第4頁共4頁案件管理工作制度正?陽縣農(nóng)村信?用合作聯(lián)社?聯(lián)社案件防?控管理制度?明確案件?防控和安全?保衛(wèi)工作目?標(biāo)在案件?防控長效機(jī)?制建設(shè)中，?我縣聯(lián)社認(rèn)?真堅(jiān)持“分?類治理、預(yù)?防為主、查?糾結(jié)合、嚴(yán)?格問責(zé)”的?原則，著力?構(gòu)筑“健全?制度、執(zhí)行?有力、內(nèi)控?嚴(yán)密、持續(xù)?有效”的案?件防控體系?，全面建立?“查、防、?堵、懲、教?”相結(jié)合的?案件防控和?安全保衛(wèi)長?效機(jī)制，確?保實(shí)現(xiàn)農(nóng)村?信用社健康?、安全、有?序運(yùn)營。努?力實(shí)現(xiàn)__?_年“零案?件”目標(biāo)。?健全案件?防控和安全?保衛(wèi)工作_?__體系?一是強(qiáng)加_?__領(lǐng)導(dǎo)。?縣聯(lián)社成立?由理事長任?組長、分管?領(lǐng)導(dǎo)任副組?長、職能部?門負(fù)責(zé)人組?成的案件防?控工作領(lǐng)導(dǎo)?機(jī)構(gòu)，形成?由主要領(lǐng)導(dǎo)?總牽頭，并?由前臺業(yè)務(wù)?部門、中后?臺管理、稽?核保衛(wèi)等部?門齊抓共管?的長效機(jī)制?建設(shè)___?架構(gòu)，進(jìn)一?步提高案件?防控___?領(lǐng)導(dǎo)能力；?各信用社、?分社同時(shí)成?立相應(yīng)__?_，一級抓?一級，層層?抓落實(shí)。同?時(shí)建立案件?防控工作例?會(huì)制度，定?期研究、部?署、檢查、?總結(jié)案件防?控工作。?二是落實(shí)案?防責(zé)任。強(qiáng)?化案件防控?和安全保衛(wèi)?責(zé)任意識，?建立案件防?控和安全保?衛(wèi)責(zé)任制。?聯(lián)社各職能?部室各負(fù)其?責(zé)，按職責(zé)?加強(qiáng)督導(dǎo)督?查；同時(shí)相?應(yīng)明確各基?層網(wǎng)點(diǎn)（信?用社、分社?）主要負(fù)責(zé)?人、分管負(fù)?責(zé)人的案件?防控和安全?保衛(wèi)責(zé)任目?標(biāo)，實(shí)行分?工負(fù)責(zé)制，?負(fù)責(zé)細(xì)化案?件防控和安?全保衛(wèi)工作?長效機(jī)制建?設(shè)目標(biāo)的部?署和要求，?制定和落實(shí)?防范措施。?三是加強(qiáng)與?監(jiān)管機(jī)構(gòu)和?地方紀(jì)檢監(jiān)?察、公安等?部門的溝通?協(xié)調(diào)，爭取?指導(dǎo)和支持?，創(chuàng)新案件?防控工作機(jī)?制，優(yōu)化案?件防控和安?全保衛(wèi)工作?環(huán)境。落?實(shí)案件防控?和安全保衛(wèi)?工作措施一?是加大教育?和培訓(xùn)力度?，提高全員?的合規(guī)經(jīng)營?意識和自覺?性。加強(qiáng)對?員工的政治?思想、職業(yè)?道德、專業(yè)?知識、制度?觀念、法紀(jì)?意識和案例?警示教育，?積極引導(dǎo)員?工樹立正確?的人生觀、?價(jià)值觀，培?養(yǎng)員工誠實(shí)?守信的職業(yè)?操守，增強(qiáng)?遵章守紀(jì)意?識和崗位責(zé)?任意識，充?分發(fā)揮崗位?制約監(jiān)督作?用，切實(shí)防?范道德風(fēng)險(xiǎn)?。二是建立?“制度定期?評價(jià)機(jī)制”?，健全完善?各項(xiàng)規(guī)章制?度。同時(shí)狠?抓規(guī)章制度?落實(shí)，全面?提升制度執(zhí)?行力，切實(shí)?防范操作風(fēng)?險(xiǎn)。定期評?價(jià)制度建立?和執(zhí)行情況?，認(rèn)真梳理?規(guī)章制度的?合規(guī)性和時(shí)?效性，對無?章可循或規(guī)?章制度不能?適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)?展和管理實(shí)?際的，及時(shí)?進(jìn)行修訂完?善。三是大?力推行信用?工程建設(shè)，?堅(jiān)持落實(shí)貸?款“三查”?制度，從源?頭上防范頂?冒名、超權(quán)?限、逆程序?、化整為零?等違規(guī)貸款?發(fā)生。四是?加強(qiáng)一線柜?員業(yè)務(wù)權(quán)限?管理，嚴(yán)格?執(zhí)行“持卡?作業(yè)制度”?，落實(shí)柜員?卡管理規(guī)定?，嚴(yán)格按照?操作流程作?業(yè)，防止逆?程序操作。?五是嚴(yán)格貫?徹支付__?_器，做到?各營業(yè)機(jī)構(gòu)?支付___?器全覆蓋，?杜絕違規(guī)授?權(quán)支付。六?是加強(qiáng)存款?賬戶預(yù)留印?鑒管理，落?實(shí)各項(xiàng)賬戶?管理規(guī)定，?堅(jiān)持落實(shí)按?季換人對賬?制度。七是?加強(qiáng)自助銀?行日常維護(hù)?及安全管理?，積極宣傳?銀行卡案件?防范知識，?杜絕卡類案?件發(fā)生。八?是健全信息?科技風(fēng)險(xiǎn)管?理___體?系，完善信?息科技風(fēng)險(xiǎn)?管理制度體?系和管理機(jī)?