OHSAS18001職業(yè)安全衛(wèi)生

管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材課程介紹課程目標(biāo)：通過培訓(xùn)，了解OHSMS審核的程序，掌握審核方法和技能，作到會(huì)審核會(huì)審核文件會(huì)制定審核計(jì)劃會(huì)編制檢查表會(huì)收集客觀證據(jù)會(huì)編寫不符合報(bào)告會(huì)進(jìn)行總體評(píng)價(jià)會(huì)編寫審核報(bào)告會(huì)跟蹤糾正措施會(huì)主持首、末次會(huì)議主要內(nèi)容-1OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)回顧審核概論

－基本定義審核準(zhǔn)備

－明確審核目的－文件審核－確定審核范圍－制定審核計(jì)劃－組成審核組－編制檢查表

主要內(nèi)容-2現(xiàn)場(chǎng)審核－召開首次會(huì)議

－現(xiàn)場(chǎng)審核－確定不符合項(xiàng)和編寫

不符合報(bào)告－審核結(jié)果綜合分析－末次會(huì)議－糾正措施及跟蹤學(xué)習(xí)要求積極參與培訓(xùn)全過程上課時(shí)將手機(jī)、BP機(jī)關(guān)閉上課時(shí)不隨便離開座位不遲到、不早退、不缺勤不從事與培訓(xùn)無關(guān)的活動(dòng)課堂內(nèi)禁止吸煙第一部分OHSAS18001:1999

職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)回顧第二部分審核概論基本定義（1）審核：客觀地獲取證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷特定的活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化，并形成文件的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方；委托方：委托進(jìn)行審核的組織；受審核方：受審核的組織；主題事項(xiàng)：特定的OHS活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，和（或）有關(guān)上述事項(xiàng)的信息基本定義（2）審核組：受委派承擔(dān)審核的一組或一名審核員，其中可包括技術(shù)專家和見習(xí)審核員；環(huán)境審核組長(zhǎng)：具備主持與從事OHS審核資格的人員；OHS審核員：具備從事OHS審核資格的人員；技術(shù)專家：為審核提供專門知識(shí)與技能，但不以審核員身份參加工作的人員基本定義（3）審核準(zhǔn)則：審核員用來同所收集到的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求；審核證據(jù)：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述；審核分析：將收集的審核證據(jù)與商定的審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果；審核結(jié)論：審核員關(guān)于主體事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證；基本本定定義義（（4））職業(yè)業(yè)安安全全衛(wèi)衛(wèi)生生管管理理體體系系審審核核：客觀觀地獲獲取取審審核核證證據(jù)據(jù)并并予予以以評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)，，以以判判斷斷一一個(gè)個(gè)組組織織的的職職業(yè)業(yè)安安全全衛(wèi)衛(wèi)生生管管理理體體系系是是否否符符合合組組織織所所規(guī)規(guī)定定的的職職業(yè)業(yè)安安全全衛(wèi)衛(wèi)生生管管理理體體系系審審核核準(zhǔn)準(zhǔn)則則的的一一個(gè)個(gè)系統(tǒng)統(tǒng)化化，并并形形成成文件件的驗(yàn)驗(yàn)證證過過程程，，包包括括將將這這一一過過程程的的結(jié)結(jié)果果呈呈報(bào)報(bào)管管理理者者。。