文檔編號：杭州恒生電子有限公司證券交易系統(tǒng)概要設(shè)計說明書編制：證券事業(yè)部審核：范徑武批準(zhǔn)：范徑武二OOO年六月*本資料僅供恒生用戶使用，請勿外傳。1.2 1.2 背景1引言編寫目的隨著證券交易電子化程度的不斷提高， 券商對于各種業(yè)務(wù)提出了新的要求， 為了滿足券商的發(fā)展需求，更好的為客戶提供服務(wù)，現(xiàn)結(jié)合原有各版本的證券交易軟件的優(yōu)點和特點，開發(fā)一套采用 Client/Server結(jié)構(gòu)的證券交易軟件管理系統(tǒng)（ SQL版）。本系統(tǒng)從底層予以優(yōu)化，使整個系統(tǒng)的運行速度得到較大提高， 通過重新優(yōu)化數(shù)據(jù)庫內(nèi)部結(jié)構(gòu)， 使系統(tǒng)的可擴(kuò)充性得到極大提高。本說明書給出恒生 SQL版證券交易系統(tǒng)的設(shè)計說明， 包括最終實現(xiàn)的軟件必須滿足的功能、性能、接口和用戶界面、附屬工具程序的功能以及設(shè)計約束等。目的在于：為編碼人員提供依據(jù)；為修改、維護(hù)提供條件；項目負(fù)責(zé)人將按計劃書的要求布置和控制開發(fā)工作全過程；項目質(zhì)量保證組將按此計劃書做階段性和總結(jié)性的質(zhì)量驗證和確認(rèn)。本說明書的預(yù)期讀者包括：項目開發(fā)人員，特別是編碼人員；軟件維護(hù)人員；技術(shù)管理人員；執(zhí)行軟件質(zhì)量保證計劃的專門人員；參與本項目開發(fā)進(jìn)程各階段驗證、確認(rèn)以及負(fù)責(zé)為最后項目驗收、鑒定提供相應(yīng)報告的有關(guān)人員。合作各方有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人；項目組負(fù)責(zé)人和全體參加人員。

中國證券交易市場全面啟動， 證券業(yè)務(wù)不斷發(fā)展完善； 當(dāng)前證券交易管理軟件市場比較混亂，有些難以滿足不斷發(fā)展的業(yè)務(wù)需求； 恒生公司作為長期服務(wù)于中國證券市場的專業(yè)軟件開發(fā)公司， 具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗， 充分的技術(shù)積累。 我們充分分析了當(dāng)前證券市場的需求和發(fā)展趨勢， 與國內(nèi)多家大券商做了深入交流， 吸收了公司過去各版本交易系統(tǒng)的特點和優(yōu)點，合理運用了一些新技術(shù)，在此基礎(chǔ)上，形成了恒生證券交易綜合管理平臺。定義本項目開發(fā)的軟件，約定：中文全稱：恒生 98SQL,99SQL,2000SQL證券交易管理系統(tǒng)中文別稱：恒生 98,99,2000英文全稱： HandsomeSecuritiesSQLManagementSystem,,TOC\o"1-5"\h\z英文縮寫： ,,本報告用到的術(shù)語符合國家標(biāo)準(zhǔn)《軟件工程術(shù)語（ GB/T11475-1995）》。參考資料《中華人民共和國證券法》《恒生交易接口規(guī)范（字串接口） 》《恒生交易接口規(guī)范（協(xié)議接口） 》與本文直接相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)包括： （中國標(biāo)準(zhǔn)出版社 1996 年）GB8566-1995軟件生存期過程

GB8566-1995軟件生存期過程GB8567-88計算機(jī)軟件產(chǎn)品開發(fā)文件編制指南GB8567-88計算機(jī)軟件產(chǎn)品開發(fā)文件編制指南GB9385-88計算機(jī)軟件需求說明編制指南GB/T11457-1995軟件工程術(shù)語任務(wù)概述目標(biāo)實現(xiàn)中國航母型大證券公司全公司企業(yè)廣域網(wǎng)上的證券交易，使得服務(wù)能力沒有投資者數(shù)量的限制，并且能有效實現(xiàn)企業(yè)級的管理的監(jiān)控，成為能自動風(fēng)險預(yù)警的智能型系統(tǒng)。成為能在多種操作系統(tǒng)和多種數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)上運行的系統(tǒng)，提高本系統(tǒng)的平臺適應(yīng)能力，為用戶提供最大程度的平臺選擇性。