實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案2018 年7月部審核計(jì)劃受控編號(hào)： 共 頁(yè)第 頁(yè)本次審重點(diǎn)檢查公司 2018年5月10日公司成立2個(gè)月以來(lái)檢驗(yàn)檢審核目的： 測(cè)質(zhì)量活動(dòng)的運(yùn)行情況是否符合本公司管理體系的要求，是否符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》要求。適用于本公司與申請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定項(xiàng)目有關(guān)的所有場(chǎng)所； 與質(zhì)量管理體系審核圍： 有關(guān)的所有部門；以及與本試驗(yàn)室有關(guān)的《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》及《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》的所有相關(guān)容?！秾?shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》、《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、設(shè)備操作規(guī)程、實(shí)驗(yàn)實(shí)施細(xì)則、設(shè)備自校方法、審核依據(jù)：設(shè)備維護(hù)方法等；適用的法律、法規(guī)；客戶的要求、標(biāo)書、合同、投訴等。審核時(shí)間： 本次審核為集中式審核，計(jì)劃審核時(shí)間為 2017年7月11號(hào)至13號(hào)本次評(píng)審組共有 3人組成。審核組成員： 組長(zhǎng)：王成功組員：會(huì)娟、大會(huì)計(jì)劃安排實(shí)施項(xiàng)目及要點(diǎn) 計(jì)劃時(shí)間 負(fù)責(zé)人 協(xié)助人部審核策劃準(zhǔn)備**** *** 各審員（制定計(jì)劃、編制表格）審實(shí)施 *** *** 各審組成員精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案不合格項(xiàng)糾正 **** **** 檢測(cè)員跟蹤審核驗(yàn)證 **** **** 各審組成員各審員及科室開展管理評(píng)審 ***** 總經(jīng)理負(fù)責(zé)人編制： 審批：日期：2018年***月***日 日期：2018年***月***日部審核實(shí)施計(jì)劃表受控編號(hào)：********* 共2頁(yè)第1頁(yè)博林檢測(cè)技術(shù)*****（****）第****號(hào)實(shí)驗(yàn)室各科室：根據(jù)《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》和本實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系計(jì)劃的安排，擬于 2018年***月***日至***日進(jìn)行2018年度****月份部質(zhì)量體系審核?，F(xiàn)將審實(shí)施計(jì)劃發(fā)給你們，請(qǐng)按照計(jì)劃表容結(jié)合質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、記錄、報(bào)告等體系資料做好準(zhǔn)備，迎接審。審核目的：審核2018年本公司的檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)是否符合本公司質(zhì)量管理體系的要求，確保質(zhì)量體系持續(xù)、有效的運(yùn)行，并為質(zhì)量體系的改進(jìn)提供依據(jù)。審核要求：采用集中式審核，要事、不徇私舞弊、做到嚴(yán)格、公正、客觀。審核圍：檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則各要素涉及的實(shí)驗(yàn)室各部門。審核依據(jù)：《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》，質(zhì)量體系文件【例如：《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》】，相關(guān)法律、法規(guī)和試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核時(shí)間：2018年****月****日至***日審核組：組 長(zhǎng)：****審核組成員：*****（技術(shù)負(fù)責(zé)人、*****）、*****（檢測(cè)一室主任、審員、監(jiān)督員）、*****（檢測(cè)二室主任、審員、監(jiān)督員）、****（業(yè)務(wù)室主任、審員）、******（審員）。首、末次會(huì)議參加人員 ：質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、各科室負(fù)責(zé)人、辦公室成員、設(shè)備管理員、審組成員。受控編號(hào)：********共2頁(yè)第2頁(yè)審核日程表：日程審核部門審核要素審核組審核地點(diǎn)備注11月218：30～9:00首次會(huì)議/審核組全體公司會(huì)議不超過(guò)日室30min實(shí)驗(yàn)室總4.1經(jīng)理；技術(shù)（4.1.1～9：00～負(fù)責(zé)人；4.1.5）；4.211月21公司會(huì)議11:45質(zhì)量負(fù)責(zé)（4.2.1～**/日室人；4.2.7）；4.5綜合辦公（4.5.1～室4.5.27）4.64.3公司會(huì)議11月2113:30～（4.3.1～***/檢測(cè)一室室、檢測(cè)一日16:304.3.4）；4.4室所涉及精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案（4.4.1～到的檢測(cè)4.4.6）；活動(dòng)圍。4.5（～）4.3～公司會(huì)議4.3.4）；4.4室、檢測(cè)二11月2113:30～（4.4.1～16:30檢測(cè)二室4.4.6***室所涉及/日）；到的檢測(cè)4.5活動(dòng)圍。～4.5.27）4.3（4.3.1～公司會(huì)議4.3.4）；4.4室、檢測(cè)三11月228：30～（4.4.1～檢測(cè)三室***室所涉及/日11:454.4.6）；到的檢測(cè)4.5活動(dòng)圍。（4.5.1～4.5.27）11月228：30～4.3公司會(huì)議包括樣業(yè)務(wù)室****日11:45（4.3.1～室、業(yè)務(wù)室品室、精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案4.3.4）；4.4室所涉及檔案室（4.4.1～到的檢測(cè)等。4.4.6）；活動(dòng)圍。4.5（4.5.1～4.5.27）/本公司質(zhì)11月2213：30～審核小組討論、審核組全體量體系覆日16:30活動(dòng)匯總等蓋圍11月238：30～/公司會(huì)議末次會(huì)議審核組全體日11:45室說(shuō)明編制：審批：日期：2017年11月15日會(huì)議記錄受控編號(hào)：*******共頁(yè)第頁(yè)會(huì)議議題 2017年**月審末次會(huì)議時(shí) 間 2017年**月*日 地 點(diǎn) ****會(huì)議室主持人 志敏 記錄人 **精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案會(huì)議概要：2017 年**月***日，按照本次部質(zhì)量管理體系審核的計(jì)劃安排，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人 *****組織在公司會(huì)議室召開了部審核末次會(huì)議。首先，由各審組就審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行了總結(jié)匯報(bào)。其次，通過(guò)審核小組對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的匯報(bào)，質(zhì)量負(fù)責(zé)人與審核組成員進(jìn)行了交流溝通，通過(guò)交流溝通找出問(wèn)題的根本所在，制定糾正措施，規(guī)定糾正完成的時(shí)間。最后，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人對(duì)本次審工作進(jìn)行了總結(jié)發(fā)言： “通過(guò)本次審檢查發(fā)現(xiàn)， 2017年公司管理體系文件改版，公司的管理體系運(yùn)行基本符合管理體系的要求。 本次建材燃燒性能擴(kuò)項(xiàng)前的準(zhǔn)備工作基本完善，人員設(shè)備及檢測(cè)能力達(dá)到了擴(kuò)項(xiàng)的準(zhǔn)備要求， 同時(shí)通過(guò)本次審，暴露出公司質(zhì)量管理在程序和細(xì)節(jié)方面以及檢測(cè)人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)的掌握方面還存在一些不足， 需要過(guò)后各科室負(fù)責(zé)人對(duì)本科室的質(zhì)量管理中的程序控制以及檢測(cè)技術(shù)提高方面進(jìn)行培訓(xùn)提高，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，避免同類錯(cuò)誤連續(xù)發(fā)生。本次審基本達(dá)到了計(jì)劃的目的， 要求各科室根據(jù)本次審組制定的糾正措施，抓緊時(shí)間進(jìn)行整改，所有不符合項(xiàng)要求在 3天整改完成，整改過(guò)程中要擴(kuò)類問(wèn)題所在區(qū)域的檢查圍，避免連續(xù)性同類錯(cuò)誤的出現(xiàn)” 。質(zhì)量負(fù)責(zé)人宣布本次審結(jié)束！會(huì)議概要欄不夠記錄時(shí)，可添加附頁(yè)。會(huì)議記錄受控編號(hào)：**** 共頁(yè)第頁(yè)會(huì)議議題 2017年***月審首次會(huì)議時(shí) 間 2017年**月**日 地 點(diǎn) ***會(huì)議室精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案主持人 ** 記錄人 **會(huì)議概要：2017年**月*** 日，按照公司部管理體系審核的安排，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人牽頭組織召開了部審核會(huì)議：首先由質(zhì)量負(fù)責(zé)人對(duì)審的一些問(wèn)題進(jìn)行了說(shuō)明。1．審的目的之一是要發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并解決問(wèn)題，各部門應(yīng)正確對(duì)待審核中發(fā)現(xiàn)的不合格，不要藏著掖著，同時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格要各部門間舉一反三進(jìn)行檢查及整改。2．審組成員對(duì)審?fù)ㄖ陀?jì)劃中的不明確之處由質(zhì)量負(fù)責(zé)人進(jìn)行了說(shuō)明。3．按照審計(jì)劃的安排，對(duì)審核組成員進(jìn)行了分組，公布了審的計(jì)劃時(shí)間。4．公布了末次會(huì)議的時(shí)間和參會(huì)人員。其次：質(zhì)量負(fù)責(zé)人按照部審核實(shí)施計(jì)劃的安排，落實(shí)了部人員的配合，辦公設(shè)施的檢查配備等審所需資源。最后，質(zhì)量負(fù)責(zé)人宣布首次會(huì)議結(jié)束，各小組展開審核工作。***2017年**月**日審首(末)次會(huì)議簽到表受控編號(hào)：***** 共頁(yè)第頁(yè)首次會(huì)議 末次會(huì)議會(huì)議時(shí)間： 2017 年**月** 日 會(huì)議時(shí)間： 2017年**月**日精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案參加人員職務(wù)簽名參加人員職務(wù)簽名*總經(jīng)理*總經(jīng)理質(zhì)量負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人檢測(cè)一室主任檢測(cè)一室主任監(jiān)督員監(jiān)督員審員審員技術(shù)負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人審員審員檢測(cè)一室副主檢測(cè)一室副主任任審員、監(jiān)督員審員、監(jiān)督員檢測(cè)二室主任檢測(cè)二室主任審員、監(jiān)督員審員、監(jiān)督員檢測(cè)三室主任檢測(cè)三室主任監(jiān)督員監(jiān)督員業(yè)務(wù)室主任業(yè)務(wù)室主任審員審員設(shè)備管理員設(shè)備管理員監(jiān)督員監(jiān)督員樣品管理員樣品管理員審員審員檔案管理員檔案管理員精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案辦公室 辦公室辦公室 辦公室精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款審核容審核方法基本不符不適符合符合合用依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人4.1或者其他組織檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)或者其所在的組織應(yīng)有明確查：有效的法律地位文件：事業(yè)法人是否的法律地位，對(duì)其出具的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)有法定主管部門的批建文件；4.1.1果負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。查：承擔(dān)法律責(zé)任的承諾。符合///不具備獨(dú)立法人資格的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)查：獨(dú)立行文、獨(dú)立賬目、獨(dú)立開展檢驗(yàn)所在法人單位授權(quán)。檢測(cè)工作、獨(dú)立核算。查：有無(wú)組織機(jī)構(gòu)框圖、質(zhì)量職能分配表、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)明確其組織結(jié)構(gòu)及質(zhì)量管質(zhì)量保證框圖。（組織機(jī)構(gòu)框圖表述是否4.1.2符合///理、技術(shù)管理和行政管理之間的關(guān)系。正確；質(zhì)量職能分配表是否合理；質(zhì)量保證框圖是否明確，技術(shù)管理和行政管理之

