.@:二業(yè)務(wù)與技術(shù)情況〔一〕行業(yè)情況1發(fā)行人所屬行業(yè)類型2行業(yè)主管部門及其制定的開展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)性文件，行業(yè)監(jiān)管體制和政策趨勢(shì)3行業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境、市場(chǎng)容量、市場(chǎng)細(xì)分、市場(chǎng)化程度、進(jìn)入壁壘、供求狀況、競爭狀況、行業(yè)利潤程度和將來變動(dòng)情況4判斷行業(yè)的開展前景及行業(yè)開展的有利和不利因素5行業(yè)內(nèi)主要企業(yè)及其市場(chǎng)份額〔填寫表【7】〕表7：發(fā)行人同行業(yè)主要企業(yè)及其市場(chǎng)份額序號(hào)企業(yè)名稱年銷售額〔萬元〕市場(chǎng)份額〔%〕是否上市公司數(shù)據(jù)出處：6競爭對(duì)手的概況、市場(chǎng)份額、優(yōu)勢(shì)優(yōu)勢(shì)等情況7發(fā)行人在行業(yè)中所處的競爭地位及變動(dòng)8發(fā)行人所處行業(yè)的技術(shù)程度及技術(shù)特點(diǎn)9行業(yè)的周期性、區(qū)域性或季節(jié)性特征10行業(yè)內(nèi)企業(yè)采用的主要商業(yè)形式、銷售形式、盈利形式11所屬行業(yè)特有的經(jīng)營形式12發(fā)行人所采用的形式，其主要風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)將來的影響13已經(jīng)或?qū)韺l(fā)生經(jīng)營形式轉(zhuǎn)型14行業(yè)與其上下游行業(yè)的關(guān)聯(lián)度、上下游行業(yè)的開展前景、產(chǎn)品用處的廣度、產(chǎn)品替代趨勢(shì)等進(jìn)展分析論證，分析。根據(jù)財(cái)務(wù)資料，分析15上下游行業(yè)變動(dòng)及變動(dòng)趨勢(shì)對(duì)發(fā)行人所處行業(yè)的有利和不利影響16發(fā)行人出口業(yè)務(wù)情況〔如適用〕17假如出口比例較大，調(diào)查相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口國的有關(guān)進(jìn)口政策、貿(mào)易磨擦對(duì)產(chǎn)品進(jìn)口的影響、以及進(jìn)口國同類產(chǎn)品的競爭格局等情況〔如適用〕18分析出口市場(chǎng)變動(dòng)對(duì)發(fā)行人的影響〔如適用〕20同行業(yè)上市公司的情況〔填寫表【8】〕表8：發(fā)行人同行業(yè)上市公司情況序號(hào)公司名稱主要產(chǎn)品/效勞凈資產(chǎn)〔萬元〕營業(yè)收入〔萬元〕凈利潤〔萬元〕最近一次籌資情況二級(jí)市場(chǎng)情況籌資方式籌資額〔萬元〕資金投向價(jià)格PE評(píng)級(jí)21主要券商研究部門本年度及最新該行業(yè)策略報(bào)告〔二〕供－產(chǎn)－銷情況1采購情況a主要原材料、重要輔助材料、所需能源動(dòng)力及其市場(chǎng)供求狀況b發(fā)行人的采購形式c近三年產(chǎn)品本錢計(jì)算單，定量分析主要原材料、所需能源動(dòng)力價(jià)格變動(dòng)、可替代性、供給渠道變化等因素對(duì)發(fā)行人消費(fèi)本錢的影響，d采購是否受到資源或其他因素的限制e主要供給商〔至少前10名〕的相關(guān)資料〔填寫表【9】〕表9：主要供給商情況表9-1前五名供給商總體情況年度向前五名供給商合計(jì)的采購總金額〔萬元〕占發(fā)行人采購總額的比例〔%〕【】年度【】年度【】年度請(qǐng)說明董事、監(jiān)事、高管、核心技術(shù)人員、持股5%以上的股東是否在上述客戶中占有權(quán)益？