職業(yè)業(yè)安安全全衛(wèi)衛(wèi)生生管管理理體體系系認(rèn)認(rèn)證證：由獲獲得得認(rèn)認(rèn)可可資資格格的的職職業(yè)業(yè)安安全全衛(wèi)衛(wèi)生生管管理理體體系系認(rèn)認(rèn)證證機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)依依據(jù)據(jù)審審核核準(zhǔn)準(zhǔn)則則，，對(duì)對(duì)受受審審核核方方的的OHSMS通過過實(shí)實(shí)施施審審核核及及認(rèn)認(rèn)證證評(píng)評(píng)定定，，確確認(rèn)認(rèn)受受審審核核方方OHSMS的符符合合性性及及有有效效性性，，并并頒頒發(fā)發(fā)證證書書與與標(biāo)標(biāo)志志的的過過程程。。基本本定定義義（（5））認(rèn)可可：：由權(quán)權(quán)威威機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)依依據(jù)據(jù)有有關(guān)關(guān)的的準(zhǔn)準(zhǔn)則則與與程程序序，，對(duì)對(duì)某某一一團(tuán)團(tuán)體體或或個(gè)個(gè)人人具具有有從從事事特特定定任任務(wù)務(wù)的的能能力力給給予予正正式式承承認(rèn)認(rèn)。。認(rèn)可可機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)：具有有國(guó)國(guó)家家授授權(quán)權(quán)從從事事資資格格認(rèn)認(rèn)可可的的權(quán)權(quán)威威機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)。。職業(yè)業(yè)安安全全衛(wèi)衛(wèi)生生管管理理體體系系認(rèn)認(rèn)證證機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)：認(rèn)證證機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)是是具具備備一一定定的的能能力力和和資資格格，，根根據(jù)據(jù)頒頒布布的的職職業(yè)業(yè)安安全全衛(wèi)衛(wèi)生生管管理理體體系系標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和和體體系系所所要要求求的的其其它它輔輔助助文文件件對(duì)對(duì)組組織織的的職職業(yè)業(yè)安安全全衛(wèi)衛(wèi)生生管管理理體體系系進(jìn)進(jìn)行行認(rèn)認(rèn)證證的的第第三三方方機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)（（即即與與受受審審核核方方無無任任何何利利益益關(guān)關(guān)系系的的機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)））。。職業(yè)業(yè)安安全全衛(wèi)衛(wèi)生生管管理理體體系系審審核核一種種管管理理手手段段；；系統(tǒng)統(tǒng)化化、、文文件件化化客觀觀、、公公正正性性規(guī)定定的的準(zhǔn)準(zhǔn)則則審核核準(zhǔn)準(zhǔn)則則OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)職業(yè)業(yè)安安全全衛(wèi)衛(wèi)生生管管理理手手冊(cè)冊(cè)、、程程序序文文件件及及其其它它相相關(guān)關(guān)OHS管理理體體系系文文件件（（內(nèi)內(nèi)部部OHS管理理法法規(guī)規(guī)））適用用于于組組織織的的OHS法律律、、法法規(guī)規(guī)和和其其它它要要求求（（OHS方針針對(duì)對(duì)遵遵守守法法律律、、法法規(guī)規(guī)作作出出了了承承諾諾）審核核的的類類型型內(nèi)審審第第一一方方審審核核審核核第二二方方審審核核外審審