備注（1）經(jīng)查看，實(shí)驗(yàn)室營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等文件齊全,。（2）有效法人授權(quán)書聲明等完整齊全（3）賬目獨(dú)立。（1）查看相關(guān)圖表，關(guān)系表述清晰明確。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適備注符合符合 合 用間的關(guān)系是否明確）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)， 查：是否有公正性聲明或承諾及相關(guān)的程（1）有相關(guān)程序和制應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定， 遵循客觀序或制度， 符合 / / / 度，有公正性聲明（.2）獨(dú)立、公平公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，恪守職業(yè) 有無(wú)違規(guī)現(xiàn)象（含信用等級(jí)等行業(yè)規(guī)定）無(wú)違規(guī)現(xiàn)象道德，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適符合符合 合 用查：是否建立了公正性和誠(chéng)實(shí)性程序，能檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持維護(hù)其公正和 否取得作用。誠(chéng)信的程序。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)不受 查：有公正性和誠(chéng)信的承諾（不受行政和來(lái)自外部的、不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái)務(wù)和其他方商業(yè)的、相關(guān)利益的干預(yù)）。是否有制度面的壓力和影響，確保檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果保證？或有規(guī)定和相應(yīng)記錄。 承諾是否得基本 的真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確和可追溯。 到有效實(shí)施。 / / /符合

