證券的個人投資者A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：考點：本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，是指證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括：相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，含相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，含相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。89[單選題]《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，以下正確的是(??)。

①從業(yè)人員應(yīng)當品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力

②從業(yè)人員應(yīng)當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)

③從業(yè)人員應(yīng)當利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易或交易量，為客戶謀取利益

④從業(yè)人員應(yīng)當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：B參考解析：《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定:

1.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

2.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。

3.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等。

4.從業(yè)人員應(yīng)當品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。

5.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。

6.從業(yè)人員應(yīng)當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。

7.機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。

8.從業(yè)人員應(yīng)當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

9.證券從業(yè)人員不得從事禁止的活動。

10.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的行為。

11.從業(yè)人員應(yīng)主動倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導(dǎo)向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務(wù)社會和投資者。90[單選題]證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當了解證券公司的()等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

①基本情況