民主化專題報(bào)告孔明學(xué)院潘鋒一個(gè)蘇聯(lián)克格勃（KGB）特工和一個(gè)美國(guó)中央情報(bào)局（CIA）特工互相吹噓各自的機(jī)構(gòu)是如何的杰出。那個(gè)KGB特工得意地說(shuō)到：“我們擁有你們美國(guó)過(guò)去15年里所有導(dǎo)彈發(fā)射的詳細(xì)數(shù)據(jù)?！盋IA特工冷冷地回了一句：“這不算什么。我們掌握著你們蘇聯(lián)未來(lái)15年里所有當(dāng)選的中央委員名單?！?/p>

人類社會(huì)大都在非民主的制度中，但嘗試民主之努力從未停止過(guò)。原始社會(huì)部落首領(lǐng)則是通過(guò)民主產(chǎn)生。奴隸社會(huì)的古希臘和羅馬帝國(guó)也存在一定的民主制度。雅典城邦西羅馬帝國(guó)議會(huì)

但是，這種民主政治只是存在于部落、城邦等小范圍的民主，尚未出現(xiàn)國(guó)家意義上的政治民主制度。直到1688年的英國(guó)的光榮革命出現(xiàn)了近代民主萌芽。前言民主化的階段

根據(jù)亨廷頓的分析，近現(xiàn)代史上出現(xiàn)三次民主化浪潮。第一波民主浪潮：起源于美國(guó)革命和法國(guó)大革命第二波民主浪潮：始于第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束第三波民主浪潮：始于20世紀(jì)70年代

三次民主化浪潮時(shí)間（年）實(shí)現(xiàn)民主的國(guó)家數(shù)目回潮時(shí)間倒退的國(guó)家數(shù)第一波1828～1926331922～194222第二波1943～1962401958～197522第三波1974～1990333民主化的階段所謂民主化浪潮：一群國(guó)家政權(quán)有非民主轉(zhuǎn)型到民主。君主專制民主共和政治權(quán)力的譜系絕對(duì)民 主制民主制有限民主制權(quán)威主義極權(quán)主義絕對(duì)極權(quán)主義民主化的階段第一波民主浪潮：起源于美國(guó)革命和法國(guó)大革命。直到19世紀(jì)國(guó)家層次上民主制度才得以發(fā)展。

美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)民主化的標(biāo)準(zhǔn)民主在于：通過(guò)大多數(shù)居民有機(jī)會(huì)參與的競(jìng)選，選出政權(quán)的主要領(lǐng)袖民主的前提是合法、和平民主化的標(biāo)準(zhǔn)在于：對(duì)政府的自由選擇、尊重多數(shù)利益、道義的個(gè)人主義三者的結(jié)合民主化的階段

根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，美國(guó)于1828年開始第一波民主化。（杰克遜的民主改革）接著,在歐洲等國(guó)也出現(xiàn)了民主化浪潮。這些國(guó)家擴(kuò)大選舉范圍，確立了內(nèi)閣議會(huì)制度。這些國(guó)家包括：英國(guó)、法國(guó)、愛爾蘭、冰島、西班牙及南美的智利。民主化的階段

民主化回潮：指已經(jīng)建立民主制度的國(guó)家朝非民主化發(fā)展。20世紀(jì)20、30年代民主國(guó)家出現(xiàn)民主回潮。在一戰(zhàn)前建立的民主國(guó)家中，只有希臘經(jīng)歷了一次逆轉(zhuǎn)。在1910-1931年實(shí)行的民主國(guó)家中，只有四個(gè)國(guó)家保住了民主制度。如:冰島、愛爾蘭、瑞士。民主化的階段第二波民主浪潮始于第二次世界大戰(zhàn)

