煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范培訓(xùn)(AQ/T1093-2011)二O一三年六月于永煤集團(tuán)培訓(xùn)內(nèi)容國(guó)家總局文件：

1、國(guó)家安全監(jiān)管總局、國(guó)家煤礦安監(jiān)局關(guān)于學(xué)習(xí)貫徹《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》的通知（安監(jiān)總煤行［2011］133號(hào)）培訓(xùn)內(nèi)容一、《體系規(guī)范》總體結(jié)構(gòu)二、《體系規(guī)范》具體內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容一、《體系規(guī)范》總體結(jié)構(gòu)二、《體系規(guī)范》具體內(nèi)容體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)《體系》結(jié)構(gòu)：由四個(gè)部分組成范圍規(guī)范性引用文件術(shù)語(yǔ)和定義管理要素及要求體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)《體系》結(jié)構(gòu)：由四個(gè)部分組成適用范圍

本標(biāo)準(zhǔn)適用于井工煤礦的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)《體系》結(jié)構(gòu)：由四個(gè)部分組成2.規(guī)范性引用文件引用了8個(gè)相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB）和4個(gè)國(guó)家行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)（AQ）及6個(gè)相關(guān)法律法規(guī)體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)《體系》結(jié)構(gòu)：由四個(gè)部分組成3.術(shù)語(yǔ)和定義包含12個(gè)相關(guān)術(shù)語(yǔ)定義（危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、不安全行為、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、持續(xù)改進(jìn)）體系規(guī)范總體結(jié)構(gòu)《體系》結(jié)構(gòu)：由四個(gè)部分組成4.管理要素及要求八個(gè)方面、48個(gè)要素（總體要求、管理方針、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核評(píng)審）

培訓(xùn)內(nèi)容一、《體系規(guī)范》總體結(jié)構(gòu)二、《體系規(guī)范》主要內(nèi)容一四二三五人員不安全行為管理（7個(gè)要素）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理（7個(gè)要素）綜合管理（10個(gè)要素）保障管理（5個(gè)要素）生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理（14個(gè)要素）考核評(píng)價(jià)信息系統(tǒng)體系系主主要要內(nèi)內(nèi)容容5個(gè)個(gè)部部分分、、43個(gè)個(gè)要要素素基本本概概念念體系系釋釋義義：：以以風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控控為為核核心心，，以以““冰冰山山理理論論””為為基基礎(chǔ)礎(chǔ)，，以以危危險(xiǎn)險(xiǎn)源源辨辨識(shí)識(shí)和和切切斷斷事事故故發(fā)發(fā)生生的的因因果果鏈鏈為為手手段段，，以以人人員員不不安安全全行行為為管管控控為為重重點(diǎn)點(diǎn)，，形形成成的的PDCA持續(xù)改改進(jìn)的的系統(tǒng)統(tǒng)安全全管理理體系系。其核心心理念念為““所有意意外均均可避避免，所有危危險(xiǎn)均均可控控制”。人員無失誤設(shè)備無故障系統(tǒng)無缺陷管理無漏洞基本概概念危險(xiǎn)源源：可能導(dǎo)導(dǎo)致傷傷害或或疾病病、財(cái)財(cái)產(chǎn)損損失、、工作作環(huán)境境破壞壞或這這些情情況組組合的的根源源或狀狀態(tài)。。---（關(guān)于于“能量說說”、““隱患患說””）[GB/T28001-2001定義3.4]危險(xiǎn)源源辨識(shí)識(shí)：認(rèn)識(shí)危危險(xiǎn)源源的存存在并并確定定其特特性的的過程程。[GB/T28001-2001定義3.5]風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估：：評(píng)估風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)大大小以以及確確定風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)是是否可可容許許的全全過程程。注：改改寫GB/T28001-2001定義3.15基本概概念風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控：在危險(xiǎn)險(xiǎn)源辨辨識(shí)和和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估估的基基礎(chǔ)上上，預(yù)預(yù)先采采取措措施消消除或或控制制風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的過過程。。不安全全行為為：：可能產(chǎn)產(chǎn)生風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)或或?qū)е轮率鹿使拾l(fā)生生的行行為。。