內(nèi)部環(huán)境管理體系審核

（第一版）哈爾濱新新認(rèn)證咨詢(xún)有限公司二OO二年十二月1/17/2023迷你型MBA職業(yè)經(jīng)理實(shí)戰(zhàn)雙證書(shū)班國(guó)際認(rèn)證權(quán)威認(rèn)證中英文鋼印高級(jí)經(jīng)理通用證書(shū)+MBA高等教育研修證書(shū)1/17/20231/17/2023第一章基本術(shù)語(yǔ)第二章ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)第三章內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論第四章內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法哈爾濱新新認(rèn)證咨詢(xún)有限公司1/17/2023第一章

基本術(shù)語(yǔ)一、審核證據(jù)(auditevidence)[定義]ISO14010：1996對(duì)審核證據(jù)的定義是：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。注：1、審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來(lái)判斷是否符合審核準(zhǔn)則．2、審核證據(jù)通常來(lái)自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談、文件審閱、對(duì)活動(dòng)與情況的觀察、測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法。哈爾濱新新認(rèn)證咨詢(xún)有限公司1/17/2023二、審核準(zhǔn)則(auditcriteria)[定義]ISO14010：1996對(duì)審核準(zhǔn)則的定義是：審核員用來(lái)作為參照，與所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求。注：要求可包括(但不僅限于)標(biāo)準(zhǔn)、指南、組織的要求、法律、法規(guī)要求等。[要點(diǎn)]作為EMS的審核準(zhǔn)則，首先應(yīng)是ISO14001標(biāo)準(zhǔn)，其次是各種規(guī)定、標(biāo)淮等。在內(nèi)部環(huán)境審核中，由于內(nèi)部環(huán)境審核員對(duì)組織的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)很熟悉，所以可望比外部審核員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核。哈爾濱新新認(rèn)證咨詢(xún)有限公司1/17/2023三、審核發(fā)現(xiàn)(auditfindings)[定義]ISO14010：1996對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的定義是：將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫(xiě)審核報(bào)告的基礎(chǔ)。[要點(diǎn)]將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對(duì)照、通?？煞譃槿?lèi)：a)嚴(yán)重不符合；b)一般不符合；c)觀察項(xiàng)。哈爾濱新新認(rèn)證咨詢(xún)有限公司1/17/2023四、審核結(jié)論(auditconclusion)[定義]ISO14010：1996對(duì)審核結(jié)論的定義是：審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專(zhuān)業(yè)判斷或意見(jiàn)，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。[要點(diǎn)]內(nèi)部環(huán)境審核員實(shí)施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況：a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)；b)基本符合，但有一些需糾正之處；c)不符合，存在環(huán)境管理體系(EMS)上的重大缺陷，必須立即糾正。在上述b)、c)兩種情況下，內(nèi)部環(huán)境審核員必須要求受審核部門(mén)采取糾正措施，內(nèi)審員可以和受審核部門(mén)討論糾正措施的具體方法。審核結(jié)論作為報(bào)告書(shū)必須文件化，然后將其發(fā)送至最高管理層、管理者代表、有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人等。哈爾濱新新認(rèn)證咨詢(xún)有限公司1/17/2023[要點(diǎn)]內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門(mén)是否符合審核準(zhǔn)則，則必須有審核證據(jù)。作為審核證據(jù)，主要有：a)文件；b)記錄；c)設(shè)備、裝置；d)現(xiàn)場(chǎng)觀察到的事實(shí)；e)口頭發(fā)言等。哈爾濱新新認(rèn)證咨詢(xún)有限公司1/17/2023五、受審核方（auditee）受審核的組織。[要點(diǎn)]這里所謂的受審核方不是指一個(gè)人，而是一個(gè)組織，就組織而言，既有幾個(gè)人規(guī)模的小部門(mén)，也有超過(guò)多人的大部門(mén)。但是，需要注意的是，在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，有時(shí)將受審核的對(duì)象組織稱(chēng)為受審核部門(mén)，將接受審核的個(gè)人稱(chēng)為受審核者。哈爾濱新新認(rèn)證咨詢(xún)有限公司1/17/2023六、、委委托托方方(client)[定義義]1S014010：1996對(duì)委委托托方方的的定定義義為為：：委托托進(jìn)進(jìn)行行審審核核的的組組織織。。注：：委托托方方可可以以是是受受審審核核方方，，或或是是擁有有法法定定或或合合同同權(quán)權(quán)力力提出出審審核核委委托托的的其其他他組組織織。。[要點(diǎn)點(diǎn)]內(nèi)部部環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系審審核核的的委委托托方方是是最最高高管管理理層層，，審審核核員員有有義義務(wù)務(wù)向向最最高高管管理理層層報(bào)報(bào)告告審審核核結(jié)結(jié)果果。。哈爾爾濱濱新新新新認(rèn)認(rèn)證證咨咨詢(xún)?cè)冇杏邢尴薰舅?/4/2023七、環(huán)境境審核(environmentalaudit)[定義]ISO14010：1996對(duì)環(huán)境審審核的定定義為：：客觀地獲獲取審核核證據(jù)并并予以評(píng)評(píng)價(jià)，以以判斷特特定的環(huán)環(huán)境活動(dòng)動(dòng)、事件件、狀況況、管理體系系，或有有關(guān)上述述事項(xiàng)的的信息是是否符合合審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的一一個(gè)以文文件支持持的系統(tǒng)化驗(yàn)驗(yàn)證過(guò)程程，包括括將這一一過(guò)程的的結(jié)果呈呈報(bào)委托托方。[要點(diǎn)]基于ISOl4001標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)進(jìn)行的內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核，目的的是客觀觀地評(píng)價(jià)價(jià)受審核核部門(mén)的的環(huán)境管管理體系系是否符符合審核核準(zhǔn)則，，并將這這一評(píng)價(jià)價(jià)報(bào)告最最高管理理層。因因此，內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的要點(diǎn)點(diǎn)有兩個(gè)個(gè)：a)與審核準(zhǔn)準(zhǔn)則相比比較，決決定是否否符合；；b)向最高管管理層報(bào)報(bào)告評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)果；；哈爾濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)有有限公司司1/4/2023八、環(huán)境境管理體體系審核核(environmentalmanagementsystemaudit)[定義]ISO14011：1996對(duì)環(huán)境管管理體系系審核的的定義為為：客觀地獲獲取審核核證據(jù)并并予以評(píng)評(píng)價(jià)，以以判斷一一個(gè)組織織的環(huán)境境管理體體系是否符符合所規(guī)規(guī)定的環(huán)環(huán)境管理理體系審審核準(zhǔn)則則的一個(gè)個(gè)以文件件支持的的系統(tǒng)化驗(yàn)驗(yàn)證過(guò)程程，包括括將這一一過(guò)程的的結(jié)果呈呈報(bào)委托托方。[要點(diǎn)]內(nèi)部環(huán)境境審核中中的環(huán)境境管理體體系審核核在原則則上和外外部環(huán)境境管理體體系審核是是一樣的的要求。。哈爾濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)有有限公司司1/4/2023九、環(huán)境境管理體體系審核核準(zhǔn)則(environmentalmanagementsystemauditcriteria)[定義]ISO14011：1996對(duì)環(huán)境管管理體系系審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的定定義是：：審核員用用來(lái)作為為參照，，與所收收集到的的關(guān)于該該組織環(huán)環(huán)境管理理體系審審核證據(jù)進(jìn)進(jìn)行比較較的方針針、慣例例、程序序或要求求，如ISO14001中提到的要求，，以及其其他適用用的環(huán)境境管理體體系要求求。