建立中國證券業(yè)交易信息技術(shù)平臺，制定證券行業(yè)交易信息接口規(guī)范。全面加強系統(tǒng)的安全性，使證券業(yè)信息系統(tǒng)的安全性達(dá)到很高的水平。用戶的特點系統(tǒng)的用戶分如下幾類：股民：利用系統(tǒng)提供的功能進(jìn)行證券買賣委托和查詢有關(guān)股民自身的信息或證券行情。此類用戶只需按使用說明操作，不要求對軟件系統(tǒng)本身有任何了解。操作人員： 營業(yè)部參與證券交易的員工， 熟悉證券交易業(yè)務(wù)， 經(jīng)培訓(xùn)能熟練操作系統(tǒng)提供的各項功能，并能處理軟件的日常故障（非致命性故障） 。系統(tǒng)管理人員： 營業(yè)部員工， 負(fù)責(zé)計算機(jī)系統(tǒng)和本系統(tǒng)軟件的部分維護(hù)和管理， 要求對本系統(tǒng)軟件有較深的了解。能處理本系統(tǒng)軟件的各類故障。營業(yè)部經(jīng)理和管理人員： 本軟件系統(tǒng)的特權(quán)用戶，能使用本系統(tǒng)提供的各項功能，了2-12-1營業(yè)部系統(tǒng)模型2-12-1營業(yè)部系統(tǒng)模型解營業(yè)部的日常經(jīng)營情況和本營業(yè)部員工的工作業(yè)績，件系統(tǒng)本身不要求有很深的了解。解營業(yè)部的日常經(jīng)營情況和本營業(yè)部員工的工作業(yè)績，件系統(tǒng)本身不要求有很深的了解。負(fù)責(zé)員工操作權(quán)限的授予。 對軟系統(tǒng)分析營業(yè)部系統(tǒng)一共有四個對象， 即客戶、員工、市場和銀行， 市場的概念是交易所的細(xì)化，比如上海證券交易所的Ａ股和Ｂ股就是兩個市場， 有了市場的概念我們就可以把交易所這個概念細(xì)化， 并使同一個市場的共性更突出。 銀行則通過銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)介入， 并成為營業(yè)部系統(tǒng)不可或缺的組成部分。上述四個對象通過一些業(yè)務(wù)流程進(jìn)行相互操作從而形成整個交易活動。 因此整個系統(tǒng)模型可以由五個元素表述為圖 2-1。設(shè)計時需要將營業(yè)部系統(tǒng)所使用的各種信息分為描述四個對象的信息和描述業(yè)務(wù)流程的信息。 由于四個對象相對而言是一種穩(wěn)定型信息， 而業(yè)務(wù)流程則較易變化， 且營業(yè)部之間差異很大， 因此應(yīng)將四個對象盡量定型， 而將各種業(yè)務(wù)流程盡可能做成組件， 以便營業(yè)部可根據(jù)實際需求組裝成適合自己的系統(tǒng)。根據(jù)以上思想，在設(shè)計對象模型時應(yīng)充分考慮到可擴(kuò)展性，盡量做到抽象化、參數(shù)化，從而使對象需求變化時不致影響系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。經(jīng)過對四個對象和業(yè)務(wù)流程的分析， 我們將一些業(yè)務(wù)管理上相關(guān)的業(yè)務(wù)流程組裝在一起構(gòu)成功能模塊，這些模塊包括：資金管理、柜臺管理、查詢管理、委托服務(wù)、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、銀.3穩(wěn)定性要求證轉(zhuǎn)賬、日終管理、系統(tǒng)管理、系統(tǒng)監(jiān)控、報表管理。根據(jù)每個模塊的不同特點，上述十個模塊可以分為三類（圖 2-2）：第一類為柜臺交易類模塊，包括資金管理、柜臺管理、查詢管理、報表管理，此類模塊主要用于處理柜臺發(fā)生的資金、委托、以及轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；第二類為接口處理類模塊，包括委托服務(wù)，數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、銀證轉(zhuǎn)賬，此類模塊主要用于處理系統(tǒng)對外界的接口，與周邊系統(tǒng)、交易所、銀行交換信息；第三類系統(tǒng)維護(hù)類模塊，包括日終管理、系統(tǒng)管理、系統(tǒng)監(jiān)控，用于業(yè)務(wù)管理部、電腦部配置系統(tǒng)運行參數(shù)、分析交易狀況，處理交易所發(fā)來的清算、結(jié)算、對帳數(shù)據(jù)等。