.

定按時(shí)召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東,三分之一以上的董事,監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。

日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的,

6.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議,每年度至少召開兩次,每次應(yīng)于會(huì)議召開

7.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成,其人數(shù)不得少于

表構(gòu)成,其中職工代表的比例不得低于

30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的

.1.股票發(fā)行數(shù)字條件:

②在公司擬發(fā)行的股本總額中,發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣

25%,公司職工認(rèn)購的股本股本數(shù)額

億元的,向社會(huì)公眾發(fā)行部分最低

2.債券發(fā)行數(shù)字條件:

萬元,有限責(zé)任公司不低于

人民幣五千萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。5.證券公司代銷證券的,應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的

日后,與發(fā)行人共同將證券代6.債券上市的數(shù)字條件:

.

種債券的總發(fā)行額,不超過公司凈資產(chǎn)的

年連續(xù)虧損,債券近

年連續(xù)虧損,暫停交易;股票最近

虧損,在其后

個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利,終止交易。8.上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之

個(gè)月內(nèi),向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束

9.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在

向國監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告,并予以公告。10.收購要約:通過證券交易所的交易,投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份

30%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

12.擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額

1%以上

5%以下的罰款。13.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違14.發(fā)行人未按有關(guān)規(guī)定披露信息,對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下告其上市文件或者報(bào)送有關(guān)報(bào)告的,對發(fā)行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。

.15.非法開設(shè)證券交易場所,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三16.機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款。收違法所得,處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實(shí)有的證券或者為客戶融資買入證券的,19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場的,處以三萬元以上二十萬元以下的20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實(shí)意思,辦理交易以外的其他事項(xiàng),并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。ps:罰款基本都是一倍以上五倍以下。

2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件:

.

億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。②主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績,最近

3.基金管理公司的主要股東:出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高,且不

4.封閉式基金通常有固定的封閉期:10~15

5.開放式基金,投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間(最長不超過

后,隨時(shí)提出贖回申請。6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開,或未實(shí)行分賬管理的,處

萬罰款;對直接責(zé)任人處

7.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過

8.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的,處違法

倍罰款;沒得或不足

萬的,處以

萬罰款;對直接責(zé)任人處

1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件:

.2.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間不得超過

個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延

2.有下列情形之一的單位或個(gè)人,不得成為持有證券公司

5%以上股權(quán)的股①因故意犯罪被判刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾

3.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起

個(gè)月內(nèi),向國監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起

5.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn),持有或者實(shí)際控制證券公司

5%以上股權(quán)的,國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改;改正前,相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。6.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施:有下列情形之一的,處違法得

倍;沒得或不足

萬的,處

萬;對直接責(zé)任人處

萬。(違規(guī)委托銷

.7.未按規(guī)定為客戶開立賬戶,責(zé)改;情節(jié)嚴(yán)重的,處

萬,并對直接責(zé)任人

萬。(注:情節(jié)嚴(yán)重才罰)8.有下列情形之一的,處違法所得

倍;沒得或不足

萬的,處

萬;對直接…處

萬。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán);強(qiáng)令提供擔(dān)保;違規(guī)動(dòng)用客戶資金;同意違規(guī)動(dòng)用客戶資金;發(fā)現(xiàn)違規(guī)動(dòng)用而未報(bào)國監(jiān)機(jī)構(gòu))1.申請執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件:最近

2.協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料,協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后

3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定:①取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)

年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;②辭職或解除勞動(dòng)合同,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后

告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生

③從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后

4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任:①參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序,在

.②機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中,弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的,由協(xié)會(huì)責(zé)改;拒不改的,由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并

③被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會(huì)可在

5.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)具備下列數(shù)字條件:

億元,凈資本不低于人民幣

②具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于

人,其中最近

6.個(gè)人申請保薦代表人資格,應(yīng)具備的數(shù)字條件:(全為

條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息,會(huì)員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文

.2.會(huì)員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之

3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的,會(huì)員

年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為

5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的,協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請之日起

工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告,查詢記錄自該記錄生成之日起保存

6.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任

年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)

年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的

8.對提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機(jī)構(gòu),中國

9.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的下列數(shù)字證明文件:①具有證券從業(yè)資格,具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財(cái)務(wù)顧問

年以上經(jīng)驗(yàn),且至少為

.

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí),對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估,

2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,對新開戶客戶在

個(gè)月內(nèi)完成回訪,對原有

3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于

4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存,保存時(shí)間不少于

年至少強(qiáng)制離任一次,強(qiáng)制離任時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不

1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件:①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有

資咨詢從業(yè)資格的人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有

得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其中高級管理人員中,至少有

.料,自提供之日起保存

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)

1.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件:

2.證券公司申請從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件:

②公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明,包括公司風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門

3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,不得

.

4.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于

1.首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合:

萬元,凈利潤以

元;或者最近

④最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資

4.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法

.5.發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載等,對發(fā)行人1.證券公司的證券自營賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起

3.證券交易所對會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管:①要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表,并于次月

日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員4.存在超比例持倉等問題的證券公司,要向公司注冊地證監(jiān)局書面報(bào)告整改計(jì)劃,在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模,并在每月

5.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制:

5%計(jì)算。

.

5%,但因報(bào)銷導(dǎo)致

7.屬于內(nèi)幕信息的:公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)

票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的

2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣

3.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣,合格投資者累計(jì)不得超過

4.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人:

管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告;證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間

.6.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起