[要點(diǎn)]ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之外外，還有有組織制制定的規(guī)規(guī)定、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、相相關(guān)的法法律、法法規(guī)等都都是內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核中中環(huán)境管管理體系系審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的組組成部分分。哈爾濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)有有限公司司1/4/2023本章思思考題題：1．為什什么說(shuō)說(shuō)審核核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)是編編寫(xiě)審審核報(bào)報(bào)告的的基礎(chǔ)礎(chǔ)?2.審審核核證據(jù)據(jù)、審審核發(fā)發(fā)現(xiàn)與與審核核結(jié)論論的關(guān)關(guān)系？？3．審核核證據(jù)據(jù)與環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的的關(guān)系系？4．環(huán)境境審核核和環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核的的關(guān)系系？5．如何何理解解審核核準(zhǔn)則則?哈爾濱濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)?cè)冇邢尴薰舅?/4/2023第二章章ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要要點(diǎn)4.1總要求求“組織織應(yīng)建建立并并保持持環(huán)境境管理理體系系”，，這是是總的的要求求。哈爾濱濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)?cè)冇邢尴薰舅?/4/20234.2環(huán)境方方針1）最高高管理理者制制定本本組織織的環(huán)環(huán)境方方針并并確保保它：：a)適合于于組織織的活活動(dòng)、、產(chǎn)品品或服服務(wù)的的性質(zhì)質(zhì)、規(guī)規(guī)模與與環(huán)境境影響響；b)包括對(duì)對(duì)持續(xù)續(xù)改進(jìn)進(jìn)和污污染預(yù)預(yù)防的的承諾諾；c)包括對(duì)對(duì)遵守守有關(guān)關(guān)環(huán)境境法律律、法法規(guī)和和組織織應(yīng)遵遵守的的其他他要求求的承承諾；；d)明確應(yīng)應(yīng)建立立和評(píng)評(píng)審環(huán)環(huán)境目目標(biāo)和和指標(biāo)標(biāo)；e)形成文文件，，付諸諸實(shí)施施，予予以保保持，，并傳傳達(dá)到到全體體員工工；f)可為公公眾所所獲取取。哈爾濱濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)?cè)冇邢尴薰舅?/4/20232）對(duì)環(huán)境方方針的規(guī)定定應(yīng)當(dāng)做到到意義明確確，使內(nèi)、、外相關(guān)方方都易于理理解。3）環(huán)境方針針應(yīng)進(jìn)行定定期的評(píng)審審與修訂，，以反映不不斷變化的的條件和信信息。4）應(yīng)明確環(huán)環(huán)境方針的的適用范圍圍。5）若組織的的上級(jí)組織織制定有環(huán)環(huán)境方針，，則組織的的環(huán)境方針針應(yīng)與后者者吻合。哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/20234.3規(guī)劃4.3.1環(huán)境因素1）組織應(yīng)在在自身可控控制或可影影響范圍內(nèi)內(nèi)，建立并并保持決定定活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)務(wù)中環(huán)境因因素的程序序。2）組織應(yīng)在在設(shè)定環(huán)境境目標(biāo)和指指標(biāo)時(shí)，考考慮重大環(huán)環(huán)境因素。。3）環(huán)境因素素意的信息息應(yīng)經(jīng)常更更新。4）作為重大大環(huán)境因素素，主要包包括：a)向大氣的排排放；b)向水體的排排放；c)廢棄物管理理；d)土地污染；；e)原材料和自自然資源的的使用；f)其他的地區(qū)區(qū)性環(huán)境問(wèn)問(wèn)題。哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/20235）在確定環(huán)環(huán)境因素的的過(guò)程中，，應(yīng)考慮以以下事項(xiàng)引引起的顯著著影響：a)正常的作業(yè)業(yè)條件、停停止和開(kāi)始始時(shí)的非日日常條件等等，常識(shí)性性的可預(yù)測(cè)測(cè)的緊急情情況；b)法律和法規(guī)規(guī)的要求；；c)生產(chǎn)時(shí)使用用的部件、、能源等的的輸入和生生產(chǎn)的產(chǎn)品品及廢棄物物、排水、、排氣等輸輸出。6）應(yīng)確認(rèn)過(guò)過(guò)去、現(xiàn)在在和將來(lái)的的活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)務(wù)所引起的的環(huán)境因素素。a)應(yīng)確認(rèn)材料料變更等對(duì)對(duì)環(huán)境的影影響；b)應(yīng)明確產(chǎn)品品的使用方方法、廢棄棄方法。哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/20234.3.2法律律與與其其他他要要求求1）組組織織應(yīng)應(yīng)建建立立并并保保持持程程序序，，用用來(lái)來(lái)確確定定適適用用于于其其活活動(dòng)動(dòng)、、產(chǎn)產(chǎn)品品與與服服務(wù)務(wù)中中環(huán)環(huán)境境因因素素的的法法律律，，以以及及其其他他應(yīng)應(yīng)遵遵守守的的要要求求，，并并建建立立獲獲取取這這些些法法律律和和要要求求的的渠渠道道。。2）組組織織應(yīng)應(yīng)遵遵守守的的其其他他要要求求示示例例：：a)行業(yè)業(yè)規(guī)規(guī)范范；；b)與有有關(guān)關(guān)機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)的的協(xié)協(xié)定定；；c)非法法規(guī)規(guī)性性指指南南；；哈爾爾濱濱新新新新認(rèn)認(rèn)證證咨咨詢(xún)?cè)冇杏邢尴薰舅?/4/20234.3.3目標(biāo)和指標(biāo)1）應(yīng)規(guī)定設(shè)立立環(huán)境目標(biāo)和和指標(biāo)的程序序并文件化。。2）在建立與評(píng)評(píng)審目標(biāo)和指指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考考慮法律與其其他要求，自自身的重要環(huán)環(huán)境因素、可可選技術(shù)方案案、財(cái)務(wù)、運(yùn)運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要要求，以及各各相關(guān)方的觀觀點(diǎn)。3）環(huán)境目標(biāo)和和指標(biāo)應(yīng)滿足足以下項(xiàng)目：：a)符合環(huán)境方針針；b)目標(biāo)應(yīng)具體，，指標(biāo)應(yīng)現(xiàn)實(shí)實(shí)可測(cè)量；c)應(yīng)考慮污染預(yù)預(yù)防的手段；；d)應(yīng)采用經(jīng)濟(jì)上上高效率低成成本的最佳技技術(shù)。哈爾濱新新認(rèn)認(rèn)證咨詢(xún)有限限公司1/4/20234.3.4環(huán)境管理方案案1）為達(dá)到環(huán)境境目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)，應(yīng)制定并并保持環(huán)境規(guī)規(guī)劃并使之文文件化。2）規(guī)劃應(yīng)滿足足：a)應(yīng)使各相關(guān)部部門(mén)及階層的的目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)及其責(zé)任者者明確化；b)應(yīng)有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)的方方法和時(shí)間表表。3）如果一個(gè)項(xiàng)項(xiàng)目涉及到新新的開(kāi)發(fā)和新新的或修改的的活動(dòng)、產(chǎn)品品或服務(wù)，應(yīng)應(yīng)對(duì)有關(guān)方案案進(jìn)行修訂，，以確保環(huán)境境管理與之適適應(yīng)。4）方案中應(yīng)包包括對(duì)新活動(dòng)動(dòng)的環(huán)境評(píng)審審。5）對(duì)現(xiàn)行的或或新增的活動(dòng)動(dòng)、產(chǎn)品或服服務(wù)，方案中中應(yīng)包括對(duì)計(jì)計(jì)劃、設(shè)計(jì)、、生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)銷(xiāo)和處置的考考慮。6）對(duì)于產(chǎn)品，，應(yīng)考慮設(shè)計(jì)計(jì)、材料、加加工、使用及及最終處置等等方面。7）對(duì)于安裝工工作或工藝上上的重大修改改，應(yīng)從計(jì)劃劃、設(shè)計(jì)、施施工、試運(yùn)行行、運(yùn)行，以以及根據(jù)組織織決定的適當(dāng)當(dāng)時(shí)間予以關(guān)關(guān)閉等方面考考慮。哈爾濱新新認(rèn)認(rèn)證咨詢(xún)有限限公司1/4/20234.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1組織結(jié)構(gòu)及職職責(zé)1）應(yīng)對(duì)組織的的作用、職責(zé)責(zé)和權(quán)限作出出明確規(guī)定，，形成文件并并予以傳達(dá)。。2）管理者應(yīng)為為環(huán)境管理體體系的實(shí)施與與控制提供必必要的資源(人力資源、專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)技能、技技術(shù)及財(cái)力)。