西德、意大利、奧地利、日本和韓國(guó)因占領(lǐng)實(shí)行民主

德國(guó)最高統(tǒng)帥部代表簽訂投降協(xié)議書德國(guó)被美、蘇、英、法分區(qū)占領(lǐng)民主化的階段

20世紀(jì)40、50年代，一系列國(guó)家開始民主化

歐洲：土耳其、希臘拉美：烏拉圭、巴西、哥斯達(dá)黎加、阿根廷、哥倫比亞、秘魯、委內(nèi)瑞拉（但很快結(jié)束).亞洲：印度、巴基斯坦、新加坡、以色列、馬來(lái)西亞、民主化的階段第二波民主回潮始于60年代南美國(guó)家

南美洲：1962年，秘魯轉(zhuǎn)向威權(quán)主義；1964年，巴西、玻利維亞建立軍政府；1966年，阿根廷軍事政變；1972年厄瓜多爾軍事政變。

亞洲:巴基斯坦（1958）、韓國(guó)（1961）

歐洲:希臘、土耳其（1960）

非洲：尼日利亞（1966）民主化的階段

第三波民主浪潮始于70年代標(biāo)志：葡萄牙結(jié)束威權(quán)統(tǒng)治，1974希臘軍政權(quán)垮臺(tái)，西班牙佛朗哥政權(quán)垮臺(tái)隨即進(jìn)入民主化。

民主化的階段

拉美：厄瓜多爾，軍方領(lǐng)袖宣布退出出政壇（1977）；20世紀(jì)80年代，秘魯、玻利維亞、巴西、阿根廷、烏拉圭等國(guó)均通過(guò)民主選舉選舉了文職總統(tǒng)，結(jié)束了軍政權(quán)。巴西厄瓜多爾秘魯烏拉圭玻利維亞阿根廷民主化的原因第一次民主化浪潮原因1.經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。工業(yè)化、都市化、資產(chǎn)階級(jí)和工人階級(jí)的出現(xiàn)，推動(dòng)民主化進(jìn)程。

2.歐洲是民主思想的發(fā)源地。3.一戰(zhàn)中帝國(guó)主義勢(shì)力削弱，大陸帝國(guó)解體。民主化的原因1.經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。工業(yè)化、都市化、資產(chǎn)階級(jí)和工人階級(jí)的出現(xiàn)，推動(dòng)民主化進(jìn)程。

出現(xiàn)第一次工業(yè)革命，以機(jī)器力代替人力，標(biāo)志為蒸汽機(jī)的發(fā)明和廣泛運(yùn)用。民主化的原因2.歐洲是民主思想的發(fā)源地。

三權(quán)分立天賦人權(quán)、人人平等民主化的原因

3.一戰(zhàn)中帝國(guó)主義勢(shì)力削弱，大陸帝國(guó)解體。

英德、法德、俄德矛盾貫穿于整個(gè)一戰(zhàn)。

大戰(zhàn)結(jié)束后，德國(guó)國(guó)家實(shí)力重創(chuàng)。

奧匈帝國(guó)分裂為奧地利和匈牙利。民主化的原因

第二波民主化浪潮的原因政治因素和軍事因素占有顯著地位。歐洲：西德、意大利、奧地利因占領(lǐng)實(shí)現(xiàn)民主化亞洲：韓國(guó)、日本被盟軍占領(lǐng)實(shí)現(xiàn)民主化非洲：因民族獨(dú)立實(shí)現(xiàn)民主化但很快轉(zhuǎn)為威權(quán)民主化的原因

第三波民主浪潮的因素

1.威權(quán)體制的合法性危機(jī)。2.60年代全球性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和教育普及。3.天主教教會(huì)教義發(fā)生驚人變化。4.外部行動(dòng)者政策上變化。5.滾雪球效應(yīng)。民主化的原因

民主觀念深入人心,威權(quán)政體的合法性危機(jī)

威權(quán)體制的正當(dāng)性問(wèn)題日益復(fù)雜化，這些體制因軍事挫敗、經(jīng)濟(jì)破產(chǎn)、石油危機(jī)而破產(chǎn)。

政治合法性的基礎(chǔ)現(xiàn)代政治學(xué)關(guān)于“合法性”或“權(quán)威性”的觀點(diǎn)概要：現(xiàn)代政治學(xué)關(guān)于“合法性”或“權(quán)威性”的觀點(diǎn)概要：現(xiàn)代政治學(xué)關(guān)于“合法性”或“權(quán)威性”的觀點(diǎn)概要：實(shí)現(xiàn)政治合法性的途徑1、程序合理化原則(legitimatingbylegal-rationalprocess)

