第五章資本主義發(fā)展的歷史進程第一節(jié)從自由競爭資本主義到壟斷資本主義第二節(jié)當代資本主義的新變化第三節(jié)資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢第一節(jié)從自由競爭資本主義到壟斷資本主義生產(chǎn)集中資本集中自由競爭科技革命

自由競爭是在資本主義發(fā)展初期,各商品生產(chǎn)者為了爭奪有利生產(chǎn)和銷售條件,所進行資本自由轉移,不受限制的競爭。

一、資本主義從自由競爭到壟斷（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成

生產(chǎn)集中是指生產(chǎn)資料、勞動力和商品的生產(chǎn)日益集中于少數(shù)大企業(yè)的過程，其結果是大企業(yè)所占的比重不斷增加。

資本集中是指大資本吞并小資本，或由許多小資本合并而成大資本的過程，其結果是越來越多的資本為少數(shù)的資本所支配。二者都是資本家追求剩余價值的結果資本集中壟斷大企業(yè)

壟斷：是指少數(shù)大企業(yè)為了獲取高額壟斷利潤而結成聯(lián)盟，以控制和操縱某些部門的生產(chǎn)和銷售市場。生產(chǎn)集中兼并、聯(lián)合

壟斷組織壟斷是通過一定的壟斷組織實現(xiàn)的，壟斷組織是指在一個經(jīng)濟部門或幾個經(jīng)濟部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。常見的壟斷組織有卡特爾、辛迪加、托拉斯和康采恩等。

其本質(zhì)是通過聯(lián)合達到獨占和瓜分商品生產(chǎn)和銷售市場，操縱壟斷價格，以攫取高額壟斷利潤。（二）壟斷條件下競爭的特點

壟斷在競爭的基礎上產(chǎn)生，壟斷并沒有消除競爭，而是與之并存。

壟斷時期存在競爭的原因：壟斷沒有消除商品經(jīng)濟；壟斷必須通過競爭來維持；壟斷組織不可能把社會生產(chǎn)都包下來

目的是獲得高額壟斷利潤；手段是憑借強大的經(jīng)濟、政治和軍事力量；范圍是在國內(nèi)和國際市場；程度更為激烈和持久；后果是破壞作用嚴重。壟斷階段競爭的特點：壟斷資本主義是金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治

工業(yè)壟斷基礎上銀行資本也由集中走向壟斷，此時銀行的新作用由普通借貸款的中介人，變成操縱社會經(jīng)濟活動的萬能壟斷者。

金融資本是由壟斷工業(yè)資本與壟斷銀行資本融合生長的新型資本，其融合的方式有資本交織和人事結合。

金融寡頭是控制大量金融資本的少數(shù)最大資本集團。其在政治上是通過“個人聯(lián)合”形式，在經(jīng)濟上是通過“參與制”形式進行統(tǒng)治。（三）金融資本與金融寡頭金融寡頭在經(jīng)濟領域內(nèi)的控制主要是通過參與制實現(xiàn)的。即通過掌握“股票控制額”而對母公司、子公司、孫公司建立層層控制，并進而控制整個國民經(jīng)濟。

壟斷價格是壟斷組織憑借其壟斷地位規(guī)定的旨在保證最大限度利潤的市場價格。

私人壟斷資本統(tǒng)治的實質(zhì)是通過壟斷價格獲取壟斷利潤。壟斷價格＝成本價格＋壟斷利潤（四）壟斷價格和壟斷利潤壟斷價格包括壟斷高價和壟斷低價。

壟斷高價是壟斷組織在銷售商品時規(guī)定的超過商品價值和生產(chǎn)價格的壟斷價格。

壟斷低價是壟斷組織向非壟斷企業(yè)或生產(chǎn)者購買原材料和其它初級產(chǎn)品時，所規(guī)定低于商品生產(chǎn)價格或價值的壟斷價格。壟斷統(tǒng)治的實質(zhì)是獲取壟斷利潤

壟斷利潤是壟斷資本家憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位，獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。壟斷利潤的來源：對本國無產(chǎn)階級和勞動人民的剝削對非壟斷和中小資本家的部分利潤的獲取用國家政權有利于壟斷資本的國民收入再分配對別國勞動人民的剝削和海外財富的掠奪