第三三方方審審核核內(nèi)審審和和外外審審的的相相同同點(diǎn)點(diǎn)內(nèi)審審和和外外審審的的區(qū)區(qū)別別項(xiàng)目目?jī)?nèi)內(nèi)審審?fù)馔鈱弻廜HSMS審核核要要求求具備備了了關(guān)關(guān)于于審審核核主主題題事事項(xiàng)項(xiàng)的的充充足足適適用用的的信信息息資資料料；；具備備了了開開展展審審核核活活動(dòng)動(dòng)所所需需的的充充足足資資源源;能取取得得受受審審核核方方的的充充分分合合作作；；OHSMS內(nèi)內(nèi)部部審審核核程程序序-1審核核啟啟動(dòng)動(dòng)審核核準(zhǔn)準(zhǔn)備備明確確審審核核目目的的、、范范圍圍組成成審審核核組組文件件審審核核制定定審審核核計(jì)計(jì)劃劃制定定審審核核檢檢查查表表通知知現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審審核核首次次會(huì)會(huì)議議OHSMS內(nèi)內(nèi)部部審審核核程程序序-2現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)收收集集證證據(jù)據(jù)審核核組組小小結(jié)結(jié)與OHSMR溝通通末次次會(huì)會(huì)議議不符符合合跟跟蹤蹤驗(yàn)驗(yàn)證證原因因分分析析糾正正預(yù)預(yù)防防措措施施擬擬訂訂及及實(shí)實(shí)施施評(píng)價(jià)價(jià)和和驗(yàn)驗(yàn)證證結(jié)束束NYNNYNY職業(yè)業(yè)安安全全衛(wèi)衛(wèi)生生管管理理體體系系認(rèn)認(rèn)證證流流程程圖圖委托托方方或或受受審審核核方方書書面面申申請(qǐng)請(qǐng)申請(qǐng)請(qǐng)受受理理、、評(píng)評(píng)審審不受受理理委托托方方或或受受審審核核方方書書面面申申請(qǐng)請(qǐng)任命命審審核核組組長(zhǎng)長(zhǎng)、、組組建建審審核核組組第一一階階段段審審核核限期期糾糾正正第二二階階段段審審核核不推推薦薦注注冊(cè)冊(cè)對(duì)糾糾正正措措施施的的跟跟蹤蹤驗(yàn)驗(yàn)證證編制制和和提提交交審審核核報(bào)報(bào)告告認(rèn)證證評(píng)評(píng)定定不予予注注冊(cè)冊(cè)頒發(fā)發(fā)認(rèn)認(rèn)證證證證書書證后后監(jiān)監(jiān)督督審審核核暫停停、、撤撤銷銷或或注注銷銷期滿滿復(fù)復(fù)評(píng)評(píng)換換證證撤銷銷或或注注銷銷第三三部部分分審核核準(zhǔn)準(zhǔn)備備審核核準(zhǔn)準(zhǔn)備備－－明明確確審審核核目目的的典型型的的審核核目目的的有：確定定受受審審核核方方的的OHSMS和OHSMS審核核準(zhǔn)準(zhǔn)則則的的符符合合性性；；驗(yàn)證證受受審審核核方方的的OHSMS是否否得得到到正正確確的的實(shí)實(shí)施施和和保保持持；；識(shí)別別受受審審核核方方OHSMS具有有潛潛在在改改進(jìn)進(jìn)機(jī)機(jī)會(huì)會(huì)的的領(lǐng)領(lǐng)域域；；確定定體體系系的的充充分分性性、、適適用用性性和和有有效效性性；；審核核準(zhǔn)準(zhǔn)備備－－確確定定審審核核范范圍圍內(nèi)審審按按照照集集中中式式審審核核還還是是分分散散性性審審核核，，可可確確定定不不同同的的審審核核范范圍圍確定定審審核核范范圍圍時(shí)時(shí)應(yīng)應(yīng)考考慮慮以以下下幾幾個(gè)個(gè)因因素素：－組組織織的的管管理理權(quán)權(quán)限限－組組織織的的活活動(dòng)動(dòng)區(qū)區(qū)域域－組組織織的的現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)區(qū)區(qū)域域不包包括括組組織織的的產(chǎn)產(chǎn)品品和和服服務(wù)務(wù)審核核范范圍圍示示例例位于于廣東東省省江江門門市市育育新新大大道道15號(hào)號(hào)的廣東東省省長(zhǎng)長(zhǎng)江江集集團(tuán)團(tuán