StructureandChangeinEconomicHistory《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》(美)道格拉斯·C·諾思StructureandChangeinEconom1道格拉斯諾思1920年生于美國馬薩諸塞州,1942、1952年先后獲加利福尼亞大學(xué)學(xué)士學(xué)位和哲學(xué)博士學(xué)位。908冬貝爾經(jīng)學(xué)得。諾思是新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者、開拓者,他開創(chuàng)性地運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)來研究經(jīng)濟(jì)史問題。他對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)主要包括三個方面△用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來解釋歷史上的經(jīng)濟(jì)增長△重新論證了包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度的作用:△將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所沒有涉及的內(nèi)容一制度,作為內(nèi)生變量運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)研究中去,特別是將產(chǎn)權(quán)制度意識形態(tài)、國家、倫理道德等作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量極大的發(fā)展了制度變遷理論道格拉斯諾思2《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》中心思想由于人類受其自身生產(chǎn)能力和生存環(huán)境的約束,只有通過交換即交易這一基本活動獲得經(jīng)濟(jì)效益和安全保障,而所有權(quán)是交易的基本先決條件,所有權(quán)結(jié)構(gòu)的效率引起經(jīng)濟(jì)增長、停滯或衰退。國家則規(guī)定著所有權(quán)的結(jié)構(gòu)并最終對所有權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)?！督?jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》3《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》論述順序第一篇為理論部分,也是全書的基礎(chǔ)和精華部分,在這一篇,作者系統(tǒng)闡述了他的國家理論、意識形態(tài)理論,并運(yùn)用交易費(fèi)用理論對歷史中的經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)行了分析第二篇為歷史部分,用制度變遷的理論來分析歷史,進(jìn)而以歷史的發(fā)展演變來驗(yàn)證理論,本篇分析了兩次經(jīng)濟(jì)革命及其結(jié)果、古代世界經(jīng)濟(jì)的變遷與衰落、封建制度的興衰、近代歐洲的結(jié)構(gòu)與變遷、產(chǎn)業(yè)革命和789-1914年美國經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)與變遷第三篇是理論與歷史的結(jié)合部分,也是全書的總結(jié)部分《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》4《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》—第一篇:理論第一章:問題●被經(jīng)濟(jì)史學(xué)所忽視的兩個主要任務(wù):1、將經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)理論化;2、說明這些結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性與它們的變革?！裰Z思的制度理論有三大理論基石:1、描述個體制中激勵個人和集團(tuán)的所有權(quán)理論;2、界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國家理論;3、影響人們對“客觀”存在變化的不同反應(yīng)的意識形態(tài)理論。諾斯以新古典理論為基礎(chǔ),加上交易成本因素,個制度分析框架,這個分析框架有支柱:經(jīng)濟(jì)組織、政府理論與意識形態(tài)?！督?jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》—第一篇:理論5《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》—第一篇:理論第一章:問題新古典理論的5大假設(shè)及諾斯的討論●1假定這樣一種激勵結(jié)構(gòu),它使得個人在邊際上完全能獲得投資的社會受益,即私人與社會受益相等?！惯@個假定成立的產(chǎn)權(quán)被充分地界定且交易費(fèi)用為0,這樣的條件從未有過●2、假定由于能使增加自然資源存量的成本不變,因此新知識的獲得與運(yùn)用不存在受益遞減僅僅到了現(xiàn)代,科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步才使得克服受益遞減成為現(xiàn)實(shí)?！?、假定儲蓄存在著正收益?！獌π钫找嫒Q于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),產(chǎn)杈的保障是儲蓄率與資本形成率的一個決定性因素?！?、假定撫養(yǎng)兒童的私人成本與社會成本相等。——?dú)v史上馬爾薩斯拐點(diǎn)的循環(huán)證明要達(dá)到這樣的條件是不可能的?！?