研發(fā)過程中如何保護(hù)智財權(quán)國立清華大學(xué)化工系教授財團(tuán)法人自強(qiáng)基金會執(zhí)行長馬振基教授1大綱智慧財產(chǎn)權(quán)專利申請專利構(gòu)想書研究記錄簿技術(shù)移轉(zhuǎn)發(fā)明的故事2學(xué)術(shù)單位為何需要重視

智慧財產(chǎn)權(quán)及技術(shù)移轉(zhuǎn)國立清華大學(xué)化工系教授財團(tuán)法人自強(qiáng)基金會執(zhí)行長馬振基教授3

智慧財產(chǎn)權(quán)國立清華大學(xué)化工系教授財團(tuán)法人自強(qiáng)基金會執(zhí)行長馬振基教授4第一章--智慧財產(chǎn)權(quán)根據(jù)世界智慧財產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）規(guī)範(fàn)，係指（1）保護(hù)文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)或其他學(xué)術(shù)範(fàn)圍之著作權(quán)，（2）保護(hù)人類研發(fā)創(chuàng)新成果之專利權(quán)、IC電路佈局權(quán)，（3）表彰產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)之識別標(biāo)記之商標(biāo)權(quán)，以及（4）維持產(chǎn)業(yè)秩序，防止不公平競爭。5我國的智慧財產(chǎn)權(quán)法可歸納為三大類：（1）保護(hù)「技術(shù)創(chuàng)新」之智慧財產(chǎn)權(quán)法，如專利法、積體電路佈局保護(hù)法（或俗稱IC法）；（2）保護(hù)「精神及文化創(chuàng)作」之智慧財產(chǎn)權(quán)法，如著作權(quán)法，以及（3）保障「消費利益」、「交易秩序」之智慧財產(chǎn)權(quán)法，如商標(biāo)法、營業(yè)秘密法、及公平交易法之不公平競爭部分。6國際標(biāo)準(zhǔn)之智慧財產(chǎn)法令加強(qiáng)保護(hù)智慧財產(chǎn)權(quán)制訂符合國際標(biāo)準(zhǔn)之智慧財產(chǎn)權(quán)相關(guān)法制專利法申請商標(biāo)法註冊營業(yè)秘密法著作權(quán)法植物種苗法積體電路電路佈局保護(hù)法公平交易法發(fā)明20年新型12年新式樣10年(申請日起）終身加死後50年登記授權(quán)期間10年10年(註冊）菌種保護(hù)法7專利法簡介

我國專利法自民國三十三年公布，於三十八年一月施行，至今已有六次修正?，F(xiàn)行法係八十三年一月二十一日總統(tǒng)令修正公布，新修定專利法於九十年十月二十六日公布施行，全文共139條。按其立法目的，係鼓勵、保護(hù)、利用發(fā)明與創(chuàng)作，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。8專利法對研發(fā)成果發(fā)表論文後申請專利最新規(guī)定第二十條凡可供產(chǎn)業(yè)上利用之發(fā)明，無下列情事之一者，得依本法申請取得發(fā)明專利：一、申請前已見於刊物或已公開使用者。但因研究、實驗而發(fā)表或使用，於發(fā)表或使用之日起六個月內(nèi)申請專利者，不在此限。二、申請前已陳列於展覽會者。但陳列於政府主辦或認(rèn)可之展覽會，於展覽之日起六個月內(nèi)申請專利者，不在此限。發(fā)明係運用申請前既有之技術(shù)或知識，而為熟習(xí)該項技術(shù)者所能輕易完成時，雖無前項所列情事，仍不得依本法申請取得發(fā)明專利。9專利法對研發(fā)成果發(fā)表論文後申請專利最新規(guī)定申請人主張第一項第一款但書或第二款但書之情事者，應(yīng)於申請時敘明事實及其年、月、日，並應(yīng)於專利專責(zé)機(jī)關(guān)指定期間內(nèi)檢附證明文件。

第二十條之一申請專利之發(fā)明，與申請在先而在其申請後始公開或公告之發(fā)明或新型專利申請案所附說明書或圖式載明之內(nèi)容相同者，不得取得發(fā)明專利。但其申請人與申請在先之發(fā)明或新型專利申請案之申請人相同者，不在此限。