歸根是來源于工人階級和其他勞動者創(chuàng)造的價值和剩余價值轉化。二、壟斷資本主義的發(fā)展（一）國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展

國家壟斷資本主義是私人壟斷資本和國家政權相結合，服從于私人壟斷統(tǒng)治利益的一種資本主義。

國家壟斷資本主義的發(fā)展階段：一戰(zhàn)前的產(chǎn)生形成時期；到二戰(zhàn)結束初期的不穩(wěn)定發(fā)展；二戰(zhàn)后至今的廣泛發(fā)展。

國家壟斷資本主義發(fā)展的原因

第一，社會生產(chǎn)力的發(fā)展要求在更大范圍內(nèi)支配生產(chǎn)資料。

第二，經(jīng)濟波動的加深要求借助國家政府力量采取反危機措施。

第三，社會各階級和階層之間的矛盾要求國家協(xié)調(diào)利益分配。

歸根到底是資本主義生產(chǎn)社會化與資本主義私有制基本矛盾激化的產(chǎn)物。1.國家所有直接經(jīng)營企業(yè)

2.國家和私人共有合營資本3.國家調(diào)節(jié)和控制下的壟斷資本

國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì)4.宏觀調(diào)節(jié)和微觀規(guī)制

國家壟斷資本主義的發(fā)展對資本主義經(jīng)濟起了積極作用,在一定程度克服私人壟斷資本狹隘界限、適應并促進社會生產(chǎn)力發(fā)展、緩和勞資矛盾、加快了經(jīng)濟現(xiàn)代化進程；但是它建立在資本主義私有制基礎上，沒有根本消除其基本矛盾，實質(zhì)是私人壟斷資本利用國家政權力量為其服務，來獲取高額利潤的手段和形式。

壟斷資本在世界范圍擴展的動因進行資本輸出獲取高額利潤；技術輸出爭奪國際市場；確保原料和能源穩(wěn)固來源。（二）壟斷資本在世界范圍的擴展

壟斷資本在世界范圍擴展的基本形式借貸資本輸出；生產(chǎn)資本輸出；商品資本輸出

從資本輸出的來源看：

私人資本輸出和國家資本輸出資本輸出成為金融資本利用大量“過剩資本”，到國外尋求投資場所，以獲取巨額壟斷利潤的重要手段；是金融資本剝削和掠奪經(jīng)濟落后國家的堅實基礎；

是金融資本向外進行經(jīng)濟擴張、爭奪世界商品銷售市場和原料產(chǎn)地的有力手段。

資本輸出的重要意義從資本輸出國看：

帶來高額利潤和利息、緩解了國內(nèi)的矛盾和危機

出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)空心化、加深國家間的矛盾從資本輸入國看：

加速了自然經(jīng)濟的瓦解，促進了民族經(jīng)濟的發(fā)展

國民經(jīng)濟受沖擊，增加對外資依賴性壟斷資本在世界范圍擴展的后果：輸出流向：由發(fā)達資本國家向經(jīng)濟落后國家輸出發(fā)展為多方向輸出；輸出類型：由私人資本輸出發(fā)展為國家資本輸出；

輸出方式：發(fā)達資本國家向發(fā)展中國家的資本輸出多采取所謂“援助”的方式進行。

現(xiàn)階段資本輸出的新特點跨國公司統(tǒng)治

在兩個或更多國家建立子公司或分公司，由母公司進行有效控制和統(tǒng)籌決策，從事跨國界生產(chǎn)經(jīng)營活動的經(jīng)濟實體。

——聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展會議

跨國公司的特點：規(guī)模巨大，以一國資本為主；掌握大量前沿科技成果；活動范圍以全球為戰(zhàn)略目標；以公司長遠利益為決策依據(jù)；實行統(tǒng)一領導、分散經(jīng)營的管理體制。

