一、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核依照ISO14001的定義如下：環(huán)境管理系統(tǒng)稽核系統(tǒng)化及書面化的驗(yàn)證過程，係以客觀的獲取及評(píng)估證據(jù)而決定組織的環(huán)境管理系統(tǒng)是否符合組織所訂環(huán)境管理系統(tǒng)稽核標(biāo)準(zhǔn)，並向管理階層傳達(dá)此過程的結(jié)果。ISO14010及ISO14011之定義：環(huán)境管理系統(tǒng)稽核：系統(tǒng)化、文件化之驗(yàn)證過程，客觀地取得及評(píng)估稽核證據(jù)以決定一個(gè)企業(yè)之環(huán)境管理系統(tǒng)是否符合環(huán)境管理系統(tǒng)稽核標(biāo)準(zhǔn)，並將過程所得傳遞給客戶。環(huán)境管理系統(tǒng)稽核標(biāo)準(zhǔn)：ISO14001所規(guī)定涵蓋政策、運(yùn)作實(shí)行、程序或需求，及任何運(yùn)用之額外EMS要求，稽核採(cǎi)用並將取得之企業(yè)環(huán)境管理系統(tǒng)稽核證據(jù)，用以做比對(duì)。－94－一、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核依照ISO14001的定義如下：－94貳、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核之規(guī)劃一、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核二、環(huán)境稽核的目的三、環(huán)境稽核的益處四、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核流程五、擬定稽核計(jì)劃或方案六、執(zhí)行內(nèi)部稽核作業(yè)七、檢討稽核結(jié)果八、跟催稽核矯正行動(dòng)－93－貳、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核之規(guī)劃一、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核－93－二、環(huán)境稽核的目的：－判定環(huán)境管理系統(tǒng)中的各要項(xiàng)是否符合規(guī)定之需求。－判定環(huán)境管理系統(tǒng)對(duì)於達(dá)成環(huán)境目標(biāo)的有效性。－提供被稽核者改進(jìn)環(huán)境管理系統(tǒng)的機(jī)會(huì)。－稽核是否達(dá)成環(huán)境績(jī)效。－受稽核組織可核準(zhǔn)登錄於驗(yàn)證名錄。－95－二、環(huán)境稽核的目的：－判定環(huán)境管理系統(tǒng)中的各要項(xiàng)是否符合規(guī)定三、環(huán)境稽核的益處：－可對(duì)有意建立契約關(guān)係的供應(yīng)商作初期評(píng)估。－驗(yàn)證組織本身的環(huán)境管理系統(tǒng)，能持續(xù)地符合特定要求，且持續(xù)在實(shí)施。－在一契約關(guān)係的架構(gòu)內(nèi)，驗(yàn)證供應(yīng)商的環(huán)境管理系統(tǒng)能持續(xù)符合特定要求，且持續(xù)在實(shí)施中。－可依據(jù)某一環(huán)境管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估組織本身的環(huán)境管理系統(tǒng)。－96－三、環(huán)境稽核的益處：－可對(duì)有意建立契約關(guān)係的供應(yīng)商作初期評(píng)估環(huán)境管理系統(tǒng)稽核之規(guī)劃課件四、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核流程：擬定稽核計(jì)劃或方案執(zhí)行稽核檢討稽核結(jié)果跟催稽核矯正行動(dòng)納入管理審查－97－四、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核流程：擬定稽核計(jì)劃或方案執(zhí)行稽核檢討稽核五、擬定稽核計(jì)劃或方案：稽核工作需要事先的規(guī)劃與準(zhǔn)備，並將下列事項(xiàng)列入考慮：1.排定年度稽核計(jì)劃2.編排細(xì)部稽核排程及確定稽核時(shí)程3.通知接受稽核單位及負(fù)責(zé)人員4.取得與稽核有關(guān)之文件5.準(zhǔn)備稽核查檢表－98－五、擬定稽核計(jì)劃或方案：稽核工作需要事先的規(guī)劃與準(zhǔn)備，並1.排定年度稽核計(jì)劃●依公司之環(huán)境管理系統(tǒng)稽核程序安排年度稽核計(jì)劃?！褚拦鹃_始執(zhí)行某一項(xiàng)環(huán)境管理方案後，編排稽核計(jì)劃。－99－1.排定年度稽核計(jì)劃－99－年度稽核計(jì)劃包含(1)稽核目標(biāo)，如：－確認(rèn)環(huán)境管理系統(tǒng)是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)。－確認(rèn)環(huán)境管理系統(tǒng)是否適當(dāng)?shù)貓?zhí)行與維持。(2)稽核範(fàn)圍，包含：－哪些區(qū)域－哪些環(huán)境考量面－100－年度稽核計(jì)劃包含－100－(3)稽核頻率，如：每季一次、每半年一次、每年一次等。頻率之訂定應(yīng)基於環(huán)境考量面之顯著性及以往不符合狀況。顯著性愈高，該環(huán)境考量面之稽核頻率愈高；以往不符合狀況愈多，應(yīng)將環(huán)境考量面稽核頻率亦愈高。(4)不定期稽核－顯著考量面改變－法規(guī)改變－製程改變－101－(3)稽核頻率，如：每季一次、每半年一次、每年一次－101－年度環(huán)境稽核計(jì)劃核準(zhǔn)：審查：製表：○：計(jì)劃：主辦●：實(shí)施：配合年度：日期：－102－年度環(huán)境稽核計(jì)劃核準(zhǔn)：審查：2.編排細(xì)部稽核排程及確定稽核時(shí)程：