3）最高管理者者應(yīng)任命在下下列事項(xiàng)中擁?yè)碛袡?quán)限和責(zé)責(zé)任的管理者者代表：a)確保按照本標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建建立、實(shí)施與與保持環(huán)境管管理體系的要要求；b)為改進(jìn)環(huán)境管管理體系，向向最高管理者者匯報(bào)EMS實(shí)績(jī)。哈爾濱新新認(rèn)認(rèn)證咨詢(xún)有限限公司1/4/20234.4.2培訓(xùn)、意意識(shí)和能能力1）應(yīng)有規(guī)規(guī)定培訓(xùn)訓(xùn)必要性性的文件件。2）應(yīng)要求求其工作作可能對(duì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)產(chǎn)生重大大影響的的所有人人員都經(jīng)經(jīng)過(guò)相應(yīng)應(yīng)的培訓(xùn)訓(xùn)，并且且應(yīng)有相相應(yīng)的程程序文件件。3）應(yīng)建立立并保持持一套程程序，使使處于每每一有關(guān)關(guān)職能與與層次的的人員都都意識(shí)到到：a)符合環(huán)境境方針與與程序和和符合環(huán)環(huán)境管理理體系要要求的重重要性；；b)各自工作作活動(dòng)中中實(shí)際的的或潛在在的重大大環(huán)境影影響，以以及各自自業(yè)績(jī)的的改進(jìn)所所帶來(lái)的的環(huán)境效效益；c)在執(zhí)行環(huán)環(huán)境方針針與程序序，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)環(huán)境管管理體系系要求，，對(duì)緊急急事態(tài)的的準(zhǔn)備和和響應(yīng)方方面的作作用和職職責(zé)；d)偏離規(guī)定定的運(yùn)行行程序的的潛在后后果。4）從事可可能產(chǎn)生生重大環(huán)環(huán)境影響響的工作作的員工工應(yīng)接受受適當(dāng)?shù)牡慕逃?、、培?xùn)，，以具備備相應(yīng)能能力。5）應(yīng)確保保專(zhuān)門(mén)從從事環(huán)境境管理職職員所需需的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)、能力力、培訓(xùn)訓(xùn)的水平平。6）應(yīng)要求求承包方方證實(shí)其其員工接接受過(guò)必必要的培培訓(xùn)哈爾濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)有有限公司司1/4/20234.4.3信息交流流1）有關(guān)環(huán)環(huán)境信息息，應(yīng)有有包含以以下事項(xiàng)項(xiàng)的文件件化的程程序：a)組織內(nèi)各各層次、、各部門(mén)門(mén)之間的的內(nèi)部信信息交流流；b)對(duì)來(lái)自外外部的相相關(guān)方的的信息接接受———文件化化——答答復(fù)。2）應(yīng)充分分考慮對(duì)對(duì)涉及重重要環(huán)境境因素的的外部聯(lián)聯(lián)絡(luò)的處處理，并并記錄其其決定。。3）關(guān)于緊緊急事態(tài)態(tài)，應(yīng)有有和官方方信息交交流的手手段。哈爾濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)有有限公司司1/4/20234.4.4環(huán)境管理體體系文件1）關(guān)于環(huán)境境手冊(cè)、文文件體系，，應(yīng)有包含含下列內(nèi)容容的特定的的書(shū)面或電電子文件：：a)對(duì)環(huán)境管理理體系的必必要項(xiàng)目，，明確其體體系化及相相互關(guān)系；；b)管理相關(guān)文文件的途徑徑。2）相關(guān)文件件應(yīng)包括下下列內(nèi)容：：a)過(guò)程信息；；b)組織結(jié)構(gòu)圖圖；c)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)與與運(yùn)行程序序；d)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急計(jì)計(jì)劃。3）可將環(huán)境境文件組織織實(shí)施的其其他體系文文件。哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/20234.4.5文件控制1）應(yīng)建立并并保持控制制本標(biāo)準(zhǔn)所所要求的所所有文件的的程序以確確保：a)文件便于查查找；b)對(duì)文件進(jìn)行行定期評(píng)審審、修訂并并由責(zé)任者者認(rèn)可；c)必要的場(chǎng)所所(部門(mén))，都能得到到必要文件件的最新版版本；d)已廢除的舊舊文件應(yīng)馬馬上撤掉，，或采取其其他措施防防止誤用；；e)對(duì)需要保存存的舊文件件進(jìn)行標(biāo)識(shí)識(shí)。2）文件應(yīng)易易于讀懂。。3）所有文件件應(yīng)注明日日期(包括修訂日日期)，標(biāo)識(shí)明確確，妥善保保管。4）文件應(yīng)在在規(guī)定期間間內(nèi)予以留留存。5）應(yīng)規(guī)定并并保持有關(guān)關(guān)建立和修修訂各種文文件的程序序和責(zé)任。。哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/20234.4.6運(yùn)行控制1）明確對(duì)應(yīng)應(yīng)于由環(huán)境境方針及環(huán)環(huán)境影響評(píng)評(píng)價(jià)導(dǎo)出的的目標(biāo)和指指標(biāo)應(yīng)實(shí)施施什么、開(kāi)開(kāi)展什么樣樣的活動(dòng)。。2）應(yīng)建立和和保持活動(dòng)動(dòng)是在遵守守環(huán)境方針針、目標(biāo)和和指標(biāo)條件件下進(jìn)行的的文件化的的程序。3）在程序中中應(yīng)規(guī)定運(yùn)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)。。4）應(yīng)明確并并保持一套套運(yùn)行程序序，以對(duì)應(yīng)應(yīng)于組織所所使用的產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)務(wù)對(duì)環(huán)境的的重大影響響。5）應(yīng)規(guī)定提提供供應(yīng)方方和承包方方的業(yè)務(wù)中中的環(huán)境問(wèn)問(wèn)題會(huì)有什什么關(guān)聯(lián)的的環(huán)境信息息的程序。。哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/20234.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和和響應(yīng)1）應(yīng)建立并并保持一個(gè)個(gè)文件化的的程序，以以明確可能能的突發(fā)事事故和緊急急情況出現(xiàn)現(xiàn)時(shí)的對(duì)應(yīng)應(yīng)措施，規(guī)規(guī)定這一程程序時(shí)，要要考慮對(duì)大大氣的排放放、對(duì)水體體和大地的的排放及由由此引起的的環(huán)境和生生態(tài)的影響響。2）應(yīng)規(guī)定并并保持應(yīng)付付緊急事態(tài)態(tài)、防止或或減輕環(huán)境境影響的文文件化的程程序。3）必要時(shí)，，特別是在在事故或緊緊急情況發(fā)發(fā)生后，應(yīng)應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)的程序予予以評(píng)審和和修訂。4）應(yīng)定期地地對(duì)假設(shè)事事故和緊急急事態(tài)進(jìn)行行實(shí)地演習(xí)習(xí)。哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/20234.5檢查和糾正正措施4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量量1）對(duì)于有可可能對(duì)環(huán)境境有顯著影影響的業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)中的的重要監(jiān)測(cè)測(cè)項(xiàng)目，應(yīng)應(yīng)當(dāng)用文件件化的、可可修訂的程程序規(guī)定定定期監(jiān)測(cè)和和測(cè)量。2）這一程序序中，應(yīng)記記錄將監(jiān)測(cè)測(cè)、測(cè)量結(jié)結(jié)果和環(huán)境境目標(biāo)和指指標(biāo)相對(duì)照照后檢查的的數(shù)據(jù)。3）監(jiān)測(cè)設(shè)備備應(yīng)予校準(zhǔn)準(zhǔn)并妥善維維護(hù)，并根根據(jù)程序保保存校準(zhǔn)與與維護(hù)記錄錄。4）應(yīng)建立并并保持一個(gè)個(gè)文件化的的程序，以以定期評(píng)價(jià)價(jià)對(duì)有關(guān)環(huán)環(huán)境法律、、法規(guī)的遵遵循情況。。哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/20234.5.2不符合，糾糾正與預(yù)防防措施1）應(yīng)建立并并保持規(guī)定定下列責(zé)任任和權(quán)限的的文件化的的程序：a)對(duì)不符合進(jìn)進(jìn)行處理和和調(diào)查；b)采取措施減減少由于不不符合引起起的所有影影響；c)對(duì)不符合采采取糾正和和預(yù)防措施施。2）任何旨在在消除巳存存在和潛在在不符合的的原因的糾糾正或預(yù)防防措施，應(yīng)應(yīng)與該問(wèn)題題的嚴(yán)重性性及其環(huán)境境影響相適適應(yīng)。3）對(duì)于糾正正與預(yù)防措措施所引起起的對(duì)程序序文件的任任何更改，，均應(yīng)記錄錄變更內(nèi)容容。4）在調(diào)查不不符合，查查明不符合合原因的同同時(shí)，也要要明確必要要的糾正措措施，并規(guī)規(guī)定、保持持糾正程序序。5）應(yīng)規(guī)定、、保持為避避免不符合合再度發(fā)生生的必要的的控制和修修訂程序。。哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/20234.5.3記錄1）應(yīng)建立并保保持一套程序序，用來(lái)標(biāo)識(shí)識(shí)、保持與處處置有關(guān)環(huán)境境管理的記錄錄。