三類模塊功能互補、相輔相成，與營業(yè)部局域網(wǎng)和數(shù)據(jù)庫一起構(gòu)成整個交易系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)。資金管理柜臺管理資金管理柜臺管理查詢管理報表管理查詢管理2-2交易系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)假定和約束系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)遵循以下約束：功能要求系統(tǒng)應(yīng)在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上盡量把各種用戶、 各類營業(yè)部的合理需求覆蓋進(jìn)去， 能滿足現(xiàn)在以及將來可能會有的各種服務(wù)需求。性能要求系統(tǒng)應(yīng)站在使用者的角度去考慮問題， 從用戶的使用習(xí)慣方便來設(shè)計系統(tǒng)， 而不應(yīng)從計算機(jī)實現(xiàn)的方便性來考慮問題。要真正使用戶感到一致、簡潔、方便、快速。系統(tǒng)在設(shè)計時應(yīng)注意設(shè)計風(fēng)格統(tǒng)一， 使系統(tǒng)可調(diào)試性良好， 盡可能把系統(tǒng)錯誤消滅在調(diào)試階段，系統(tǒng)一旦交付使用，就應(yīng)該有很好的穩(wěn)定性。安全性要求系統(tǒng)應(yīng)著重安全性設(shè)計， 做到外界人員無法入侵到系統(tǒng)本身， 內(nèi)部人員操作則留下操作痕跡，使用權(quán)管理層可以定期或不定期地稽核系統(tǒng)。 系統(tǒng)可變參數(shù)也分為兩類： 一類為標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)類型，可由營業(yè)部自行設(shè)置；另一類為特殊參數(shù)，在得到業(yè)務(wù)管理部許可后，由電腦部設(shè)置。容錯能力要求系統(tǒng)應(yīng)具有防范各種災(zāi)難的能力， 當(dāng)各種災(zāi)難發(fā)生時， 應(yīng)具有補救或容錯手段， 使系統(tǒng)再生，使故障排除時間縮到最短。可擴(kuò)充性要求系統(tǒng)設(shè)計時應(yīng)充分考慮其可擴(kuò)充性， 盡量將系統(tǒng)抽象化、 能參數(shù)化， 使系統(tǒng)盡可能地應(yīng)付各種業(yè)務(wù)變化，便于加入各種新的業(yè)務(wù)需求?？删S護(hù)性要求系統(tǒng)設(shè)計時應(yīng)備齊各類文檔， 操作人員只需閱讀文檔就可知道所有的操作， 維護(hù)人中也可以通過文檔了解系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、 設(shè)計思路， 以便快速掌握整個系統(tǒng)。 程序設(shè)計時應(yīng)保持良好的編程風(fēng)格，結(jié)構(gòu)清晰、注釋明確，使調(diào)試、測試人員能快速定位各種錯誤。系統(tǒng)應(yīng)提供遠(yuǎn)程維護(hù)功能，便于及時恢復(fù)系統(tǒng)。參考資料《恒生交易接口規(guī)范（字串接口） 》項目開發(fā)文檔： 《軟件需求說明書》國家標(biāo)準(zhǔn)： （中國標(biāo)準(zhǔn)出版社 1996年）GB8566-1995 軟件生存期過程GB8567-88 計算機(jī)軟件產(chǎn)品開發(fā)文件編制指南GB/T11457-1995軟件工程術(shù)語系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)總體設(shè)計思想客戶的需要和我們的設(shè)計思路任何項目中客戶的最高目標(biāo)是可登錄、 維護(hù)和依靠的方案。 為了確保實現(xiàn)此目的并使最終方案滿足客戶的總體需求，其它目標(biāo)也必須得以實現(xiàn)。高可用性該平臺必須 24x7x365可用冗余平臺服務(wù)必須有副本從而使系統(tǒng)中不存在單點故障， 并且系統(tǒng)負(fù)載可以被分配到可用的資源上。容錯該平臺必須有能力處理任何錯誤情況。它必須提供一個恢復(fù)服務(wù)的工具。.5伸縮性.5伸縮性一個具備伸縮性的平臺必須可以在三維平面上伸縮，如下所述：HardwareSoftwareNetwork上述三種伸縮性區(qū)域中的任何一種都必須能夠雙向伸縮。