備注（1）查看了《程序文件》中相關(guān)程序容；（2）查看有公正性聲明；（3）經(jīng)查實(shí)本公司不從事檢驗(yàn)檢測(cè)以外的活動(dòng)（4）經(jīng)核實(shí)本公若檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)所在的單位還從事檢驗(yàn)檢測(cè)以外的活動(dòng)，應(yīng)識(shí)別并采取措施避免潛在的利益沖突。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)不得使用同時(shí)在兩個(gè)及以上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從業(yè)的人員。

如有從事檢驗(yàn)檢測(cè)以外的活動(dòng)， 是否進(jìn)行識(shí)別，是否有制度、有措施保證不受影響。實(shí)施情況是否滿足要求。查：機(jī)構(gòu)人員一覽表，上崗證和檢驗(yàn)檢測(cè)人員承諾書，人員是否有在兩個(gè)及以上檢

司不存在員工在兩個(gè)及以上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從業(yè)。（5）檢查中發(fā)現(xiàn)沒有檢驗(yàn)檢測(cè)人員承諾書。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適備注符合符合 合 用驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從業(yè)的情況。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持保護(hù)客戶秘密 查：是否建立了保護(hù)客戶的信息和所有權(quán)和所有權(quán)的程序，該程序應(yīng)包括保護(hù)電子存 的程序，是否按照規(guī)定，做到保護(hù)客戶商（1）程序文件中建立 儲(chǔ)和傳輸結(jié)果信息的要求。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及業(yè)或技術(shù)產(chǎn)權(quán)的事項(xiàng)，以保證客戶的利益 符合 / / /了相關(guān)的程序。其人員應(yīng)對(duì)其在檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)中所知悉的 不被侵害。國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有義務(wù)，精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款審核容審核方法基本不符不適備注符合符合合用并制定和實(shí)施相應(yīng)的措施。具有與其從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的檢驗(yàn)4.2/檢測(cè)技術(shù)人員和管理人員。查：是否制定人員管理程序文件，對(duì)人員錄用、任職資格、培訓(xùn)和考核做出規(guī)定。（1）查看了勞動(dòng)合同查：機(jī)構(gòu)是否與使用人員簽訂合同，是否4.2.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人員管證實(shí)使用建立了錄用關(guān)系、勞動(dòng)關(guān)系、聘及崗位協(xié)議（2）查看理程序，對(duì)人員資格確認(rèn)、任用、授權(quán)和能用關(guān)系的人員。了社保和醫(yī)保（3）查4.2.1符合///力保持等進(jìn)行規(guī)管理。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)與其（查：社保、醫(yī)保）看了程序文件中的人人員建立勞動(dòng)或錄用關(guān)系，明確技術(shù)人員和查：機(jī)構(gòu)是否建立程序，對(duì)人員職責(zé)、任員管理程序（4）查看管理人員的崗位職責(zé)、任職要求和工作關(guān)職條件、權(quán)利和相互關(guān)系進(jìn)行規(guī)定。了人員的配備及數(shù)量。系，使其滿足崗位要求并具有所需的權(quán)力和 查：機(jī)構(gòu)是否配置滿足要求的管理人員和精彩文檔條款 審核容資源，履行建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系的職責(zé)。 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的最高管理者應(yīng)履行其對(duì)管理體系中的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：負(fù)責(zé)管理體系的建立和有效運(yùn)行；確保制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；確保管理體系要求融入檢驗(yàn)檢測(cè)的全過(guò)程；確保管理體系所需的資源；確保管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；滿足相關(guān)法律法規(guī)要求和客戶要求；