)新新發(fā)發(fā)材材料料有有限限公公司司在生生產(chǎn)產(chǎn)通訊訊用用電電纜纜及相相關(guān)關(guān)活活動(dòng)動(dòng)方方面面中建建一一局局（（第第四四建建筑筑公公司司））位于于北京京市市朝朝陽陽區(qū)區(qū)萬萬花花西西里里17號(hào)號(hào)工業(yè)與民民用建建筑及相關(guān)活活動(dòng)審核準(zhǔn)備備－組成成審核組組內(nèi)審由最高管管理者授授權(quán)，賦賦予內(nèi)審審權(quán)威性性；內(nèi)審員經(jīng)經(jīng)過培訓(xùn)訓(xùn)和資格格認(rèn)可，，具有相相應(yīng)的能能力應(yīng)考慮公公正、客客觀、獨(dú)獨(dú)立的原原則組成成審核組組人數(shù)與工工作量相相匹配審核準(zhǔn)備備－文件件審核（1）文件審核核的目的的?了解受審審核方的的OHSMS文件（主主要是手手冊(cè)）能能否滿足足申請(qǐng)認(rèn)認(rèn)證的OHSMS標(biāo)準(zhǔn)的要要求，即即文件的的符合性。?通過對(duì)對(duì)OHSMS文件和背背景資料料的審閱閱，了解受審核地地域的OHSMS情況，以便進(jìn)進(jìn)行準(zhǔn)備備階段的的其它工工作。審核準(zhǔn)備備－文件件審核（2）第三方審審核時(shí)需需提交的的文件－手冊(cè)、程程序文件件－背景資料料：OHS預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)報(bào)告、OHS““三同時(shí)””報(bào)告、、OHS監(jiān)測(cè)記錄錄、OHS獎(jiǎng)懲情況況、相關(guān)關(guān)方抱怨怨記錄、、法律法法規(guī)清單單等。－內(nèi)審結(jié)果果及不符符合項(xiàng)的的糾正情情況－管理評(píng)審審報(bào)告等等文件審核核－文件件體系審審核了解組織織OHSMS文件的層層次和結(jié)結(jié)構(gòu)，判判斷是否否適合于于組織的的情況，，包括其其職能設(shè)設(shè)置、規(guī)規(guī)模大小小等；OHSMS文件件是否能能夠覆蓋蓋并滿足足標(biāo)準(zhǔn)的的17個(gè)個(gè)要素的的全部管管理要求求，不應(yīng)應(yīng)回避或或遺漏；；OHSMS文件件整體上上是否能能夠覆蓋蓋審核的的范圍；；每份OHSMS文件（（手冊(cè)、、程序文文件、作作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書）是是否明確確界定其其范圍，，在其范范圍內(nèi)是是否描述述充分并并滿足標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求求；OHSMS文件件之間是是否層次次清晰，，邏輯關(guān)關(guān)連；文件審核核－文件件體系審審核OHSMS文件件從整體體上能否否體現(xiàn)各各要素間間關(guān)系，，每個(gè)文文件與其其它文件件的接口口是否內(nèi)內(nèi)容協(xié)調(diào)調(diào)統(tǒng)一；；OHSMS文件在組組織管理理中是否否具備權(quán)權(quán)威性；；OHSMS文件件是否覆覆蓋了全全部不可可接受危危險(xiǎn)的控控制；審查OHSMS運(yùn)行的的重要資資料（OHS危害危險(xiǎn)險(xiǎn)清單、不不可接受受危險(xiǎn)清清單、法法律法規(guī)規(guī)清單、、目標(biāo)指指標(biāo)及方方案、內(nèi)內(nèi)審報(bào)告告、管理理評(píng)審報(bào)報(bào)告）文件審核核－環(huán)境境管理手手冊(cè)審核核手冊(cè)是否否簡(jiǎn)要描描述了OHSMS的17個(gè)個(gè)要素并并體現(xiàn)了了它們之之間的相相互關(guān)系系；在每一要要素論述述中是否否針對(duì)下下級(jí)文件件給出索索引途徑徑；是否闡明明組織的的OHS方針；是否明確確OHSMS各各個(gè)職能能與層次次的組織織機(jī)構(gòu)與與職責(zé)；；是否清晰晰描述了了OHSMS文文件，包包括其層層次、結(jié)結(jié)構(gòu)和相相互關(guān)系系；是否提供供了危害危險(