2）環(huán)境記錄中中應(yīng)包括培訓(xùn)訓(xùn)記錄、審核核和評(píng)審結(jié)果果。3）環(huán)境記錄應(yīng)應(yīng)易讀、標(biāo)識(shí)識(shí)明確，具備備對(duì)相關(guān)活動(dòng)動(dòng)、產(chǎn)品或服服務(wù)的可追溯溯性。4）記錄應(yīng)便于于檢索，避免免損壞、變質(zhì)質(zhì)或遺失。5）應(yīng)規(guī)定保管管期限。6）用來(lái)標(biāo)識(shí)、、保持與處置置記錄的程序序，應(yīng)將重點(diǎn)點(diǎn)放在規(guī)劃階階段設(shè)立的環(huán)環(huán)境目標(biāo)和指指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程程度上。7）應(yīng)對(duì)機(jī)密業(yè)業(yè)務(wù)信息的管管理予以考慮慮。哈爾濱新新認(rèn)認(rèn)證咨詢(xún)有限限公司1/4/20238）環(huán)境記錄中中應(yīng)包括以下下項(xiàng)目：a)關(guān)于適用的環(huán)環(huán)境法律與其其他要求的信信息；b)投訴記錄；c)教育、培訓(xùn)記記錄；d)過(guò)程信息，e)產(chǎn)品信息，f)檢查、維護(hù)與與校準(zhǔn)記錄；；g)有關(guān)的供應(yīng)方方和承包方信信息；h)事故記錄；i)應(yīng)急準(zhǔn)備與響響應(yīng)信息；j)環(huán)境影響評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)果；k)審核結(jié)果；l)管理評(píng)審。哈爾濱新新認(rèn)認(rèn)證咨詢(xún)有限限公司1/4/20234.5.4環(huán)境管理體體系審核1）為了判定定環(huán)境管理理體系是否否符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要求和和環(huán)境規(guī)劃劃內(nèi)容是否否得到了正正確的實(shí)施施和保持，，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行行定期的環(huán)環(huán)境管理體體系審核。。2）應(yīng)建立并并保持文件件化的EMS審核的計(jì)劃劃和程序，，以向管理理者提供審審核結(jié)果的的信息。3）審核方案案和審核日日程的制定定，應(yīng)立足足于所涉及及活動(dòng)的環(huán)環(huán)境重要性性和前次審審核的結(jié)果果。4）審核的程程序文件中中，不僅要要包括審核核的適用范范圍、頻次次和方法，，還要包括括實(shí)施審核核和報(bào)告結(jié)結(jié)果的職責(zé)責(zé)與要求。。哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/20235）審核的方方案和程序序應(yīng)包括：：a)待審核的活活動(dòng)與區(qū)域域；b)審核的頻次次；c)管理與實(shí)施施的職責(zé)；；d)審核結(jié)果的的通報(bào)；e)審核員的資資格；f)審核方法。。6）審核可由由組織內(nèi)部部人員或組組織聘請(qǐng)的的外部人員員來(lái)實(shí)施，，無(wú)論哪種種情況，審審核員都必必須公正、、客觀。哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/20234.6管理評(píng)審1）應(yīng)用文件件明確管理理層評(píng)審。。2）應(yīng)收集為為實(shí)施管理理評(píng)審所需需的必要的的信息。3）為了保持持EMS的持續(xù)改進(jìn)進(jìn)、適用和和有效，從從而取得良良好的環(huán)境境業(yè)績(jī)，最最高管理者者應(yīng)定期對(duì)對(duì)EMS進(jìn)行評(píng)審和和評(píng)價(jià)。4）管理者進(jìn)進(jìn)行的評(píng)審審，應(yīng)對(duì)照照EMS審核結(jié)果、、外部情況況的變化、、對(duì)持續(xù)改改進(jìn)的承諾諾而修訂環(huán)環(huán)境方針、、環(huán)境目標(biāo)標(biāo)及其他EMS要素。5）評(píng)審范圍圍應(yīng)當(dāng)全面面，但不必必在一次評(píng)評(píng)審中涉及及環(huán)境管理理體系的所所有要素，，同時(shí)評(píng)審審過(guò)程可延延續(xù)一段時(shí)時(shí)期。6）對(duì)方針、、目標(biāo)和程程序的評(píng)審審，應(yīng)由制制定它們的的相應(yīng)管理理層承擔(dān)。。哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/20237））評(píng)評(píng)審審內(nèi)內(nèi)容容包包括括：：a)目目標(biāo)標(biāo)和和指指標(biāo)標(biāo)的的實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)程程度度；；b)面面對(duì)對(duì)變變化化的的條條件件與與信信息息，，環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系是是否否具具有有持持續(xù)續(xù)的的適適用用性性；；c)相相關(guān)關(guān)方方關(guān)關(guān)注注的的問(wèn)問(wèn)題題。。8））為為采采取取必必要要對(duì)對(duì)策策，，應(yīng)應(yīng)將將評(píng)評(píng)審審結(jié)結(jié)果果、、結(jié)結(jié)論論或或建建議議形形成成文文件件。。哈爾爾濱濱新新新新認(rèn)認(rèn)證證咨咨詢(xún)?cè)冇杏邢尴薰舅?/4/2023管理理評(píng)評(píng)審審哈爾爾濱濱新新新新認(rèn)認(rèn)證證咨咨詢(xún)?cè)冇杏邢尴薰舅?.2環(huán)環(huán)境境方方針針4.3.3目目標(biāo)標(biāo)和和指指標(biāo)標(biāo)4.3.2法法律律與與其其他他要要求求4.3.4環(huán)環(huán)境境管管理理方方案案4.3.1環(huán)環(huán)境境因因素素4.4.4環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系文文件件4.4.5文文件件控控制制4.4.6運(yùn)運(yùn)行行控控制制4.4.7應(yīng)應(yīng)急急準(zhǔn)準(zhǔn)備備和和響響應(yīng)應(yīng)4.4.1組組織織結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)和和職職責(zé)責(zé)4.4.2培培訓(xùn)訓(xùn)、、意意識(shí)識(shí)和和能能力力4.4.3信信息息交交流流4.5.2不不符符合合、、糾糾正正與與預(yù)預(yù)防防措措施施4.5.1監(jiān)監(jiān)測(cè)測(cè)和和測(cè)測(cè)量量4.5.3記記錄錄4.5.4環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系審審核核1/4/2023本章思考題：：1．環(huán)境方針的的作用是什么么？制定時(shí)應(yīng)應(yīng)包括什么要要素？2．為什么說(shuō)確確定環(huán)境目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，，應(yīng)以重大環(huán)環(huán)境因素和影影響為基礎(chǔ)？？3．環(huán)境管理方方案的主要內(nèi)內(nèi)容是什么？？4．編寫(xiě)環(huán)境管管理體系文件件時(shí)應(yīng)考慮哪哪些因素?5．定期的環(huán)境境管理體系審審核有何重要要意義?6．如何保證環(huán)環(huán)境管理體系系運(yùn)行的有效效性？7．在EMS中保證執(zhí)行環(huán)環(huán)境管理方案案的關(guān)鍵要素素是什么?如何實(shí)施？8．記錄應(yīng)包括括的內(nèi)容有哪哪些方面？9．糾正和預(yù)防防措施文件化化程序應(yīng)掌握握的要點(diǎn)是什什么？10．闡述不符合合評(píng)審后的處處理方法。11．試述管理評(píng)評(píng)審與內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理體系系審核的區(qū)別別。1/4/2023第三章內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核概概論第一節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核的的目的和范圍圍一、內(nèi)部環(huán)境境管理體系審審核的目的內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核的的目的就是評(píng)評(píng)價(jià)環(huán)境管理理體系是否符符合ISO14001標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的的法律、法規(guī)規(guī)和其他要求求，是否按體體系文件的要要求實(shí)施，運(yùn)運(yùn)行是否有效效，以達(dá)到改改進(jìn)組織的環(huán)環(huán)境管理體系系和預(yù)防污染染。組織應(yīng)實(shí)實(shí)施以下事項(xiàng)項(xiàng)：1、對(duì)照環(huán)境管管理體系的審審核準(zhǔn)則(ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法法律、法規(guī)和和其他要求、、體系文件等等)，判斷受審核核部門(mén)的環(huán)境境管理體系的的符合性；2、判斷受審核核部門(mén)的環(huán)境境管理體系是是否有效地實(shí)實(shí)施和保持；；3、發(fā)現(xiàn)受審核核部門(mén)的環(huán)境境管理體系中中可予以改進(jìn)進(jìn)的領(lǐng)域，并并將其明確；；4、評(píng)估管理評(píng)評(píng)審在確保環(huán)環(huán)境管理體系系持續(xù)適用性性和有效性方方面的效能。。1/4/2023二、內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核的的范圍圍首先確確認(rèn)環(huán)環(huán)境管管理體體系所所覆蓋蓋的范范圍，，將這這一覆覆蓋范范圍視視為審審核對(duì)對(duì)象。