QB/T4112-2010食品工業(yè)企業(yè)誠信評價準(zhǔn)則》QB/T4112-20102013-2-509:47|發(fā)布者:素心蘭|查看:645|評論:0范圍本標(biāo)準(zhǔn)定了食品工業(yè)企業(yè)誠信評價的術(shù)語和定義，評價原則、評價要求和評價規(guī)范。本標(biāo)準(zhǔn)使用于食品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系的評價委托方、受委托方和監(jiān)督機(jī)構(gòu)驗證食品工業(yè)企業(yè)的誠信保障能力。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22117信用基本術(shù)語GB/T23791企業(yè)資糧信用等級劃分通則QB/T4111食品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系（GMS）建立及實施通用要求術(shù)語和定義GB/T22117所確立的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1食品工業(yè)企業(yè)誠信creditforfoodindustryenterprises食品工業(yè)企業(yè)運(yùn)行活動中對承諾的履行與可信度的依存關(guān)系，包括顧客、供方、其他相關(guān)方以及他們之間的相互關(guān)系。3.2食品工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營檔案archivesoffoodindustryenterprisesforproductionandoperation結(jié)合企業(yè)內(nèi)部食品質(zhì)量安全生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)，建立原輔材料管理、生產(chǎn)質(zhì)量控制、物流管理等各項管理制度，并對制度的執(zhí)行情況作出真實、完整的記錄。評價原則4.1評價應(yīng)遵循企業(yè)自愿、客觀公正、社會監(jiān)督的原則。4.2三年內(nèi)有以下行為的企業(yè)無參評資格：a） 未按QB/T4111標(biāo)準(zhǔn)要求建立企業(yè)誠信管理體系；b） 發(fā)生重大食品安全事故；c） 其他嚴(yán)重失信行為。評價要素5.1企業(yè)基本狀況食品工業(yè)企業(yè)基本信息應(yīng)包括以下內(nèi)容：—企業(yè)法定代表人（或?qū)嶋H控制人）信用；—企業(yè)食品質(zhì)量安全保障組織體系及相應(yīng)管理制度；—企業(yè)誠信管理體系（GMS）的建立；—企業(yè)誠信記錄；—其他。QB/T4112-20105.2企業(yè)財務(wù)狀況食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)從健全財務(wù)制度、提供財務(wù)報表和審計報告等方面綜合評價財務(wù)狀況。財務(wù)狀況應(yīng)包括以下內(nèi)容：—企業(yè)財務(wù)制度；—資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表；—法定審計報告；—其他。5.3.1誠信意愿食品工業(yè)企業(yè)的誠信意愿體現(xiàn)在企業(yè)最高管理者和全體員工的誠信意識。企業(yè)制定的誠信方針和目標(biāo)應(yīng)符合誠信管理體系要求。5.3.2誠信管理食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)按QB/T4111標(biāo)準(zhǔn)要求建立并實施誠信管理體系，確保誠信管理體系的有效性。誠信管理主要內(nèi)容應(yīng)包括以下內(nèi)容：—誠信因素識別及失信風(fēng)險評估；—誠信管理組織機(jī)構(gòu)、程序、方案和制度；—誠信管理體系運(yùn)行記錄和有關(guān)誠信檔案；—自查自糾改進(jìn)措施及實施；—誠信管理體系的自查評價；—其他。誠信表現(xiàn)誠信表現(xiàn)指在一定時期內(nèi)企業(yè)誠信信息記錄，反應(yīng)企業(yè)誠信管理體系運(yùn)行結(jié)果。誠信信息記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：—企業(yè)誠信管理體系運(yùn)行情況；—顧客、供方滿意度；—質(zhì)檢、工商及稅務(wù)等部門的信息；—企業(yè)重大質(zhì)量事故、虛假廣告宣傳行為和因質(zhì)量問題導(dǎo)致的索賠和退貨的相關(guān)記錄；—獲得其他管理體系證書；—獲得社會榮譽(yù)；—其他。