根據(jù)年度稽核計(jì)劃或不定期之稽核需求於執(zhí)行稽核前二週（至少一週前）需要排定細(xì)部稽核排程，並事先聯(lián)絡(luò)安排合格之稽核員。細(xì)部稽核排程應(yīng)包含項(xiàng)目：(1)稽核日期與時(shí)間(2)稽核員之成員指派／安排(3)稽核之區(qū)域及負(fù)責(zé)人(4)稽核之範(fàn)圍與項(xiàng)目排定細(xì)部稽核排程後，必須事先諮詢受稽核單位之業(yè)務(wù)狀況，並確定該區(qū)域得指派負(fù)責(zé)人員給予稽核作業(yè)支援。－103－2.編排細(xì)部稽核排程及確定稽核時(shí)程：－103－3.通知接受稽核單位及負(fù)責(zé)人員：年度稽核計(jì)劃必須經(jīng)管理階層簽署後發(fā)給相關(guān)單位，予以事先知會(huì)，細(xì)部之書面稽核排程一經(jīng)確定，也應(yīng)於稽核活動(dòng)一星期前送達(dá)受稽核單位。－104－3.通知接受稽核單位及負(fù)責(zé)人員：－104－4.取得與稽核有關(guān)之文件：細(xì)部稽核排程一經(jīng)確定，指定之稽核員可就受稽核單位之業(yè)務(wù)予以事先了解，並可要求受稽核單位提供與稽核有關(guān)之文件，以便事先瀏覽及製作稽核查檢表。與稽核有關(guān)之文件包含：(1)先期環(huán)境審查報(bào)告(2)環(huán)境考量面鑑定記錄(3)環(huán)境法規(guī)鑑定記錄(4)環(huán)境管理手冊(cè)(5)環(huán)境管理程序書(6)工作說明書(7)作業(yè)規(guī)範(fàn)(8)環(huán)境目標(biāo)標(biāo)的(9)環(huán)境管理方案(10)上次稽核缺失報(bào)告(11)未結(jié)案之矯正措施－105－4.取得與稽核有關(guān)之文件：－105－5.準(zhǔn)備稽核查檢表：稽核查檢表可依據(jù)受稽核單位提供上次稽核活動(dòng)之記錄及有關(guān)之環(huán)境管理系統(tǒng)文件來製作準(zhǔn)備。編訂稽核查檢表之前，稽核員必須藉著詳細(xì)閱讀有關(guān)文件，以促使稽核員熟悉被稽核單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)及作業(yè)?；瞬闄z表可以當(dāng)作一項(xiàng)輔助記憶的工具，來提醒稽核員必須取得那些情報(bào)資訊，來確認(rèn)那些觀察到的事實(shí)。協(xié)助稽核員控制時(shí)間，並可做為稽核報(bào)告的一部份。－106－5.準(zhǔn)備稽核查檢表：－106－內(nèi)部稽核查檢表－107－內(nèi)部稽核查檢表－107－六、執(zhí)行內(nèi)部稽核作業(yè)視情況得於每次稽核第一天時(shí)間都需要安排預(yù)備會(huì)議。預(yù)備會(huì)議時(shí)間之安排不宜太早，以讓受稽核單位有時(shí)間能於執(zhí)行稽核之前，做好其本身之業(yè)務(wù)安排。1.召開預(yù)備會(huì)議：預(yù)備會(huì)議之目的應(yīng)包含下列各項(xiàng)：(1)說明稽核之目標(biāo)與範(fàn)圍(2)說明排程表(3)確定受稽核單位陪同人員(4)暫定總結(jié)會(huì)議時(shí)間－108－六、執(zhí)行內(nèi)部稽核作業(yè)視情況得於每次稽核第一天時(shí)間都需要安2.展開稽核作業(yè)：執(zhí)行稽核作業(yè)應(yīng)使用事先準(zhǔn)備的稽核查檢表，以作為稽核作業(yè)之輔助工具。執(zhí)行稽核作業(yè)時(shí)，在受稽核單位觀察到之現(xiàn)象，應(yīng)詳細(xì)登錄於稽核查檢表上。其內(nèi)容應(yīng)包含：(1)相關(guān)文件的文號(hào)(2)不符合及違反文件之現(xiàn)況等詳細(xì)敘述稽核作業(yè)結(jié)束後，稽核小組亦須召開總結(jié)會(huì)議，故召開總結(jié)會(huì)議之時(shí)間，亦應(yīng)避免太遲。－109－2.展開稽核作業(yè)：－109－環(huán)境管理系統(tǒng)稽核之規(guī)劃課件七、檢討稽核結(jié)果

