寡頭和壟斷競爭第10章1不完全競爭者的行為10.12市場勢力Marketpowersignifies(表示)thedegreeofcontrolthatafirmorasmallnumberoffirmshasoverthepriceandproductiondecisionsinanindustry.Themostcommonmeasureofmarketpoweristhefour-firmconcentrationratio.

3FirmOutputFirm1 25Firm2 20Firm3 15Firm4 10Firm5 8Firm6 7Firm7 5Firm8 5Firm9 3Firm10 2=704企業(yè)集中度ConcentrationRatios:

c4=

q1+q2+q3+q425+20+15+10100Q==70%4CigarettesHouseholdrefrigeratorsElectriclightbulbsMotorvehiclesGreetingcardsBlastfurnacesScrewproducts5%_4%Tools,dies,andjigs3%_2%93%82%86%84%84%37%7%16%8%7%4%21%4largestcompaniesNext4largestcompanies5集中度測定時要注意的Conventionalconcentrationmeasuresincludeonlydomesticproductionandexcludeimports.Conventionalconcentrationmeasuresalsoignorethegrowingimpactofcompetitionfromotherindustries.6不完全競爭的性質(zhì)Economistshavefoundthatthreemajorfactorsarepresentinimperfectlycompetitivemarkets:CostsBarrierstocompetitionStrategicinteraction

(策略互動)7不完全競爭的結(jié)果Inefficientallocationofresources:P>MCHighlevelsofR&Dspendingperdollarofsales.8不完全競爭的理論Threeofthemostimportantcasesofimperfectcompetition:Collusiveoligopoly(合謀寡頭)MonopolisticcompetitionSmall-numberoligopoly9策略互動Strategicinteractionisatermthatdescribeshoweachfirm’sbusinessstrategydependsontheirrivals’strategies.

Asthenumberoffirmsinanindustryshrink(減少),eachfirmismorelikelytobasepricingandoutputdecisionsonhowotherfirmsarelikelytorespond.10寡頭的的合作作與非非合作作選擇擇Whenthereareonlyasmallnumberoffirmsinamarket,theyhaveachoicebetweencooperative(合作作)andnoncooperative(非合合作)behavior.11合謀Collusionoccurswhenoneormorefirmsjointly(共同同地)setpricesoroutputs,dividethemarketamongthemselves,ormakeotherbusinessdecisionsjointly.Suchcollusioncanbeeitherexplicitortacit(公開開的或或默許許的).12公開合合謀Oneexampleofexplicit(清楚楚的，，公開開的)collusionwouldbethatoftheGildedAgeoligopolists(市市場供供應(yīng)壟壟斷者者)intheearlyyearsofAmericancapitalism.Theseoligopolistsformedtrustsorcartels(托拉拉斯或或卡特特爾)tosetprices.13美國的的反托托拉斯斯法《謝爾爾曼法法》是是在1890年年通過過的，，100多多年來來基本本未變變。它它有兩兩條主主要條條款：：第1條條，任何何限制制州際際或與與外國國的貿(mào)貿(mào)易和和商業(yè)業(yè)的合合同、、托拉拉斯或或其他他形式式的合合并或或陰謀謀，都都是非非法的的。第2條條，任何何將實實行壟壟斷、、或企企圖實實行壟壟斷、、或與與他人人合并并或密密謀策策劃以以謀求求對州州際或或與外外國的的貿(mào)易易和商商業(yè)的的任一一部分分實行行壟斷斷的人人，均均將被被視為為犯罪罪。14以后的的變化化1974年年，對對謝爾爾曼法法進行行了修修正，，判違違法以以重罪罪而不不是輕輕罪。?，F(xiàn)在，，公司司可被被罰款款最高高達(dá)100萬美美元，，個人人可被被罰款款最高高達(dá)10萬萬美元元，且且可被被判最最高達(dá)達(dá)三年年的監(jiān)監(jiān)禁。。