、假定人們的選擇與其期望的結(jié)果是一致的《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》—第一篇:理論6《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》—第一篇:理論第二章:經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)導(dǎo)論政治和經(jīng)濟(jì)組織的結(jié)構(gòu)決定著一個經(jīng)濟(jì)的實(shí)績及知識和技術(shù)存量的增長速率。人類發(fā)展中的合作與競爭形式以及組織人類活動的規(guī)則的執(zhí)行體制是經(jīng)濟(jì)史的核心。理解制度結(jié)構(gòu)的兩個基石是國家理論和產(chǎn)權(quán)理論。因?yàn)槭菄医缍óa(chǎn)杈結(jié)構(gòu),因而國家理論是根本性的。最終是國家要對造成經(jīng)濟(jì)增長、停滯和衰退的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)?！窠忉屓祟惲D降低交易費(fèi)用和組織交換的經(jīng)濟(jì)組織形式,產(chǎn)權(quán)理論是必要的。實(shí)際上,產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)是國家統(tǒng)治者的欲望與交換當(dāng)事人努力降低交易費(fèi)用的企圖彼此合作的結(jié)果。但是這種交換的規(guī)則的執(zhí)行存在很大的風(fēng)險(xiǎn),因?yàn)榇嬖诤艽蟮目己速M(fèi)用,監(jiān)督費(fèi)用。因此這里無法解決破壞規(guī)則已謀取最大利益的問題。遵從規(guī)則的成本是如此之高,以致在對個人的最大化行為缺乏某種制約的情況下,任何規(guī)則的執(zhí)行都將使政治或經(jīng)濟(jì)制度無法存在。因此,需花費(fèi)大量的投資去使人們相信這些制度的合法性。因此,意識形態(tài)理論在這里就顯得很必要了?！督?jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》—第一篇:理論7《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》第一篇:理論第三章:新古典派的國家理論國家起源的三種理論:契約理論、掠奪或剝削理論、暴力潛能理論。契約理論:國家是公民達(dá)成契約的結(jié)果,它要為公民服務(wù)。契約的達(dá)成是多重博弈的結(jié)果。契約限定著每個人相對他人的經(jīng)濟(jì)活動,因而它對經(jīng)濟(jì)增長來說是十分重要的。社會分工及協(xié)作受契約與交易費(fèi)用的約束。契約的有效性制約著社會分工向縱深方面的發(fā)展掠奪理論:國家是某一集團(tuán)或階級的代理者,它的作用是代表該集團(tuán)或階級的利益向其他集團(tuán)或階級的成員榨取收入(如列寧將國家定義為是一個階級壓迫剝削另一個階級的工具)。掠奪性的國家將界定一套產(chǎn)權(quán),使權(quán)力集團(tuán)的收益最大化而無視它對社會整體福利的影響。即這種產(chǎn)權(quán)制度對某一權(quán)力集團(tuán)是有益的,但并不能促進(jìn)整個社會效率的提高。從長期來看,這必然演變成無效率產(chǎn)權(quán)《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》第一篇:理論8《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》第一篇:理論第三章:新古典派的國家理論暴力潛能”分配理論若暴力潛能在公民之間進(jìn)行平等分配,便產(chǎn)生契約性的國家;若這樣的分配是不平等的,便產(chǎn)生了掠奪性(或剝削者)“暴力潛能”這個范疇具有豐富的內(nèi)涵。它既包括軍隊(duì)、警察、監(jiān)獄等暴力工具,也包括權(quán)威、特權(quán)、壟斷權(quán)等“無形資國家的“暴力潛能”類似于企業(yè)擁有資金、勞動力、技術(shù)等生產(chǎn)要素后所具備的“生產(chǎn)能力”。暴力實(shí)質(zhì)上也是一種資源。在國家未產(chǎn)生以前,這些暴力資源都分布在“社區(qū)”或“莊園”之類組織的手里。顯然,暴力資源的這種分散配置方式無疑是低效的。并且產(chǎn)權(quán)保護(hù)的費(fèi)用也相當(dāng)高國家在暴力方面有比較優(yōu)勢的組織。國家暴力是對付暴力的暴力,即對付非法暴力的合法暴力,這種合法性起源于每個人捍衛(wèi)自己利益,抵御別人侵害的合法權(quán)利。國家暴力只有在能夠?qū)崿F(xiàn)某種社會合作,并且比其他制度(如市場和其他組織)更有效時,才被采用?！督?jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》第一篇:理論9《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》—第一篇:理論第三章:新古典派的國家理論諾思構(gòu)造了一個統(tǒng)治者福利或效用最大化的國家模型諾思的國家模型具有三個基本特征:(1)國家為獲取收入,以一組服務(wù)(保護(hù)與公正)與選民作交換。(2)國家試圖像一個帶有歧視性的壟斷者那樣活動。為使國家收入最大化,它將選民分為各個集團(tuán),并為每一個集團(tuán)設(shè)計(jì)產(chǎn)權(quán)。在這里,國家實(shí)際上是個“帶有歧視性的壟斷者(3)由于總是存在著能提供同樣服務(wù)的潛在競爭對手,國家受制于其選民的機(jī)會成本。它的對手是其他國家,以及在現(xiàn)存政治一經(jīng)濟(jì)單位中可能成為潛在統(tǒng)治者的個人。因而,統(tǒng)治者壟斷權(quán)力的程度是各個不同選民集團(tuán)替代度的函數(shù)。在這里,國家面臨的外在競爭壓力與開放程度相關(guān),越是開放的國家,統(tǒng)治者所感覺到的競爭壓力越大?！