●稽核員依據(jù)稽核期間所發(fā)現(xiàn)之證據(jù)作一評(píng)估，並且分析所有不符合狀況及違反規(guī)定事項(xiàng)的事務(wù)，來確認(rèn)稽核員判定之不符合事項(xiàng)?！衽e凡未遵循作業(yè)程序書、指導(dǎo)書、環(huán)境管理方案等文件作業(yè)均可判定為不符合事項(xiàng)?！癫环鲜马?xiàng)必須加以記錄，以便交受稽核單位確認(rèn)及提出矯正行動(dòng)。1.填寫不符合報(bào)告2.召開總結(jié)會(huì)議3.總結(jié)報(bào)告

－110－七、檢討稽核結(jié)果●稽核員依據(jù)稽核期間所發(fā)現(xiàn)之證據(jù)作一評(píng)估1.填寫不符合報(bào)告：不符合事項(xiàng)一經(jīng)確定後，稽核員得依據(jù)不符合事項(xiàng)之客觀憑證，填寫不符合報(bào)告，並描述不符合事項(xiàng)之狀況。

－111－1.填寫不符合報(bào)告：－111－－112－－112－2.召開總結(jié)會(huì)議：稽核員於完成不符合報(bào)告後稽核員得依原訂之排程邀集受稽核單位有關(guān)人員，召開總結(jié)會(huì)議，以對(duì)此次稽核結(jié)果做一檢討?？偨Y(jié)會(huì)議應(yīng)邀集受稽核單位之人員及其管理階層代表參加?；丝偨Y(jié)會(huì)議之目的為：(1)說明稽核結(jié)果及所有稽核發(fā)現(xiàn)不符合事項(xiàng)(2)簡(jiǎn)要總結(jié)報(bào)告(3)邀請(qǐng)部門提出異議說明(4)請(qǐng)受稽核單位簽署不符合事項(xiàng)(5)確認(rèn)矯正措施預(yù)期答覆時(shí)間(6)感謝受稽核單位之協(xié)助－113－2.召開總結(jié)會(huì)議：－113－3.總結(jié)報(bào)告：稽核員可就此次稽核結(jié)果及受稽核區(qū)域所發(fā)現(xiàn)之不符合事項(xiàng)，整理歸納不符合事項(xiàng)之屬性，以了解公司環(huán)境管理系統(tǒng)之弱點(diǎn)何在，以便提報(bào)管理階層，要求各單位就不符合事項(xiàng)提出矯正行動(dòng)?；藛T亦應(yīng)就此次稽核結(jié)果，發(fā)出總結(jié)報(bào)告。總結(jié)報(bào)告之內(nèi)容可包括：(1)稽核目標(biāo)及範(fàn)圍(2)稽核日期(3)稽核小組成員及負(fù)責(zé)稽核區(qū)域(4)受稽核單位配合成員(5)不符合事項(xiàng)摘要或統(tǒng)計(jì)

－114－3.總結(jié)報(bào)告：－114－(6)建議事項(xiàng)(7)結(jié)論（含環(huán)境績(jī)效達(dá)成狀況）(8)簽署(9)分發(fā)單位稽核結(jié)果可摘要敘述在稽核報(bào)告之封面頁(yè)，而所有之稽核不符合事項(xiàng)可以歸納方式表示?；藞?bào)告本文，則僅簡(jiǎn)述稽核過程。不符合事項(xiàng)報(bào)告，則可歸屬於附件?？偨Y(jié)報(bào)告可於稽核結(jié)束後，由稽核員正式發(fā)文，向管理階層提報(bào)，並分發(fā)各受稽核單位。

－115－(6)建議事項(xiàng)－115－八、跟催稽核矯正行動(dòng)

在收到受稽核單位回覆之不符合事項(xiàng)之矯正與預(yù)防措施後，稽核小組應(yīng)安排稽核員執(zhí)行對(duì)策確認(rèn)工作。如果稽核員確認(rèn)不符合事項(xiàng)已經(jīng)改正，並確實(shí)能防範(fàn)不符合事項(xiàng)之再發(fā)，則不符合事項(xiàng)可經(jīng)由稽核員署名後結(jié)案；如果經(jīng)追蹤查證，發(fā)現(xiàn)受稽核單位回覆之矯正與預(yù)防措施，仍無(wú)法徹底改善不符合事項(xiàng)，則稽核員亦將對(duì)確認(rèn)過程確實(shí)記錄，並回報(bào)受稽核單位及管理階層，且要求繼續(xù)回覆矯正與預(yù)防措施。－116－八、跟催稽核矯正行動(dòng)在收到受稽核單位回覆之不符合事項(xiàng)之矯九、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核結(jié)果納入環(huán)境管理