2、公共物品和服務(wù)原則(legitimatingbyprovisionofgoodsandservice)3、共同政治價(jià)值和理念原則(1egitimatingbyconsentonthepoliticalconcepUoas)

4、共同商討原則(1egitimatingthroughdeliberation)

實(shí)現(xiàn)政治合法性的途徑主要有：（1）建立政治共識(shí)。古代社會(huì)建立政治共識(shí)的途徑是意識(shí)形態(tài)的傳播，而在當(dāng)代社會(huì)建立政治共識(shí)的途徑是形成重疊共識(shí)。（2）憲政建設(shè)。（3）提高政治體系的效率。民主化的原因20世紀(jì)60年代教育普及

60年代全球經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展、生活平提高、強(qiáng)化教育.歐洲在馬歇爾計(jì)劃的援助下經(jīng)濟(jì)迅速恢復(fù)，日本則在朝戰(zhàn)爭(zhēng)中成為美國(guó)的后勤基地，經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展。民主化的原因天主教教會(huì)教義發(fā)生驚人變化

1963-1965年的第二屆梵蒂岡公教會(huì)議上，國(guó)家教會(huì)從現(xiàn)狀的維護(hù)者搖身變?yōu)橥?quán)主義和社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治改革的擁護(hù)者。梵蒂岡教廷外部政策變化：歐共體為東歐和南歐提供民主化動(dòng)力美國(guó)政策變化蘇聯(lián)政策變化民主化波浪式運(yùn)動(dòng)探因︰單一原因︰A→X平行發(fā)展：A→X,B→X,C→X滾雪球：示范效應(yīng)流行性萬(wàn)靈藥民主化的基本路徑基本的路徑類型（1）輪回型：a-d-a-d-a-d（2）二次嘗試型：A-d-a-D（3）間隔民主型：A-D-a-D(4)直接過(guò)渡型：A-D（5）非殖民地化型：D/a-D小寫字母為不穩(wěn)定的民主與威權(quán)制；大寫字母為穩(wěn)定的民主與威權(quán)制轉(zhuǎn)型的過(guò)程與鞏固（1）轉(zhuǎn)型的模式：①亨廷頓模式：變革、置換、移轉(zhuǎn)變革：執(zhí)政精英領(lǐng)頭實(shí)現(xiàn)民主。改革派力量大于保守派，（臺(tái)灣的民主化）置換︰反對(duì)派領(lǐng)頭實(shí)現(xiàn)民主，反對(duì)派強(qiáng)于政府，反對(duì)派內(nèi)部的溫和派大于極端派轉(zhuǎn)移︰政府和反對(duì)派勢(shì)均力敵，共同推動(dòng)民主。并且政府內(nèi)的改革派和反對(duì)派中的溫和派互動(dòng)

②李普塞特：經(jīng)濟(jì)民主正相關(guān)理論。《政治人》③市民社會(huì)理論模式④戰(zhàn)略選擇理論模式(2)基本的過(guò)程保守派、改革派與反對(duì)派之間的力量組合與競(jìng)爭(zhēng)；新制度的設(shè)計(jì)（以選舉制度和政府制度為核心）；新政府的組成與運(yùn)作一個(gè)鞏固的民主政體的核心要素：人們普遍贊同民主的價(jià)值。

這樣的條件如何實(shí)現(xiàn)？戴蒙德提出了三個(gè)條件：首先，民主必須深化，并且越來(lái)越真實(shí)。其次，民主的政治制度必須越來(lái)越完善，使其中的政治行為者有規(guī)可循而不會(huì)另辟蹊徑來(lái)推翻它。最后，民主應(yīng)當(dāng)有效地解決社會(huì)中的最重要的問(wèn)題。胡德：鞏固民主值得關(guān)注的重要問(wèn)題

