比較優(yōu)勢原理1：

古典國際貿(mào)易理論古典國際貿(mào)易理論現(xiàn)代國際貿(mào)易理論主要可以劃分為古典國際貿(mào)易理論、新古典國際貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論（以克魯格曼、赫爾普曼為代表）。古典國際經(jīng)濟學經(jīng)濟學的主要特征是勞動價值論，新古典國經(jīng)濟學的主要特征是要素稟賦理論，古典和新古典國際經(jīng)濟學都是以比較優(yōu)勢理論為基礎。都是假定完全競爭與規(guī)模收益不變。新貿(mào)易理論認為當代大量國際貿(mào)易的基礎并非源于比較優(yōu)勢，而是來源于規(guī)模收益遞增、不完全競爭。古典國際貿(mào)易理論古典的國際貿(mào)易理論產(chǎn)生于18世紀中葉，是在批判重商主義的基礎上發(fā)展起來的，主要包括亞當·斯密的絕對優(yōu)勢理論和大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，古典貿(mào)易理論從勞動生產(chǎn)率的角度說明了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、結構和利益分配。通過本章的學習，你可以了解：重商主義的貿(mào)易觀點斯密絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論機會成本與比較優(yōu)勢理論評價與比較以及比較利益的分解第1節(jié)重商主義的貿(mào)易觀一、產(chǎn)生背景二、基本觀點三、政策主張四、對重商主義主義的評價一、產(chǎn)生的歷史背景重商主義（mercantilism)14~18世紀，全盛于16至17世紀歐洲封建社會開始瓦解，資本主義開始萌芽的資本原始積累時期。重商主義產(chǎn)生于英國和法國二、基本觀點1、金銀貨幣是財富的唯一形態(tài)，一切經(jīng)濟活動的目的都是為了攫取金銀，一個國家富裕的程度和實力的大小的唯一標志是金銀等貴金屬的多少。兩種方式2、財富來源于流通領域。安徒安·德·孟克列欽說：貨幣是軍事的神經(jīng)，黃金比鐵更有威力，所以大國都在尋找獲得黃金的辦法，并且證明獲得黃金最重要的方法是商業(yè)。3、多賣少買，獎出限入，保持貿(mào)易順差，是獲得財富的基本原則。鼓吹經(jīng)濟民族主義，實施擴張戰(zhàn)略。4、國家干預經(jīng)濟。三、政策主張1、獎出限入政策2、保護關稅政策3、扶持本國幼弱工業(yè)的政策四、對重商主義的評價

不足之處：１.貿(mào)易建立在一國之所得，必為另一國之所失的基礎上即零和博弈（Zero-sum

Game）國際貿(mào)易關系是不可能長期發(fā)展的。因此，這種解釋是相當原始和粗陋的。２.未從根本上說明國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和基礎在當代的影響：盡管重商主義的貿(mào)易觀是明顯錯誤的，但是，除了1815年至1914年間的英國以外，沒有一個西方國家曾徹底擺脫過重商主義的影響。在當代世界仍然有重要影響，發(fā)展中國家幼稚產(chǎn)業(yè)保護政策的最早的版本。新重商主義政策在美國與其他許多后起的工業(yè)化國家的早期發(fā)展中起了重要作用。第2節(jié)斯密的絕對利益學說一、絕對利益說的基本內(nèi)容二、絕對利益說的數(shù)學說明三、絕對利益說的圖形說明四、絕對利益說的評價一、絕對利益說的基本內(nèi)容背景：

1776年，亞當·斯密發(fā)表了其代表作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（又稱《國富論》），書中對重商主義的思想進行了深刻的批判，并提出了絕對優(yōu)勢理論。斯密所處的時代背景是：英國已經(jīng)成為歐洲最先進的國家，經(jīng)濟力量得以壯大，不再需要實行保護貿(mào)易政策，重商主義嚴重阻礙著資本主義的自由發(fā)展，自由貿(mào)易對英國最有利。

（一）絕對利益說的基本概念在某一種商品生產(chǎn)上，一個經(jīng)濟體在勞動生產(chǎn)率上占有絕對優(yōu)勢，或其生產(chǎn)所耗費的勞動成本絕對低于另一經(jīng)濟體，則一國在這種產(chǎn)品生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢。從事自己占有絕對優(yōu)勢商品的生產(chǎn)，繼而進行交換，那么雙方都可以通過交換得到絕對利益，從而整個世界也可以獲得分工的好處。二、絕對利益說的數(shù)學說明采用2×2×1模型，即兩個國家A和B，每個國家均能生產(chǎn)兩種產(chǎn)品X和Y，都使用一種要素（勞動）。假設條件（1）全世界只有兩個國家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品；