審查公司管理階層須在適當(dāng)期間內(nèi)審查環(huán)境管理系統(tǒng)，以確保公司之環(huán)境管理系統(tǒng)持續(xù)的適切性、充足性與有效性。管理審查應(yīng)包括內(nèi)部環(huán)境管理系統(tǒng)稽核結(jié)果之評(píng)估，並保存記錄。－117－九、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核結(jié)果納入環(huán)境管理

審查公司管理階十、稽核員之角色特質(zhì)與應(yīng)具備之能力

稽核員應(yīng)具備下列之人性特質(zhì)：1.善於交往2.自律3.耐性4.興趣廣、好奇5.表達(dá)力強(qiáng)6.心胸開放7.勤奮8.充份準(zhǔn)備9.良好訓(xùn)練一位稽核員較重要的特質(zhì)，則在溝通及書寫報(bào)告之能力，稽核員本身應(yīng)該不斷地嘗試增進(jìn)這些能力。－118－十、稽核員之角色特質(zhì)與應(yīng)具備之能力稽核員應(yīng)具備下列之人性十一、執(zhí)行稽核的技巧1.稽核員的主要技巧為：(1)時(shí)間管理(2)觀察發(fā)現(xiàn)事實(shí)(3)報(bào)告能力(4)隨手加註記2.時(shí)間管理：稽核員可運(yùn)用事先準(zhǔn)備好的稽核查檢表，來分配每一稽核項(xiàng)目所需要花費(fèi)的時(shí)間，以便確實(shí)掌握時(shí)間，避免較不重要之細(xì)節(jié)浪費(fèi)過多時(shí)間，稽核員總希望在有限之時(shí)間發(fā)現(xiàn)事實(shí)，故時(shí)間管理相當(dāng)重要。－119－十一、執(zhí)行稽核的技巧1.稽核員的主要技巧為：－119－3.觀察、發(fā)現(xiàn)事實(shí)：稽核的目的，就是在藉觀察來發(fā)現(xiàn)事實(shí)。發(fā)現(xiàn)事實(shí)可藉由下列各種方式達(dá)成：(1)讀資料、文件、記錄(2)觀察(3)傾聽(4)有效的問題技巧－一次只問一個(gè)問題。－若被稽核者不瞭解問題，應(yīng)用不同方法敘述。－若被稽核者感到壓力很大時(shí)，可適度休息片刻。－120－3.觀察、發(fā)現(xiàn)事實(shí)：－120－－運(yùn)用5W1H，即WHAT？請(qǐng)問廢水檢測(cè)項(xiàng)目有哪些？WHY？為什麼廢水為顯著環(huán)境考量面？WHEN？請(qǐng)問廢水多久檢測(cè)一次？WHERE？請(qǐng)問廢水之取樣點(diǎn)在何處？WHO？請(qǐng)問廢水之檢測(cè)工作由誰(shuí)擔(dān)任？HOW？請(qǐng)問廢水之COD值如何檢測(cè)？－避免問封閉式問題，如液鹼槽壁原是不是每個(gè)月量測(cè)一次？廢水之檢測(cè)有沒有包含COD及SS？－應(yīng)問開放式問題，如液鹼槽壁原您如何管制？請(qǐng)問廢水檢測(cè)之項(xiàng)目有哪些？－別忘了向?qū)Ψ秸f謝謝。－121－－運(yùn)用5W1H，即－121－4.報(bào)告能力報(bào)告書寫能力也是稽核人員應(yīng)具備之主要能力之一。其中書寫文書包括不符合報(bào)告和總結(jié)報(bào)告。不符合報(bào)告必須是簡(jiǎn)潔摘要的，包含稽核員在稽核區(qū)域發(fā)現(xiàn)不符合事實(shí)之?dāng)⑹觯瑏K且這些陳述必須經(jīng)過受稽核單位確認(rèn)。－122－4.報(bào)告能力－122－A.不符合報(bào)告內(nèi)容包括：(1)觀察結(jié)果－敘述不符合事項(xiàng)(2)歸屬－敘述不符合事項(xiàng)違反標(biāo)準(zhǔn)或程序哪一項(xiàng)條款。(3)說明－不符合事項(xiàng)不符合條文之再次陳述。B.總結(jié)報(bào)告內(nèi)容包括：(1)稽核報(bào)告封頁(yè)(2)稽核報(bào)告本文(3)附錄不符合事項(xiàng)報(bào)告稽核員要養(yǎng)成隨手記錄之習(xí)慣，不可只依賴記憶，或反複要求被稽核者提供文件，而浪費(fèi)時(shí)間。－123－A.不符合報(bào)告內(nèi)容包括：－123－環(huán)境管理系統(tǒng)稽核之規(guī)劃課件