垂直伸縮性（向上擴(kuò)展）為一個現(xiàn)有部件添加額外硬件的能力，例如內(nèi)存、處理器和 /或硬件，其目的是提升性能和系統(tǒng)資源的可用性。水平伸縮性（向外擴(kuò)展）3個伸縮性參數(shù)將可以通過添加額外的相似部件來加以伸縮以便滿足系統(tǒng)負(fù)載的需要安全系統(tǒng)將在 3個方面支持安全模型：應(yīng)用程序應(yīng)用程序安全將確保只有經(jīng)過授權(quán)的個人和部件才能訪問業(yè)務(wù)對象及其功能。網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)安全將確保只有經(jīng)過授權(quán)的個人、 實體、硬件、軟件或部件才能使用該平臺的網(wǎng)絡(luò)資源。域名域名安全將確保只有經(jīng)過授權(quán)的個人才能訪問組成該平臺的核心軟件和硬件部件?；诠_的標(biāo)準(zhǔn)采用基于正確公開標(biāo)準(zhǔn)的部件和技術(shù)以確保最大限度的協(xié)作能力以及與第三方系統(tǒng)與部件集成的簡便性。這類標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于以下幾種：網(wǎng)絡(luò)協(xié)議與標(biāo)準(zhǔn) (TCP/IP,HTTP,SSL,etc)數(shù)據(jù)庫連接性 (ODBC)語言(SQL,C++,etc.)文檔系統(tǒng)將包含完整的文檔，便于進(jìn)行新的開發(fā)、培訓(xùn)、系統(tǒng)維護(hù)，以及簡化與第三方部件和服務(wù)的集成。易于擴(kuò)展系統(tǒng)軟件將基于業(yè)務(wù)對象設(shè)計的面向?qū)ο蟮哪K化方法。可復(fù)制系統(tǒng)的設(shè)計必須記錄下來以便可以復(fù)制。3.23.2系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)3.23.2系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)3.2.1高層次的系統(tǒng)構(gòu)架本節(jié)將提到高層次的系統(tǒng)構(gòu)架。組成該結(jié)構(gòu)的每個部件都會有適當(dāng)?shù)脑斒??？傮w系統(tǒng)如下圖所示。 每個部件及其各自的層是等同的。 以下的章節(jié)將就系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的每一個層次進(jìn)行闡述。3.2.2數(shù)據(jù)庫層數(shù)據(jù)庫層將包括所有與該平臺有關(guān)的數(shù)據(jù)。這包括但不限于：認(rèn)證管理

核心服務(wù)網(wǎng)絡(luò)層客戶會員信息交易信息歷史信息入庫數(shù)據(jù)認(rèn)證數(shù)據(jù)庫業(yè)務(wù)對象 業(yè)務(wù)模型 業(yè)務(wù)流程中間件IntranetInternet有線網(wǎng)絡(luò)呼叫中心銀行電信其它企業(yè)內(nèi)部/公眾

網(wǎng)絡(luò)手機(jī)瀏覽器電話專用客戶端尋呼CDPD其它數(shù)據(jù)庫平臺通訊業(yè)務(wù)平臺接入平臺數(shù)據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的所有數(shù)據(jù)大體可劃分為以下幾類：交易數(shù)據(jù)：對各類交易如開戶、發(fā)行、撮合等的描述，包括委托、應(yīng)答、沖正和成交回報等。資金數(shù)據(jù)：指各種用于資金清算、結(jié)算、派息和兌付的數(shù)據(jù)。證券數(shù)據(jù)：指各類客戶的各種證券持有量、狀態(tài)等數(shù)據(jù)。賬戶數(shù)據(jù)：與股民有關(guān)的基礎(chǔ)信息。配置數(shù)據(jù)：對交易的對象、規(guī)則、形式等的限制和約定，如券種、利率、各種費率，代理集中點信息、網(wǎng)點信息、各級操作員信息。行情數(shù)據(jù)：買盤、賣盤、指數(shù)、實時價格、成交量等。管理數(shù)據(jù)：用于內(nèi)部管理等用途的數(shù)據(jù)，包括通知文件。交易處理模式交易處理方式根據(jù)業(yè)務(wù)的處理響應(yīng)流程主要區(qū)分為同步模式與異步模式。