10我國專利依法分為三種(一)發(fā)明專利：凡利用自然法則之技術(shù)思想之高度創(chuàng)作者，其可分物的發(fā)明，例如:熱可塑性樹脂、抗滴蟲霉素、液晶顯示器之發(fā)明，以及方法發(fā)明，如：空氣中SiO2檢測方法、複合材料球拍製造方法，以及微生物新品種之發(fā)明等。(二)新型專利：凡對於物品之形狀、構(gòu)造或裝置之創(chuàng)作或改良者，例如：照相機(jī)之快門裝置、橡膠及樹脂複合按鍵之改良等。(三)新式樣專利：凡對於物品之形狀、花紋、色彩或其結(jié)合之創(chuàng)作者，例如：流線型照相機(jī)匣、汽車安全氣囊等。11著作權(quán)法簡介

我國著作權(quán)法自民國十七年五月即公布施行，曾歷經(jīng)十次修正，現(xiàn)行法係八十七年一月二十一日總統(tǒng)令修正公布，全文共117條。按其立法目的，係為保障著作人著作權(quán)益，調(diào)和社會公共利益，促進(jìn)國家文化之發(fā)展。12著作權(quán)之範(fàn)圍著作權(quán)法係一部保護(hù)人類精神與文化創(chuàng)作的法律，其係保護(hù)概念、思想的具體表達(dá)形式，此與專利法係保護(hù)技術(shù)思想之內(nèi)涵不同。著作權(quán)保護(hù)的範(fàn)圍相當(dāng)廣泛，舉凡與日常生活息息相關(guān)之創(chuàng)作著作，諸如文學(xué)、科學(xué)、藝術(shù)或其他學(xué)術(shù)領(lǐng)域作品之創(chuàng)作皆受到保護(hù)。依現(xiàn)行法規(guī)定，可受保護(hù)之著作大致分為十類：語文著作、音樂著作、戲劇舞蹈著作、美術(shù)著作、攝影著作、圖形著作、視聽著作、錄音著作、建築著作及電腦程式著作，這些著作都受到著作權(quán)法的保護(hù)而享有著作權(quán)。13著作權(quán)法保護(hù)的著作與日常生活有關(guān)者皆涵蓋在內(nèi)。譬如文學(xué)創(chuàng)作的詩、詞、散文以及演講、論文等皆包括在內(nèi)；其他攝影作品、舞蹈、歌劇等戲劇創(chuàng)作，以及歌曲、歌詞方面之音樂作品亦屬之。另外，工程科技方面創(chuàng)作之圖形，如地圖、流程圖或科技工程設(shè)計圖、CAD/CAM圖等，也都是著作。甚致於，近來流行之CD、DVD、VCD及錄音帶、錄影帶或電影等則屬聲音影像方面之著作，以及現(xiàn)今為社會大眾普遍使用的電腦程式著作或網(wǎng)際網(wǎng)路之創(chuàng)作，亦受著作權(quán)法之保護(hù)。14商標(biāo)法簡介

我國商標(biāo)法係於民國十九年五月制定公布，於二十年一月一日施行，至今已有十一次修正。而現(xiàn)行法係八十二年十二月二十二日總統(tǒng)令修正公布，其共有79條文。按商標(biāo)法立法目的，係為保障商標(biāo)專用權(quán)及消費者利益，以促進(jìn)工商企業(yè)之正常發(fā)展。15商標(biāo)註冊依申請類別(如服務(wù)標(biāo)章、証明標(biāo)章、團(tuán)體標(biāo)章或商標(biāo))檢附相關(guān)申請書、規(guī)費以及其他文件，向智慧財產(chǎn)局提出申請。而申請商標(biāo)註冊，亦須指定使用商標(biāo)之商品類別及商品名稱；但不同類別之商品應(yīng)分別申請。16營業(yè)秘密法我國營業(yè)秘密法係於民國八十五年一月十七日總統(tǒng)令制定公布施行，其全文僅有16條，為一較新的智慧財產(chǎn)權(quán)法。其立法目的，係為維護(hù)產(chǎn)業(yè)倫理與競爭秩序，調(diào)和社會公共利益。17營業(yè)秘密指方法、技術(shù)、製程、配方、程式、設(shè)計或其他可用於生產(chǎn)、銷售或經(jīng)營之資訊，且須符合下列要件者：(一)、非一般涉及該類資訊之人所知者。(二)、因其秘密性而具有實際或潛在之經(jīng)濟(jì)價值者。(三)、所有人已採取合理之保密措施者。18營業(yè)秘密的基本特性