另外，，在民民事訴訴訟中中，企企業(yè)和和個人人還可可能被被處以以三倍倍于因因為反反托拉拉斯法法而造造成的的損失失的賠賠償。。15反托拉拉斯法法AftertheAmericanpublicroseup(起來來，起起義)anddemandedthepassageoftoughantitrustlawsin1910,cartelsandexplicitcollusionbecameillegalintheUnitedStates.16例子：：月亮盈盈虧陰陰謀1960年年，通通用、、西屋屋等若若干公公司的的高層層管理理者制制定了了一個個固定定大型型變電電、發(fā)發(fā)電等等設(shè)備備價格格的陰陰謀。。17每個合謀謀的公司司按預(yù)先先約定的的月亮盈盈虧狀況況輪流輪輪流“坐坐莊”，，誰坐莊莊就輪到到誰中標(biāo)標(biāo)。輪到中標(biāo)標(biāo)的公司司給出比比競爭狀狀況下要要高的投投標(biāo)價格格，而沒沒輪到中中標(biāo)的公公司則投投出更高高的價格格，以保保證約定定的公司司中標(biāo)。。如何運作作18最后的結(jié)結(jié)局后來，陰陰謀敗露露，有7名被告告坐牢30天，，企業(yè)罰罰款200萬元元。因1900個當(dāng)事事人提出出了訴訟訟，企業(yè)業(yè)為此支支付賠償償金4億億美元以以上。19默許合謀謀Thebroaderproblemiswithimplicitortacitcollusionthatarisespreciselybecauseexplicitcollusionisillegal.PriceLeader20有效合謀謀的障礙礙First,collusionisillegal.Second,firmsmay““cheat””ontheagreementbycuttingtheirpricetoselectedcustomers.Third,manycompaniesfaceintensivecompetitionfromforeignfirmsaswellasdomesticcompanies.21合謀后的的欺騙價價值產(chǎn)量如果其他他人保持持價格不不變搞欺騙的的企業(yè)的的好處價格如果所有有企業(yè)價價格同時時變化221973和1974年年間,OPEC的成成員聯(lián)合合起來，，因美美國支持持以色列列而對美美國實施施石油禁禁運，導(dǎo)導(dǎo)致油價價達(dá)到原原來的四四倍多。。1970年代代的石油油價格沖沖擊后，，汽車轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)向小型型化和節(jié)節(jié)油型的的，住家家也更注注重房子子的保溫溫的隔熱熱，商業(yè)業(yè)也采用用新的技技術(shù)以大大幅減少少能源的的消耗。?？傊?，，各方面面都采取取了種種種措施來來減少對對石油的的需求。。OPEC欺騙騙的例子子23在供給方方面，高高的油價價刺激了了發(fā)掘新新的石油油資源勘勘探，非非OPEC成員員如挪威威、墨西西哥等國國家進入入世界石石油市場場。與此同時時24更嚴(yán)重的的問題不不是來自自石油供供求方面面的變化化，而是是OPEC成員員內(nèi)部大大范圍的的欺騙行行為，象象伊朗、、伊拉克克、利比比亞等國國。甚甚至不惜惜爆發(fā)戰(zhàn)戰(zhàn)爭。除此之外外25在扣除物物價變化化的影響響后，1990年代的的石油價價格實際際上低于于1970年代代初OPEC抬抬高油價價之前的的水平。。結(jié)果26威脅是否否可置信信OPEChasnoeffectiveenforcementmechanismtopoliceitsagreements.Ithaslittleeffectivewaytopunishanymemberswhodocheatonthecollusivebargain(契約約).27在鋼鐵行行業(yè)重新新建立價價格紀(jì)律律——摘自自克雷格格?彼得得森：《《管理經(jīng)經(jīng)濟學(xué)》》（第4版），，308-309頁在20世世紀(jì)60年代前前，美國國鋼鐵公公司一直直是鋼鐵鐵行業(yè)中中的定價價領(lǐng)袖。?？墒牵?，1962年，，美國鋼鋼鐵公司司宣布的的一次漲漲價引起起了許多多顧客和和政府高高級官員員，特別別是肯尼尼迪總統(tǒng)統(tǒng)的批評評，使得得它不大大愿意再再充當(dāng)價價格領(lǐng)袖袖。結(jié)果果，這一一行業(yè)就就從支配配企業(yè)價價格領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)模式演演變到氣氣壓表式式價格領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)模式式。28新的模式式是一家家企業(yè)首首先試探探性地宣宣布價格格變動，，然后美美國鋼鐵鐵公司通通過其反反應(yīng)或者者對這種種變動予予以確認(rèn)認(rèn)，或者者加以拒拒絕。1968年，美美國鋼鐵鐵公司發(fā)發(fā)現(xiàn)它的的市場份份額在縮縮小。因因此，它它秘密地地對大顧顧客降價價。這一一行動很很快被伯伯利恒鋼鋼鐵公司司察覺，，伯利恒恒公司就就把鋼鐵鐵價格從從每噸113.50美美元降到到88.50美美元。