這這和第第三方方審核核認(rèn)證證的范范圍是是一樣樣的。。將范范圍具具體化化，大大致可可分為：1、業(yè)務(wù)務(wù)方面面a)明確組組織的的活動(dòng)動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品、、服務(wù)務(wù)所涉涉及的的范圍圍及由由此引引起的的重大大環(huán)境境因素素和相相關(guān)的的環(huán)境境影響響；b)將有重重大環(huán)環(huán)境因因素和和相關(guān)關(guān)環(huán)境境影響響的部部門(mén)作作為審審核對(duì)對(duì)象。。哈爾濱濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)?cè)冇邢尴薰舅?/4/20232、現(xiàn)場(chǎng)方面面a)在一個(gè)組織織有多個(gè)類(lèi)類(lèi)似活動(dòng)的的現(xiàn)場(chǎng)，同同一環(huán)境管管理體系中中管理多個(gè)個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的情情況下，作作為一個(gè)審審核的條件件為：●登記范圍在在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)實(shí)質(zhì)上一一樣；●活動(dòng)類(lèi)似，，重大環(huán)境境因素及相相關(guān)環(huán)境影影響本質(zhì)上上相同；●有關(guān)組織的的整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)：①有環(huán)境管管理的負(fù)責(zé)責(zé)人，其體體系得以建建立和保持持，②環(huán)境方針針適用于所所有現(xiàn)場(chǎng)，，③體系的文件件化、體系系的變更、、管理評(píng)審審、內(nèi)部審審核計(jì)劃的的制定及結(jié)結(jié)果評(píng)價(jià)等等是集中管管理的；④組織進(jìn)行行所有現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)的內(nèi)部審審核?！裼捎诟鞲髯袁F(xiàn)場(chǎng)設(shè)設(shè)施或規(guī)模模的不同而而導(dǎo)致的責(zé)責(zé)任、適用用的法律、、法規(guī)及其其他要求事事項(xiàng)的差別別不應(yīng)有本本質(zhì)上的變變化，要在在一定的差差別范圍內(nèi)內(nèi)；●考慮現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)的規(guī)模模和業(yè)務(wù)的的變動(dòng)，可可以在任何何現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行行抽樣或隨隨機(jī)抽樣。。哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/2023b)臨時(shí)性現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)：如建筑公司司的現(xiàn)場(chǎng)這這類(lèi)臨時(shí)性性現(xiàn)場(chǎng)，其其本身不作作為登記對(duì)對(duì)象，而是是以開(kāi)展這這一業(yè)務(wù)的的組織為對(duì)對(duì)象，現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)僅僅作為為該組織的的環(huán)境管理理體系實(shí)施施狀況的證證明而被抽抽樣檢查。。c)無(wú)特定現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)的登記對(duì)對(duì)象：如一些服務(wù)務(wù)業(yè)，其業(yè)業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)不不固定，登登記范圍根根據(jù)組織及及所提供的的服務(wù)來(lái)規(guī)規(guī)定。體系系的運(yùn)行狀狀況可在一一部分服務(wù)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)審核核。例如，，搬家公司司的實(shí)際工工作現(xiàn)場(chǎng)是是不固定的的，可在其其實(shí)際服務(wù)務(wù)的部分現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審審核。哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/20233、管理方面面a)申請(qǐng)注冊(cè)的的范圍內(nèi)，，有關(guān)環(huán)境境的所有責(zé)責(zé)任和權(quán)限限應(yīng)明確；；b)在設(shè)定環(huán)境境目標(biāo)和指指標(biāo)及制定定環(huán)境管理理方案時(shí)，，應(yīng)擁有決決定如何實(shí)實(shí)施環(huán)境方方針的權(quán)限限；c)擁有關(guān)于環(huán)環(huán)境管理及及改進(jìn)的財(cái)財(cái)政和人力力資源的支支配權(quán)限；；d)組織的輸入入／輸出能能用和其他他組織的業(yè)業(yè)務(wù)接口來(lái)來(lái)明確，例例如：輸入：原料料、員工、、服務(wù)等；；輸出：產(chǎn)品品、服務(wù)、、產(chǎn)品的貯貯存／運(yùn)輸輸、廢棄物物。e)與環(huán)境有關(guān)關(guān)的服務(wù)和和活動(dòng)直接接地處于組組織的環(huán)境境管理體系系的對(duì)象之之外時(shí)，其其對(duì)環(huán)境管管理體系的的影響也能能在可能范范圍內(nèi)適當(dāng)當(dāng)對(duì)應(yīng)，例例如：共同同公共設(shè)施施，現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)內(nèi)的其他組組織的現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)。f)應(yīng)考慮適用用于注冊(cè)范范圍的法律律法規(guī)。哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/2023第二節(jié)內(nèi)內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的特點(diǎn)一、環(huán)境境審核的的種類(lèi)哈爾濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)有有限公司司第二方審審核(外部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核)第三方審審核(外部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核)第一方審審核(內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核)環(huán)境管理理體系審審核環(huán)境審核核環(huán)境行為為符合性性審核清潔生產(chǎn)產(chǎn)審核應(yīng)負(fù)責(zé)任任審核環(huán)境標(biāo)志志審核1/4/20232、內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核(第一方審核)顧名思義，內(nèi)內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核是是組織內(nèi)部的的審核員對(duì)自自身組織的審審核。作為一一個(gè)基本原則則，不能對(duì)本本部門(mén)進(jìn)行審審核。同時(shí)，，獨(dú)立審核是是極其重要的的。3、外部環(huán)境管管理體系審核核a)第二方審核組織對(duì)和自己己有往來(lái)關(guān)系系的組織進(jìn)行行的審核稱(chēng)為為第二方審核核。審核方和和受審核方屬屬同一集團(tuán)企企業(yè)，但均為為獨(dú)立的法人人時(shí)也屬這種種情況。b)第三方審核外部機(jī)構(gòu)對(duì)毫毫無(wú)關(guān)系的組組織進(jìn)行的審審核稱(chēng)為第三三方審核。一一般情況下，，一個(gè)國(guó)家有有一個(gè)認(rèn)可機(jī)機(jī)關(guān)，由認(rèn)可可機(jī)關(guān)認(rèn)可的的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)實(shí)施第三方審審核。與第一一方和第二方方審核相比，，第三方審核核的獨(dú)立性和和嚴(yán)密性更高高。哈爾濱新新認(rèn)認(rèn)證咨詢(xún)有限限公司1/4/2023二、內(nèi)部環(huán)境境管理體系審審核的特點(diǎn)內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核和和管理評(píng)審一一樣是建立、、保持環(huán)境管管理體系中最最重要的工具具。內(nèi)部環(huán)境境管理體系審審核的主要特特點(diǎn)為：1、計(jì)劃性相對(duì)于外部環(huán)環(huán)境管理體系系審核這種短短期審核而言言，內(nèi)部環(huán)境境管理體系審審核是通過(guò)制制定月計(jì)劃或或年度計(jì)劃來(lái)來(lái)進(jìn)行的(當(dāng)然，這并不不意味著不能能在較短時(shí)間間內(nèi)完成)。內(nèi)部環(huán)境管管理體系審核核年度計(jì)劃以以表3—1為例。哈爾濱新新認(rèn)認(rèn)證咨詢(xún)有限限公司1/4/2023內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核年年度計(jì)劃表（（滾動(dòng)式）哈爾濱新新認(rèn)認(rèn)證咨詢(xún)有限限公司審核內(nèi)容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月審核員環(huán)境管理體系文件法律及其他要求記錄監(jiān)測(cè)和測(cè)量大氣水質(zhì)噪音振動(dòng)土壤地基下沉廢棄物能源節(jié)約再利用再循環(huán)自然保護(hù)糾正措施計(jì)劃實(shí)施，已經(jīng)實(shí)施）1/4/2023哈爾濱新新認(rèn)認(rèn)證咨詢(xún)有限限公司內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核年年度計(jì)劃（集集中式）審核目的：審核依據(jù)：審核范范圍：：時(shí)間要素部門(mén)1/4/20232、突出重重點(diǎn)外部環(huán)境境管理體體系審核核是在短短時(shí)間內(nèi)內(nèi)審核整整個(gè)體系系。