於該營業(yè)資訊之秘密性及具經(jīng)濟(jì)價值，且營業(yè)秘密所有人必須採取合理的保護(hù)措施，以持續(xù)保持該資訊的秘密性。相反地，該資訊若未加以保密而為他人所知，該所有人就不可以再主張為其專有的營業(yè)秘密，而受法律保護(hù)。19積體電路電路布局保護(hù)法

我國積體電路電路布局保護(hù)法（或稱I.C.法），係於民國八十四年八月十一日經(jīng)總統(tǒng)令公布，而於八十五年二月十一日施行，全文共有41條。該法之立法目的，係調(diào)和社會公共利益，以促進(jìn)國家科技及經(jīng)濟(jì)之健全發(fā)展。20

專利申請相關(guān)統(tǒng)計數(shù)字國立清華大學(xué)化工系教授財團(tuán)法人自強(qiáng)基金會執(zhí)行長馬振基教授21Table1:TheNumberofPatentsinApplicationandApprovaloftheNSCfrom1997to2001(Fiscalyear)Notes:NumbersarecalculatedtoDecember31,200122.NumbersarecalculatedtoJanuary12,2002UniversityorResearchInstituteNumberApprovedNationalTaiwanUniversity(NTU)284NationalCheng-KungUniversity(NCKU)262NationalChiao-TungUniversity(NCTU)229NationalTsing-HuaUniversity(NTHU)217NationalTaiwanUniversityofS&T(NTUST)55NationalSun-Yet-SenUniversity(NSYSU)52AcademiaSinica(AS)39NationalDefenseMedicalCollege(NDMC)33NationalCentralUniversity(NCU)28NationalNanoDeviceLab.(NDL)57PrecisionInstrumentCenter(PIC)31Others264Total1,551Table2:TheNumberofPatentsinApprovaloftheNSCAccordingtotheInventor’sUniversityorResearchInstitute23Table3:TheNumberofPatentsinApprovaloftheNSCAccordingtotheInventor’sUniversityorResearchInstitute(cont.)24

專利申請國立清華大學(xué)化工系教授財團(tuán)法人自強(qiáng)基金會執(zhí)行長馬振基教授25內(nèi)容發(fā)明專利成立三要件

專利申請方式

專利申請前宜考慮事項及應(yīng)準(zhǔn)備資料專利申請書及專利說明書填寫注意事項專利申請案審查重點

自行辦理專利申請原則

26新穎性（Uniqueness）依專利法第十九條、第二十條規(guī)定，所謂新穎性係利用自然法則之技術(shù)思想之創(chuàng)作為前所未有者。亦即申請專利之研究成果，其內(nèi)容必須全新，其解決問題之手段及其手段所發(fā)生技術(shù)上之功效，需均為前所未有之創(chuàng)新。惟須注意，應(yīng)用既有技術(shù)，施以技術(shù)改良，結(jié)構(gòu)改進(jìn)，而於申請當(dāng)時未見於刊物，仍可視之為創(chuàng)新。27進(jìn)步性(Unobviousness）

依專利法第一條、第二十條規(guī)定，進(jìn)步性即突出的技術(shù)特徵或顯然進(jìn)步，若該發(fā)明可為熟習(xí)該技術(shù)者輕易完成者，該發(fā)明即不具備進(jìn)步性而不被準(zhǔn)予專利。28實用性（Usefulness）

依專利法第十九條、第二十條規(guī)定，所謂實用性係指發(fā)明必須具有產(chǎn)業(yè)上利用之價值，簡言之，即能被應(yīng)用於產(chǎn)業(yè)上，從事大量之製造生產(chǎn)，實施予社會公眾使用之，且可生產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品之效用之發(fā)明即可予專利。然而若一個發(fā)明仍未達(dá)產(chǎn)業(yè)上可利用之階段者，僅有理論或構(gòu)想或計畫藍(lán)圖，係欠缺達(dá)成目的之技術(shù)手段或有技術(shù)手段但顯然不能達(dá)成目的者，或?qū)嶋H上顯然無法實施之發(fā)明，或該發(fā)明非可供營業(yè)上利用者，被視為未達(dá)產(chǎn)業(yè)尚可利用階段，自不合實用，亦自未具備產(chǎn)業(yè)上之利用價值。29考慮事項