xiǎn)險(xiǎn)清單，法法律法規(guī)規(guī)清單，，目標(biāo)、、指標(biāo)和和管理方方案等重重要信息息和體系系運(yùn)行結(jié)結(jié)果的途途徑；是否闡明明了體系系的依據(jù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和和體系建建立實(shí)施施范圍；；文件審核核的結(jié)論論一、合格格二、局部部不合格格，尚需需修改，，應(yīng)指明明需修改改之處；；審核計(jì)劃劃內(nèi)容審核目的的與范圍圍；審核準(zhǔn)則則；受審核方方有待審審核的建建制單位位和職能能部門的的名稱；；受審核方方職業(yè)安安全衛(wèi)生生管理體體系中應(yīng)應(yīng)予重點(diǎn)點(diǎn)審核的的要素；；受審核方方OHSMS中有待審審核的要要素和程程序；進(jìn)行審核核活動(dòng)的的預(yù)定起起止日期期；審核組成成員名單單；與受審核核方管理理者舉行行會(huì)議的的日程表表；審核計(jì)劃劃舉例（（1）審核時(shí)間間：1997年年3月17日－－18日日審審核核組長(zhǎng)：：劉恒恒審核組成成員：第第一小組組：劉恒恒，，鄭梅梅第第二二小組：：張辰辰，彭彭曉艷審核依據(jù)：：審審核目的：：審審核范范圍：擬制：批批準(zhǔn)：：編編號(hào)：：審核計(jì)劃舉舉例（2））審核準(zhǔn)備－－編制檢查查表（1）定義：檢查表是審審核員的工工作文件、、提綱或工工具，是如如何進(jìn)行審審核的策劃劃性成果檢查表的內(nèi)內(nèi)容A、列出審核項(xiàng)項(xiàng)目和要點(diǎn)點(diǎn)（lookat），確保審核覆覆蓋面的完完整，主要要解決一個(gè)個(gè)“查什么么”的問題題B、明確審核步步驟和方法法（lookfor）），進(jìn)行抽樣量量的設(shè)計(jì)，，主要解決決一個(gè)“怎怎么查”問問題審核準(zhǔn)備－－編制檢查查表（2）審核員保持持明確的審審核目標(biāo)，，思路清晰晰保持審核工工作的系統(tǒng)統(tǒng)和完整，，減少重復(fù)復(fù)和不必要要的工作量量使審核程序序規(guī)范化，，減少審核核的隨意性性和盲目性性保持審核的的節(jié)奏和連連續(xù)性樹立審核員員的職業(yè)形形象作為審核記記錄存檔審核準(zhǔn)備－－編制檢查查表（3）使用檢查表表的注意事項(xiàng)：檢查表是審審核員的工工作文件，，不要事先先披露給受受審核方，，以保證審審核的客觀觀性；檢查表主要要起備忘作作用，使用用時(shí)不要機(jī)機(jī)械生硬；；按照檢查表表審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)問題時(shí)可可追蹤調(diào)查查，調(diào)整檢檢查表的內(nèi)內(nèi)容，但也也不要完全全脫離檢查查表；檢查表的四四要素查什么找誰查去哪查怎么查編制檢查表表考慮要素素周密地編制制檢查表應(yīng)應(yīng)考慮：適用的法律律法規(guī)和其其他要求；；OHSMS文件要求；；以前的審核核結(jié)果；已知的OHS危害危險(xiǎn)；；該部門的要要求和活動(dòng)動(dòng)的主流；；審核員的經(jīng)經(jīng)驗(yàn)檢查表示例一：檢查表示例例一（續(xù)））第四部分現(xiàn)場(chǎng)審審核核實(shí)施審核召開首次會(huì)會(huì)議由審核組長(zhǎng)長(zhǎng)主持，標(biāo)標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核開始。。參加人員員為審核組組全體成員，受審審核方領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)、受審核部門門人員及陪同人員員。