在在3周內(nèi)內(nèi)，所有有其他主主要鋼鐵鐵生產(chǎn)者者，包括括美國鋼鋼鐵公司司在內(nèi)，，都跟隨隨伯利恒恒公司降降價。29較低的行行業(yè)價格格使所有有的行業(yè)業(yè)成員都都無法獲獲利。因因此，美美國鋼鐵鐵公司宣宣布將提提高價格格，表示示愿意停停止價格格戰(zhàn)。伯伯利恒公公司等了了9天，，提出了了一個比比美國鋼鋼鐵公司司略低的的價格作作為應(yīng)答答。美國國鋼鐵公公司很快快把價格格降到伯伯利恒公公司的水水平。注注意到美美國鋼鐵鐵公司愿愿意重新新遵守行行業(yè)規(guī)則則后，伯伯利恒公公司宣布布將價格格提高到到每噸125美美元。所所有其他他主要生生產(chǎn)者很很快跟上上，行業(yè)業(yè)紀(jì)律得得到了恢恢復(fù)。注注意，每每噸125美元元的價格格比原來來的113.50美元元高。30壟斷競爭爭Monopolisticcompetitionresemblesperfectcompetitioninthreeways:1.Theremanybuyersandsellers,2.Entryandexitareeasy,3.Firmstakeotherfirms’pricesasgiven.31產(chǎn)品差異異的需求求特點Thedifferencefromperfectcompetitionisproductdifferentiation(產(chǎn)品差差異).Productdifferentiationleadstoadownwardslopeineachseller’sdemandcurve.32壟斷競爭爭與寡頭頭的比較較Therearethreekeydifferencesbetweenoligopolyandmonopolisticcompetition.1.Amonopolisticallycompetitiveindustryisrelativelyunconcentrated.2.Collusionsareimpossible.3.Thereisnofeelingofmutualinterdependenceamongfirms.33回顧多數(shù)數(shù)競爭與與少數(shù)競競爭差異異1人少數(shù)多數(shù)無數(shù)壟斷寡頭壟斷競爭完全競爭盯住對手關(guān)注自己34短期和長期的的盈利Intheshortrun,monopolisticcompetitorsmaywellearnmonopolyprofitsundercertaincircumstances.Inlongrunequilibrium,economicprofitsintheindustrywillbedriventozero––justasinperfectcompetition.35壟斷競爭企業(yè)業(yè)的短期定價價從短期來看，，壟斷競爭企企業(yè)的經(jīng)濟利利潤可能大于于零。QuantityPriceMCACMRProfitdd36如果利潤為正正壟斷競爭行業(yè)自由進入需求同時，利潤市場份額減少37如果利潤為負(fù)負(fù)壟斷競爭行業(yè)需求同時，利潤自由退出市場份額增加38壟斷競爭企業(yè)業(yè)的長期均衡衡從長期來看，，壟斷競爭企企業(yè)的經(jīng)濟利利潤等于零。。QuantityPriceMCACMRdd39AProductiveefficiencyisnotrealizedbecauseproductionoccursatpointAwheretheaveragetotalcostexceedstheminimumattainable(可達(dá)到到的)cost.40AInthelong-runequilibriumformonopolisticcompetition,pricesareabovemarginalcostsbuteconomicprofitshavebeendrivendowntozero.Somecriticsbelievethatmonopolisticcompetitionisinherently(固有地)inefficient,eventhoughprofitsarezerointhelongrun.41非價格競爭和和過度廣告Thefactthatthemonopolisticcompetitionisbothallocativelyandproductivelyinefficientrelativetotheperfectcompetitionresultisnottheonlyproblemwithmarketperformance.Atleastsomeeconomistsarguethatmonopolisticcompetitionleadstobothexcessiveadvertisingandneedlessbrandproliferation(增殖).42多樣化是好事事Reducingthenumberofmonopolisticcompetitors,whilecuttingcosts,mightwellenduploweringconsumerwelfarebecauseitwouldreducethediversity(多樣性性)ofavailablegoodsandservices.43少數(shù)競爭Competitionamongthefewforcesfirmstotakeintoaccountcompetitors’reactionstopriceandoutputdeviations(背背離)andbringsstrategic(戰(zhàn)略的)considerationsintotheirmarkets.Thisanalysisistheprovinceofgametheory(博弈論).44博弈論少數(shù)競爭者之之間具有互動動性的行為或或結(jié)果，應(yīng)該該用博弈論的的方法來研究究。