（2）生產(chǎn)過程中唯一形成成本的就是勞動；

（3）生產(chǎn)要素在兩個國家之間不流動，但在一個國家范圍內(nèi)可以自由流動；

（4）兩個國家的資源都得到充分的利用；

（5）當資源從一個部門轉移到另一個部門時，機會成本不變；

（6）不存在交易成本和運輸成本，而且產(chǎn)品在各國之間可以自由流動；

（7）生產(chǎn)和交換在完全競爭的條件下進行。二、絕對利益說的數(shù)學說明國際分工前國際分工后XYXY產(chǎn)量勞動產(chǎn)量勞動產(chǎn)量勞動產(chǎn)量勞動A國625315500B國83720017.55世55二、絕對利益說的數(shù)學說明解釋說明：勞動生產(chǎn)率=產(chǎn)量/勞動A國X6/2=3Y5/3＝1.67B國X8/3＝2.67Y7/2=3.5顯然兩國完全專業(yè)化生產(chǎn)。A國在生產(chǎn)X產(chǎn)品上具有絕對優(yōu)勢，國際分工后應該生產(chǎn)X產(chǎn)品B國在生產(chǎn)Y產(chǎn)品上具有絕對優(yōu)勢，國際分工后應該生產(chǎn)Y產(chǎn)品建立在勞動價值論基礎之上的，絕對成本差異三、絕對利益說的圖形說明X1X0XOY1Y0YⅡⅠACDA,TwY,B,ⅠⅡY1,X1,X0,X,C,BD,o,Y0,Tw,(a)(b)出口X進口Y進口X出口Y區(qū)分生產(chǎn)點和消費點

四、絕對利益說的評價1、從國際貿(mào)易實際出發(fā)的評價亞當·斯密的絕對利益說存在這一個必要的假設：一國要參加國際貿(mào)易，就必然要有至少一種產(chǎn)品在生產(chǎn)上與交易伙伴相比處于勞動生產(chǎn)率絕對高，或生產(chǎn)所耗費勞動絕對低的地位上，否則該國便不具有實際參加國際分工的條件，或者在國際貿(mào)易中沒有任何的利益而只有傷害，這在理論上過于絕對，在實踐中也不符合實際的情況（發(fā)展中國家勞動生產(chǎn)率很可能在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)上都不如發(fā)達國家，但仍然進行國際貿(mào)易，也未因此而使得本國產(chǎn)業(yè)走向衰亡）。2、絕對利益假說是李加圖比較利益假說的特例。3、從勞動價值論出發(fā)的評價按照北京大學晏智杰教授的說法，勞動價值論只能適用于原始的簡單物物交換經(jīng)濟，不適用于復雜的經(jīng)濟。四、絕對利益說的評價絕對優(yōu)勢理論的局限與發(fā)展絕對優(yōu)勢理論只能解釋現(xiàn)在世界貿(mào)易中的一小部分交易，例如在發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的一些貿(mào)易。大多數(shù)世界貿(mào)易，尤其是發(fā)達國家間的貿(mào)易，無法用絕對優(yōu)勢解釋。李嘉圖的比較優(yōu)勢理論較好地解釋了貿(mào)易基礎和貿(mào)易所得。事實上，絕對優(yōu)勢可以看作是一般化的比較優(yōu)勢理論的特殊情況。第3節(jié)李嘉圖的比較利益說一、李嘉圖比較利益說的基本內(nèi)容二、李嘉圖比較利益說的圖形說明三、對李嘉圖比較利益學說的評價四、機會成本與比較利益一、李嘉圖比較利益說的基本內(nèi)容

根據(jù)絕對優(yōu)勢理論，如果一個國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均處于絕對優(yōu)勢地位，另一個國家均處于絕對劣勢地位，則這兩個國家之間不會進行貿(mào)易。根據(jù)這一理論，國際貿(mào)易可能只會發(fā)生在發(fā)達國家之間，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間就不會發(fā)生任何貿(mào)易。這顯然與國際貿(mào)易的現(xiàn)實不符。1817年，大衛(wèi)·李嘉圖發(fā)表了《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》一書，其中他提出了比較優(yōu)勢理論。