同步交易處理模式同步方式是由客戶端向服務(wù)器提出交易申請后進(jìn)入等待狀態(tài)， 服務(wù)器對數(shù)據(jù)庫中相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理后向客戶端反饋處理結(jié)果， 客戶端再進(jìn)行一定的操作 （數(shù)據(jù)變換、 打印等）后結(jié)束本次交易過程。 證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)中采用同步模式的交易主要有涉及股民資金與證券賬戶的賬戶管理功能類交易、 涉及股民資金在不同資金系統(tǒng)間劃轉(zhuǎn)的資金處理類交易以及查詢類交易。異步交易處理模式異步交易處理模式又稱為通知式交易處理模式， 它與同步方式最大的不同在于客戶在提出申請后， 不需要立即獲得最終處理結(jié)果， 只要得到申請已被受理的確認(rèn)后即可結(jié)束聯(lián)機(jī)交易，處理結(jié)果將在未來時刻得到通知或可主動查詢結(jié)果。異步交易模式通常應(yīng)用于證券交易類中， 這種模式的產(chǎn)生與證券交易的特定環(huán)境是密不可分的。 整個交易處理的過程分為交易申請的受理及成交回報處理兩個階段。 根據(jù)無論對網(wǎng)絡(luò)或主機(jī)資源的需我們的分析， 實時交易將是系統(tǒng)運行過程中業(yè)務(wù)量最大的。無論對網(wǎng)絡(luò)或主機(jī)資源的需求也將最大。數(shù)據(jù)庫模式開發(fā)一種數(shù)據(jù)庫模式。 該模式將滿足本平臺的企業(yè)級交易處理的所有業(yè)務(wù)需求。 該數(shù)據(jù)庫模式將針對適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)需求、性能、標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)存儲和分析來進(jìn)行設(shè)計。中間層應(yīng)用服務(wù)為組成系統(tǒng)功能的業(yè)務(wù)對象提供了一個知識庫。 業(yè)務(wù)對象將數(shù)據(jù)庫的復(fù)雜性和細(xì)節(jié)在系統(tǒng)客戶面前隱藏起來。應(yīng)用服務(wù)器層與數(shù)據(jù)層一起組成了這個企業(yè)級系統(tǒng)的 OLTP（在線業(yè)務(wù)處理）核心。采用通訊協(xié)議，使股民操作的周邊系統(tǒng)成為真正的三層結(jié)構(gòu)恒生周邊系統(tǒng)采用通訊協(xié)議，取消硬盤上周邊系統(tǒng)的交換文件，網(wǎng)上數(shù)據(jù)在客戶端發(fā)送之前加密，使得系統(tǒng)安全性提高，性能提高。業(yè)務(wù)的動態(tài)加載、卸載恒生中間件的業(yè)務(wù)功能均封裝于一個個獨立的動態(tài)鏈接庫中， 實現(xiàn)了對業(yè)務(wù)功能的動態(tài)管理，可以保證系統(tǒng)的不中斷運行的情況下， 動態(tài)地加載或卸載業(yè)務(wù)功能， 使系統(tǒng)功能的更新能動態(tài)實現(xiàn)，為將來系統(tǒng)的發(fā)展提供了充分的余地。業(yè)務(wù)相關(guān)性和擴(kuò)展性中間件可以完成一定業(yè)務(wù)邏輯， 以減輕后臺服務(wù)器的壓力， 接口采用功能號完成， 易擴(kuò)展。數(shù)據(jù)庫連接采用連接池，每個線程使用各自的連接，數(shù)據(jù)庫連接使用BDE專用驅(qū)動或 ODBC采用連接池，每個線程使用各自的連接，數(shù)據(jù)庫連接使用流量平衡恒生中間件采用多線程方式處理來自客戶端的請求數(shù)據(jù)包， 提高了系統(tǒng)對客戶端的響應(yīng)處理，保證流量均衡。客戶端網(wǎng)關(guān)層某些客戶端可能不能用 IP網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)的通信標(biāo)準(zhǔn)直接與企業(yè)網(wǎng)關(guān)通訊。此時，就必須安裝或開發(fā)一個客戶端網(wǎng)關(guān)或代理服務(wù)器以便使客戶端可以與企業(yè)網(wǎng)關(guān)通訊并且使用業(yè)務(wù)對象。WEB接入它是瀏覽器客戶端的網(wǎng)關(guān)并且使用帶有 HTML的HTTP協(xié)議作為信息內(nèi)容協(xié)議。