督?jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》—第一篇:理論10經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革分析課件11經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革分析課件12經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革分析課件13經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革分析課件14經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革分析課件15經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革分析課件16經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革分析課件17經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革分析課件18經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革分析課件19經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革分析課件20經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革分析課件21經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革分析課件22經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革分析課件23經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革分析課件24經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革分析課件25StructureandChangeinEconomicHistory《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》(美)道格拉斯·C·諾思StructureandChangeinEconom26道格拉斯諾思1920年生于美國馬薩諸塞州,1942、1952年先后獲加利福尼亞大學(xué)學(xué)士學(xué)位和哲學(xué)博士學(xué)位。908冬貝爾經(jīng)學(xué)得。諾思是新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者、開拓者,他開創(chuàng)性地運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)來研究經(jīng)濟(jì)史問題。他對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)主要包括三個方面△用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來解釋歷史上的經(jīng)濟(jì)增長△重新論證了包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度的作用:△將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所沒有涉及的內(nèi)容一制度,作為內(nèi)生變量運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)研究中去,特別是將產(chǎn)權(quán)制度意識形態(tài)、國家、倫理道德等作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量極大的發(fā)展了制度變遷理論道格拉斯諾思27《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》中心思想由于人類受其自身生產(chǎn)能力和生存環(huán)境的約束,只有通過交換即交易這一基本活動獲得經(jīng)濟(jì)效益和安全保障,而所有權(quán)是交易的基本先決條件,所有權(quán)結(jié)構(gòu)的效率引起經(jīng)濟(jì)增長、停滯或衰退。國家則規(guī)定著所有權(quán)的結(jié)構(gòu)并最終對所有權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》28《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》論述順序第一篇為理論部分,也是全書的基礎(chǔ)和精華部分,在這一篇,作者系統(tǒng)闡述了他的國家理論、意識形態(tài)理論,并運(yùn)用交易費(fèi)用理論對歷史中的經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)行了分析第二篇為歷史部分,用制度變遷的理論來分析歷史,進(jìn)而以歷史的發(fā)展演變來驗(yàn)證理論,本篇分析了兩次經(jīng)濟(jì)革命及其結(jié)果、古代世界經(jīng)濟(jì)的變遷與衰落、封建制度的興衰、近代歐洲的結(jié)構(gòu)與變遷、產(chǎn)業(yè)革命和789-1914年美國經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)與變遷第三篇是理論與歷史的結(jié)合部分,也是全書的總結(jié)部分《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》29《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》—第一篇:理論第一章:問題●被經(jīng)濟(jì)史學(xué)所忽視的兩個主要任務(wù):1、將經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)理論化;2、說明這些結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性與它們的變革?！裰Z思的制度理論有三大理論基石:1、描述個體制中激勵個人和集團(tuán)的所有權(quán)理論;2、界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國家理論;3、影響人們對“客觀”存在變化的不同反應(yīng)的意識形態(tài)理論。