李嘉圖比較利益說的基本內(nèi)容所謂比較利益(ComparativeAdvantage)，是指一個國家在國際貿(mào)易與國際競爭中提供某種商品比提供其他商品相對來說更為便宜合算。如果一個國家在本國生產(chǎn)一種產(chǎn)品的機會成本低于其他國家生產(chǎn)該產(chǎn)品的機會成本，則稱這個國家在生產(chǎn)該種產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢。假設條件（1）使用兩個國家，兩種產(chǎn)品、一種要素的模型（2）市場處于完全競爭之中，兩國均實行自由貿(mào)易政策，無任何貿(mào)易限制；（3）要素（勞動）在一國內(nèi)自由流動，在兩國之間不能流動；（4）以勞動價值論為基礎，即勞動時間決定價值（隱含著用一種要素進行生產(chǎn)）；（5）交易雙方生產(chǎn)成本不變，無規(guī)模效益，不考慮運輸、保險等價值；（6）收入分配不受貿(mào)易的影響。在此假設條件下，李嘉圖證明：決定國際貿(mào)易的基礎是比較利益，而非絕對利益?；緝?nèi)容兩利相權取其重，兩弊相衡取其輕！國際分工中若兩個貿(mào)易參加國生產(chǎn)力水平不相等，甲國在生產(chǎn)任何產(chǎn)品時成本均低于乙國，處于絕對優(yōu)勢，而乙國則相反，其勞動生產(chǎn)率在任何產(chǎn)品上均低于甲國，處于絕對劣勢，這時兩個國家間進行貿(mào)易的可能性依然存在，因為兩國之間勞動生產(chǎn)率之間的差距，并不是在任何產(chǎn)品都一樣。這樣，處于絕對優(yōu)勢的國家不必生產(chǎn)全部產(chǎn)品，而應該集中生產(chǎn)本國國內(nèi)具有最大優(yōu)勢的產(chǎn)品；處于絕對劣勢的國家也不必停產(chǎn)所有的產(chǎn)品，而只應該停止生產(chǎn)在本國國內(nèi)處于最大劣勢的產(chǎn)品，通過自由交換，參與交換的各個國家可以節(jié)約社會勞動，增加產(chǎn)品的消費，世界也因為自由交換而增加產(chǎn)量，提高勞動生產(chǎn)率。以上論點便是古典甚至新古典國際貿(mào)易理論的傳統(tǒng)基礎。大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論產(chǎn)品美國英國小麥（蒲式耳/勞動小時）

6

1布（碼/勞動小時）

4

2

由于英國勞動生產(chǎn)率在布匹生產(chǎn)上是美國的1/2,而在小麥生產(chǎn)上僅是美國的1/6，因此，英國在布匹生產(chǎn)上有相對優(yōu)勢。另一方面，美國在布匹和小麥生產(chǎn)上都有絕對優(yōu)勢，但由于小麥的絕對優(yōu)勢（6:1)比布匹的絕對優(yōu)勢(4:2)大，因此，美國在小麥生產(chǎn)上有相對優(yōu)勢。英國布匹生產(chǎn)的絕對劣勢要小些，因此，英國在布匹生產(chǎn)有相對優(yōu)勢。大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論貿(mào)易所得：可通過這個例子證明比較優(yōu)勢原理，即證明了英國與美國通過專業(yè)生產(chǎn)有比較優(yōu)勢的商品均可獲利。當且僅當美國6單位小麥至少可以交換到英國布匹4碼以上，12碼以下（4C<6W<12C，不包括4碼與12碼），交易發(fā)生。從而說明了即使一國在兩種商品生產(chǎn)上均處于劣勢，互惠貿(mào)易仍會發(fā)生。大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論比較優(yōu)勢原理的例外：當一國在兩種商品上的絕對劣勢與另一國的相同，這種例外就會發(fā)生。如在英國1小時勞動不是生產(chǎn)1單位小麥而是3單位小麥，則英國相對美國在小麥和布上均是1/2的生產(chǎn)率，那么英國和美國將無比較優(yōu)勢，因而兩國之間不會有互惠貿(mào)易發(fā)生。因此，需對比較優(yōu)勢原理的表述稍做修改：即便一國相對于另一國在兩種商品的生產(chǎn)上均處絕對劣勢，仍有互惠貿(mào)易的基礎。除非對兩種商品而言，一國的絕對劣勢比例與另一國相同?？紤]貨幣的比較優(yōu)勢：如果英國在兩種商品生產(chǎn)上的效率均低于美國，當且僅當英國的工資比美國工資低得多，以至于布匹的價格在英國相對低，而小麥的價格在美國相對低。以美元計價的小麥與布匹在英、美兩國的價格產(chǎn)品美國英國