權(quán)力的保留領(lǐng)域，精英人物的政治技巧和策略、價(jià)值觀，民主政體的政策表現(xiàn)，對(duì)于以往威權(quán)政體的歷史記憶，人們對(duì)于政府的預(yù)期，政治和經(jīng)濟(jì)改革的先后次序，憲政建設(shè)，國(guó)際共同體的影響等。第四波：從“顏色革命”“阿拉伯之春”？主要發(fā)生區(qū)域：獨(dú)聯(lián)體和中東原因：⑴內(nèi)部原因⑵外部原因稱為第四波有待商榷評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)：是否具備完善的民主要素，所謂的民主政權(quán)能否鞏固阿拉伯之春的特點(diǎn)：⑴新媒體的重要作用⑵政治動(dòng)蕩的有限暴力甚至非暴力⑶受過(guò)教育的年輕人的重要作用⑷面包和自由同等重要⑸外部勢(shì)力的作用以及大國(guó)之間的博弈到底該怎么看待民主及民主化？

政治民主是政治發(fā)展的目標(biāo)，政治發(fā)展是政治民主化的歷史過(guò)程。1.民主是完整的系統(tǒng)2.民主是理想與事實(shí)的辨證統(tǒng)一3.民主化是歷史過(guò)程1.民主是一個(gè)原理體系：人的尊嚴(yán)原理、平等原理、自由原理、主權(quán)在民原理。2.民主是一系列的原則體系：討論原則、妥協(xié)原則、多數(shù)原則。3.民主是寬容的心態(tài)和遵守規(guī)則的習(xí)慣。4.民主是一系列的制度：代議制度、政黨制度、政府制度、司法制度。5.民主是一系列的行為過(guò)程。1.理性主義和經(jīng)驗(yàn)主義是理想主義民主和現(xiàn)實(shí)主義民主的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)。2.理想與現(xiàn)實(shí)既有聯(lián)系又有區(qū)別。3.現(xiàn)實(shí)的民主是不斷追求理想的過(guò)程，而不是理想本身。民主化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化的世俗化、社會(huì)結(jié)構(gòu)的分化、國(guó)際環(huán)境等因素相互作用中發(fā)展的歷史過(guò)程。我們將影響政治發(fā)展的因素稱之為環(huán)境。環(huán)境可以分為外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境。外部環(huán)境主要有戰(zhàn)爭(zhēng)與和平、國(guó)外與國(guó)內(nèi)的力量對(duì)比關(guān)系、先進(jìn)與落后關(guān)系等。內(nèi)部環(huán)境主要有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、文化狀況、社會(huì)結(jié)構(gòu)狀況及由此而形成的國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系等。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是民主化的必要條件。另一方面，短期內(nèi)急劇的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，有可能導(dǎo)致政治不穩(wěn)定，政治不穩(wěn)定有可能導(dǎo)致政治衰敗。社會(huì)結(jié)構(gòu)的多元化和社會(huì)組織的自主化是民主主義的社會(huì)基礎(chǔ)。社會(huì)結(jié)構(gòu)越復(fù)雜，社會(huì)的制度化程度越高；社會(huì)結(jié)構(gòu)越簡(jiǎn)單，社會(huì)越脆弱，專制化、獨(dú)裁化的可能性就越高。另一方面，高度分化和專門化了的社會(huì)，必須以政治價(jià)值觀的相對(duì)一致與很強(qiáng)的政府能力為基礎(chǔ)，并維持分歧與一致的均衡。過(guò)于分歧，社會(huì)將面臨分裂和混亂，過(guò)于一致，社會(huì)缺乏活力和創(chuàng)造力。與民主政治相適應(yīng)的政治文化只能是積極與消極、理性與感情、一致與分歧趨于平衡的公民政治文化。民主化的條件1.強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)因素（包括經(jīng)濟(jì)、政治制度和文化價(jià)值）的重要性。2.強(qiáng)調(diào)行為者的關(guān)鍵作用。3.國(guó)際環(huán)境的變化。

托克維爾問(wèn)題︰地理環(huán)境、法制、生活習(xí)慣和民情。韋伯分