實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核方法符合技術(shù)人員，他們?cè)诠芾眢w系中是否具有相應(yīng)的權(quán)力和資源，相關(guān)人員數(shù)量是否滿足要求。查：管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，最高管理者履行全面組織管理體系運(yùn)行和持續(xù)滿足要求的承諾，包括管理體系變更時(shí)，管理體系文件的編制、審核、批準(zhǔn)證據(jù)查：最高管理者是否建立健全溝通機(jī)制，是否符合有程序，有哪些溝通的形式，是否有記錄等。查：最高管理者是否負(fù)責(zé)管理體系的整體運(yùn)作，發(fā)布或授權(quán)發(fā)布質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并輸入管理評(píng)審。

審核結(jié)論基本 不符 不適符合 合 用/ / /

備注（1）查看了質(zhì)量手冊(cè)和程序文件的編制、審核、批準(zhǔn)、變更批準(zhǔn)等簽字證據(jù)（2）查看程序文件及詢問(wèn)公司人員，最高管理者經(jīng)常組織會(huì)議、問(wèn)話、討論、由員工提意見等溝通精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款審核容審核方法基本不符不適符合符合合用提升客戶滿意度；運(yùn)用過(guò)程方法建立管理體查：質(zhì)量手冊(cè)容是否齊全，是否包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、機(jī)構(gòu)描述、人員職責(zé)、系和分析風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)遇；支持性程序、手冊(cè)管理等。組織質(zhì)量管理體系的管理評(píng)審。質(zhì)量方針目標(biāo)是否經(jīng)最高管理者授權(quán)發(fā)布。最高管理者對(duì)遵循準(zhǔn)則及持續(xù)改進(jìn)管理體系是否進(jìn)行了承諾。查：技術(shù)負(fù)責(zé)人任職條件是否在管理體系文件中予以規(guī)定，并有證據(jù)材料證明滿足規(guī)定要求。4.2.34.2.3檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有查：機(jī)構(gòu)是否配置與技術(shù)領(lǐng)域相適應(yīng)的一符合///中級(jí)及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力，名或多名技術(shù)負(fù)責(zé)人組成技術(shù)管理層，全全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作；面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作。

備注形式（3）有宣貫、審管理評(píng)審等記錄。1）查看了質(zhì)量手冊(cè)的有關(guān)規(guī)定，任命文件2）查看了技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人的檔案資料（3）詢問(wèn)了技精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容 審核方法 基本 不符 不適 備注符合符合 合 用質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)確保質(zhì)量管理體系得到實(shí)施 查：質(zhì)量主管是否可直接與最高管理者溝 術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人和保持; 通，能保障管理體系的有效運(yùn)行。 以及最高管理者。應(yīng)指定關(guān)鍵管理人員的代理人。 查：機(jī)構(gòu)是否配備質(zhì)量主管，該質(zhì)量主管其職責(zé)和權(quán)利、任職條件是否在管理體系文件中予以規(guī)定，并有證據(jù)材料證明滿足規(guī)定要求。查：最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量主管等關(guān)鍵管理人員是否指定關(guān)鍵管理人員的代理人，是否有各項(xiàng)工作持續(xù)正常進(jìn)行的證據(jù)材料。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款審核容審核方法基本不符不適備注符合符合合用（1）查看了授權(quán)簽字4.2.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的授權(quán)簽字人應(yīng)具有查：人員技術(shù)檔案，授權(quán)簽字人是否經(jīng)機(jī)人****、****的相關(guān)檔構(gòu)提名，具有中級(jí)以上技術(shù)職稱或同等能中級(jí)及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力，力，并現(xiàn)場(chǎng)考核授權(quán)簽字人是否符合要案資料；（2）每個(gè)檢4.2.4求。符合///并經(jīng)資質(zhì)認(rèn)定部門批準(zhǔn)。非授權(quán)簽字人不得測(cè)項(xiàng)目抽查了2至3份查：抽查報(bào)告，是否存在非授權(quán)簽字人簽簽發(fā)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書。發(fā)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書的情況。報(bào)告的授權(quán)簽字人情況。查：（1）體系文件是否規(guī)定人員或崗位職（1）查看了《質(zhì)量手4.2.5責(zé)、任職資格和使用條件等；檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)抽樣、操作設(shè)備、（2）所有從事抽樣、檢驗(yàn)檢測(cè)、簽發(fā)檢冊(cè)》和《程序文件》中4.2.5檢驗(yàn)檢測(cè)、簽發(fā)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書以及提驗(yàn)報(bào)告、提出意見和解釋以及操作設(shè)備的符合///的有關(guān)規(guī)定；（2）查出意見和解釋的人員，依據(jù)相應(yīng)的教育、培人員是否有考核、評(píng)價(jià)合格證據(jù)，是否持看了人員的個(gè)人檔案上崗證上崗（查：文件或上崗證）。訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行能力確認(rèn)并持證上崗。查：（1）是否建立了監(jiān)督工作程序；資料（3）查看了監(jiān)督精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款審核容審核方法基本不符不適備注符合符合合用（2）監(jiān)督員的數(shù)量和專業(yè)領(lǐng)域能否覆蓋的程序、監(jiān)督員的任能力圍，是否有任命文件，監(jiān)督員是否符合條件要求；命；查看了監(jiān)督的計(jì)劃應(yīng)由熟悉檢驗(yàn)檢測(cè)目的、程序、方法和結(jié)果（3）是否制定了監(jiān)督計(jì)劃，監(jiān)督的重點(diǎn)和記錄。評(píng)價(jià)的人員，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)人員包括實(shí)習(xí)員工尤其是在培人員、新上崗人員、結(jié)果不滿意的人員或操作關(guān)鍵項(xiàng)目的人員是否進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督。行了監(jiān)督；（4）人員監(jiān)督計(jì)劃和監(jiān)督活動(dòng)實(shí)施與評(píng)價(jià)記錄是否真實(shí)、完整。4.2.6檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人員培查：是否制定人員培訓(xùn)和管理程序，是否（1）查看了程序文件分析培訓(xùn)需求和有效實(shí)施培訓(xùn)。4.2.6訓(xùn)程序，確定人員的教育和培訓(xùn)目標(biāo)，明確查：（1）是否對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。符合///中的相關(guān)程序。（2）培訓(xùn)需求和實(shí)施人員培訓(xùn)，并評(píng)價(jià)這些培訓(xùn)（2）制定的人員培訓(xùn)計(jì)劃是否是否合理，查看培訓(xùn)記錄及人員精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容 審核方法活動(dòng)的有效性。 是否與機(jī)構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)相適應(yīng)；培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)適應(yīng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)。 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保留技術(shù)人員的相查：機(jī)構(gòu)是否建立健全人員人員技術(shù)檔 關(guān)資格、能力確認(rèn)、授權(quán)、教育、培訓(xùn)和監(jiān)案，檔案資料是否齊全。督的記錄，并包含授權(quán)和能力確認(rèn)的日期。具有固定的工作場(chǎng)所，工作環(huán)境滿足檢驗(yàn)檢4.3測(cè)要求。查：管理體系文件是否全覆蓋（固定、離 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)具有滿足相關(guān)法律 開其固定設(shè)施和臨時(shí)或移動(dòng)設(shè)施的場(chǎng)所）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)要求的場(chǎng)所，包括固各類場(chǎng)所。