首次會(huì)議內(nèi)內(nèi)容向受審核方方管理者介介紹審核組組成員；確認(rèn)審核范范圍、目的的和計(jì)劃，，共同認(rèn)可可審核進(jìn)度度表；簡(jiǎn)要介紹審審核中所采采用的方法法和程序；；在審核組和和受審核方方之間建立立正式聯(lián)絡(luò)絡(luò)渠道；確認(rèn)已具備備審核組所所需的資源源與條件；；確認(rèn)末次會(huì)會(huì)議的日期期和時(shí)間；；促進(jìn)受審核核方積極參參與；首次會(huì)議的的要求由審核組長(zhǎng)長(zhǎng)主持時(shí)間控制在在30分鐘鐘,內(nèi)審可可適當(dāng)縮短短要保持嚴(yán)肅肅、認(rèn)真、、高效的會(huì)會(huì)議氣氛領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)應(yīng)簡(jiǎn)明扼要要實(shí)施審核－－現(xiàn)場(chǎng)審核核方式自上而下和和自下而上上的方式正向?qū)徍撕秃湍嫦驅(qū)徍撕艘晕ｋU(xiǎn)因素素為主線的的審核方式式按部門和按按要素審核核自上而下審審核消防設(shè)施管管理各部門、車車間滅火器材配配置和定位情況況部門消防器器材定位圖圖，抽樣安全處部門車間查證滅火器器是否定位位正向?qū)徍宋募髮?shí)施情況危害辨識(shí)4.3.14.3.34.3.4運(yùn)行控制4.5.14.5.24.3.4危險(xiǎn)因素為為主線重大危險(xiǎn)因因素是否已已識(shí)別評(píng)價(jià)價(jià)出來,如如何做的?重大因素如如何進(jìn)行控控制策劃,是否全面面?目標(biāo)指標(biāo)有有嗎？方案設(shè)定嗎嗎，適用嗎嗎？管理職責(zé)落落實(shí)嗎，人人員教育嗎嗎？有關(guān)運(yùn)行是是否文件化化，下發(fā)嗎嗎？有作業(yè)業(yè)記錄嗎？？有否日常監(jiān)監(jiān)控，符合合嗎？?jī)?nèi)審提出意意見嗎？部門和要素素審核按要素審核核優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)集中，，更易體現(xiàn)現(xiàn)與體系標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)或文件件的符合性性缺點(diǎn)：效率較低，，因此路線線安排要合合理按部門審核核優(yōu)點(diǎn)：路線簡(jiǎn)單，，審核員少少跑路，受受審核部門門負(fù)擔(dān)輕，，審核效率率高，對(duì)審審核員要求求較高缺點(diǎn)：容易遺漏某某些要素，，目標(biāo)不夠夠集中實(shí)施審核－－審核方法法提問與交談?wù)劜殚單募秃陀涗洭F(xiàn)場(chǎng)觀察審核技巧善于提問注意傾聽仔細(xì)觀察做好記錄善于追蹤驗(yàn)驗(yàn)證注意安全合理的進(jìn)行行抽樣要做到隨機(jī)機(jī)抽樣；抽樣要有一一定的數(shù)量量（2～12個(gè)）；；要分層抽樣樣；要合理策劃劃，分布均均勻；要做到親自自抽樣。審核活動(dòng)的的控制合理地選擇擇樣本要注意體系系中存在的的問題注意相關(guān)結(jié)結(jié)果控制審核氣氣氛實(shí)施審核－－不符合－不符合定義義：不符合即即“沒沒有滿足某某個(gè)規(guī)定的的要求”，，這里的規(guī)規(guī)定可以理理解為審核核準(zhǔn)則－嚴(yán)重不符合合：?體系運(yùn)行行出現(xiàn)系統(tǒng)統(tǒng)性失效，，某一要素素、某一過過程重復(fù)出出現(xiàn)的失效效現(xiàn)象，未未能采取有有效的糾正正措施加以以消除；?區(qū)域性失失效，如某某一部門、、要素的全全面失效現(xiàn)現(xiàn)象；?造成嚴(yán)重重的工傷事事故；一一般不符合合：?對(duì)滿足OHSMS要素或體系系文件的要要求而言，，是個(gè)別的的、偶然的的、孤立的的性質(zhì)輕微微的問題。。?對(duì)保證所所審區(qū)域的的體系有效效性而言，，是個(gè)次要要問題。