WAP接入 /手機(jī)短消息接入數(shù)據(jù)在 WAP網(wǎng)關(guān)和 Web服務(wù)器之間以 WM（無線標(biāo)記語言）L 作為信息內(nèi)容編碼進(jìn)行交換。電話委托 /CALLCENTER接入多家銀行銀證轉(zhuǎn)賬集中接入銀證通（存折炒股）接入電信179平臺接入有線網(wǎng)、智能小區(qū)接入網(wǎng)絡(luò)層網(wǎng)絡(luò)層為平臺和所有的客戶端之間提供基本的網(wǎng)絡(luò)互連。有些客戶端將通過一個公共網(wǎng)絡(luò)如 Internet來訪問系統(tǒng)，而其他客戶端則可能使用私人網(wǎng)絡(luò)或使用 VPN（虛擬私人網(wǎng)絡(luò)）的安全通訊通道來連接?？蛻舳藢涌蛻舳藢邮怯扇魏涡枰c該平臺通訊的系統(tǒng)所組成的。 客戶端可以是獨立的， 例如一個DOS應(yīng)用程序，它也可以是位于公司廣域網(wǎng)絡(luò)中的一臺服務(wù)器。獨立客戶端這種客戶端可以是 Windows、DOS或 Novell應(yīng)用程序，這在每個營業(yè)部都能找到。它們還可以是蜂窩電話、 Internet瀏覽器、手提設(shè)備等。交易平臺另一種客戶端是與該平臺連接的交易所來回傳送交易數(shù)據(jù)的應(yīng)用程序。 這些程序?qū)⑹褂脩?yīng)用服務(wù)器層所采用的現(xiàn)存的業(yè)務(wù)對象。由于同交易所的通訊是異步的， 并且我們需要保證交易數(shù)據(jù)的傳送， 因此最好和最具伸縮性的解決方案將要用到信息隊列服務(wù)器。報表平臺報表平臺是一系列位于公司廣域網(wǎng)內(nèi)部的客戶端應(yīng)用程序， 它們被設(shè)計成根據(jù)數(shù)據(jù)庫和其他數(shù)據(jù)存儲源提供報表功能。3.3系統(tǒng)功能設(shè)計功能綜述模塊名稱功能名稱調(diào)用人員功能描述資金管理 01資金帳戶操作員管理客戶的資金帳戶信息附加帳戶操作員管理客戶的股東帳戶信息其他帳戶操作員管理客戶的代理人、銀行帳號信息資金存取操作員管理客戶的現(xiàn)金、支票、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)資金管理操作員操作員凍結(jié)、解凍、紅沖、藍(lán)補、利息、罰息柜員流水柜員資金流水明細(xì)、匯總、當(dāng)日沖銷柜臺管理 02客戶委托 操作員普通委托、 選擇委托、 批量委托等多種委托方式其他委托操作員操作員代理配股、轉(zhuǎn)托管委托、補單委托凍結(jié)、解凍、紅沖、藍(lán)補、轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出、抵押、解壓股票管理交割對帳 操作員 自動交割、 重新交割、 選擇交割、 郵寄對帳、客戶對帳等多種方式柜員流水操作員操作員柜員委托流水明細(xì)、匯總查詢管理 03客戶信息查詢客戶的資金、 股票、 流水、 委托、 交割、轉(zhuǎn)帳等各方面信息匯總查詢操作員營業(yè)部的資金頭寸、各項業(yè)務(wù)匯總情況經(jīng)營統(tǒng)計操作員操作員操作員客戶組成、 開戶趨勢、 委托方式、 成交趨勢、業(yè)務(wù)分布客戶分析資金分布、交易分布、當(dāng)日龍虎榜分支比較客戶數(shù)量、交易狀況、資金狀況個人統(tǒng)計操作員個人排行報盤管理 04設(shè)定申報參數(shù)管理員該模塊共包含 該模塊共包含 2個功能：該模塊共包含 該模塊共包含 2個功能：該模塊共有 該模塊共有 27個功能，其中有 3個是公用功能，內(nèi)容包括：清在線操作員管理員啟動報盤管理員報表管理 05資金報表管理員業(yè)務(wù)匯總、 資金余額、 客戶透支、 資金變動、資金存取、資金流水、銀行轉(zhuǎn)帳等清算報表管理員一、二級清算、成交明細(xì)及匯總證券報表管理員證券余額明細(xì)及匯總交易報表 管理員委托、交割明細(xì)及匯總其他報表 管理員經(jīng)營情況、盈虧分析數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換 06實時轉(zhuǎn)換管理員實時轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)換設(shè)置系統(tǒng)初始化管理員系統(tǒng)初始化、代碼初始化日終管理 