諾斯以新古典理論為基礎(chǔ),加上交易成本因素,個制度分析框架,這個分析框架有支柱:經(jīng)濟(jì)組織、政府理論與意識形態(tài)。《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》—第一篇:理論30《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》—第一篇:理論第一章:問題新古典理論的5大假設(shè)及諾斯的討論●1假定這樣一種激勵結(jié)構(gòu),它使得個人在邊際上完全能獲得投資的社會受益,即私人與社會受益相等?！惯@個假定成立的產(chǎn)權(quán)被充分地界定且交易費(fèi)用為0,這樣的條件從未有過●2、假定由于能使增加自然資源存量的成本不變,因此新知識的獲得與運(yùn)用不存在受益遞減僅僅到了現(xiàn)代,科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步才使得克服受益遞減成為現(xiàn)實(shí)?！?、假定儲蓄存在著正收益?！獌π钫找嫒Q于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),產(chǎn)杈的保障是儲蓄率與資本形成率的一個決定性因素?！?、假定撫養(yǎng)兒童的私人成本與社會成本相等。——?dú)v史上馬爾薩斯拐點(diǎn)的循環(huán)證明要達(dá)到這樣的條件是不可能的?！?、假定人們的選擇與其期望的結(jié)果是一致的《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》—第一篇:理論31《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》—第一篇:理論第二章:經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)導(dǎo)論政治和經(jīng)濟(jì)組織的結(jié)構(gòu)決定著一個經(jīng)濟(jì)的實(shí)績及知識和技術(shù)存量的增長速率。人類發(fā)展中的合作與競爭形式以及組織人類活動的規(guī)則的執(zhí)行體制是經(jīng)濟(jì)史的核心。理解制度結(jié)構(gòu)的兩個基石是國家理論和產(chǎn)權(quán)理論。因?yàn)槭菄医缍óa(chǎn)杈結(jié)構(gòu),因而國家理論是根本性的。最終是國家要對造成經(jīng)濟(jì)增長、停滯和衰退的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)?！窠忉屓祟惲D降低交易費(fèi)用和組織交換的經(jīng)濟(jì)組織形式,產(chǎn)權(quán)理論是必要的。實(shí)際上,產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)是國家統(tǒng)治者的欲望與交換當(dāng)事人努力降低交易費(fèi)用的企圖彼此合作的結(jié)果。但是這種交換的規(guī)則的執(zhí)行存在很大的風(fēng)險(xiǎn),因?yàn)榇嬖诤艽蟮目己速M(fèi)用,監(jiān)督費(fèi)用。因此這里無法解決破壞規(guī)則已謀取最大利益的問題。遵從規(guī)則的成本是如此之高,以致在對個人的最大化行為缺乏某種制約的情況下,任何規(guī)則的執(zhí)行都將使政治或經(jīng)濟(jì)制度無法存在。因此,需花費(fèi)大量的投資去使人們相信這些制度的合法性。因此,意識形態(tài)理論在這里就顯得很必要了?！督?jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》—第一篇:理論32《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》第一篇:理論第三章:新古典派的國家理論國家起源的三種理論:契約理論、掠奪或剝削理論、暴力潛能理論。契約理論:國家是公民達(dá)成契約的結(jié)果,它要為公民服務(wù)。契約的達(dá)成是多重博弈的結(jié)果。契約限定著每個人相對他人的經(jīng)濟(jì)活動,因而它對經(jīng)濟(jì)增長來說是十分重要的。社會分工及協(xié)作受契約與交易費(fèi)用的約束。契約的有效性制約著社會分工向縱深方面的發(fā)展掠奪理論:國家是某一集團(tuán)或階級的代理者,它的作用是代表該集團(tuán)或階級的利益向其他集團(tuán)或階級的成員榨取收入(如列寧將國家定義為是一個階級壓迫剝削另一個階級的工具)。掠奪性的國家將界定一套產(chǎn)權(quán),使權(quán)力集團(tuán)的收益最大化而無視它對社會整體福利的影響。即這種產(chǎn)權(quán)制度對某一權(quán)力集團(tuán)是有益的,但并不能促進(jìn)整個社會效率的提高。從長期來看,這必然演變成無效率產(chǎn)權(quán)《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》第一篇:理論33《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》第一篇:理論第三章:新古典派的國家理論暴力潛能”分配理論若暴力潛能在公民之間進(jìn)行平等分配,便產(chǎn)生契約性的國家;若這樣的分配是不平等的,便產(chǎn)生了掠奪性(或剝削者)“暴力潛能”這個范疇具有豐富的內(nèi)涵。它既包括軍隊(duì)、警察、監(jiān)獄等暴力工具,也包括權(quán)威、特權(quán)、壟斷權(quán)等“無形資國家的“暴力潛能”類似于企業(yè)擁有資金、勞動力、技術(shù)等生產(chǎn)要素后所具備的“生產(chǎn)能力”。暴力實(shí)質(zhì)上也是一種資源。在國家未產(chǎn)生以前,這些暴力資源都分布在“社區(qū)”或“莊園”之類組織的手里。顯然,暴力資源的這種分散配置方式無疑是低效的。并且產(chǎn)權(quán)保護(hù)的費(fèi)用也相當(dāng)高國家在暴力方面有比較優(yōu)勢的組織。國家暴力是對付暴力的暴力,即對付非法暴力的合法暴力,這種合法性起源于每個人捍衛(wèi)自己利益,抵御別人侵害的合法權(quán)利。國家暴力只有在能夠?qū)崿F(xiàn)某種社會合作,并且比其他制度(如市場和其他組織)更有效時,才被采用。《經(jīng)濟(jì)史