（原：：職工在在職業(yè)業(yè)活動(dòng)動(dòng)過程程中，，違反反勞動(dòng)動(dòng)紀(jì)律律、操操作程程序和和方法法等具具有危危險(xiǎn)性性的做做法。。）PDCA：P-Plan(計(jì)劃)；D-Do（實(shí)施施）；；C-Check(檢查)；A-Action（改進(jìn)進(jìn)）。。---戴明管管理模模式風(fēng)險(xiǎn)管管理對(duì)對(duì)象：可能產(chǎn)產(chǎn)生或或存在在風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的主主體。。風(fēng)險(xiǎn)管管理標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：針對(duì)管管理對(duì)對(duì)象所所制定定的以以消除除或控控制風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的的準(zhǔn)則則。風(fēng)險(xiǎn)管管理措措施：是指達(dá)達(dá)到風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管管理標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的的具體體方法法、手手段。。持續(xù)改改進(jìn)：為改進(jìn)進(jìn)煤礦礦安全全總體體績(jī)效效，根根據(jù)安安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控管管理方方針，，完善善安全全風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)控控管理理的過過程。。本質(zhì)安安全：：通過設(shè)設(shè)計(jì)等等手段段使生生產(chǎn)設(shè)設(shè)備或或生產(chǎn)產(chǎn)系統(tǒng)統(tǒng)本身身具有有安全全性，，即使使在誤誤操作作或發(fā)發(fā)生故故障的的情況況下也也不會(huì)會(huì)造成成事故故。4.1總體要要求煤礦應(yīng)應(yīng)建立立并保保持安安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控管管理體體系。。安全全風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)控控管理理體系系包括括：管管理方方針、、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)控控管理理、保保障管管理、、員工工不安安全行行為管管理、、生產(chǎn)產(chǎn)系統(tǒng)統(tǒng)安全全要素素管理理、綜綜合管管理、、檢查查審核核與評(píng)評(píng)審。。安全全風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)控控管理理體系系應(yīng)符符合““PDCA”的運(yùn)運(yùn)行模模式。。具體內(nèi)內(nèi)容4.2安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控管管理方方針煤礦應(yīng)制制定安全全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控管理方針針，方針應(yīng)應(yīng)：a)經(jīng)煤礦主主要負(fù)責(zé)責(zé)人批準(zhǔn)準(zhǔn)；b)明確安全全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控管理理總目標(biāo)標(biāo)；c)包括遵守守現(xiàn)行安安全法規(guī)規(guī)和對(duì)持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)安全績(jī)績(jī)效的承承諾；d)體現(xiàn)對(duì)員員工進(jìn)行行持續(xù)培培訓(xùn)的要要求；e)針對(duì)煤礦礦安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的性性質(zhì)和規(guī)規(guī)模；f)形成文件件，實(shí)施施并保持持；g)傳達(dá)到全全體員工工，使其其認(rèn)識(shí)到到各自的的安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控控管理的的義務(wù)、、責(zé)任；；h)可為相關(guān)關(guān)方所獲獲取；i)定期評(píng)審審，以確確保其與與煤礦的的發(fā)展相相適宜。。具體內(nèi)容容4.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控控管理危險(xiǎn)源辨辨識(shí)煤礦應(yīng)組組織員工工對(duì)危險(xiǎn)險(xiǎn)源進(jìn)行行全面、、系統(tǒng)的的辨識(shí)，，并確保保：a)危險(xiǎn)源辨辨識(shí)前應(yīng)應(yīng)進(jìn)行相相關(guān)知識(shí)識(shí)的培訓(xùn)訓(xùn)；b)辨識(shí)范圍圍覆蓋本本單位的的所有活活動(dòng)及區(qū)區(qū)域；c)對(duì)所有工作任務(wù)務(wù)建立清冊(cè)冊(cè)并逐一一進(jìn)行危危險(xiǎn)源辨辨識(shí)，并并對(duì)危險(xiǎn)險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)資料進(jìn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)計(jì)、分析析、整理理、歸檔檔；---危險(xiǎn)源辨辨識(shí)應(yīng)采采用適宜宜的方法法和程序序，且與與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)實(shí)際相符符；---危險(xiǎn)源辨辨識(shí)時