4.2.2稽核員：稽核員職責(zé)及活動(dòng)應(yīng)包括：a)遵守主導(dǎo)評(píng)審員之指導(dǎo)並協(xié)助主導(dǎo)評(píng)審員。b)在稽核範(fàn)圍內(nèi)，客觀地、有效益及有效率地規(guī)劃及執(zhí)行被指派之工作。c)蒐集且分析相關(guān)之稽核證據(jù)以對(duì)環(huán)境管理系統(tǒng)做稽核發(fā)現(xiàn)判定及結(jié)論。d)在主導(dǎo)評(píng)審員之指導(dǎo)下準(zhǔn)備稽核工作文件。e)將個(gè)別稽核發(fā)現(xiàn)建檔。f)妥善保管稽核所需文件且稽核後送還文件。g)協(xié)助撰寫稽核報(bào)告。－152－4.2.2稽核員：稽核員職責(zé)及活動(dòng)應(yīng)包括：－152－

4.2.5被稽核者：被稽核者之責(zé)任及活動(dòng)應(yīng)含：a)必要時(shí)通知員工稽核目標(biāo)及範(fàn)圍。b)提供稽核小組必須之設(shè)施以確?；诉^程之效益及效率。c)指定專責(zé)有能力之幕僚人員陪同稽核人員，扮演廠區(qū)嚮導(dǎo)以確?；藛T注意到健康安全及其他適用之要求。d)提供稽核員所要求之設(shè)施、人員及相關(guān)資訊。e)與稽核員合作以使稽核目標(biāo)得以達(dá)成。f)接收稽核報(bào)告，除非被客戶列為非分發(fā)名單內(nèi)。－155－4.2.5被稽核者：－155－

5.2.2稽核小組之指派適當(dāng)時(shí)，每一稽核小組成員應(yīng)被指派稽核特定環(huán)境管理系統(tǒng)的項(xiàng)目、功能或活動(dòng)，並遵循稽核程序，該項(xiàng)指派應(yīng)由主導(dǎo)稽核員與相關(guān)的稽核小組成員諮詢後作成，稽核過程中主導(dǎo)稽核員為確?；四繕?biāo)的達(dá)成，可作工作指派的調(diào)整。

－160－5.2.2稽核小組之指派－160－演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！一、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核依照ISO14001的定義如下：環(huán)境管理系統(tǒng)稽核系統(tǒng)化及書面化的驗(yàn)證過程，係以客觀的獲取及評(píng)估證據(jù)而決定組織的環(huán)境管理系統(tǒng)是否符合組織所訂環(huán)境管理系統(tǒng)稽核標(biāo)準(zhǔn)，並向管理階層傳達(dá)此過程的結(jié)果。ISO14010及ISO14011之定義：環(huán)境管理系統(tǒng)稽核：系統(tǒng)化、文件化之驗(yàn)證過程，客觀地取得及評(píng)估稽核證據(jù)以決定一個(gè)企業(yè)之環(huán)境管理系統(tǒng)是否符合環(huán)境管理系統(tǒng)稽核標(biāo)準(zhǔn)，並將過程所得傳遞給客戶。環(huán)境管理系統(tǒng)稽核標(biāo)準(zhǔn)：ISO14001所規(guī)定涵蓋政策、運(yùn)作實(shí)行、程序或需求，及任何運(yùn)用之額外EMS要求，稽核採(cǎi)用並將取得之企業(yè)環(huán)境管理系統(tǒng)稽核證據(jù)，用以做比對(duì)。－94－一、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核依照ISO14001的定義如下：－94貳、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核之規(guī)劃一、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核二、環(huán)境稽核的目的三、環(huán)境稽核的益處四、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核流程五、擬定稽核計(jì)劃或方案六、執(zhí)行內(nèi)部稽核作業(yè)七、檢討稽核結(jié)果八、跟催稽核矯正行動(dòng)－93－貳、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核之規(guī)劃一、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核－93－二、環(huán)境稽核的目的：－判定環(huán)境管理系統(tǒng)中的各要項(xiàng)是否符合規(guī)定之需求。－判定環(huán)境管理系統(tǒng)對(duì)於達(dá)成環(huán)境目標(biāo)的有效性。－提供被稽核者改進(jìn)環(huán)境管理系統(tǒng)的機(jī)會(huì)。－稽核是否達(dá)成環(huán)境績(jī)效。－受稽核組織可核準(zhǔn)登錄於驗(yàn)證名錄。－95－二、環(huán)境稽核的目的：－判定環(huán)境管理系統(tǒng)中的各要項(xiàng)是否符合規(guī)定三、環(huán)境稽核的益處：－可對(duì)有意建立契約關(guān)係的供應(yīng)商作初期評(píng)估。－驗(yàn)證組織本身的環(huán)境管理系統(tǒng)，能持續(xù)地符合特定要求，且持續(xù)在實(shí)施。－在一契約關(guān)係的架構(gòu)內(nèi)，驗(yàn)證供應(yīng)商的環(huán)境管理系統(tǒng)能持續(xù)符合特定要求，且持續(xù)在實(shí)施中。－可依據(jù)某一環(huán)境管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估組織本身的環(huán)境管理系統(tǒng)。－96－三、環(huán)境稽核的益處：－可對(duì)有意建立契約關(guān)係的供應(yīng)商作初期評(píng)估環(huán)境管理系統(tǒng)稽核之規(guī)劃課件四、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核流程：擬定稽核計(jì)劃或方案執(zhí)行稽核檢討稽核結(jié)果跟催稽核矯正行動(dòng)納入管理審查－97－四、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核流程：擬定稽核計(jì)劃或方案執(zhí)行稽核檢討稽核五、擬定稽核計(jì)劃或方案：稽核工作需要事先的規(guī)劃與準(zhǔn)備，並將下列事項(xiàng)列入考慮：1.排定年度稽核計(jì)劃2.編排細(xì)部稽核排程及確定稽核時(shí)程3.通知接受稽核單位及負(fù)責(zé)人員4.取得與稽核有關(guān)之文件5.準(zhǔn)備稽核查檢表－98－五、擬定稽核計(jì)劃或方案：稽核工作需要事先的規(guī)劃與準(zhǔn)備，並1.排定年度稽核計(jì)劃●依公司之環(huán)境管理系統(tǒng)稽核程序安排年度稽核計(jì)劃?！褚拦鹃_始執(zhí)行某一項(xiàng)環(huán)境管理方案後，編排稽核計(jì)劃。－99－1.排定年度稽核計(jì)劃－99－年度稽核計(jì)劃包含(1)稽核目標(biāo)，如：－確認(rèn)環(huán)境管理系統(tǒng)是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)。－確認(rèn)環(huán)境管理系統(tǒng)是否適當(dāng)?shù)貓?zhí)行與維持。(2)稽核範(fàn)圍，包含：－哪些區(qū)域－哪些環(huán)境考量面－100－年度稽核計(jì)劃包含－100－(3)稽核頻率，如：每季一次、每半年一次、每年一次等。頻率之訂定應(yīng)基於環(huán)境考量面之顯著性及以往不符合狀況。顯著性愈高，該環(huán)境考量面之稽核頻率愈高；以往不符合狀況愈多，應(yīng)將環(huán)境考量面稽核頻率亦愈高。(4)不定期稽核－顯著考量面改變－法規(guī)改變－製程改變－101－(3)稽核頻率，如：每季一次、每半年一次、每年一次－101－年度環(huán)境稽核計(jì)劃核準(zhǔn)：審查：製表：○：計(jì)劃：主辦●：實(shí)施：配合年度：日期：－102－年度環(huán)境稽核計(jì)劃核準(zhǔn)：審查：2.編排細(xì)部稽核排程及確定稽核時(shí)程：