基本 不符 不適符合符合 合 用符合 / / /符合 / / /

備注檔案，查看培訓(xùn)評(píng)價(jià)。（3）查看了2017年度人員培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)需求分析。（1）抽查了5份人員檔案資料（***、***、）的齊全性。（1）查看分析了本機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)檢測(cè)場(chǎng)所的符精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適符合符合 合 用定的、臨時(shí)的、可移動(dòng)的或多個(gè)地點(diǎn)的場(chǎng)所。管理體系的運(yùn)行是否覆蓋到相關(guān)場(chǎng)所。查：現(xiàn)有的設(shè)施和環(huán)境條件是否均有利于 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其工作環(huán)境滿檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)的正確實(shí)施；是否滿足標(biāo)準(zhǔn)足檢驗(yàn)檢測(cè)的要求。規(guī)的要求。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)在固定場(chǎng)所以外進(jìn)行檢驗(yàn)檢 查：在檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)永久設(shè)施以外的場(chǎng)所 符合 / / /測(cè)或抽樣時(shí)，應(yīng)提出相應(yīng)的控制要求，以確進(jìn)行抽樣、檢驗(yàn)檢測(cè)時(shí)，對(duì)環(huán)境條件和設(shè)保環(huán)境條件滿足檢驗(yàn)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)施的控制是否作出合理安排， 是否有相關(guān)的要求。記錄。 檢驗(yàn)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)對(duì)環(huán)境條 查：結(jié)果質(zhì)量有影響的場(chǎng)所是否有監(jiān)測(cè)、 符合 / / /件有要求時(shí)或環(huán)境條件影響檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果 控制等保證設(shè)施，是否進(jìn)行了記錄。