07數(shù)據(jù)處理管理員清算、結(jié)算、對帳數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)換日終配對管理員成交配對、成交查詢、結(jié)算查詢數(shù)據(jù)備份管理員當(dāng)前庫、歷史庫、歸檔庫備份日終清算管理員成交清算、結(jié)算、數(shù)據(jù)匯總數(shù)據(jù)恢復(fù)管理員當(dāng)前庫、歷史庫、歸檔庫的恢復(fù)其他處理管理員經(jīng)紀(jì)提成、數(shù)據(jù)調(diào)優(yōu)系統(tǒng)管理 08系統(tǒng)維護(hù)管理員設(shè)置系統(tǒng)參數(shù)、 銀行參數(shù)、 席位參數(shù)、 交易參數(shù)、股票參數(shù)、股票模板、股票代碼系統(tǒng)管理管理員柜員權(quán)限、 數(shù)據(jù)字典、 系統(tǒng)配置、 權(quán)證清理、歷史歸檔、成本設(shè)置費用參數(shù)管理員 利率參數(shù)、 費用設(shè)置、 抵押比率、 經(jīng)紀(jì)費用、回購設(shè)置經(jīng)紀(jì)管理 09經(jīng)紀(jì)帳戶操作員經(jīng)紀(jì)人開戶、經(jīng)紀(jì)人控制經(jīng)紀(jì)關(guān)系操作員經(jīng)紀(jì)開戶、經(jīng)紀(jì)修改、經(jīng)紀(jì)銷戶經(jīng)紀(jì)查詢操作員經(jīng)紀(jì)人信息、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系、 經(jīng)紀(jì)明細(xì)、 提傭流水、委托流水、 實時成交、 持股情況、 資金情況銀證轉(zhuǎn)換 10實時轉(zhuǎn)換管理員實時轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)換設(shè)置日終對帳管理員明細(xì)帳生產(chǎn)、明細(xì)帳轉(zhuǎn)換、明細(xì)帳查詢?nèi)战K清算管理員數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、銀行清算開戶轉(zhuǎn)換 管理員客戶資料3.3.2系統(tǒng)各模塊主要功能資金管理柜員更密、客戶更密、客戶清密。另外24個為資金管理的功能，內(nèi)容有：客戶開戶、資料修改、代理修改、增設(shè)幣種、幣種修改、換資金卡、狀態(tài)修改、客戶銷戶、股東開戶、股東修改、股東狀態(tài)、股東銷戶、資金存取、資金內(nèi)轉(zhuǎn)、結(jié)息取款、當(dāng)日沖銷、當(dāng)日凍結(jié)解凍、長期凍結(jié)解凍、隔日紅沖藍(lán)補、個人利息結(jié)算、類別利息結(jié)算、全部利息結(jié)算、個人流水、個人統(tǒng)計。柜臺管理該模塊共包含 35個功能：普通委托、選擇委托 、批量委托、批量申購、批量撤單、代理配股、單筆轉(zhuǎn)托、選擇轉(zhuǎn)托、全部轉(zhuǎn)托、委托補單、證券凍結(jié)、證券解凍、證券長凍、證券長解、證券紅沖、證券藍(lán)補、證券轉(zhuǎn)入、證券轉(zhuǎn)出、債券抵押、債券解押、自動交割、重新交割、選擇交割、批量交割、匯總交割、申購交割、中簽交割、郵寄交割、郵寄對帳、客戶對帳、匯總對帳、本柜流水、本柜匯總、全體流水、全體匯總。查詢管理該模塊共包含 38個功能：查個人基本信息 、查個人資金信息、查個人股票信息、查個人委托信息、查個人回報信息、查個人流水信息、查個人交割信息、查個人回購信息、查個人賬號信息、查個人代理信息、查個人銀行信息、查個人轉(zhuǎn)賬信息、查資金信息、查流水信息、查股票信息、查委托信息、查回報信息、查交割信息、查回購信息、查轉(zhuǎn)賬信息、查銀行信息、頭寸調(diào)度、業(yè)務(wù)匯總、賬戶匯總、國債匯總、查客戶狀態(tài)、查客戶組成、查開戶趨勢、查委托方式、查資金存取、查業(yè)務(wù)分布、查成交趨勢、查資金分布、查交易分布、當(dāng)日龍虎榜、分支比較 -客戶數(shù)量、分支比較 -交易狀況、個人統(tǒng)計。報盤管理報表管理該模塊共包含 23個功能：資金業(yè)務(wù)匯總、科目匯總、業(yè)務(wù)統(tǒng)計、資金余額、客戶透支、資金變動、利息匯總、資金流水、銀行轉(zhuǎn)賬、回購明細(xì)、前臺收費、一級清算、二級清算、成交明細(xì)、申購配號、申購中簽、證券匯總、證券余額、委托明細(xì)、客戶成交、成交排名、經(jīng)營情況、盈虧分析。