(shí)考考慮正常常、異常常和緊急急三種狀狀態(tài)及過過去、現(xiàn)現(xiàn)在和將將來三種種時(shí)態(tài)；；---采用事故樹分分析法對(duì)系統(tǒng)（（采掘系系統(tǒng)、機(jī)機(jī)電運(yùn)輸輸系統(tǒng)、、“一通通三防””系統(tǒng)等等）中存存在的危危險(xiǎn)源進(jìn)進(jìn)行辨識(shí)識(shí)；d)工作程序序或標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)改變、、生產(chǎn)工工藝發(fā)生生變化以以及工作作區(qū)域的的設(shè)備和和設(shè)施有有重大改改變時(shí)，，應(yīng)及時(shí)時(shí)進(jìn)行危危險(xiǎn)源辨辨識(shí)；e)發(fā)生事故故（包括括未遂)、出現(xiàn)重重大不符符合項(xiàng)時(shí)時(shí)應(yīng)及時(shí)時(shí)進(jìn)行危危險(xiǎn)源辨辨識(shí)。具體內(nèi)容容風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估煤礦應(yīng)組組織員工工對(duì)辨識(shí)識(shí)出的危危險(xiǎn)源進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估，，并確保保：a)對(duì)所有辨辨識(shí)出的的危險(xiǎn)源源逐一進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估，并對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)計(jì)、分析析、整理理、歸檔檔；---風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估應(yīng)采用用適宜的的方法和和程序，，且與現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際際相符；；---根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)結(jié)果對(duì)辨辨識(shí)出的的危險(xiǎn)源源進(jìn)行分分級(jí)分類類。b)在以下情情況時(shí)執(zhí)執(zhí)行持續(xù)續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估，并并保留評(píng)評(píng)估的記記錄：---新改擴(kuò)項(xiàng)項(xiàng)目前；；---新設(shè)備、、設(shè)施、、工藝和和技術(shù)應(yīng)應(yīng)用前或或有重大大改變時(shí)時(shí)；---為特定項(xiàng)項(xiàng)目（采采煤工作作面安裝裝、初次次放頂、、收尾、、回撤，，采掘工作面過過構(gòu)造、、過沖刷刷帶、過過富水區(qū)區(qū)、過空空巷，排排放瓦斯斯、井下下電氣焊焊、大型設(shè)備備安裝與與檢修等等）制定定安全措措施前；---執(zhí)行重大大風(fēng)險(xiǎn)任任務(wù)前；；---執(zhí)行特定定檢查和和實(shí)驗(yàn)前前；---審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)重大不不符合項(xiàng)項(xiàng)；---調(diào)查事故故（包括括未遂））暴露的的新風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。具體內(nèi)容容信息與溝溝通危險(xiǎn)源監(jiān)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警警風(fēng)險(xiǎn)控制制風(fēng)險(xiǎn)管理理對(duì)象、、管理標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和管管理措施施具體內(nèi)容容4.4保障管理理組織保障障制度保障障技術(shù)保障障資金保障障安全文化化保障具體內(nèi)容容4.5具體內(nèi)容容員工不安安全行為為管理員工準(zhǔn)入入管理員工不安安全行為為分類員工崗位位規(guī)范不安全行行為控制制措施員工培訓(xùn)訓(xùn)教育員工行為為監(jiān)督員工檔案案4.6具體內(nèi)容容生產(chǎn)系系統(tǒng)安安全要要素管管理通風(fēng)管管理瓦斯管管理防突管管理防塵管管理通風(fēng)安安全監(jiān)監(jiān)控管管理防滅火火管理理具體內(nèi)內(nèi)容采掘管管理爆破管管理地測(cè)管管理防治水水管理理供用電電管理理運(yùn)輸提提升管管理壓氣、、輸送送和壓壓力容容器管管理其它要要求4.7具體內(nèi)內(nèi)容綜合管管理煤礦準(zhǔn)準(zhǔn)入管管理應(yīng)急與與事故故管理理消防管管理職業(yè)健健康管管理手工工工具管管理登高作作業(yè)管管理起重作作業(yè)管管理標(biāo)識(shí)標(biāo)標(biāo)志管管理承包商商管理理工余安安全健健康管管理4.8具體內(nèi)內(nèi)容檢查、、審核核與評(píng)評(píng)審檢查審核管理評(píng)評(píng)審煤礦本本質(zhì)安安全管管理體體系文文件《管理手手冊(cè)》《程序文文件》《考核評(píng)評(píng)分標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)》《風(fēng)險(xiǎn)管管理手手冊(cè)》《風(fēng)險(xiǎn)管管理標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與與管理理措施施》《員工不不安全全行為為管理理手冊(cè)冊(cè)》《管理制制度匯匯編》《安全文文化手手冊(cè)》體系文文件一是通通過危危險(xiǎn)源源辨識(shí)識(shí)，可可以明明確安安全管管理“管什么么”二是通通過風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估，