與此此不同，，內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核可以以花較長(zhǎng)長(zhǎng)時(shí)間對(duì)對(duì)某一領(lǐng)領(lǐng)域進(jìn)行行細(xì)致審審核，即即可以突突出重點(diǎn)點(diǎn)。3、內(nèi)部人人才的靈靈活使用用內(nèi)部審核核員為實(shí)實(shí)施內(nèi)部部審核，，需要熟熟悉活動(dòng)動(dòng)、組織織、體制制和人。。內(nèi)審員員作為組組織內(nèi)部部成員，，對(duì)環(huán)境境因素了了解較多多、較深深，對(duì)有有關(guān)領(lǐng)域域的專(zhuān)門(mén)門(mén)知識(shí)掌掌握較好好，可以以有效地地在內(nèi)部部審核中中利用其其經(jīng)驗(yàn)但但是，下下列兩點(diǎn)點(diǎn)也應(yīng)注注意：哈爾濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)有有限公司司1/4/2023a)來(lái)自?xún)?nèi)部部的壓力力內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核員比受受審核者者在公司司內(nèi)地位位低的情情況下(如科長(zhǎng)審審核部長(zhǎng)長(zhǎng)時(shí))，受審核核者一旦旦被發(fā)現(xiàn)現(xiàn)不符合合，可能能會(huì)對(duì)內(nèi)內(nèi)部審核核的結(jié)果果施加影影響和壓壓力，因因?yàn)槭軐弻徍苏邠?dān)擔(dān)心本部部門(mén)不符符合項(xiàng)多多的話，，會(huì)降低低公司對(duì)對(duì)自己的的評(píng)價(jià)。。事實(shí)上，，由于內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的目的的就是找找出不符符合以改改進(jìn)環(huán)境境管理體體系，因因此，所所發(fā)現(xiàn)的的不符合合項(xiàng)越多多越好。。有些組組織將不不符合的的多少直直接和經(jīng)經(jīng)濟(jì)利益益聯(lián)系在在一起，，這樣會(huì)會(huì)影響內(nèi)內(nèi)部審核核的效果果和公正正性，從從原則上上講是不不能提倡倡的。b)缺乏客觀觀性由于內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核員員非常了了解內(nèi)部部人員，，可能因因此會(huì)喪喪失客觀觀性。對(duì)對(duì)此，內(nèi)內(nèi)部審核核時(shí)必須須注意，，并強(qiáng)調(diào)調(diào)發(fā)現(xiàn)的的不符合合項(xiàng)越多多越好，，不允許許非客觀觀性的存存在。哈爾濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)有有限公司司1/4/20234、以改改進(jìn)為為目的的內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核員員要盡盡可能能具體體化地地對(duì)不不符合合提出出意見(jiàn)見(jiàn)。無(wú)無(wú)論內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核還還是外外部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核，，環(huán)境境審核核員最最重要要的責(zé)責(zé)任就就是評(píng)評(píng)價(jià)符符合和和不符符合，，確認(rèn)認(rèn)糾正正和預(yù)預(yù)防措措施的的有效效性。。和內(nèi)內(nèi)部審審核員員不同同的是是，第第三方方審核核時(shí)審審核員員不會(huì)會(huì)提出出任何何糾正正和預(yù)預(yù)防措措施的的意見(jiàn)見(jiàn)。在內(nèi)部部環(huán)境境管理理體系系審核核中，，解決決問(wèn)題題是最最終目目的，，因此此必須須要求求受審審核部部門(mén)的的負(fù)責(zé)責(zé)人采采取適適當(dāng)?shù)牡慕鉀Q決對(duì)策策。內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核是是否有有效，，在很很大程程度上上取決決于解解決對(duì)對(duì)策是是否有有效。。對(duì)部部門(mén)負(fù)負(fù)責(zé)人人來(lái)講講，重重要的的是積積極采采取解解決問(wèn)問(wèn)題的的行動(dòng)動(dòng)。哈爾濱濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)?cè)冇邢尴薰舅?/4/2023常見(jiàn)的的缺陷陷最高管管理層層對(duì)環(huán)環(huán)境管管理體體系的的關(guān)心心程度度直接接影響響內(nèi)部部環(huán)境境管理理體系系審核核。對(duì)對(duì)不符符合不不采取取糾正正、預(yù)預(yù)防措措施就就沒(méi)有有意義義，而而在內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核中中，由由于最最高管管理層層沒(méi)有有給予予足夠夠的關(guān)關(guān)心，，常常常會(huì)僅僅僅指指出不不符合合而告告結(jié)束束。內(nèi)內(nèi)審中中常見(jiàn)見(jiàn)的缺缺陷有有：a)沒(méi)有受受過(guò)培培訓(xùn)的的、無(wú)無(wú)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)的人人進(jìn)行行內(nèi)部部環(huán)境境管理理體系系審核核；b)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核有有時(shí)得得不到到實(shí)施施；c)流于形形式；；d)僅進(jìn)行行部分分體系系內(nèi)部部審核核；e)無(wú)內(nèi)部部審核核日程程表，，內(nèi)部部審核核在有有關(guān)人人員有有時(shí)間間時(shí)才才進(jìn)行行；f)沒(méi)有對(duì)對(duì)不符符合報(bào)報(bào)告的的跟蹤蹤；g)沒(méi)在管管理評(píng)評(píng)審中中進(jìn)行行內(nèi)審審報(bào)告告的評(píng)評(píng)審。。哈爾濱濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)?cè)冇邢尴薰舅?/4/2023三、內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核的的正面面效應(yīng)應(yīng)1、不僅僅能在在形式式上而而且能能在實(shí)實(shí)質(zhì)效效果上上進(jìn)行行審核核。在在某一一領(lǐng)域域的細(xì)細(xì)致、、認(rèn)真真的審審核，，可以以較深深刻地地檢查查組織織的環(huán)環(huán)境管管理體體系。。2、可以以節(jié)約約外部部審核核費(fèi)用用。3、可以以帶來(lái)來(lái)技術(shù)術(shù)上的的改進(jìn)進(jìn)。內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境審審核員員能對(duì)對(duì)不符符合提提出有有效的的具體體的意意見(jiàn)，，對(duì)考考慮技技術(shù)對(duì)對(duì)策會(huì)會(huì)有幫幫助。。4、還可可期望望如下下效果果：a)確實(shí)保保持環(huán)環(huán)境管管理體體系；；b)使第三三方認(rèn)認(rèn)證變變得容容易；；c)向市場(chǎng)場(chǎng)提供供環(huán)保保型產(chǎn)產(chǎn)品；；d)降低原原材料料和能能源消消耗；；e)促進(jìn)部部門(mén)間間的聯(lián)聯(lián)系。。哈爾濱濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)?cè)冇邢尴薰舅?/4/2023四、內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核要要求圖解解哈爾濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)有有限公司司要求指針建立定期期EMS審核的的方案和和程序?qū)徍耸牵海篴)EMS是是否符合合標(biāo)準(zhǔn)和和預(yù)定安安排b)EMS是是否得到到正確實(shí)實(shí)施和保保持c)向向最高管管理層報(bào)報(bào)送審核核結(jié)果保持方案案和程序序?qū)徍顺绦蛐虬▽弻徍朔秶鷩㈩l度度、方法法、責(zé)任任、要求求審核方案案要根據(jù)據(jù)環(huán)境上上的重要要性和前前次審核核結(jié)果來(lái)來(lái)制定◆活動(dòng)、、領(lǐng)域◆頻度◆控制、、實(shí)施責(zé)責(zé)任◆信息交交流◆審核員員能力◆實(shí)施方方法◆內(nèi)部、、外部人人員都可可以◆要有公公平、客客觀立場(chǎng)場(chǎng)審核方案案、程序序包括審核方法法1/4/2023第三節(jié)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的任務(wù)務(wù)一、審核核組長(zhǎng)的的任務(wù)1、決定審審核準(zhǔn)則則和審核核范圍；；2、檢查查組成審審核組的的人員有有無(wú)利害害關(guān)系；；3、編制審核核計(jì)劃；；4、解決決審核期期間可能能出現(xiàn)的的問(wèn)題；；5、及時(shí)時(shí)向受審審核方通通報(bào)已確確定的不不符合的的審核發(fā)發(fā)現(xiàn)；6、通報(bào)審審核計(jì)劃劃中規(guī)定定的期限限內(nèi)應(yīng)明明確及應(yīng)應(yīng)有結(jié)論論事項(xiàng)；；7、促使環(huán)環(huán)境管理理體系的的改進(jìn)；；8、追蹤蹤驗(yàn)證糾糾正措施施的實(shí)施施情況。。