本文格式為Word版，下載可任意編輯——證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》基金法考點分析證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》基金法考點分析

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一基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)力和義務

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

2.基金托管人，又叫基金保管人，在證券投資基金運作中承受資產(chǎn)保管、交易監(jiān)視、信息披露與會計核算等相應職位的當事人

二設立基金管理公司的條件

注冊資本不低于1億元，且為實繳貨幣資產(chǎn)

主要股東從事金融相關(guān)，3年沒有違法記錄

三公募基金運作的方式

按運作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金

1.封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的`證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

2.開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求處境發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金

四基金財產(chǎn)的獨立性要求

1.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入自有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等理由舉行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

2.基金的債權(quán)與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷

3.非因基金本身承受的債務，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)看法強制執(zhí)行

4.基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立

基金管理人或托管人沒有獨立財產(chǎn)，5萬至50萬罰款，沒收違法所得，主要負責人賦予警告、暫停或撤銷從業(yè)資格，3萬至30萬罰款

五基金公開募集與非公開募集的識別

募集方式不同：公募宣傳私募不公開宣傳

募集對象不同:公募為不確定對象私募為少數(shù)特定投資者

信息披露要求：公募要求嚴格私募要求低好多

六非公開募集基金的合格投資者的要求

非公開募集的，合格投資者不得超過200人

違反法律向非合格投資者募集，1至5倍以下罰款，沒收違法所得或缺乏100萬，10萬至100以下罰款，直接負責人3萬至30萬罰款

證券從業(yè)考試工具清單

1.其次代身份證或者臨時身份證、護照等

2.準考證多打幾張，文具袋、衣服口袋、包里都備著，萬一某個地方的丟了呢

3.通明文具袋

備注：

1.機械手表電子手表是十足不能帶的是否能帶，看各省規(guī)定，可以先打定好，考場安檢時主動出示詢問是否可以帶入考場。

2.可以帶瓶水進考場，最好去掉包裝紙，以免有不必要的麻煩不去掉的話監(jiān)考老