其對外擴張和掠奪大大加快了產(chǎn)業(yè)資本國際化，促進了經(jīng)濟技術交流和資源配置的國際化進程。

其遍布世界各地的子公司和分支機構，經(jīng)濟上控制所在國市場和原料，掠取高額利潤；政治上為維護自身利益，干預所在國內(nèi)政，是世界不安寧根源之一。

跨國公司對世界經(jīng)濟的影響

壟斷資本統(tǒng)治的基本經(jīng)濟特征

（1）壟斷組織在經(jīng)濟生活中起決定作用；（2）是金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治；（3）資本輸出具有特別重要意義；（4）瓜分世界市場的國際壟斷同盟形成；（5）最大列強把世界領土分割完畢；（三）壟斷資本主義的實質(zhì)壟斷統(tǒng)治是帝國主義的經(jīng)濟實質(zhì)。三、經(jīng)濟全球化及其后果

經(jīng)濟全球化是指在現(xiàn)代科學技術進步加快、社會分工和國際分工不斷深化的情況下，把世界的生產(chǎn)、貿(mào)易、金融等活動緊密聯(lián)系在一切，使各國各地區(qū)之間的經(jīng)濟活動相互依存、相互開放的過程和趨勢。（一）經(jīng)濟全球化的表現(xiàn)經(jīng)濟全球化的表現(xiàn)生產(chǎn)全球化貿(mào)易全球化金融全球化企業(yè)經(jīng)營全球化垂直型國際分工發(fā)展為水平型分工1.生產(chǎn)全球化生產(chǎn)領域的國際分工和協(xié)作增強世界性的生產(chǎn)網(wǎng)絡（2）水平型國際分工。水平型國際分工是指經(jīng)濟發(fā)展水平大體相同的國家之間的分工。這類分工主要表現(xiàn)為發(fā)達國家與發(fā)達國家之間的分工以及發(fā)展中國家與發(fā)展中國家之間的分工。在這種國際分工中，參加分工的各個國家都有類似的產(chǎn)業(yè)結構和技術水平，由于生產(chǎn)的專業(yè)化，既可以節(jié)省生產(chǎn)費用，使生產(chǎn)成本降低，又因使用專業(yè)設備生產(chǎn)而大大提高勞動生產(chǎn)率。目前，發(fā)達國家之間的生產(chǎn)專業(yè)化協(xié)作就屬于這一類型。比如美國波音公司制造的飛機，雖然品牌是美國的，但其零部件可能是由全世界幾十個國家生產(chǎn)出來的。

（3）混合型國際分工?；旌闲蛧H分工是指一國在國際分工體系中，既參與垂直型分工，又參與水平型分工。許多發(fā)達國家的國際分工都屬于這一類型，它們同發(fā)展中國家的經(jīng)濟貿(mào)易往來屬于垂直型分工，而同其他發(fā)達國家進行的生產(chǎn)專業(yè)化協(xié)作則屬于水平型分工。國際分工的類型是指各國在參加國際分工時，根據(jù)本國經(jīng)濟發(fā)展水平所形成的不同類型的分工關系，它在一定程度上反映了不同國家在國際分工體系中所處的不同地位。國際分工基本上可以分為以下三種類型：（1）垂直型國際分工。垂直型國際分工是指經(jīng)濟發(fā)展水平相差懸殊的國家之間的分工。這類分工主要表現(xiàn)為發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的分工。在這種國際分工中，發(fā)達國家主要生產(chǎn)具有較高技術水平的工業(yè)制成品，而發(fā)展中國家則主要生產(chǎn)技術水平較低的農(nóng)礦業(yè)初級產(chǎn)品。發(fā)達國家使發(fā)展中國家成為其工業(yè)品的銷售市場和原料供應地，并憑借其在國際市場上的壟斷地位，通過壟斷價格在不等價交換中獲取超額利潤。2.貿(mào)易全球化流通領域中國際交換的范圍、規(guī)模、程度增強網(wǎng)絡貿(mào)易（電子商務）的出現(xiàn)與發(fā)展