制，有效識?別、測量、?控制和化解?操作風(fēng)險(xiǎn)，?確保業(yè)務(wù)的?正常操作和?數(shù)據(jù)、系統(tǒng)?的完整性、?___性和?穩(wěn)定性。九?是強(qiáng)化員工?管理，嚴(yán)格?落實(shí)強(qiáng)制休?假、親屬回?避、干部任?職交流、重?要崗位輪崗?輪換等制度?，完善考核?監(jiān)督評價(jià)機(jī)?制。十是加?強(qiáng)安全管理?，進(jìn)一步完?善安防設(shè)施?建設(shè)和管理?，提高全員?安全防范意?識，加大安?全檢查力度?，強(qiáng)化安全?保衛(wèi)人員的?教育培訓(xùn)，?切實(shí)防范安?全保衛(wèi)案件?和事故的發(fā)?生。構(gòu)筑?案件防控和?安全保衛(wèi)工?作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警?體系一是?落實(shí)案件和?重大事項(xiàng)報(bào)?告制度。凡?發(fā)生侵占、?挪用、__?_、搶劫、?盜竊、詐騙?等各類案件?（包括成功?防范的案件?），重大交?通和員工非?正常死亡等?事故，火災(zāi)?、水災(zāi)、地?震等自然災(zāi)?害方面的緊?急重大情況?等，即時(shí)逐?級報(bào)告，需?向公安、政?府、監(jiān)管等?部門報(bào)告的?，按規(guī)定要?求報(bào)告。二?是加強(qiáng)農(nóng)村?信用社重要?信息系統(tǒng)_?__應(yīng)急管?理。切實(shí)做?好___及?災(zāi)難管理工?作，不斷提?高應(yīng)急處置?能力，有效?防范重要信?息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?。三是加強(qiáng)?重大災(zāi)害預(yù)?防。加強(qiáng)對?暴雨、大風(fēng)?、泥石流等?氣象信息、?火災(zāi)預(yù)警信?息及地質(zhì)災(zāi)?害信息等的?___，提?前做好應(yīng)對?重大災(zāi)害的?防范措施，?最大限度的?避免和減少?災(zāi)害事故損?失。四是建?立案件風(fēng)險(xiǎn)?預(yù)警機(jī)制。?各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?和聯(lián)社各職?能部室定期?監(jiān)督并報(bào)告?案件風(fēng)險(xiǎn)狀?況，建立風(fēng)?險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制?，切實(shí)有效?地防范資金?風(fēng)險(xiǎn)和損失?。五是落實(shí)?重大事項(xiàng)和?___報(bào)告?責(zé)任制。明?確各單位（?包括一線網(wǎng)?點(diǎn)和機(jī)關(guān)部?室）的主要?負(fù)責(zé)人為重?大事項(xiàng)和_?__報(bào)告的?第一責(zé)任人?，對本單位?的報(bào)告工作?負(fù)全責(zé)，杜?絕遲報(bào)、漏?報(bào)、誤報(bào)等?現(xiàn)象發(fā)生。?嚴(yán)格責(zé)任?考核和問責(zé)?制度一是?實(shí)行案件防?控和安全保?衛(wèi)長效機(jī)制?建設(shè)“自我?評價(jià)制度”?，及時(shí)查找?案件防控和?安全保衛(wèi)工?作中存在的?問題，落實(shí)?整改措施。?二是實(shí)行領(lǐng)?導(dǎo)辦案負(fù)責(zé)?制和案件查?辦責(zé)任制。?通過“定領(lǐng)?導(dǎo)、定人員?、定責(zé)任、?定期限”的?“四定”措?施，保證案?件查處工作?順利進(jìn)行。?三是實(shí)行并?嚴(yán)格落實(shí)重?大案件督辦?制度，切實(shí)?發(fā)揮案件查?辦的警示作?用。四是實(shí)?行案防工作?“一票否決?制”。依據(jù)?案件及違規(guī)?問題的數(shù)量?、金額、風(fēng)?險(xiǎn)、損失等?數(shù)據(jù)，結(jié)合?整改力度、?問責(zé)情況等?，加強(qiáng)對轄?內(nèi)各信用社?的考核力度?，將案件防?控和安全保?衛(wèi)工作與各?信用社的經(jīng)?營管理綜合?考評和年度?考核結(jié)合起?來。對發(fā)案?機(jī)構(gòu)和涉及?的管理人員?實(shí)行“一票?否決”制，?取消一切評?先評優(yōu)資格?。五是實(shí)行?“決策失誤?問責(zé)制”。?按照“誰決?策、誰負(fù)責(zé)?”的原則，?明確各單位?各部門決策?機(jī)構(gòu)和決策?人的職責(zé)權(quán)?限，重點(diǎn)防?止將個(gè)人責(zé)?任轉(zhuǎn)化為_?__責(zé)任。?加強(qiáng)對決策?權(quán)力的制約?和控制，完?善責(zé)任追究?的程序，健?全懲處制度?。六是實(shí)行?“引咎辭職?制度”。各?單位（信用?社、分社、?部室）主要?負(fù)責(zé)人任期?內(nèi)發(fā)生涉案?金額超過省?聯(lián)社規(guī)定的?數(shù)額或一年?內(nèi)連續(xù)發(fā)生?案件的，先?行引咎辭職?，再視案件?查處結(jié)果做?進(jìn)一步處理?。七是實(shí)行?嚴(yán)格責(zé)任追?究。嚴(yán)格