1.計畫成果2.時效性（中華民國、美國、日本.....等國對論文發(fā)表後須在特定時間內(nèi)申請專利，有時間上之限制，如中華民國須在半年內(nèi)，美國則須在一年內(nèi)申請專利。）30準(zhǔn)備資料

1.文獻(xiàn)檢索

2.申請書

3.申請說明書

4.自評表3132專利申請書內(nèi)容

一、發(fā)明或創(chuàng)作名稱：

1.名稱簡短明確的表示專利的內(nèi)容

2.中、英文名稱要一致二、申請人：

1.計畫主持人為主要申請人

2.所屬單位、職稱

3.聯(lián)絡(luò)人、電話、傳真應(yīng)詳細(xì)填寫三、補(bǔ)助計畫：

1.計畫名稱與主持人宜與本申請案有關(guān)

2.計畫編號

33四、專利類別：應(yīng)慎重勾選其類別（發(fā)明、新型或新式樣）五、申請國家：應(yīng)勾選擬申請國家

六、必備資料：須檢附

1.詳細(xì)專利檢索（國內(nèi)、外）

2.相關(guān)文獻(xiàn)

3.申請專利說明書34七、附件資料：須檢附

1.

相關(guān)學(xué)術(shù)報告論文（發(fā)表日期、內(nèi)容、會議地點、期刊），加註是否為碩、博士論文

2.

已（或?qū)ⅲ┌l(fā)表之論文全文（發(fā)表日期、期刊名及相關(guān)資料）

3.

本計畫是否已申請其他專利（日期、案名）353637申請專利說明書內(nèi)容

一、發(fā)明創(chuàng)作名稱：

1.名稱簡短明確的表示專利的內(nèi)容二、發(fā)明人：

1.每位有貢獻(xiàn)該項專利者才可列入

2.每人之相關(guān)資料宜詳細(xì)填寫三、申請國家及理由詳述：

1.宜詳細(xì)說明其理由

2.請檢具相關(guān)資料供審查用38四、中、英文摘要：

用簡潔的文字說明下列事項（以200字左右為宜）

1.「發(fā)明說明」

2.「申請專利範(fàn)圍」及「圖示」中之技術(shù)領(lǐng)域

3.技術(shù)問題點

4.解決問題之手段

5.主要用途五、發(fā)明或創(chuàng)作背景：

1.說明目前技術(shù)水準(zhǔn)，或習(xí)知技術(shù)（priorart）

2.本發(fā)明或創(chuàng)作欲解決之問題

3.技術(shù)範(fàn)疇39六、發(fā)明或創(chuàng)作說明：

1.先前技術(shù)（專利檢索資料或參考文獻(xiàn)）

2.發(fā)明或創(chuàng)作之目的

3.技術(shù)內(nèi)容

4.技術(shù)特點

5.技術(shù)功效

6.宜用圖示詳細(xì)說明

7.以實施例說明本發(fā)明或創(chuàng)作之實驗結(jié)果，與習(xí)知技術(shù)之比較

8.其他有助說明本案之資料40七、申請專利範(fàn)圍：

1.需考慮新穎性、進(jìn)步性及實用性

2.內(nèi)容包括：

a.

組成

b.

配方

c.

製程

d.

條件

e.

結(jié)構(gòu)

f.

裝置等

3.

以條列式說明其獨立項及附屬項

4.

有具體之?dāng)?shù)字、材料或裝置之名稱、構(gòu)造41專利申請案自我評估表

1.新穎性2.進(jìn)步性3.實用性4.申請國家理由包括市場、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)需求等佐證資料42專利申請案審查重點

一、是具實用性、新穎性、進(jìn)步性。二、說明書是否記載使熟習(xí)該項技術(shù)者瞭解其內(nèi)容並可據(jù)以實施。三、此項技術(shù)在所申請國是否有專利授權(quán)之可能性。(即指此項專利技術(shù)轉(zhuǎn)移國內(nèi)廠商或相互授權(quán)國外廠商之可行性)43四、該專利提出之產(chǎn)品或製程進(jìn)入申請國市場之可能性。五、與該國現(xiàn)有市場或技術(shù)之競爭性。六、是否可與前申請案合併。七、申請範(fàn)圍是否適合。44自行辦理專利申請原則