貿(mào)易自由化程度提高，全球貿(mào)易快速增長3.金融全球化國際直接投資超過國際貿(mào)易

金融自由化

國際金融市場的形成

金融創(chuàng)新活動的不斷涌現(xiàn)國際金融市場國際信貸市場國際債券市場國際股票市場國際外匯市場國際衍生金融工具市場4.企業(yè)經(jīng)營全球化1.跨國公司從事各領域生產(chǎn)經(jīng)營活動;2.跨國公司遍布世界各地的分支機構3.跨國公司成為國際投資、貿(mào)易和金融活動的主體總之，經(jīng)濟全球化使各國經(jīng)濟形成“你中有我，我中有你”的局面，相互依存進一步加強．各國經(jīng)濟高度相關和高度依賴是經(jīng)濟全球化的最顯著特征，這也是把握經(jīng)濟全球化含義的關鍵之所在。(二)經(jīng)濟全球化的動因經(jīng)濟全球化是在生產(chǎn)國際化和資本國際化基礎上產(chǎn)生和發(fā)展起來的，在20世紀90年代進程明顯加快，其主要原因:(1)科技革命進步和生產(chǎn)力的發(fā)展；(2)跨國公司的發(fā)展；(3)各國市場經(jīng)濟趨向的改革;世界資本主義體系的產(chǎn)生和發(fā)展地理大發(fā)現(xiàn)殖民掠奪第一次科技革命東方從屬于西方第二次科技革命殖民地附屬國第三次科技革命窮國與富國分化經(jīng)濟全球化的實質(zhì)——發(fā)達資本主義國家占優(yōu)勢、為主導的經(jīng)濟。

(三)經(jīng)濟全球化的實質(zhì)和后果生產(chǎn)要素以空前的速度和規(guī)模在世界范圍內(nèi)流動生產(chǎn)網(wǎng)絡化的體系形成投資外向化日益凸現(xiàn)貿(mào)易自由化的范圍擴大金融國際化的進程加速科學技術在世界范圍內(nèi)得到廣泛傳播和應用經(jīng)濟全球化對世界經(jīng)濟的推動作用把市場經(jīng)濟的矛盾擴展到世界范圍把資本的動機和目的擴展到世界范圍把一國經(jīng)濟政治發(fā)展的不平衡擴展到世界范圍把一國資本主義發(fā)展中的兩極分化擴展到世界范圍經(jīng)濟全球化對世界經(jīng)濟的消極作用經(jīng)濟全球化福利的分配很不平等經(jīng)濟全球化更青睞于發(fā)達國家處于國際分工的制高點在國際經(jīng)濟交往中所獲得的利益必然多于發(fā)展中國家

經(jīng)濟全球化使得世界經(jīng)濟達到相互依存的高度，在帶來活力和機遇的同時，也向世界各國的經(jīng)濟尤其是發(fā)展中國家的經(jīng)濟提出了嚴峻的挑戰(zhàn)。第二節(jié)當代資本主義的新變化二戰(zhàn)后資本主義發(fā)展出現(xiàn)許多新變化和發(fā)展:社會生產(chǎn)力獲得了巨大發(fā)展；資本主義生產(chǎn)關系在私有制范圍內(nèi)不斷進行調(diào)整，出現(xiàn)了資本占有社會化的趨勢；資產(chǎn)階級政治統(tǒng)治形式趨于完善；當代資本主義國家推行了一系列社會改良的措施，使工人階級與資產(chǎn)階級之間的矛盾相對緩和。一、當代資本主義經(jīng)濟政治的新變化

(一)生產(chǎn)資料所有制的變化

1.二戰(zhàn)前:占主導地位的個體資本所有制和股份資本所有制及其特點2.二戰(zhàn)后:占主導地位的法人資本所有制和國家所有制及其特點

在資本主義發(fā)展的初期，個體資本所有制是占主導地位的所有制形式。

特點:生產(chǎn)資料經(jīng)濟上的所有權與法律上的所有權是一致的，所有權與控制權統(tǒng)一于資本家自身，雇傭勞動者在資本家的直接支配和監(jiān)督下，使用資本家占有的生產(chǎn)資料為資本家無償?shù)厣a(chǎn)剩余價值。這種占有關系反映了個體資本家同雇傭勞動者的剝削和對立關系。19世紀末20世紀初，私人股份資本所有制(私人資本家聯(lián)合占有生產(chǎn)資料的所有制)形式取代個體資本所有制。特點:資本占有主體多元化，而資本的使用具有整體性。作為資本所有者的股東，僅憑借所有權憑證即股票，以股息的形式得到一部分剩余價值，整個股份資本由職業(yè)經(jīng)理人直接管理和控制，生產(chǎn)資料的經(jīng)濟上的所有權與法律上的所有權發(fā)生分離，所有權與控制權不再統(tǒng)一。