備注合性，及體系運(yùn)行是否全覆蓋。（1）分析了本公司設(shè)施和環(huán)境條件的控制要求（2）分析了外檢環(huán)境條件的控制和設(shè)施的要求。（3）查看了***年***月份環(huán)境條件記錄和出入庫(kù)記錄。（1）查看各個(gè)科室11月份的環(huán)境條件記錄，精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款審核容審核方法基本不符不適備注符合符合合用時(shí)，應(yīng)監(jiān)測(cè)、控制和記錄環(huán)境條件。查：當(dāng)環(huán)境條件已經(jīng)危及到檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果是否滿足要求。當(dāng)環(huán)境條件不利于檢驗(yàn)檢測(cè)的開展時(shí)，應(yīng)停時(shí)，是否立即停止檢驗(yàn)檢測(cè)；對(duì)已檢驗(yàn)檢止檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)。測(cè)的數(shù)據(jù)是否按無(wú)效處理，并執(zhí)行不符合檢驗(yàn)檢測(cè)工作程序。4.3.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢驗(yàn)檢查：是否有必要的務(wù)管理程序文件，是否測(cè)場(chǎng)所的務(wù)管理程序，該程序應(yīng)考慮安全和包括有關(guān)健康、安全和環(huán)保要求的相關(guān)規(guī)環(huán)境的因素。定和必要措施，實(shí)施是否有效。（1）查看程序文件等4.3.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)將不相容活動(dòng)的相鄰區(qū)域查：對(duì)相互不相容的活動(dòng)的相鄰區(qū)域是否符合///相關(guān)要求（2）分析受進(jìn)行有效隔離，應(yīng)采取措施以防止干擾或者進(jìn)行了有效的隔離；是否能有效地防止相控區(qū)域的控制情況。交叉污染，對(duì)影響檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量的區(qū)域的使互（交叉）污染的發(fā)生。用和進(jìn)入加以控制，并根據(jù)特定情況確定控查：受控區(qū)域是否明確，進(jìn)入受控區(qū)域是精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款審核容審核方法基本不符不適備注符合符合合用制的圍。否有文件規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行。具備從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)所必需的檢驗(yàn)檢測(cè)4.4設(shè)備設(shè)施。4.4.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)配備滿足檢驗(yàn)檢測(cè)（包括抽樣、物品制備、數(shù)據(jù)處理與分析）（1）查看設(shè)備和設(shè)施查：是否配備了正確進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測(cè)的全要求的設(shè)備和設(shè)施。臺(tái)賬，詢問(wèn)各項(xiàng)目檢測(cè)部設(shè)備，其量程、準(zhǔn)確度等是否滿足要求。4.4.1用于檢驗(yàn)檢測(cè)的設(shè)施，應(yīng)有利于檢驗(yàn)檢測(cè)工符合///人員設(shè)備設(shè)施的使用查：檢驗(yàn)檢測(cè)的設(shè)施是否能保證檢驗(yàn)檢測(cè)作的正常開展。情況（2）分析設(shè)備和工作的正常開展。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)使用非本機(jī)構(gòu)的設(shè)備時(shí)，應(yīng)確設(shè)施能是否滿足要求。保滿足本準(zhǔn)則要求。4.4.24.4.2檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢驗(yàn)檢查：是否制定并實(shí)施檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備的管理符合///（1）查看了《程序文精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款審核容審核方法基本不符不適符合符合合用測(cè)設(shè)備和設(shè)施管理程序，以確保設(shè)備和設(shè)施程序，是否覆蓋所有安全處置、運(yùn)輸、存的配置、維護(hù)和使用滿足檢驗(yàn)檢測(cè)工作要放、使用、有計(jì)劃維護(hù)測(cè)量設(shè)備的操作，求。是否能保證設(shè)備設(shè)施的正常使用。4.4.3檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果、抽查：對(duì)設(shè)備的校準(zhǔn)是否有程序，是否制定樣結(jié)果的準(zhǔn)確性或有效性有顯著影響的設(shè)了溯源計(jì)劃，是否能保證設(shè)備在在投入使備，包括用于測(cè)量環(huán)境條件等輔助測(cè)量設(shè)備用前均進(jìn)行了校準(zhǔn)，對(duì)校準(zhǔn)結(jié)果是否進(jìn)行有計(jì)劃地實(shí)施檢定或校準(zhǔn)。了有效確認(rèn)。查：是否制定了儀器設(shè)備的4.4.3符合///設(shè)備在投入使用前，應(yīng)采用檢定或校準(zhǔn)等方量值溯源計(jì)劃。式,以確認(rèn)其是否滿足檢驗(yàn)檢測(cè)的要求，并查：現(xiàn)場(chǎng)儀器設(shè)備是否有狀態(tài)標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)標(biāo)識(shí)其狀態(tài)。容是否滿足要求。針對(duì)校準(zhǔn)結(jié)果產(chǎn)生的修正信息，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)查：對(duì)當(dāng)無(wú)法溯源到國(guó)家或國(guó)際測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)

備注件》的相關(guān)規(guī)定（2）詢問(wèn)了檢測(cè)人員設(shè)備和設(shè)施的滿足情況。（1）查看了《程序文件》（2）抽查了5份儀器設(shè)備檔案（檔案號(hào)）中的歷次檢定證書、確認(rèn)記錄等資料（3）查看了***年參加的能力驗(yàn)證及機(jī)構(gòu)間比對(duì)試驗(yàn)的證明文件精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容 審核方法 基本 不符 不適 備注符合符合 合 用構(gòu)應(yīng)確保在其檢測(cè)結(jié)果及相關(guān)記錄中加以 的情況是否能提供有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、 協(xié)議標(biāo) （4）查看了期間核查利用并備份和更新。 準(zhǔn)、機(jī)構(gòu)間比或參加能力驗(yàn)證對(duì)結(jié)果的滿 的有關(guān)資料。檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備包括硬件和軟件應(yīng)得到保護(hù)， 意證據(jù)，是否有相關(guān)記錄。以避免出現(xiàn)致使檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果失效的調(diào)整。 查：當(dāng)需要時(shí)是否建立設(shè)備期間核査程檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的參考標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足溯源要求。 序，是否編制了期間核查的作業(yè)指導(dǎo)書。無(wú)法溯源到國(guó)家或國(guó)際測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)， 檢驗(yàn)檢是否制定了設(shè)備期間核查的計(jì)劃及有效測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保留檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果相關(guān)性或準(zhǔn)確 實(shí)施并保留了相關(guān)記錄。性的證據(jù)。當(dāng)需要利用期間核查以保持設(shè)備檢定或校準(zhǔn)狀態(tài)的可信度時(shí)，應(yīng)建立和保持相關(guān)的程序。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款審核容審核方法基本不符不適符合符合合用查：是否保存對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果有重要影響4.4.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保存對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)具的設(shè)備及其軟件的檔案,檔案容是否齊有影響的設(shè)備及其軟件的記錄。全、符合要求。查：儀器設(shè)備（含標(biāo)準(zhǔn)物用于檢驗(yàn)檢測(cè)并對(duì)結(jié)果有影響的設(shè)備及其質(zhì)）的唯一性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定，儀器設(shè)備軟件，如可能，應(yīng)加以唯一性標(biāo)識(shí)。（含標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）是否有標(biāo)識(shí)。4.4.4檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備應(yīng)由經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員操作并查：對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果準(zhǔn)確性有效性有影響符合///對(duì)其進(jìn)行正常維護(hù)。的設(shè)備是否均由授權(quán)人員操作，是否有授若設(shè)備脫離了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的直接控制，應(yīng)權(quán)文件。查：脫離檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)直接控制確保該設(shè)備返回后，在使用前對(duì)其功能和檢 的設(shè)備,返回后、恢復(fù)使用前,是否對(duì)其功定、校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行核查。 能和校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行核查并顯示滿意結(jié)果，是否有記錄。