表9-2前10名供給商的情況【】年度供給商名稱采購金額〔萬元〕占采購總額的比例〔%〕采購內(nèi)容*關(guān)聯(lián)關(guān)系【】年度【】年度*說明：關(guān)聯(lián)關(guān)系指“發(fā)行人董事、監(jiān)事、高管、核心技術(shù)人員、持股5%以上的股東是否在上述供給商中占有權(quán)益及其詳細(xì)情況〞f判斷是否存在嚴(yán)重依賴個(gè)別供給商的情況，假如存在，是否對(duì)重要原材料的供給做出備選安排g發(fā)行人近三年〔【】年度－【】年度〕及當(dāng)期仍然生效的對(duì)主要供給商〔至少前10名〕的采購合同，合同執(zhí)行是否存在糾紛h發(fā)行人原材料供給及其價(jià)格的穩(wěn)定性，近三年〔【】年度－【】年度〕及當(dāng)期原材料價(jià)格的變動(dòng)情況及趨勢(shì)i發(fā)行人采購部門與消費(fèi)方案部門的銜接情況，關(guān)注。計(jì)算最近幾期原材料類存貨的周轉(zhuǎn)天數(shù)，判斷是否存在原材料積壓風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)地調(diào)查是否存在殘次、冷背、呆滯的原材料。j原材料的平安儲(chǔ)藏量情況，是否存在嚴(yán)重的原材料缺貨風(fēng)險(xiǎn)k近三年〔【】年－【】年〕原材料類存貨的周轉(zhuǎn)天數(shù)l是否存在原材料積壓風(fēng)險(xiǎn)，是否存在殘次、冷背、呆滯的原材料m存貨管理制度及其施行情況，包括但不限于存貨入庫前是否經(jīng)過驗(yàn)收、存貨的保存是否平安以及是否建立存貨短缺、毀損的處分或追索等制度n發(fā)行人高管人員、核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要供給商中所占的權(quán)益情況，是否發(fā)生關(guān)聯(lián)采購o假如存在影響本錢的重大關(guān)聯(lián)采購，提供關(guān)聯(lián)交易合同〔如適用〕p關(guān)聯(lián)采購價(jià)格與當(dāng)時(shí)同類原材料市場(chǎng)公允價(jià)格是否存在異常，判斷關(guān)聯(lián)采購的定價(jià)是否合理，是否存在大股東與發(fā)行人之間的利潤輸送或資金轉(zhuǎn)移情況?！踩邕m用〕2消費(fèi)a發(fā)行人的消費(fèi)布局b發(fā)行人消費(fèi)流程圖及說明資料c消費(fèi)的核心技術(shù)或關(guān)鍵消費(fèi)環(huán)節(jié)d發(fā)行人消費(fèi)工藝、技術(shù)在行業(yè)中的領(lǐng)先程度e主要產(chǎn)品的設(shè)計(jì)消費(fèi)才能和歷年產(chǎn)量f各消費(fèi)環(huán)節(jié)是否存在瓶頸制約g發(fā)行人主要固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)情況〔填寫表【10】〕表9發(fā)行人主要固定資產(chǎn)和無線資產(chǎn)表10-1發(fā)行人房產(chǎn)情況截止【】年【】月【】日，發(fā)行人擁有的房產(chǎn)情況：序號(hào)房產(chǎn)證號(hào)建筑面積地點(diǎn)是否受限合計(jì)－－－表10-2發(fā)行人土地使用權(quán)情況截止【】年【】月【】日，發(fā)行人擁有土地使用權(quán)情況：序號(hào)證書號(hào)用處面積〔平方米〕地點(diǎn)是否受限合計(jì)－－－－表10-3發(fā)行人商標(biāo)情況截止【】年【】月【】日，公司擁有的商標(biāo)所有權(quán)如下:序號(hào)商標(biāo)名稱證書號(hào)使用商品注冊(cè)單位表10-4發(fā)行人專利情況截止【】年【】月【】日，公司擁有的專利情況如下:序號(hào)專利名稱專利類型專利號(hào)注冊(cè)單位h發(fā)行人主要設(shè)備、房產(chǎn)等資產(chǎn)的成新率和剩余使用年限，在發(fā)行人及其下屬公司的分布情況i主要設(shè)備的消費(fèi)國、先進(jìn)程度j是否存在閑置資產(chǎn)，是否對(duì)閑置資產(chǎn)做出安排k租賃設(shè)備的租賃合同〔如適用〕k向關(guān)聯(lián)方租賃的必要性、合理性和租賃價(jià)格的公允性〔如存在〕h設(shè)備抵押貸款的情況，相關(guān)借款合同的條款及還款情況，預(yù)期債務(wù)是否會(huì)對(duì)發(fā)行人的消費(fèi)保障構(gòu)成影響〔如適用〕i發(fā)行人關(guān)鍵設(shè)備、廠房等重要資產(chǎn)的保險(xiǎn)合同或其它保障協(xié)定j發(fā)行人的專利、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)等主要無形資產(chǎn)的明細(xì)資料及其權(quán)屬文件k無形資產(