二戰(zhàn)后,國家資本所有制形成并發(fā)揮重要。特點:國家作為出資人，擁有國有企業(yè)的所有權和控制權。職能:推行政府的社會政策和經(jīng)濟政策，為私人壟斷資本的發(fā)展提供服務和保障。

性質(zhì):仍然是資本主義形式，體現(xiàn)著總資本家剝削雇勞動者的關系

法人資本所有制的基本特點：各類法人（企業(yè)法人和機構法人）取代個人或家族股東成為企業(yè)的主要出資人，企業(yè)的股票高度集中于少數(shù)法人股東之手，法人股東憑借手中集中化的控股權干預甚至直接參與公司治理，監(jiān)督和制約管理階層的經(jīng)營行為，使公司資本的所有權與控制權重新趨于合一。

性質(zhì):是一種資本雇傭勞動的壟斷資本集體所有制，它體現(xiàn)了資本剝削雇傭勞動的關系。（二）勞資關系和分配關系的新變化

資本主義初期工人勞動形式上隸屬于資本，機器大工業(yè)使工人勞動實際上隸屬于資本?？萍几锩M步和生產(chǎn)力發(fā)展使資本采取新變化:(1)職工參與企業(yè)管理；(2)實行終身雇傭制；(3)職工持股參與利潤分配；(4)推行社會福利制度等；(5)工資水平有所提高，工人階級生活狀況有較大改善。

（三）社會階級、階層結構的新變化

一是擁有資本所有權的資本家不直接經(jīng)營企業(yè)成為食利者；二是高級職業(yè)經(jīng)理成為大公司經(jīng)營活動的實際控制者；三是知識型和服務型勞動者的數(shù)量不斷增加；（四）經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制的新變化

二戰(zhàn)后國家對經(jīng)濟的干預，對經(jīng)濟增長、穩(wěn)定物價、充分就業(yè)和維護競爭秩序發(fā)揮重要作用，使經(jīng)濟危機形態(tài)發(fā)生變化金融危機（五）政治制度的新變化

一是國家行政機構的權限不斷加強集中政府首腦；二是政治制度多元趨勢使公民的權利有所擴大；三是用加強法制建設來協(xié)調(diào)社會利益集團間矛盾；四是改良主義政黨的影響力日益擴大。二、當代資本主義新變化的原因和實質(zhì)

（一）當代資本主義新變化的原因⑴科學技術革命和生產(chǎn)力的發(fā)展，是資本主義變化的根本推動力量；⑵工人階級爭取自身權力和利益斗爭的作用，是推動資本主義變化的重要力量⑶社會主義制度初步顯示的優(yōu)越性對資本主義產(chǎn)生了一定影響；⑷主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革也對資本主義的變化發(fā)揮了重要作用。當代資本主義的新變化，不可否認是人類歷史進步的表現(xiàn)；但是它并沒有、也不可能改變資本主義生產(chǎn)關系的實質(zhì)：（1）沒有改變資本主義私有制經(jīng)濟基礎（2）沒有改變資本主義剝削的實質(zhì)（3）沒有改變工人階級受雇傭階級地位（4）沒有改變資本主義的基本矛盾一、資本主義的歷史地位

生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系人類社會發(fā)展的基本矛盾經(jīng)濟基礎與上層建筑資本主義社會表現(xiàn)為基本矛盾的發(fā)展和變化第三節(jié)資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢

資本主義社會的產(chǎn)生是不依人們意志為轉移的，與封建社會相比有巨大優(yōu)越性

（1）資本主義社會化大生產(chǎn)客觀上為先進科學技術的產(chǎn)生和利用提供空間，極大的推動社會生產(chǎn)力的發(fā)展。（2）資本無限追求剩余價值的內(nèi)在動力和市場商品經(jīng)濟競爭的外在壓力，推動了社會生產(chǎn)力的迅速發(fā)展。（3）資本主義政治推崇自由民主制度和思想追求天賦人權平等博愛意識形態(tài)，對推動社會生產(chǎn)力發(fā)展有重要作用。生產(chǎn)關系的調(diào)整