根據(jù)年度稽核計(jì)劃或不定期之稽核需求於執(zhí)行稽核前二週（至少一週前）需要排定細(xì)部稽核排程，並事先聯(lián)絡(luò)安排合格之稽核員。細(xì)部稽核排程應(yīng)包含項(xiàng)目：(1)稽核日期與時(shí)間(2)稽核員之成員指派／安排(3)稽核之區(qū)域及負(fù)責(zé)人(4)稽核之範(fàn)圍與項(xiàng)目排定細(xì)部稽核排程後，必須事先諮詢受稽核單位之業(yè)務(wù)狀況，並確定該區(qū)域得指派負(fù)責(zé)人員給予稽核作業(yè)支援。－103－2.編排細(xì)部稽核排程及確定稽核時(shí)程：－103－3.通知接受稽核單位及負(fù)責(zé)人員：年度稽核計(jì)劃必須經(jīng)管理階層簽署後發(fā)給相關(guān)單位，予以事先知會(huì)，細(xì)部之書面稽核排程一經(jīng)確定，也應(yīng)於稽核活動(dòng)一星期前送達(dá)受稽核單位。－104－3.通知接受稽核單位及負(fù)責(zé)人員：－104－4.取得與稽核有關(guān)之文件：細(xì)部稽核排程一經(jīng)確定，指定之稽核員可就受稽核單位之業(yè)務(wù)予以事先了解，並可要求受稽核單位提供與稽核有關(guān)之文件，以便事先瀏覽及製作稽核查檢表。與稽核有關(guān)之文件包含：(1)先期環(huán)境審查報(bào)告(2)環(huán)境考量面鑑定記錄(3)環(huán)境法規(guī)鑑定記錄(4)環(huán)境管理手冊(cè)(5)環(huán)境管理程序書(6)工作說明書(7)作業(yè)規(guī)範(fàn)(8)環(huán)境目標(biāo)標(biāo)的(9)環(huán)境管理方案(10)上次稽核缺失報(bào)告(11)未結(jié)案之矯正措施－105－4.取得與稽核有關(guān)之文件：－105－5.準(zhǔn)備稽核查檢表：稽核查檢表可依據(jù)受稽核單位提供上次稽核活動(dòng)之記錄及有關(guān)之環(huán)境管理系統(tǒng)文件來製作準(zhǔn)備。編訂稽核查檢表之前，稽核員必須藉著詳細(xì)閱讀有關(guān)文件，以促使稽核員熟悉被稽核單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)及作業(yè)?；瞬闄z表可以當(dāng)作一項(xiàng)輔助記憶的工具，來提醒稽核員必須取得那些情報(bào)資訊，來確認(rèn)那些觀察到的事實(shí)。協(xié)助稽核員控制時(shí)間，並可做為稽核報(bào)告的一部份。－106－5.準(zhǔn)備稽核查檢表：－106－內(nèi)部稽核查檢表－107－內(nèi)部稽核查檢表－107－六、執(zhí)行內(nèi)部稽核作業(yè)視情況得於每次稽核第一天時(shí)間都需要安排預(yù)備會(huì)議。預(yù)備會(huì)議時(shí)間之安排不宜太早，以讓受稽核單位有時(shí)間能於執(zhí)行稽核之前，做好其本身之業(yè)務(wù)安排。1.召開預(yù)備會(huì)議：預(yù)備會(huì)議之目的應(yīng)包含下列各項(xiàng)：(1)說明稽核之目標(biāo)與範(fàn)圍(2)說明排程表(3)確定受稽核單位陪同人員(4)暫定總結(jié)會(huì)議時(shí)間－108－六、執(zhí)行內(nèi)部稽核作業(yè)視情況得於每次稽核第一天時(shí)間都需要安2.展開稽核作業(yè)：執(zhí)行稽核作業(yè)應(yīng)使用事先準(zhǔn)備的稽核查檢表，以作為稽核作業(yè)之輔助工具。執(zhí)行稽核作業(yè)時(shí)，在受稽核單位觀察到之現(xiàn)象，應(yīng)詳細(xì)登錄於稽核查檢表上。其內(nèi)容應(yīng)包含：(1)相關(guān)文件的文號(hào)(2)不符合及違反文件之現(xiàn)況等詳細(xì)敘述稽核作業(yè)結(jié)束後，稽核小組亦須召開總結(jié)會(huì)議，故召開總結(jié)會(huì)議之時(shí)間，亦應(yīng)避免太遲。－109－2.展開稽核作業(yè)：－109－環(huán)境管理系統(tǒng)稽核之規(guī)劃課件七、檢討稽核結(jié)果