1蒲式耳小麥1.00美元2.00美元

1碼布匹1.50美元1.00美元（美國工資率為6美元／小時，英國工資率為1英鎊／小時，匯率為1英鎊＝2美元）

這種情形下貿(mào)易仍會發(fā)生，因為英國勞動率的低效率（1／2）已被其低工資率（1／3）所遠遠補償。當然這里還取決于匯率。（如匯率為1英鎊＝1美元或3美元）比較優(yōu)勢與機會成本李嘉圖的比較優(yōu)勢原理的假設：（1）僅有兩國和兩種商品；（2）自由貿(mào)易；（3）一國之內(nèi)的勞動力可以自由流動，而國家間無勞動力流動；（4）生產(chǎn)成本固定；（5）沒有運輸成本；（6）沒有技術革新；（7）勞動價值論。比較優(yōu)勢與機會成本比較優(yōu)勢與勞動價值論：勞動價值論認為，商品的價值或價格只取決于投入商品生產(chǎn)中的勞動量。這意味著：勞動是惟一的生產(chǎn)要素，或是在所有商品的生產(chǎn)中勞動均占一固定比例；以及勞動是同質(zhì)的。這兩條假設是不現(xiàn)實的。比較優(yōu)勢與機會成本機會成本理論：1936年哈伯勒（Haberler)成功地應用機會成本理論解釋了比較優(yōu)勢原理。根據(jù)機會成本理論，一種商品的成本是再生產(chǎn)1單位此種商品所必須放棄的另一種商品的生產(chǎn)量。其結論是，當一國在一種商品生產(chǎn)上有較低的機會成本時，該國在該商品生產(chǎn)上就有比較優(yōu)勢（在另一種商品上有比較劣勢）。例如，在上個例子中，美國多生產(chǎn)1單位的小麥，必須放棄2／3單位布匹，那么小麥的機會成本就是2／3單位布，而英國多生產(chǎn)1單位的小麥，必須放棄2單位的布，即英國小麥的機會成本為2單位布，因此，小麥的機會成本在美國要比在英國低，美國在小麥生產(chǎn)上相對于英國有比較優(yōu)勢，英國在布匹上有比較優(yōu)勢。三、對比較利益說的評價比較利益說揭示出了國際貿(mào)易因比較利益而發(fā)生并具有互利性，證明了各國通過出口成本相對低的產(chǎn)品，進口相對成本高的產(chǎn)品就可以實現(xiàn)貿(mào)易互利，這是該學說的主要貢獻。絕對劣勢國家仍然可以從貿(mào)易中獲利。比較優(yōu)勢理論圖解Graphicalrepresentation（a）CountryA’scloseandopeneconomyequilibrium

（b）CountryB’scloseandopeneconomyequilibrium

固定成本下的生產(chǎn)可能性曲線：固定成本是指，每生產(chǎn)1單位某種商品必須放棄的固定數(shù)量的另一種商品。它的前提是，（1）生產(chǎn)資源或要素是完全替代品或者在兩種商品中各要素比例固定；(2)同一要素的所有組成是相同的或確切地說具有同等質(zhì)量。生產(chǎn)可能性曲線是指，一國使用其所有資源和最佳技術時所能生產(chǎn)的兩種商品的各種組合。

美、英兩國小麥、布匹的生產(chǎn)可能性組合美國英國小麥（百萬蒲式耳／年）布匹（百萬碼／年）小麥（百萬蒲式耳／年）布匹（百萬碼／年）

180

0

60

0

150

20

50

20

120

40

40

40

90

60

30

60

60

80

20

80

30

100

10

100

0

120

0

120

根據(jù)上表可做出下圖所示的生產(chǎn)可能性曲線120布10080604020306090120150180美國12010080604020204060小麥小麥英國布

生產(chǎn)可能性曲線的斜率為負，顯示每一個國家要想多生產(chǎn)一些小麥，就必須放棄一些布匹的生產(chǎn)。直的生產(chǎn)可能性曲線反映了不變的機會成本。AA1機會成本與相對價格：這里的機會成本是指，每多生產(chǎn)1單位小麥必須放棄的布匹的生產(chǎn)量。這可以由生產(chǎn)可能性曲線或轉換曲線的斜率的絕對值得出，這個斜率有時被稱為邊際轉換率?；趦r格等于成本及每個國家都生產(chǎn)兩種商品的假設，小麥的機會成本等于小麥與布匹的相對價格（Pw/Pc）。前面例子中，美國：Pw/Pc＝2／3，相反Pc/Pw＝3／2＝1.5。英國：Pw/Pc＝2，相反Pc/Pw＝1／2＝0.5。美國Pw/Pc低于英國，因此，美國在小麥生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢。同樣，英國Pc/Pw值低于美國表明它在布匹生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢。在固定成本下，Pw/Pc值只是由本國的生產(chǎn)或供給決定的，在相對商品價格決定中，不考慮需求。總之，兩國相對商品價格的不同（由轉換曲線的斜率決定）是比較優(yōu)勢的反映，這為兩國開展互惠貿(mào)易提供了基礎。固定成本下的貿(mào)易基礎與貿(mào)易所得在沒有國際貿(mào)易的情況下，一國只能消費它可生產(chǎn)的商品，因此一國的生產(chǎn)可能性曲線同時也是消費可能性曲線。人們的偏好或需求決定了該國事實上選擇生產(chǎn)和消費的商品組合。貿(mào)易所得的分析：（美國70單位小麥交換英國70單位布，專業(yè)化生產(chǎn)增加了50單位的小麥和20單位的布，是兩國可以共同分享的貿(mào)易所得）