一、基於申請專利之時效，可自行申請。若研究成果已發(fā)表論文（包含碩、博士之畢業(yè)口試論文），本校則不再受理申請案。二、未獲本校篩選或申請未經(jīng)核定者，可由發(fā)明人、創(chuàng)作人或著作人自行辦理專利或著作權(quán)登記，惟獲準(zhǔn)後必須將專利權(quán)或著作權(quán)讓與本校，本校得視專利及著作內(nèi)容酌予歸墊申請相關(guān)費用。45專利構(gòu)想書國立清華大學(xué)化工系教授財團(tuán)法人自強(qiáng)基金會執(zhí)行長馬振基教授46R&D創(chuàng)意No專利構(gòu)想KnowHow自行生產(chǎn)修正Repeat申請專利專利核準(zhǔn)授權(quán)生產(chǎn)內(nèi)部審查NoNoNoYesYes放棄申訴YesNoYes圖：R&D創(chuàng)意到專利核準(zhǔn)、生產(chǎn)製品之流程圖Yes(合乎三U)YesYes放棄放棄NoNoYesNo47專利構(gòu)想記錄

(PatentIdeaRecord)在一般R&D管理制度上軌道的公司或研究機(jī)構(gòu)為鼓勵研究人員提出創(chuàng)意，並保障研究成果，均訂有專利申請辦理及管理作業(yè)程序，在提出正式專利申請前，第一件事在於提出專利構(gòu)想記錄（如範(fàn)本），但個人申請則不必拘此形式。

48專利構(gòu)想記錄

(PatentIdeaRecord)一、申請人（發(fā)明人）二、研究日誌（或工作簿）記載創(chuàng)意之日期及第幾頁。三、專利構(gòu)想及獲得成果之日期。四、

解決問題之描述。五、實驗數(shù)據(jù)分析。六、理論之研判。七、發(fā)明人，佐證人簽名日期。

由此項資料，在公司或機(jī)構(gòu)組成之專利評審愈可做研判，並可加以分類決定是否申請專利；此項說明如所附之中技新觸媒中心之專利申請管理辦法及作業(yè)程序所述，可參考之。

49研究記錄簿國立清華大學(xué)化工系教授財團(tuán)法人自強(qiáng)基金會執(zhí)行長馬振基教授50研究記錄簿，研究日誌

此類記錄簿或日誌均為研究發(fā)展過程中最重要的檔案，亦可視為最重要的資產(chǎn)之一。其形式與內(nèi)容與使用說明由所附之兩份樣本可知。

51研究記錄簿，研究日誌

記錄之目的與內(nèi)容：一、輔助員工在研究過程中捕捉瞬時靈感。二、記錄實驗過程（包括配方、程序、設(shè)計方案、使用儀器、設(shè)備、條件）。三、實驗數(shù)據(jù)。四、法律之依據(jù)。五、其他（如客戶資料、研討內(nèi)容……）。

52研究記錄簿，研究日誌

1.至於記錄方式，見證時機(jī)，申請使用及歸檔均在附件中有說明，不在此贅述，敬請參考之。

2.過去在國外許多專利訴訟案件，勝訴者有不少係得自其實驗記錄簿有力之佐證，此點值得我們注意。

53

研究記錄簿

RESEARCHNOTEBOOK

編號：

計劃名稱：

研究人員：指導(dǎo)教授：實驗場所：電話：電傳：馬振基編著百利文府承製54研究記錄簿使用說明一、記錄目的撰寫研究記錄之目的在於輔助捕捉瞬間靈感，累積經(jīng)驗技術(shù)，承傳前人薪火，並可為未來法律事件做有力之佐證；本記事簿僅供研究室核定權(quán)責(zé)人員使用。二、記錄事項

本記事簿不得撕頁並應(yīng)每天記載有關(guān)下列各項研究工作及工程技術(shù)或行政業(yè)務(wù)等之心得、構(gòu)想、創(chuàng)意、實驗、失敗經(jīng)驗及檢討改進(jìn)等記錄55研究記錄簿使用說明二、記錄事項，包括：1.化學(xué)、化工配方、製程。2.電路設(shè)計。3.土木、機(jī)械等結(jié)構(gòu)草圖。4.設(shè)計、交換因素及優(yōu)先順序。5.規(guī)格及數(shù)值上的分析。6.流程圖、程序或例行操作。7.工程或研究上的改變。8.電話或重要談話、會議、信件等。9.其他有關(guān)在工程及研究上具記載價值之?dāng)?shù)