●稽核員依據(jù)稽核期間所發(fā)現(xiàn)之證據(jù)作一評(píng)估，並且分析所有不符合狀況及違反規(guī)定事項(xiàng)的事務(wù)，來確認(rèn)稽核員判定之不符合事項(xiàng)?！衽e凡未遵循作業(yè)程序書、指導(dǎo)書、環(huán)境管理方案等文件作業(yè)均可判定為不符合事項(xiàng)。●不符合事項(xiàng)必須加以記錄，以便交受稽核單位確認(rèn)及提出矯正行動(dòng)。1.填寫不符合報(bào)告2.召開總結(jié)會(huì)議3.總結(jié)報(bào)告

－110－七、檢討稽核結(jié)果●稽核員依據(jù)稽核期間所發(fā)現(xiàn)之證據(jù)作一評(píng)估1.填寫不符合報(bào)告：不符合事項(xiàng)一經(jīng)確定後，稽核員得依據(jù)不符合事項(xiàng)之客觀憑證，填寫不符合報(bào)告，並描述不符合事項(xiàng)之狀況。

－111－1.填寫不符合報(bào)告：－111－－112－－112－2.召開總結(jié)會(huì)議：稽核員於完成不符合報(bào)告後稽核員得依原訂之排程邀集受稽核單位有關(guān)人員，召開總結(jié)會(huì)議，以對(duì)此次稽核結(jié)果做一檢討?？偨Y(jié)會(huì)議應(yīng)邀集受稽核單位之人員及其管理階層代表參加?；丝偨Y(jié)會(huì)議之目的為：(1)說明稽核結(jié)果及所有稽核發(fā)現(xiàn)不符合事項(xiàng)(2)簡(jiǎn)要總結(jié)報(bào)告(3)邀請(qǐng)部門提出異議說明(4)請(qǐng)受稽核單位簽署不符合事項(xiàng)(5)確認(rèn)矯正措施預(yù)期答覆時(shí)間(6)感謝受稽核單位之協(xié)助－113－2.召開總結(jié)會(huì)議：－113－3.總結(jié)報(bào)告：稽核員可就此次稽核結(jié)果及受稽核區(qū)域所發(fā)現(xiàn)之不符合事項(xiàng)，整理歸納不符合事項(xiàng)之屬性，以了解公司環(huán)境管理系統(tǒng)之弱點(diǎn)何在，以便提報(bào)管理階層，要求各單位就不符合事項(xiàng)提出矯正行動(dòng)。稽核員亦應(yīng)就此次稽核結(jié)果，發(fā)出總結(jié)報(bào)告?？偨Y(jié)報(bào)告之內(nèi)容可包括：(1)稽核目標(biāo)及範(fàn)圍(2)稽核日期(3)稽核小組成員及負(fù)責(zé)稽核區(qū)域(4)受稽核單位配合成員(5)不符合事項(xiàng)摘要或統(tǒng)計(jì)