企業(yè)社會責(zé)任企業(yè)社會責(zé)任應(yīng)包括以下內(nèi)容：—提供安全的食品；—依法納稅（單位及個人）；—依法執(zhí)行勞動合同、保險；—符合環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約和生態(tài)平衡等要求；—合同履約；—公共安全及其他。評價規(guī)范食品工業(yè)企業(yè)誠信評分規(guī)范包括評價分值和評價等級，其中評價等級參考了GR/T23791標(biāo)準(zhǔn)，采用A、B、C、D四個等級，分別表示企業(yè)誠信狀況很好、好、一般、較差。食品工業(yè)企業(yè)誠信評分規(guī)范見附錄A。附表A（規(guī)范性附錄）食品工業(yè)企業(yè)誠信評價規(guī)范表A.1評價分值序號 評價指標(biāo)分值/分—、企業(yè)基本狀況（100）企業(yè)法定代表人（或?qū)嶋H控制人）信用20企業(yè)食品質(zhì)量安全保障組織體系及相應(yīng)管理制度20企業(yè)誠信管理體系（GMS）的建立30企業(yè)誠信記錄30二、 企業(yè)財務(wù)狀況（150）企業(yè)財務(wù)制度健全財務(wù)人員員工上崗40具備完整真實的負(fù)債表，表現(xiàn)金流量表70法定審計報告無失信項40三、 企業(yè)質(zhì)量誠信保障能力（600分）高層管理人員有明確分工108、 人員保障（50分） 配備管理和技術(shù)人員20有全員培訓(xùn)計劃和記錄209、 企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營檔案（310）采購制定生產(chǎn)所用物料的購進(jìn)儲存、發(fā)放、使用等管理10查表10原輔材料管理表10（10查表10原輔材料管理表10（80分）供方1020明顯10人員管理（40分）的應(yīng)持廠房（生產(chǎn)車間）力相適設(shè)計環(huán)境要求定期消20（20分）生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)設(shè)（20分）采購文件計劃合同輔料包裝物技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)供方供方規(guī)定要求并進(jìn)行審核、建立供方資格審復(fù)查評定（定期對供方復(fù)查評價，建立供方年季度復(fù)審質(zhì)量檢驗（原輔料與包裝器材均建立入廠驗證記錄，質(zhì)量檢驗報告單或原材進(jìn)廠質(zhì)量檢驗報告單）原料來源（有可控的原料基地或供應(yīng)商）原料貯存（具備又效防護(hù)設(shè)施、專人管理、存放物標(biāo)識和原輔料及包裝器材出入臺賬的專用貯存庫）技能要求（人員符合崗位資格要求，有從業(yè)資質(zhì)要求證上崗，建立職工誠信記錄檔案）職工健康（相關(guān)人員的健康證及職工健康檔案）1.符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)衛(wèi)生規(guī)定；2.面積與生產(chǎn)能應(yīng)，操作按工藝流程要求合理布局；3?具有封閉性，并毒；4.更衣室要與車間相連，出入口有消毒措施；5.溫度、濕度能控制，并保持良好通風(fēng)；6?照明設(shè)施符合生產(chǎn)、檢驗要求1?根據(jù)工藝流程需要，配置相應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備，有完整的備檔案；QB/T4112-2010表A.1（續(xù)）序號評價標(biāo)準(zhǔn) 分值/分 、企業(yè)質(zhì)量誠信保障能力（600分）9產(chǎn)品加工1?有產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、操作規(guī)程；2?關(guān)鍵工序工藝參數(shù)進(jìn)（40分）行監(jiān)測和記錄；3參數(shù)監(jiān)控數(shù)據(jù)保存記錄歸檔40包裝 標(biāo)簽標(biāo)識符合國家標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)法律法規(guī)、符合其（30分）產(chǎn)品真實屬性30計量管理 計量器具和檢驗設(shè)備：1.按規(guī)定檢定，在有效（20分）期內(nèi)使用；2有檢定合格標(biāo)識；3有管理臺賬20產(chǎn)品檢驗 1.具備必要的檢驗設(shè)備、檢驗?zāi)芰蛯嶒炇夜芾恚?0分）制度；2?有符合國家相應(yīng)檢驗標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品檢驗規(guī)范；3?檢驗數(shù)據(jù)真實、齊全，出廠的產(chǎn)品有質(zhì)量合格標(biāo)識20產(chǎn)品儲存1?存放條件符合相關(guān)規(guī)定；2?歐儲存管理制度；3?有完（10分）整、規(guī)范的儲存記錄10產(chǎn)品運(yùn)輸車輛、工具和運(yùn)輸狀況等符合作