180110901207060布小麥EA美國1205040406070布小麥英國A1E1對比一般貿(mào)易模型與李嘉圖比較優(yōu)勢模型1、生產(chǎn)可能性邊界圖1－2兩種生產(chǎn)要素一種生產(chǎn)要素2、相對價格線圖1－2相對價格與生產(chǎn)可能性邊界完全重合！3、社會無差異曲線兩個模型一樣

A、B兩國的生產(chǎn)可能性曲線：圖2-1（二）封閉條件下的相對價格在封閉均衡狀態(tài)下，A、B兩國的相對價格由各自的生產(chǎn)可能性邊界與社會無差異曲線相切決定：

A國X商品國民供給曲線的導出：OXPAA國X商品國民需求曲線的導出：OXPA（三）國際均衡價格A國X商品過剩供給曲線的導出：圖2-2圖2-2當Pw=P1<PA時，A國在A點完全專業(yè)化生產(chǎn)Y產(chǎn)品，進口X產(chǎn)品，在b圖中為-XA左邊曲線部分，其進口量變化是由相對價格所造成的消費需求的變動所引起。當Pw=P2>PA時，A國在A’點完全專業(yè)化生產(chǎn)X產(chǎn)品，出口X產(chǎn)品，在b圖中為右邊曲線部分，X總產(chǎn)量不變，其出口量變化是由相對價格所造成的出口愿望的變動所引起。當Pw=PA時，A國可以在a圖生產(chǎn)可能性曲線AA’上的任何一點進行生產(chǎn)，或進口或出口X產(chǎn)品，因而這一段過剩供給曲線水平，在橫軸上就是處于-XA與之間。ax是A國一單位勞動所生產(chǎn)的X產(chǎn)品的數(shù)量。A國過剩供給曲線與B國過剩需求曲線的交點決定的國際均衡價格：由圖2-3和2-4可知國際均衡相對價格為位于，和之間。圖2-3圖2-4bx是B國一單位勞動所生產(chǎn)的X產(chǎn)品的數(shù)量。（二）國民供給曲線與國民需求曲線

圖1－6圖1－7（三）封閉的相對價格差與國際貿(mào)易的發(fā)生本國（A國，圖1-8）與外國（B國，圖1-9）同時存在的情形：圖1－8圖1－9（四）貿(mào)易后的一般均衡如下圖所示：貿(mào)易后A國完全專業(yè)化生產(chǎn)和出口X，進口Y；B國完全專業(yè)化生產(chǎn)和出口Y，進口X。圖2-5（五）貿(mào)易利益從貿(mào)易前后社會無差異曲線的移動來判定：貿(mào)易后社會無差異曲線均向上移動，因此，貿(mào)易改善了兩國福利水平；從資源配置的角度來判定：以A國為例，開放后放棄1單位Y的生產(chǎn)，轉而生產(chǎn)X，再用X與B國交換Y，所得的Y商品數(shù)量為：古典貿(mào)易理論的驗證與評價邁克道格爾（MacDugall）對李嘉圖貿(mào)易理論的實證檢驗：以1937年為例，考察了美國與英國各行業(yè)的出口績效與勞動生產(chǎn)率之間的關系。

行業(yè)或產(chǎn)品美國勞動生產(chǎn)率/英國勞動生產(chǎn)率美國出口/英國出口大于2收音機3.58生鐵3.65容器2.44罐頭5.23.5機械2.715表2-4邁克道格爾對李嘉圖貿(mào)易理論的檢驗結果表2-4邁克道格爾對李嘉圖貿(mào)易理論的檢驗結果（續(xù)表1）紙2.21.5煙卷1.70.5油氈1.90.33針織品1.80.33皮鞋1.40.33可樂1.90.2化纖1.50.2表2-4邁克道格爾對李嘉圖貿(mào)易理論的檢驗結果（續(xù)表2）棉制品1.50.11人造絲1.40.09啤酒2.00.06水泥1.10.09男式毛制品1.30.