數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換該模塊共包含 4個功能：轉(zhuǎn)換設(shè)置、實時轉(zhuǎn)換、系統(tǒng)初始化、代碼初始化。日終管理該模塊共包含 19個功能：成交數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、成交結(jié)算轉(zhuǎn)換、成交配對、成交查詢、結(jié)算查詢、清算前備份、清算后備份、臨時備份、歷史庫備份、歸檔庫備份、成交清算、成交結(jié)算、數(shù)據(jù)匯總、恢復(fù)清算前備份、恢復(fù)清算后備份、恢復(fù)臨時備份、恢復(fù)歷史庫備份、恢復(fù)歸檔庫備份。系統(tǒng)管理該模塊共包含 23個功能：系統(tǒng)參數(shù)、銀行參數(shù)、席位參數(shù)、交易參數(shù)、股票參數(shù)、股票摸板、股票代碼、二級賬號、柜員權(quán)限、柜員管理、數(shù)據(jù)字典、業(yè)務(wù)科目、系統(tǒng)配置、權(quán)證清理、代碼更換、歷史歸檔、利率參數(shù)、經(jīng)紀(jì)費用、前臺費用、后臺費用、回購費用、抵押比例、回購設(shè)置。經(jīng)紀(jì)管理該模塊共包含 14個功能：經(jīng)紀(jì)人開戶、經(jīng)紀(jì)人修改、經(jīng)紀(jì)人控制、經(jīng)紀(jì)賬戶、經(jīng)紀(jì)修改、經(jīng)紀(jì)銷戶、經(jīng)紀(jì)查詢 -經(jīng)紀(jì)人信息、經(jīng)紀(jì)查詢 -經(jīng)紀(jì)關(guān)系、經(jīng)紀(jì)查詢 -經(jīng)紀(jì)明細(xì)、經(jīng)紀(jì)查詢 -提傭流水、經(jīng)紀(jì)查詢 -委托流水、經(jīng)紀(jì)查詢 -實時成交、經(jīng)紀(jì)查詢 -持股情況 、經(jīng)紀(jì)查詢 -資金情況。銀證轉(zhuǎn)換該模塊共包含 8個功能：轉(zhuǎn)換設(shè)置、實時轉(zhuǎn)換、明細(xì)賬生成、明細(xì)賬轉(zhuǎn)換、明細(xì)賬查詢、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、銀行清算、客戶資料。接口本系統(tǒng)與證券交易系統(tǒng)其它部分交換信息是通過恒生中間件 （委托轉(zhuǎn)換機(jī)， 應(yīng)用服務(wù)器）進(jìn)行的， 信息格式由 《恒生交易接口規(guī)范 （字串接口） 》及《恒生交易接口規(guī)范 （協(xié)議接口） 》定義。性能充分考慮各地營業(yè)部的需求特色，做到功能齊全；要求操作方便快捷，性能優(yōu)越；系統(tǒng)要能在營業(yè)部可能出現(xiàn)的各種環(huán)境下具有很好的穩(wěn)定性； 系統(tǒng)特別強調(diào)安全性， 杜絕非法入侵，所有操作留痕，全面系統(tǒng)稽核；系統(tǒng)要能夠防范交易過程中可能出現(xiàn)的災(zāi)難，具有很強的容錯能力； 系統(tǒng)應(yīng)充分考慮易擴(kuò)展性， 能適應(yīng)新業(yè)務(wù)的變化； 系統(tǒng)要求具備完整的文檔和清晰風(fēng)格，具備很好的可維護(hù)性。輸入輸出輸入：一般為柜員鍵盤輸入，部分為資金卡劃卡輸入。輸出：一般為屏幕輸出、打印輸出，部分為文件輸出。數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)管理能力要求能滿足大、中型營業(yè)部的數(shù)據(jù)處理需求，當(dāng)前庫大小約 200MB~400MB，歷史庫 800MB~，歸檔庫大小不限。故障處理硬件故障工作站硬件故障：一般運行資金管理、柜臺管理、查詢管理等應(yīng)用程序不影響正常交易，但會導(dǎo)致該柜員業(yè)務(wù)暫停，運行委托轉(zhuǎn)換機(jī)的工作站故障將暫停周邊委托處理，運行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換機(jī)的工作站故障將暫停與交易所申報、回報；運行銀證轉(zhuǎn)換機(jī)的工作站故障將暫停與銀行的轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，上述故障可通過更換備份工作站解決。通訊故障： 工作站與服務(wù)器無法通訊， 導(dǎo)致