哈爾濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)有有限公司司1/4/2023二、環(huán)境境審核員員的任務(wù)務(wù)1、聽(tīng)從審審核組長(zhǎng)長(zhǎng)的指示示，支持持審核組組長(zhǎng)的工工作；2、在審核核范圍內(nèi)內(nèi)按計(jì)劃劃有效、、高效、、客觀地地實(shí)施所所承擔(dān)任任務(wù)；3、就環(huán)境境管理體體系判明明審核發(fā)發(fā)現(xiàn)，為為達(dá)成審審核結(jié)論論收集、、分析有有關(guān)的、、充分的的審核證證據(jù)；4、按照審核組組長(zhǎng)的指示編編寫(xiě)檢查表；；5、協(xié)助審核核報(bào)告書(shū)的編編寫(xiě)。哈爾濱新新認(rèn)認(rèn)證咨詢(xún)有限限公司1/4/2023三、審核組在選用環(huán)境審審核組成員時(shí)時(shí)，在考慮經(jīng)經(jīng)驗(yàn)專(zhuān)門(mén)知識(shí)識(shí)的同時(shí)，應(yīng)應(yīng)特別注意以以下事項(xiàng)：審核組成員和和受審核方之之間的可能利利害沖突；審核員應(yīng)客觀觀、公正；審核員具有判判斷能力；哈爾濱新新認(rèn)認(rèn)證咨詢(xún)有限限公司1/4/2023四、委托方的的任務(wù)內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核的的委托方是組組織的最高管管理層，委托托方的責(zé)任及及活動(dòng)為：1、決定審核的的必要性．2、規(guī)定審核的的目的3、確認(rèn)審核計(jì)計(jì)劃；4、確認(rèn)環(huán)境管管理體系審核核標(biāo)準(zhǔn)；5、為實(shí)施審核核提供相應(yīng)的的資源，賦于于相應(yīng)權(quán)限；；6、接受審核報(bào)報(bào)告，確認(rèn)最最終改進(jìn)方案案。哈爾濱新新認(rèn)認(rèn)證咨詢(xún)有限限公司1/4/2023五、受審核部部門(mén)的任務(wù)受審核部門(mén)的的責(zé)任和活動(dòng)動(dòng)為：1、根據(jù)需要，，向員工通知知審核的目的的和范圍；2、為使審核過(guò)過(guò)程有效進(jìn)行行，為審核組組提供必要的的設(shè)備；3、指定專(zhuān)人陪陪同審核組，，并提醒審核核組有關(guān)健康康、安全及其其他必須注注意事項(xiàng)；4、及時(shí)為審核核員提供在審審核中要求的的設(shè)備、人員員、相關(guān)信息息及記錄；5、協(xié)助審核組組達(dá)成審核目目的；6、接受審核報(bào)報(bào)告。7、針對(duì)審核核組提出的不不符合項(xiàng)，分分析原因，制制定糾正措施施。哈爾濱新新認(rèn)認(rèn)證咨詢(xún)有限限公司1/4/2023第四節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核的的基本原則一、客觀性、、獨(dú)立性與能能力ISO14010：1996——為了確保保審核過(guò)程及及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)結(jié)論的客觀性性，審核組成成員應(yīng)獨(dú)立于于他們所審核核的活動(dòng)．他他們?cè)趯徍巳^(guò)程中，應(yīng)應(yīng)當(dāng)保持客觀觀，不存偏見(jiàn)見(jiàn)，無(wú)利害關(guān)關(guān)系。審核活動(dòng)是由由內(nèi)部還是外外部人員承擔(dān)擔(dān)，由委托方方?jīng)Q定。從組組織內(nèi)部選擇擇的審核組成成員不應(yīng)與受受審核主題事事項(xiàng)的直接責(zé)責(zé)任人員有責(zé)責(zé)任關(guān)系。審核核組組成成員員應(yīng)應(yīng)具具備備從從事事審審核核工工作作所所需需的的知知識(shí)識(shí)、、技技能能與與經(jīng)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)。。哈爾爾濱濱新新新新認(rèn)認(rèn)證證咨咨詢(xún)?cè)冇杏邢尴薰舅?/4/2023二、、職職業(yè)業(yè)誡誡律律ISO14010：1996———審審核核員員在在從從事事環(huán)環(huán)境境審審核核的的過(guò)過(guò)程程中中，，應(yīng)應(yīng)恪恪守守“認(rèn)認(rèn)真真、、勤勤勉勉、、嫻嫻熟熟、、明明斷斷””的的誡誡律律。。哈爾爾濱濱新新新新認(rèn)認(rèn)證證咨咨詢(xún)?cè)冇杏邢尴薰舅?/4/2023三、、系系統(tǒng)統(tǒng)化化ISO14010：1996———環(huán)環(huán)境境審審核核應(yīng)應(yīng)根根據(jù)據(jù)通通用用原原則則和和針針對(duì)對(duì)相相應(yīng)應(yīng)類(lèi)類(lèi)型型環(huán)境境審審核核的的指指南南予予以以實(shí)實(shí)施施。。注：例如1S014011給出了關(guān)關(guān)于實(shí)施施環(huán)境管管理體系系審核的的指商。。為了加強(qiáng)強(qiáng)一致性性和可靠靠性，環(huán)環(huán)境審核核應(yīng)根據(jù)據(jù)一套確確切規(guī)定定并以文文件支持持的方法法和系統(tǒng)統(tǒng)化程序序予以實(shí)實(shí)施。任任何類(lèi)型型的環(huán)境境審核，，都應(yīng)采采用一致致的方法法與程序序。除非非出于審審核中個(gè)個(gè)別特性性的特殊殊需要，，方可出出現(xiàn)與其其他類(lèi)型型審核程程序的差差別。哈爾濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)有有限公司司1/4/2023四、審核核準(zhǔn)則ISO14010：1996——環(huán)境境審核的的一個(gè)早早期的基基本步驟驟是確定定審核準(zhǔn)準(zhǔn)則。首首先，這這些具有有適當(dāng)詳詳盡程度度的準(zhǔn)則則須取得得審核組組長(zhǎng)和委委托方的的共同認(rèn)認(rèn)可，然然后提交交受審核核方。審審核準(zhǔn)則則一般為為：（1）ISO14001標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)（2）環(huán)環(huán)境管理理體系文文件（3）相相關(guān)法律律法規(guī)和和標(biāo)準(zhǔn)哈爾濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)有有限公司司1/4/2023五、審核核發(fā)現(xiàn)與與結(jié)論的的可靠性性ISO14010：1996——對(duì)環(huán)環(huán)境審核核過(guò)程的的安排，，應(yīng)做到到使審核核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的的可靠性性達(dá)到委委托方和和審核員員所期望望的可信信程度。。由于環(huán)境境審核在在一定程程度上要要受到時(shí)時(shí)間和資資源的限限制，審審核中收收集到的審審核證據(jù)據(jù)不可避避免地只只是可得得信息的的樣本，，因而所所有類(lèi)型型的環(huán)境審核中中都必然然地具有有不確定定性因素素。對(duì)此此應(yīng)提請(qǐng)請(qǐng)環(huán)境審審核結(jié)果果的所有使用者者注意。。哈爾濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)有有限公司司1/4/2023環(huán)境審審核員員在審審核過(guò)過(guò)程中中應(yīng)考考慮到到所收收集的的審核核證據(jù)據(jù)的局局限性性，認(rèn)識(shí)到審核核發(fā)現(xiàn)和審審核結(jié)論的的不確定性性，并在對(duì)對(duì)審核進(jìn)行行計(jì)劃和實(shí)實(shí)施時(shí)對(duì)這些因因素予以考考慮。環(huán)境審核員員應(yīng)努力獲獲取充足的的審核證據(jù)據(jù)，使可能能影響任何何審核結(jié)論的個(gè)別重重要審核發(fā)發(fā)現(xiàn)和次要要審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的集合都都能得到考考慮。六、審核報(bào)報(bào)告審核報(bào)告的的內(nèi)容一般般包括：1、審核目目的2、審核范范圍3、審核準(zhǔn)準(zhǔn)則哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/20234、審核組組組成5、審核綜綜述6、審核結(jié)結(jié)論7、糾正措施施追蹤驗(yàn)證證。哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/2023本章思考題題：1．簡(jiǎn)述內(nèi)部部環(huán)境管理理體系審核核的目的與與范圍。2．結(jié)合本企企業(yè)實(shí)際，，制定出內(nèi)內(nèi)部環(huán)境審審核的年度度計(jì)劃表。。3．一名合格格的內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理體體系審核員員的職責(zé)是是什么?4．闡述內(nèi)部部環(huán)境管理理體系審核核組、委托托方和受審審核方之間間的關(guān)系。。5．為什么說(shuō)說(shuō)在內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理體體系審核中中，獨(dú)立審審核是極其其重要的？？哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/2023第四章內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體系系審核方法法內(nèi)部環(huán)境管管理體系審審核在原則則上應(yīng)以《《ISO14011：1996環(huán)境審審核指南———審核程程序——環(huán)環(huán)境管理體體系審核》》為標(biāo)準(zhǔn)。。內(nèi)部環(huán)境境審核的一一般程序如如圖。哈爾濱新新新認(rèn)證咨詢(xún)?cè)冇邢薰舅?