chǎn)的剩余使用期限或保護(hù)期情況，及其對(duì)發(fā)行人消費(fèi)經(jīng)營的重大影響l發(fā)行人答應(yīng)或被答應(yīng)使用資產(chǎn)的合同文件，答應(yīng)使用的詳細(xì)資產(chǎn)內(nèi)容、答應(yīng)方式、答應(yīng)年限、答應(yīng)使用費(fèi)，及其將來對(duì)發(fā)行人消費(fèi)經(jīng)營可能造成的影響m上述答應(yīng)合同中，發(fā)行人所有或使用的資產(chǎn)存在糾紛或潛在糾紛的情況n發(fā)行人擁有的特許經(jīng)營權(quán)及其法律文件o特許經(jīng)營權(quán)的期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等，及其對(duì)發(fā)行人持續(xù)消費(fèi)經(jīng)營的影響。p境外消費(fèi)經(jīng)營情況，境外擁有資產(chǎn)的商業(yè)登記文件、財(cái)務(wù)報(bào)告等詳細(xì)資料q境外的消費(fèi)經(jīng)營規(guī)模、盈利狀況、主要風(fēng)險(xiǎn)r境外消費(fèi)經(jīng)營所在國的政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境s發(fā)行人經(jīng)營的本－量－利分析t獲得質(zhì)量控制制度文件及施行情況u發(fā)行人質(zhì)量管理的組織設(shè)置v發(fā)行人獲得的產(chǎn)品質(zhì)量的認(rèn)證文件w發(fā)行人產(chǎn)品〔效勞〕是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)x近三年〔【】年－【】年〕是否因產(chǎn)品質(zhì)量問題受過質(zhì)量技術(shù)監(jiān)視部門的處分y發(fā)行人平安消費(fèi)及以往平安事故處理情況，是否存在重大平安隱患、是否采取保障平安消費(fèi)的措施z發(fā)行人成立以來是否發(fā)生過重大的平安事故以及受到處分的情況za平安事故對(duì)發(fā)行人消費(fèi)經(jīng)營、經(jīng)營業(yè)績可能產(chǎn)生的影響。zb環(huán)保部門對(duì)發(fā)行人消費(fèi)的環(huán)保要求，消費(fèi)工藝是否符合環(huán)境保護(hù)相關(guān)法規(guī)zc發(fā)行人歷年來在環(huán)境保護(hù)方面的投入及將來可能的投入情況zd三廢的排放情況，核查有無污染處理設(shè)施及其實(shí)際運(yùn)行情況ze當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門對(duì)發(fā)行人近三年〔【】年－【】年〕環(huán)保情況的意見zf是否存在因環(huán)保問題受到處分的情況3銷售a發(fā)行人的銷售形式，采用該種形式的原因和可能引致的風(fēng)險(xiǎn)b發(fā)行人產(chǎn)品的注冊(cè)商標(biāo)及其權(quán)屬文件c發(fā)行人產(chǎn)品及品牌的市場(chǎng)認(rèn)知度和信譽(yù)度d市場(chǎng)上是否存在假冒偽劣產(chǎn)品，如有，調(diào)查發(fā)行人的打假力度和維權(quán)措施施行情況〔如適用〕e發(fā)行人產(chǎn)品〔效勞〕的市場(chǎng)定位、客戶的市場(chǎng)需求狀況，是否有穩(wěn)定的客戶根底等。f發(fā)行人主要產(chǎn)品市場(chǎng)的地域分布和市場(chǎng)占有率資料，行業(yè)排名、競爭對(duì)手等情況，發(fā)行人主要產(chǎn)品的行業(yè)地位g發(fā)行人行業(yè)產(chǎn)品定價(jià)普遍策略和行業(yè)龍頭企業(yè)的產(chǎn)品定價(jià)策略h發(fā)行人主要產(chǎn)品的定價(jià)策略,產(chǎn)品定價(jià)策略合理性i近三年〔【】年度－【】年度〕及當(dāng)期發(fā)行人產(chǎn)品銷售價(jià)格的變動(dòng)情況及其趨勢(shì)j發(fā)行人產(chǎn)品〔效勞〕的銷售區(qū)域，發(fā)行人近三年〔【】年度－【】年度〕按區(qū)域分布的銷售記錄k發(fā)行人銷售區(qū)域局限化現(xiàn)象是否明顯，產(chǎn)品的銷售是否受到地方保護(hù)主義的影響l近三年〔【】年度－【】年度〕發(fā)行人對(duì)主要客戶