證券交易精講班第18授課件講義單項選擇題1、證券交易的特色主要表現(xiàn)為-------------A、流動性、安全性和利潤性B、流動性、利潤性細風險性C、流動性、安全性細風險性D、利潤性、安全性細風險性2、我國證券市場的建立始于---------年。A、1990B、1990C、1986D、19843、從--------年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。A、1986B、1987C、1988D、19894、1992年，----------在上海證券交易所上市標記住我國證券市場國際化進度的開始。A、可變換債券B、優(yōu)先股C、轉配股D、人民幣特種股票5、以下對于基金的買價和賣價確實定說法正確的選項是A、在財產(chǎn)凈值的基礎上另必然的手續(xù)費B、以財產(chǎn)凈值確立C、在財產(chǎn)總值的基礎上加必然的手續(xù)費D、以財產(chǎn)總值確立6、可變換債券是指在一準時期內能夠兌換成-------------的債券。A、基金B(yǎng)、優(yōu)先股C、隨意證券D、一般股7、金融期貨交易是指以-----------為對象進行的流通轉讓活動。A、金融產(chǎn)品B、金融期貨C、金融衍生工具D、金融期貨合約9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均推行----------A、會員制B、企業(yè)制C、契約制10、相關交易所的席位說法正確的選項是

D、合同制A、有形席位的報盤速度較高B、我國當前只有有形席位C、我國有一般席位和特別席位之分D、全部國家都有一般席位和特別席位兩種11、以下對于證券經(jīng)紀商的說法錯誤的選項是A、以代理人的身份從事證券交易B、收入根源為收取的傭金C、不擔當交易中的價錢風險D、收入根源為買賣價差12、以下不屬于經(jīng)紀商的權益與義務的是A、對拜托人的全部拜托事項負有保密義務B、如客戶資本不足，向客戶供給融資C、仔細與客戶簽署證券買賣代理協(xié)議D、對拜托人的拜托買賣內容要有真切的憑據(jù)和記錄13、對于境內居民個人開立B股資本賬戶和股票賬戶，以下說法錯誤的選項是A、開立B股資本賬戶的最低金額為等值1000美元B、境內商業(yè)銀行應向境內居民個人出具進賬憑據(jù)C、憑B股資本賬戶到證券經(jīng)營機構開立B股股票賬戶D、境內居民個人和非居民之間能夠進行B股協(xié)議轉讓14、當前我國上海證券交易所推行的證券存管束度是A、中央登記結算企業(yè)一致托管和投資者指定交易制度B、中央登記企業(yè)一致托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管束度C、中央登記結算企業(yè)一致托管和證券企業(yè)法人集中托管束度D、托管證券企業(yè)制度15、以下哪一項不屬于辦理資本存取的主要方式A、證券營業(yè)部自辦資本存取B、證券企業(yè)自辦存取C、拜托銀行代理資本存取D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉賬存取16、對于交易單位，說法錯誤的選項是A、股票100股為一手B、基金100單位為一手C、債券1000元面值為一手D、基金1000股為一手17、相關拜托方式，說法不正確的選項是A、可分為柜臺拜托和非柜臺拜托B、柜臺拜托由拜托人親身或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺C、電話拜托可分為電話轉拜托和電話自動拜托D、口頭拜托是較為廣泛的拜托方式19、會合競價確立成交價的原則是A、價錢優(yōu)先原則B、時間優(yōu)先原則C、價錢優(yōu)先和時間優(yōu)先原則D、最大成交量原則20、對于B股交易說法不正確的選項是A、上海證券交易因此100股為一個交易單位B、深圳證券交易因此100股為一個交易單位C、上海證券交易所價錢改動最小單位為0.001美元D、B股當前推行T+3展轉交易制度21、對于證券自營業(yè)務，說法正確的選項是A、買賣對象為上市證券B、主要收入為傭金收入C、只有綜合類證券企業(yè)有自營資格D、證券專營機構進行自營業(yè)務應符合必然條件23、證券企業(yè)自營賬戶上股票按成本計算的總金額，不得超出其---------的100%。A、凈資本B、凈財產(chǎn)C、注冊資本D、自有資本24、證券專營機構從事證券自營業(yè)務必然具備的條件是A、擁有不低于5000萬元人民幣的注冊資本和不低于1000萬元人民幣的凈資本。B、擁有不低于5000萬元人民幣的注冊資本和不低于1500萬元人民幣的凈資本。C、擁有不低于1億元人民幣的注冊資本和不低于5000萬元人民幣的凈資本D、擁有不低于1億元人民幣的注冊資本和不低于1億元人民幣的凈資本25、以下不屬于內慕信息的是A、刊行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重要變化B、刊行人發(fā)生重要債務C、擁有刊行人10%以上股份的股東，其擁有狀況發(fā)生較在變化D、刊行人的董事長、1/3以上的董事或經(jīng)剪發(fā)生改動26、以下不屬于證券自營業(yè)務特色的是A、決議的自主性B、價錢的顛簸性C、交易的風險性D、利潤的不堅固性27、對柜臺自營買賣正確的說法是A、柜臺自營買賣比較集中B、交易手續(xù)較煩雜C、僅為非上市證券D、交易量較大28、證券登記結算機構的建立，其資本金不得少于A、人民幣一億元B、人民幣二億元C、人民幣三億元D、人民幣五億元29、清理、交割、交收的原則是A、凈額清理原則和錢貨兩清原則B、凈額清理原則和雙向過戶原則C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則D、每日盯市原則和錢貨兩清原則30、對清理、交割、交收的說法錯誤的選項是A、證券的收付稱為交割B、資本的收付稱為交收C、先清理后交割、交收D、先交割后清理31、我國證券市場采納的是A、法人結算模式

B、自然人結算模式C、證券企業(yè)結算模式D、營業(yè)部結算模式36、在交易日的第二天上午，資本交收賬戶資本余額不足支付交收款的會員單位，必然在當天下午----------以前將資本補入資本交收賬戶。A、14點B、15點C、16點D、17點37、證券清理和交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為A、收付B、登記C、結算D、過戶38、投資者一般由-------------代為辦理清理交割、交收。A、證券交易所

B、證券結算機構C、證券經(jīng)紀商D、上市企業(yè)39、因法院裁決而產(chǎn)生的股權在出讓人、受讓人之間的更正屬于A、交易性過戶B、非交易性過戶C、賬戶掛失轉戶D、都不屬于41、證券回購的實質是A、信譽貸款B、抵押拆借資本C、刊行債券融資D、杠桿融資42、上海證券交易所于---------年創(chuàng)辦了以國債為主要品種的回購交易。A、1991B、1992C、1993D、199443、不屬于證券回購交易業(yè)務的主要場所的是A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、國務院和中國人民銀行贊成的全國銀行間同業(yè)市場D、場外交易市場46、外國證券市場一般以---------------作為回購交易的報價方式。A、年利潤率B、到期利潤率C、擁有期利潤率D、到期回購價47、從-------年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年利潤率作為證券回購交易的報價方式。A、1992B、1993C、1994D、199548、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛張開債券回購業(yè)務時，其品種的設置是-------A、標準的B、非標準的C、兩者都有D、一般來說是標準的49、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是A、7天國債B、14天國債C、21天國債D、28天國債50、上海證券交易所某國債面值100元，回購價為110元，回購天數(shù)為90天，則年利潤率為A、10%B、20%C、30%D、40%答案1、B