博弈論（gametheory）是用于分析析兩個和兩個個以上的參與與者在相互作作用的情況下下，選擇行動動或策略及其其影響的一種種理論。45控制、創(chuàng)新和和信息10.246說明這部分內(nèi)容講講述實際經(jīng)濟濟中的一些特特殊情形：大公司中的所所有權(quán)與控制制權(quán)分離；實際中的成本本加成定價法法；不完全競爭的的創(chuàng)新作用；；關(guān)于信息的一一些經(jīng)濟學(xué)問問題。47大公司的所有有權(quán)與控制權(quán)權(quán)分離In1996,morethan2.3millionpeopleownedAT&T’sshares.Becausethestockoflargecompaniesissowidelydispersed(被分散的),ownershipistypicallydivorcedfromcontrol.48潛在利益沖突突之一First,insiders(內(nèi)部人員員)mayvotethemselveslargesalaries,expenseaccounts,bonuses(獎金),andgenerousretirementpensions(退退休金)atthestockholders’expense.49潛在利益沖突突之二Second,themanagersofacompanyhaveanunderstandabletendencytoholdontoprofitsandusethemtoexpandthesizeofthecompanyinsteadofpayingthemoutasdividends.50潛在利益沖突突之三Third,managersareoftenprimarilyinterestedinmaintainingthesmoothoperationoftheorganizationratherthanrunningmajorrisksandmakingrevolutionarychanges.However,thedecisionsofmanagerscannotdiverge(偏離離)toofarfromprofitmaximization.51理性和經(jīng)驗方方法Intherealworld,peoplehavelimitedresourcesandinformationtomakedecisions,sofirmsorconsumersoftenexhibitboundedrationality(有限理性).Thismeansthattheyusuallystrivetomakeagooddecision,ratherthanwasteresourceshuntingfor(追追逐)thebestdecision.52說明有限理性是考考慮信息和資資源因素后，，追求“效用用最大化”和和“利潤最大大化”的一種種行為方式。。如何將復(fù)雜的的問題簡單化化或規(guī)則化，，是管理的一一種技巧。53成本加成定價價成本加成定價價：在定價實實踐中，使用用最多的是一一種叫做成本本加成的定價價方法。它的的典型做法分分為兩步：第一，估計每單位位產(chǎn)量的成本本，一般以企企業(yè)生產(chǎn)能力力的2/3——4/5計算算平均成本。。第二，價格＝平均成成本×（1＋＋利潤加成率率）確定利潤加成成水平的原則則是需求價格格彈性越小，，加成率就越越大，反之就就越小。54零售雜貨店的的加成摘自：埃德溫溫?曼斯菲爾爾德，《管理理經(jīng)濟學(xué)》第第516頁產(chǎn)品加成率產(chǎn)品加成率咖啡5%凍肉30%軟飲料5%新鮮水果45%早餐谷類食品10%新鮮蔬菜45%湯類10%調(diào)味品50%冰激凌20%專賣藥品50%55成本加成定價價是否與邊際際定價原則沖沖突?利用勒納公式式可以得到，，公司若以利利潤最大化為為定價原則，，當(dāng)達(dá)到利潤最最大時，以下關(guān)系成成立：價格=邊邊際成本×(1+需求的價格彈彈性-11)56對應(yīng)關(guān)系考慮到邊際成本≈平平均成本，那么企業(yè)只只要是以利潤潤為目標(biāo)，就就應(yīng)該有價格=邊際成本×(1+需求的價格彈性-11)需求的價格彈性-11=利潤加成率57熊彼特的觀點點Shumpeterarguedthattheessence(本本質(zhì))ofeconomicdevelopmentisinnovationandthatmonopolists(專利利者)infactarethewellsprings(源泉)ofinnovation(革新)inacapitalisteconomy.JosephSchumpeter1883-195058壟斷帶來進步步？