〔至少前10名〕的銷售額及回款情況，及其占年度銷售總額的比例，是否存在以實(shí)物抵債的現(xiàn)象〔填寫表【11】〕表11：主要客戶情況表11-1前五名客戶總體情況年度向前五名客戶合計(jì)的銷售總金額〔萬元〕占發(fā)行人銷售總額的比例〔%〕【】年度【】年度【】年度表11-2前10名客戶的情況【】年度客戶名稱銷售金額〔萬元〕占銷售總額的比例〔%〕回款比例〔%〕是否存在實(shí)物抵債*關(guān)聯(lián)關(guān)系【】年度【】年度*說明：關(guān)聯(lián)關(guān)系指“發(fā)行人董事、監(jiān)事、高管、核心技術(shù)人員、持股5%以上的股東是否在上述客戶中占有權(quán)益及其詳細(xì)情況〞m是否過分依賴某一客戶〔屬于同一實(shí)際控制人的銷售客戶，應(yīng)合并計(jì)算銷售額〕n發(fā)行人近三年〔【】年度－【】年度〕及當(dāng)期仍然生效的對(duì)主要客戶〔至少前10名〕的銷售合同，合同執(zhí)行是否存在糾紛o高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要客戶中所占的權(quán)益p占銷售總額10％以上大客戶的銷貨合同、銷貨發(fā)票、產(chǎn)品出庫單、銀行進(jìn)賬單q與前述大客戶的簽署的超過兩年以上的長期合同及其交易條款及對(duì)發(fā)行人銷售的影響〔如適用〕r是否存在會(huì)計(jì)期末銷售收入異常增長的情況，相關(guān)收入確認(rèn)憑證，s出口產(chǎn)品的其銷售方式、銷售途徑和客戶回款情況t是否存在轉(zhuǎn)廠貿(mào)易、貿(mào)易方式及貿(mào)易額u發(fā)行人銷售維護(hù)和售后效勞體系的建立及其實(shí)際運(yùn)行情況v發(fā)行人最近幾年產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的情況，客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛對(duì)將來銷售的影響及銷售方面可能存在的或有負(fù)債。w大額異常的銷售退回的銷售合同、銷售部門對(duì)銷售退回的處理意見〔如適用〕x發(fā)行人近三年〔【】年度－【】年度〕是否存在重大的關(guān)聯(lián)銷售及其銷售合同，上述關(guān)聯(lián)銷售合同中，產(chǎn)品最終實(shí)現(xiàn)銷售的情況y近三年〔【】年度－【】年度〕發(fā)行人產(chǎn)品銷售價(jià)格的變動(dòng)，同類產(chǎn)品當(dāng)時(shí)市場(chǎng)公允價(jià)格z假如存在異常，關(guān)聯(lián)銷售對(duì)收入的影響，關(guān)聯(lián)銷售定價(jià)是否合理，是否存在大股東與發(fā)行人之間的利潤輸送或資金轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。4技術(shù)與研發(fā)情況a發(fā)行人主要產(chǎn)品的核心技術(shù)，考察主要產(chǎn)品的技術(shù)含量和可替代性，考察其技術(shù)程度、技術(shù)成熟程度、同行業(yè)技術(shù)開展程度及技術(shù)進(jìn)步情況b發(fā)行人主要產(chǎn)品消費(fèi)技術(shù)所處的階段〔如根底研究、中試、小批量消費(fèi)或大批量消費(fèi)階段〕c核心技術(shù)的獲得方式及使用情況，是否存在糾紛或潛在糾紛及進(jìn)犯別人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況d自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量與質(zhì)量、技術(shù)儲(chǔ)藏等情況e發(fā)行人擁有的專利、非專利技術(shù)、技術(shù)答應(yīng)協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議等，專利技術(shù)和非專利技術(shù)答應(yīng)方式、允許使用期限及到期的處理方法，f專利技術(shù)的有效期及到期后對(duì)發(fā)行人的影響，侵權(quán)情況及發(fā)行人詳細(xì)的保護(hù)措施與效果；g發(fā)行人非專利技術(shù)的相關(guān)保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