審核結(jié)果控控制--不不符合項(xiàng)必須以客觀觀事實(shí)為基基礎(chǔ)；必須以審核核準(zhǔn)則為依依據(jù)；對(duì)產(chǎn)生的不不符合的原原因進(jìn)行分分析，找出出體系中的的問題；審核小組內(nèi)內(nèi)部討論，，形成統(tǒng)一一意見；與受審核方方共同確認(rèn)認(rèn)不符合項(xiàng)項(xiàng)不符合表現(xiàn)現(xiàn)形式職業(yè)安全衛(wèi)衛(wèi)生管理體體系文件未未達(dá)到OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的要求求；職業(yè)安全衛(wèi)衛(wèi)生管理體體系實(shí)施不不符合文件件的規(guī)定；；體系運(yùn)行結(jié)結(jié)果未達(dá)到到計(jì)劃的目目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)；體系運(yùn)行的的環(huán)境表現(xiàn)現(xiàn)未達(dá)到環(huán)環(huán)境法律、、法規(guī)和其其他要求的的規(guī)定不符合事實(shí)實(shí)描述要求求事實(shí)的準(zhǔn)確確觀察（（判斷斷）在哪里發(fā)現(xiàn)現(xiàn)（（地點(diǎn)）發(fā)現(xiàn)了什么么（（事實(shí)）為什么不合合格（（原因））誰在場(chǎng)（（職職位）采用專業(yè)術(shù)術(shù)語（（正規(guī)規(guī)）利于的改進(jìn)進(jìn)（（幫助））不符合事實(shí)實(shí)描述示例例一在制造部審審核發(fā)現(xiàn)，，某些文件件存在亂寫寫亂畫的現(xiàn)現(xiàn)象不符合OHSAS18001：19994.4.5的要求不符合事實(shí)實(shí)描述示例例二在制造部審審核發(fā)現(xiàn)，，機(jī)械課使使用的HSMP-01-11《機(jī)械設(shè)備安安全管理程程序》的封封面上寫有有“冬季到到臺(tái)北來看看雨”字樣樣。不符合OHSAS18001：19994.4.5的要求實(shí)施審核－－不符合報(bào)報(bào)告化驗(yàn)室在推推行ISO14001環(huán)境管理體體系時(shí)，規(guī)規(guī)定產(chǎn)生的的廢液用統(tǒng)統(tǒng)一的收集集桶收集，，然后交由由合格的廠廠商進(jìn)行處處理，后來來化驗(yàn)室由由于實(shí)驗(yàn)的的需要，使使用了大量量的丙酮、、甲苯、酒酒精、雙氧氧水，文件件規(guī)定仍然然繼續(xù)執(zhí)行行。涂裝科本有有一甲苯53加侖桶桶接地的改改善方案，，即利用加加裝接地線線以改進(jìn)在在儲(chǔ)存和使使用中的安安全，但當(dāng)當(dāng)你到現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)時(shí)發(fā)現(xiàn)，，由于預(yù)期期未來使用用量加大，，現(xiàn)場(chǎng)已在在兩個(gè)星期期前改成儲(chǔ)儲(chǔ)槽儲(chǔ)存，，并已經(jīng)使使用，儲(chǔ)槽槽的接地線線尚未安裝裝。黎明公司從從某電梯廠廠購(gòu)買一臺(tái)臺(tái)電梯，幾幾個(gè)月來一一直運(yùn)轉(zhuǎn)正正常，你在在審核時(shí)發(fā)發(fā)現(xiàn)，該電電梯并未獲獲得生產(chǎn)許許可證。某工廠的調(diào)調(diào)漆室，有有機(jī)溶劑濃濃度很高，，夏季溫度度提高，員員工對(duì)此提提出了抱怨怨，科長(zhǎng)把把辦公室的的風(fēng)扇搬到到調(diào)漆室使使用，降低低了有機(jī)溶溶劑濃度和和工作溫度度，員工抱抱怨的情形形獲得改善善，在查閱閱危險(xiǎn)評(píng)價(jià)價(jià)清單時(shí)，，并沒有發(fā)發(fā)現(xiàn)與此有有關(guān)的內(nèi)容容。在某廠甲苯苯儲(chǔ)槽區(qū)，，供應(yīng)原料料的“虎克克”公司的的槽車司機(jī)機(jī)正在卸料料，你發(fā)現(xiàn)現(xiàn)司機(jī)未按按廠內(nèi)卸料料程序（ISST-012））規(guī)定使用接接地線，詢?cè)儐査緳C(jī)小小趙，小趙趙告訴你他他不知道有有這個(gè)規(guī)定定，也不知知道接地線線放在何處處。你到重油儲(chǔ)儲(chǔ)存區(qū)進(jìn)行行審核時(shí)發(fā)發(fā)現(xiàn)，為了了改善事故故應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)條件，重重油儲(chǔ)槽的的防溢堤改改善工程正正在進(jìn)行中中，先打掉掉了東側(cè)部部分圍堤。。