備注（1）抽查了重要儀器設(shè)備的檔案資料 5份（檔案號(hào)*****）.（2）查看了儀器設(shè)備的標(biāo)識(shí)情況.（4）查看了上崗證（******* ）上的儀器設(shè)備授權(quán)操作情況(5)查看了2017年***月份外檢儀器設(shè)備的出入庫(kù)記錄.精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適符合符合 合 用查：儀器設(shè)備出現(xiàn)缺陷時(shí) ,是否采取了措 設(shè)備出現(xiàn)故障或者異常時(shí)，檢驗(yàn)檢施能確保不被誤用。測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取相應(yīng)措施，如停止使用、隔離進(jìn)行修復(fù)后的設(shè)備是否通過(guò)校準(zhǔn)或核查或加貼停用標(biāo)簽、標(biāo)記，直至修復(fù)并通過(guò)檢4.4.5表明能正常工作。符合///定、校準(zhǔn)或核查表明設(shè)備能正常工作為止。查：是否檢查這種缺陷對(duì)過(guò)去的檢驗(yàn)/檢應(yīng)核查這些缺陷或超出規(guī)定限度對(duì)以前檢測(cè)的影響；是否編制了不符合工作的控制驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的影響。程序，對(duì)不符合工作予以及時(shí)處理。4.4.6檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持標(biāo)準(zhǔn)物查：標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的管理是否有文件規(guī)定。質(zhì)管理程序?？赡軙r(shí)，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)應(yīng)溯源到查：標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的安全處置、運(yùn)輸、存儲(chǔ)、4.4.6符合///SI單位或有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。使用是否有程序規(guī)定，實(shí)際運(yùn)行中標(biāo)準(zhǔn)物檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)程序?qū)?biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行質(zhì)的完整性能否得到保證。是否有措施、

備注查看了《程序文件》中的程序，(2)分析了2017年度本機(jī)構(gòu)儀器設(shè)備的控制使用情況是否有不符合。查看了《質(zhì)量手冊(cè)》《程序文件》的規(guī)定(2)查看了2017度本機(jī)構(gòu)有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的使用精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容 審核方法 基本 不符 不適 備注符合符合 合 用期間核查。 有記錄（包括相關(guān)臺(tái)賬）。 控制情況，并查看了相查：是否使用有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，是否按照規(guī) 關(guān)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的證書。定要求進(jìn)行了核查。沒有有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)時(shí),可否確保量值準(zhǔn)確。查：需要時(shí)是否制定并實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的期間核査程序，是否按照規(guī)定要求進(jìn)行了溯源。具有并有效運(yùn)行保證其檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)獨(dú)立、4.5公正、科學(xué)、誠(chéng)信的管理體系。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施和保持與 查：是否建立、實(shí)施和保持與其活動(dòng)圍相 (1)查看了體系文件對(duì) 符合 / / /其活動(dòng)圍相適應(yīng)的管理體系，應(yīng)將其政策、 適應(yīng)的管理體系，是否建立了管理體系文 新《準(zhǔn)則》的符合性；精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適符合

備注制度、計(jì)劃、程序和指導(dǎo)書制訂成文件，管理體系文件應(yīng)傳達(dá)至有關(guān)人員，并被其獲取、理解、執(zhí)行。

符合 合 用件（體系文件是否齊全）。查：管理體系文件是否發(fā)放到組織機(jī)構(gòu)部門、是否進(jìn)行宣貫，重要崗位人員是否了解其對(duì)崗位的職責(zé)和工作要求， 是否有相關(guān)記錄。

查看了管理體系文件的發(fā)放臺(tái)賬；(3)查看了管理體系文件的宣貫記錄，并詢問(wèn)了相關(guān)崗位的理解程度。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)闡明質(zhì)量方針，應(yīng)制定質(zhì)量目標(biāo)，并在管理評(píng)審時(shí)予以評(píng)審。

質(zhì)量方針目標(biāo)是否經(jīng)最高管理者授權(quán)發(fā)布。最高管理者對(duì)遵循準(zhǔn)則及持續(xù)改進(jìn)管理體系是否進(jìn)行了承諾。

符合 / / /

查看了《質(zhì)量手冊(cè)》中質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的簽字（2）查看管理評(píng)審中是否評(píng)審。 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持控制其 查：文件控制是否有程序，容是否齊全， 基本 / / /管理體系的部和外部文件的程序， 明確文件規(guī)定是否合理且具有可操作性， 受控編號(hào) 符合