－114－3.總結(jié)報(bào)告：－114－(6)建議事項(xiàng)(7)結(jié)論（含環(huán)境績(jī)效達(dá)成狀況）(8)簽署(9)分發(fā)單位稽核結(jié)果可摘要敘述在稽核報(bào)告之封面頁(yè)，而所有之稽核不符合事項(xiàng)可以歸納方式表示?；藞?bào)告本文，則僅簡(jiǎn)述稽核過程。不符合事項(xiàng)報(bào)告，則可歸屬於附件。總結(jié)報(bào)告可於稽核結(jié)束後，由稽核員正式發(fā)文，向管理階層提報(bào)，並分發(fā)各受稽核單位。

－115－(6)建議事項(xiàng)－115－八、跟催稽核矯正行動(dòng)

在收到受稽核單位回覆之不符合事項(xiàng)之矯正與預(yù)防措施後，稽核小組應(yīng)安排稽核員執(zhí)行對(duì)策確認(rèn)工作。如果稽核員確認(rèn)不符合事項(xiàng)已經(jīng)改正，並確實(shí)能防範(fàn)不符合事項(xiàng)之再發(fā)，則不符合事項(xiàng)可經(jīng)由稽核員署名後結(jié)案；如果經(jīng)追蹤查證，發(fā)現(xiàn)受稽核單位回覆之矯正與預(yù)防措施，仍無(wú)法徹底改善不符合事項(xiàng)，則稽核員亦將對(duì)確認(rèn)過程確實(shí)記錄，並回報(bào)受稽核單位及管理階層，且要求繼續(xù)回覆矯正與預(yù)防措施。－116－八、跟催稽核矯正行動(dòng)在收到受稽核單位回覆之不符合事項(xiàng)之矯九、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核結(jié)果納入環(huán)境管理

審查公司管理階層須在適當(dāng)期間內(nèi)審查環(huán)境管理系統(tǒng)，以確保公司之環(huán)境管理系統(tǒng)持續(xù)的適切性、充足性與有效性。管理審查應(yīng)包括內(nèi)部環(huán)境管理系統(tǒng)稽核結(jié)果之評(píng)估，並保存記錄。－117－九、環(huán)境管理系統(tǒng)稽核結(jié)果納入環(huán)境管理

審查公司管理階十、稽核員之角色特質(zhì)與應(yīng)具備之能力

稽核員應(yīng)具備下列之人性特質(zhì)：1.善於交往2.自律3.耐性4.興趣廣、好奇5.表達(dá)力強(qiáng)6.心胸開放7.勤奮8.充份準(zhǔn)備9.良好訓(xùn)練一位稽核員較重要的特質(zhì)，則在溝通及書寫報(bào)告之能力，稽核員本身應(yīng)該不斷地嘗試增進(jìn)這些能力。－118－十、稽核員之角色特質(zhì)與應(yīng)具備之能力稽核員應(yīng)具備下列之人性十一、執(zhí)行稽核的技巧1.稽核員的主要技巧為：(1)時(shí)間管理(2)觀察發(fā)現(xiàn)事實(shí)(3)報(bào)告能力(4)隨手加註記2.時(shí)間管理：稽核員可運(yùn)用事先準(zhǔn)備好的稽核查檢表，來分配每一稽核項(xiàng)目所需要花費(fèi)的時(shí)間，以便確實(shí)掌握時(shí)間，避免較不重要之細(xì)節(jié)浪費(fèi)過多時(shí)間，稽核員總希望在有限之時(shí)間發(fā)現(xiàn)事實(shí)，故時(shí)間管理相當(dāng)重要。－119－十一、執(zhí)行稽核的技巧1.稽核員的主要技巧為：－119－3.觀察、發(fā)現(xiàn)事實(shí)：稽核的目的，就是在藉觀察來發(fā)現(xiàn)事實(shí)。發(fā)現(xiàn)事實(shí)可藉由下列各種方式達(dá)成：(1)讀資料、文件、記錄(2)觀察(3)傾聽(4)有效的問題技巧－一次只問一個(gè)問題。－若被稽核者不瞭解問題，應(yīng)用不同方法敘述。－若被稽核者感到壓力很大時(shí)，可適度休息片刻。－120－3.觀察、發(fā)現(xiàn)事實(shí)：－120－－運(yùn)用5W1H，即WHAT？請(qǐng)問廢水檢測(cè)項(xiàng)目有哪些？WHY？為什麼廢水為顯著環(huán)境考量面？WHEN？請(qǐng)問廢水多久檢測(cè)一次？WHERE？請(qǐng)問廢水之取樣點(diǎn)在何處？WHO？請(qǐng)問廢水之檢測(cè)工作由誰(shuí)擔(dān)任？HOW？請(qǐng)問廢水之COD值如何檢測(cè)？