/4/2023內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的一般般程序圖圖哈爾濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)有有限公司司階段總經(jīng)理及管理者代表審核實(shí)施部門(mén)受審核部門(mén)（1）準(zhǔn)備階段（2）實(shí)施階段（3）內(nèi)審報(bào)告及跟蹤階段批準(zhǔn)年度計(jì)劃劃準(zhǔn)備計(jì)劃劃內(nèi)部環(huán)境境審核的的實(shí)施末次會(huì)議議內(nèi)部環(huán)境境審核報(bào)報(bào)告糾正措施施責(zé)任人確確認(rèn)報(bào)告確認(rèn)確認(rèn)內(nèi)審審跟蹤、、改進(jìn)狀狀況內(nèi)審跟蹤蹤內(nèi)審?fù)瓿沙蓤?bào)告●編制年年度計(jì)劃劃●編制制日程表表●準(zhǔn)備備●通知知●首次次會(huì)議●實(shí)施施●審核核會(huì)議●總結(jié)結(jié)會(huì)議●有計(jì)計(jì)劃地改改進(jìn)●完成成后的報(bào)報(bào)告●改進(jìn)進(jìn)狀況的的確認(rèn)必要時(shí)1/4/2023第一節(jié)內(nèi)內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的準(zhǔn)備內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的準(zhǔn)備備過(guò)程哈爾濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)有有限公司司一、編制制內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核年度度計(jì)劃三、內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的準(zhǔn)備二、編制制內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核日程程表四、通知知1、編制制年度計(jì)計(jì)劃2、最高高管理層層任命審審核負(fù)責(zé)責(zé)人1、決定定適用范范圍（活活動(dòng)、部部門(mén)等））基于活動(dòng)動(dòng)的重要要程度決決定內(nèi)審審日程1、選拔拔內(nèi)審員員,組成成內(nèi)審組組2、調(diào)查查規(guī)定要要求●環(huán)境方針針●環(huán)境手冊(cè)冊(cè)●程序、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等3、上次次內(nèi)審報(bào)報(bào)告4、編制制檢查表表5、準(zhǔn)備備各種必必需品6、確認(rèn)認(rèn)內(nèi)審日日程7、文件件預(yù)審1、確認(rèn)認(rèn)內(nèi)審時(shí)時(shí)間2、和受受審核部部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)人協(xié)商商1/4/2023一、編制制內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核年度度計(jì)劃作為內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的前提，，組織應(yīng)應(yīng)已建立立起基于于ISO14001：：1996標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的環(huán)境境管理體體系。編編制內(nèi)部部環(huán)境審審核年度度計(jì)劃應(yīng)應(yīng)由具體體負(fù)責(zé)部部門(mén)進(jìn)行行，如質(zhì)質(zhì)量管理理部或環(huán)環(huán)境管理理部。事事實(shí)上，，由于質(zhì)質(zhì)量環(huán)境境一體化化的需要要，很多多企業(yè)也也相應(yīng)地地將環(huán)境境管理和和質(zhì)量管管理統(tǒng)一一起來(lái)，，由同一一個(gè)部門(mén)門(mén)協(xié)調(diào)執(zhí)執(zhí)行。年度計(jì)劃劃編制后后，要得得到最高高管理層層及管理理者代表表的批準(zhǔn)準(zhǔn)。哈爾濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)有有限公司司1/4/2023二、編制內(nèi)部部環(huán)境管理體體系審核日程程表1、決定適用用范圍具體負(fù)責(zé)部門(mén)門(mén)在聽(tīng)取有關(guān)關(guān)部門(mén)意見(jiàn)后后編制日程表表。為此，應(yīng)應(yīng)明確：a)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理體系系審核的對(duì)象象范圍（設(shè)施施，受審核部部門(mén)等）；b)對(duì)環(huán)境境的影響（重重大環(huán)境因素素）。決定實(shí)施內(nèi)部部環(huán)境管理體體系審核的部部門(mén)、領(lǐng)域時(shí)時(shí)，應(yīng)考慮重重大環(huán)境因素素。哈爾濱新新認(rèn)認(rèn)證咨詢(xún)有限限公司1/4/2023三、內(nèi)部環(huán)境境管理體系審審核的準(zhǔn)備1、內(nèi)審員的的選拔和內(nèi)部部審核組的成成立從接受過(guò)內(nèi)審審員培訓(xùn)并獲獲得內(nèi)審員資資格的人員中中選拔內(nèi)審員員。盡可能選拔獨(dú)立立于受審核部部門(mén)的內(nèi)審員員。根據(jù)部門(mén)門(mén)規(guī)模和內(nèi)部部審核天數(shù)決定審核組組成員人數(shù)，，并從中任命命審核組長(zhǎng)。。2、調(diào)查要求求事項(xiàng)，如●環(huán)境方針●環(huán)境手冊(cè)●程序、標(biāo)準(zhǔn)等等哈爾濱新新認(rèn)認(rèn)證咨詢(xún)有限限公司1/4/20233、調(diào)查過(guò)去去內(nèi)審報(bào)告這里應(yīng)強(qiáng)調(diào)兩兩點(diǎn)：●上次內(nèi)審指出出的不符合已已糾正了嗎？？●上次沒(méi)有審核核的部分是哪哪些？4、編制檢查查表●依據(jù)ISO14001標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要素編制制檢查表●依據(jù)組織部門(mén)門(mén)編制檢查表表●依據(jù)重要環(huán)境境因素編制檢檢查表編寫(xiě)檢查表的的目的：（1）審核正正規(guī)化（2）保持審審核目標(biāo)的清清晰（3）作為記記錄哈爾濱新新認(rèn)認(rèn)證咨詢(xún)有限限公司1/4/2023哈爾濱新新認(rèn)認(rèn)證咨詢(xún)有限限公司此處加入檢查查表1/4/2023哈爾濱濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)?cè)冇邢尴薰舅?、準(zhǔn)準(zhǔn)備內(nèi)內(nèi)審用用的各各種資資料、、表格格●檢檢查表表●不不符合合報(bào)告告●內(nèi)內(nèi)審報(bào)報(bào)告●職職能分分配表表●ISO14001標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、、手冊(cè)冊(cè)、程程序文文件、、相關(guān)關(guān)的法法律法法規(guī)等等1/4/20236、確確認(rèn)內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核日日程表表內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核日日程表表應(yīng)包包括的的內(nèi)容容如：：●受審核核部門(mén)門(mén)●審核日日期●當(dāng)天審審核時(shí)時(shí)間表表（包包括分分組、、具體體時(shí)間間安排排）編制內(nèi)內(nèi)部審審核日日程表表時(shí)，，應(yīng)考考慮以以下幾幾個(gè)方方面：：a)上上次次審核核的結(jié)結(jié)果；；b)某某個(gè)個(gè)部門(mén)門(mén)在體體系中中的重重要程程度；；c)重重要要環(huán)境境因素素的分分布。。只有充充分地地考慮慮上述述三個(gè)個(gè)方面面，才才能合合理的的安排排時(shí)間間和審審核員員，以以保證證審核核有計(jì)計(jì)劃的的順利利進(jìn)行行。哈爾濱濱新新新認(rèn)證證咨詢(xún)?cè)冇邢尴薰舅?/4/2023內(nèi)部部審審核核日日程程表表（（部部門(mén)門(mén)））哈爾爾濱濱新新新新認(rèn)認(rèn)證證咨咨詢(xún)?cè)冇杏邢尴薰舅臼軐徍瞬块T(mén)：制造部編制日期：審核實(shí)施日期：編制人：審核標(biāo)準(zhǔn)：ISO14001：1996制造部文件審核組長(zhǎng)：張三組員：王五、李四、趙六審核時(shí)間A組（張、李）B組（王、趙）第一天9:00首次會(huì)議9:30環(huán)境因素（一）（4.3.1）法律與其他要求（4.3.2）11:00環(huán)境因素（二）（4.3.1）目標(biāo)和指標(biāo)（4.3.3）12:00午飯13:00環(huán)境管理方案（4.3.4）組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)（4.4.1）14:00培訓(xùn)、意識(shí)和能力（4.4.2）信息交流（4.4.3）15:00環(huán)境管理體系文件（4.4.4）文件控制（4.4.5）16:00審核組會(huì)議17:00總結(jié)會(huì)議1/4/2023內(nèi)部部審審核核日日程程表表（（部部門(mén)門(mén)））哈爾爾濱濱新新新新認(rèn)認(rèn)證證咨咨詢(xún)?cè)冇杏邢尴薰舅镜诙?:00運(yùn)行控制（4.4.6）運(yùn)行控制（4.4.6）9:30應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（4.4.7）監(jiān)測(cè)和測(cè)量（4.5.1）11:00監(jiān)測(cè)和測(cè)量（4.5.1）不符合、糾正與預(yù)防措施（4.5.2）12:00午飯13:00記錄（4.5.3）環(huán)境管理體系審核（4.5.4）14:00總結(jié)總結(jié)15:00審核組會(huì)議16:00總結(jié)會(huì)議17:00末次會(huì)議1/4/20237、、文文件件預(yù)預(yù)審審在現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審審核核過(guò)過(guò)程程開(kāi)開(kāi)始始之之前前，，審審核核組組長(zhǎng)長(zhǎng)應(yīng)應(yīng)審審閱閱環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系文文件件，，如如環(huán)環(huán)境境方方針針、、實(shí)實(shí)施施方方案案、、記記錄錄或或?yàn)闉閷?shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系要