MSDS（（材料安全數(shù)數(shù)據(jù)表）控控制程序中中規(guī)定：““明示用的的MSDS要進(jìn)行日常常管理，避避免破損或或遺失?！薄钡珜徍藛T員在現(xiàn)場(chǎng)觀觀察時(shí)卻發(fā)發(fā)現(xiàn)有些MSDS明示破損，，字跡模糊糊難以辨認(rèn)認(rèn)。實(shí)施審核－－審核結(jié)果果綜合分析析①OHSMS文件的完整整性和可操操作性；②OHSMS體系的實(shí)施施③OHSMS體系運(yùn)行的的有效性?OHS方針是否得得到貫徹；；?OHS目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)和方案是是否得到落落實(shí)；?是否嚴(yán)格遵遵守了法律律、法規(guī)和和其它要求求；?整體OHS行為是否得得到持續(xù)改改善；?員工的安全全意識(shí)是否否得到了提提高；?相關(guān)方對(duì)體體系的評(píng)價(jià)價(jià)如何；④OHSMS發(fā)展的歷史史和趨勢(shì)實(shí)施審核－－末次會(huì)議議主要內(nèi)容：再一次確認(rèn)認(rèn)審核范圍圍，重申審審核目的和和準(zhǔn)則；報(bào)告審核發(fā)發(fā)現(xiàn)；宣布審核結(jié)結(jié)論；提出不符合合項(xiàng)的糾正正措施要求求；注冊(cè)程序說說明和介紹紹監(jiān)督要求求；保密承諾；；感謝。審核報(bào)告受審核方和和委托方的的名稱；商定的審核核目的和范范圍；商定的審核核準(zhǔn)則；進(jìn)行審核的的（起止））日期和審審核含蓋的的日期；審核組成員員名單；參與審核的的受審核方方代表名單單；審核報(bào)告分分發(fā)單位名名單；關(guān)于審核過過程的簡(jiǎn)要要說明，包包括所遇到到的障礙；；審核結(jié)論典型的審核核結(jié)論職業(yè)安全衛(wèi)衛(wèi)生管理體體系符合職職業(yè)安全衛(wèi)衛(wèi)生管理體體系審核準(zhǔn)準(zhǔn)則情況；；體系是否得得到了正確確的實(shí)施和和保持；內(nèi)部管理評(píng)評(píng)審過程是是否能確保保職業(yè)安全全衛(wèi)生管理理體系的持持續(xù)適用性性與有效性性；第五部分糾正措施及及跟蹤實(shí)施審核－－糾正措施施及跟蹤糾正措施的的跟蹤程序序?qū)徍似陂g審審核人員確確認(rèn)不合格格項(xiàng)；審核人員向向受審核方方提交不合合格報(bào)告并并提出措施施要求；受審核方簽簽字認(rèn)可不不合格項(xiàng)，，并提出糾糾正措施計(jì)計(jì)劃；審核人員評(píng)評(píng)價(jià)認(rèn)可；；受審核方實(shí)實(shí)施和完成成糾正措施施；審核人員對(duì)對(duì)糾正措施施完成情況況進(jìn)行驗(yàn)證證；審核人員對(duì)對(duì)糾正措施施結(jié)果作出出判斷；全過程作好好記錄。1、促使受受審核方認(rèn)認(rèn)真分析原原因，找出出不符合的的根源，防防止類似事事件再次發(fā)發(fā)生，進(jìn)一一步完善環(huán)環(huán)境管理，，創(chuàng)造良好好的體系運(yùn)運(yùn)行條件。。2、使受審審核方按照照糾正措施施計(jì)劃進(jìn)行行有效的糾糾正，為過過去出現(xiàn)的的問題劃上上問號(hào)，為為審核組的的審核結(jié)論論提供依據(jù)據(jù)。3、通過過糾正措措施實(shí)施施情況跟跟蹤，促促使受審審核方職職業(yè)安全全衛(wèi)生管管理體系系完善內(nèi)內(nèi)部運(yùn)行行機(jī)制。糾正措施施跟蹤的的目的1、所有有發(fā)現(xiàn)的的不符合合項(xiàng)，必必須采取取糾正措措施，內(nèi)內(nèi)審員應(yīng)應(yīng)進(jìn)行跟跟蹤驗(yàn)證證，確保保其得以以關(guān)閉。。2、可采采用的糾糾正措施施跟蹤驗(yàn)驗(yàn)證方式式現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證證－嚴(yán)重重不符合合資料驗(yàn)證證－一般般不符合合下次內(nèi)審審復(fù)查－－短期內(nèi)內(nèi)無法完完成而又又制訂了了糾正措措施計(jì)劃劃的不符符合項(xiàng)糾正措施施跟蹤的的原則