由于壟斷能夠夠賺得比競爭爭行業(yè)更多的的利潤，因此此能夠?qū)⒏喽嗟馁Y金用于于長期研究與與開發(fā)活動。。壟斷也能夠有有更多的資金金從事技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新和擴散的的投資。59規(guī)模與研發(fā)-銷售額比率率（美）公司規(guī)模研發(fā)-銷售額比率(%)研發(fā)額（10億美元）1993(雇員數(shù))19831993少于5002.23.613.9500to999na2.73.01,000to4,9992.02.412.25,000to9,9910,000to24,9992.32.512.625,000或以上3.43.645.760主要結(jié)論個人和小企業(yè)業(yè)在發(fā)明創(chuàng)新新中起了重要要的作用。熊彼特關(guān)于企企業(yè)越大，創(chuàng)創(chuàng)新投入越多多的見解并不不是沒有爭議議的。市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)創(chuàng)新之間的關(guān)關(guān)系也不是簡簡單對應(yīng)的。。61動態(tài)效率Dynamicefficiencymeasurestherateoftechnologicalchangeandinnovationinanindustry.62相反的觀點Whilethemonopolistmayhavedeeppockets(財富富)tospendondevelopingnewtechnologies,thatsamemonopolisthaslittleincentive(動機)intheabsenceofcompetitorstointroducethetechnologysotechnologicalprogressisactuallyslowed.63信息經(jīng)濟學(xué)Becauseinformationiscostlytoproducebutcheaptoreproduce,marketsininformationaresubjecttoseveremarketfailures(市場失靈靈).Theinabilityoffirmstocapturethefullmonetaryvalueoftheirinventions(發(fā)明明)iscalledinappropriability(非專用性).64知識產(chǎn)權(quán)Thepurposeofintellectualpropertyrights(知知識產(chǎn)權(quán))istogivetheownerspecialprotectionagainstthematerialbeingcopiedandusedbyotherswithoutcompensation(補償)totheownerororiginalcreator(創(chuàng)作作者).65專利Patentisamonopolyovertheuseofaninventionconveyed(轉(zhuǎn)讓)byagovernmentforalimitedperiodoftime,currently20years.Thegovernmentincreasethedegreeofappropriability(專用用性)andtherebyincreasetheincentivesforpeopletoinventusefulnewproducts.66說明專利是關(guān)于于壟斷與競競爭優(yōu)劣之之爭的一個個最好的例例子?，F(xiàn)實中的事事物總有其其兩面性：：壟斷競爭爭和寡頭壟壟斷在效率率損失的同同時卻帶來來了產(chǎn)品的的多樣化和和技術(shù)進步步。評價壟斷問問題應(yīng)當(dāng)從從生產(chǎn)力的的量和質(zhì)兩兩方面考慮慮，前者可可以歸之為為實證問題題，后者可可以歸之為為規(guī)范問題題。67知識產(chǎn)權(quán)問問題知識產(chǎn)權(quán)在在壟斷與效效率方面的的沖突更為為嚴(yán)重。一般而言，，知識產(chǎn)品品的生產(chǎn)成成本比物質(zhì)質(zhì)產(chǎn)品的更更高，而復(fù)復(fù)制的成本本卻更低。。從效率的的角度看，，應(yīng)該允許許大量復(fù)制制，直到價價格等于復(fù)復(fù)制成本；；從鼓勵生生產(chǎn)的角度度看，則應(yīng)應(yīng)該定較高高的價格（（或給予較較長時間的的產(chǎn)權(quán)保護護）。68不完全競爭爭的資產(chǎn)負(fù)負(fù)債表10.369不完全競爭爭的經(jīng)濟成成本100200MC=ACDDOutputPrice,MC,AC6當(dāng)沒有外部部性時，定定價100，有P=MC，表示社會會生產(chǎn)某物物品付出的的邊際成本本等于消費費該物品所所得到的邊邊際效用。。70壟斷引起的的經(jīng)濟損失失100200MC=ACDDOutputPrice,MC,AC6150EB若壟斷，定定價150，有P>MC，表示社會會生產(chǎn)某物物品付出的的