（1）查看了《程序文件》中的程序和編碼規(guī)精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款審核容審核方法基本不符不適符合符合合用的批準(zhǔn)、發(fā)布、標(biāo)識(shí)、變更和廢止，防止使方式是否清晰。用無(wú)效、作廢的文件。查：文件受控清單與發(fā)放回收記錄，所有的部文件、外來(lái)文件，是否得到有效控制。機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)是否使用失效或廢止的文件；是否存在一個(gè)文件出現(xiàn)不同版本。機(jī)構(gòu)受控文件是否定期審核，必要時(shí)進(jìn)行修訂，更改的文件是否經(jīng)過(guò)再批準(zhǔn)，并加以注明。對(duì)于以電子存儲(chǔ)的文件是否有有效控制的規(guī)定和記錄。4.5.44.5.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持評(píng)審客查：是否制定評(píng)審客戶要求、標(biāo)書和合同符合///

備注則的要求。（2）查看了文件發(fā)放登記臺(tái)賬。（3）對(duì)辦公及試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)使用文件進(jìn)行了檢查檢查發(fā)現(xiàn)，發(fā)放給王凌龍的《質(zhì)量手冊(cè)》在質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)章節(jié)里沒有批準(zhǔn)簽字。（4）檢查了文件變更的申請(qǐng)審批記錄。（1）查看了相關(guān)程序精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容 審核方法 基本 不符 不適 備注符合符合 合 用戶要求、標(biāo)書、合同的程序。對(duì)要求、標(biāo)書、的相關(guān)程序文件，不同情況下的評(píng)審規(guī)定 （2）查看了合同（委合同的偏離、變更應(yīng)征得客戶同意并通知相 或要否明確。委托書、標(biāo)書或合同簽署前， 托書）的變更流程記關(guān)人員。 是否按照不同的規(guī)定實(shí)施了評(píng)審。 是否有 錄。相關(guān)記錄。查：合同簽署后如有變更，是否形成書面文件，應(yīng)征得客戶同意并通知相關(guān)人員。是否有相關(guān)記錄。 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)需分包檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目 ：分包是否有文件規(guī)定；是否對(duì)分包方進(jìn)時(shí)，應(yīng)分包給依法取得資質(zhì)認(rèn)定并有能力完 行評(píng)審，是否有評(píng)審記錄和合格分包方不適 （1）經(jīng)查看本機(jī)構(gòu)不 成分包項(xiàng)目的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，具體分包的檢的；實(shí)際分包方是否滿足要求。 / / /用 存在分包的情況。驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)事先取得委托人書面同意， 確認(rèn)有能力分包及無(wú)能力情況： 無(wú)能力不檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書應(yīng)體現(xiàn)分包項(xiàng)目， 并予允許分包。查：分包是否事先通知客戶并精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款審核容審核方法基本不符不適符合符合合用以標(biāo)注。經(jīng)客戶同意，在委托書中是否有客戶同意的確認(rèn)簽字。查：檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告中分包結(jié)果是否清晰標(biāo)注。查：是否建立了對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量有影響的服務(wù)和供應(yīng)品的程序。4.5.6檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持選擇和查：（1）是否對(duì)服務(wù)方和供應(yīng)商進(jìn)行了評(píng)購(gòu)買對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量有影響的服務(wù)和供應(yīng)價(jià)，是否建立了合格服務(wù)方/供應(yīng)商。是4.5.6品的程序。明確服務(wù)、供應(yīng)品、試劑、消耗符合///否收集了合格服務(wù)方/供應(yīng)方資料。材料的購(gòu)買、驗(yàn)收、存儲(chǔ)的要求，并保存對(duì)（2）機(jī)構(gòu)已發(fā)生的采購(gòu)是否受控，是否供應(yīng)商的評(píng)價(jià)記錄和合格供應(yīng)商。正確選擇具備資格的供應(yīng)商。（3）是否對(duì)采購(gòu)品進(jìn)行了驗(yàn)收。

備注（1）查看了《程序文件》（2）查看了服務(wù)方/供應(yīng)商的評(píng)價(jià)記錄和相關(guān)證明材料（3）查看了2017年新擴(kuò)項(xiàng)儀器設(shè)備的采購(gòu)和驗(yàn)收控制程序記錄。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適符合符合 合 用 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持服務(wù)客 查：是否建立和保持服務(wù)客戶的程序。戶的程序。 查：是否保持與客戶溝通，為客戶提供咨基本 保持與客戶溝通，跟蹤對(duì)客戶需求的滿足， 詢服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)的滿意 / / /符合以及允許客戶或其代表合理進(jìn)入為其檢驗(yàn) 度調(diào)查。查：查閱客戶進(jìn)入相關(guān)區(qū)域是否檢測(cè)的相關(guān)區(qū)域觀察。 有相關(guān)申請(qǐng)、批準(zhǔn)的記錄。 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持處理投 查：是否建立和保持處理投訴的程序，容 符合 / / /

備注（1）查看了《程序文件》中的相關(guān)容；（2）查看了2017年度客戶服務(wù)滿意度調(diào)查表；（3）查看客戶進(jìn)入相關(guān)區(qū)域的申請(qǐng)、批準(zhǔn)記錄時(shí)，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)記錄，經(jīng)詢問(wèn)沒有發(fā)生相關(guān)情況，經(jīng)查看公司沒有該記錄登記表。（1）查看了《程序文精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適符合符合 合 用訴的程序。明確對(duì)投訴的接收、確認(rèn)、調(diào)查 是否齊全，職責(zé)是否明確。和處理職責(zé)，并采取回避措施。 查：（1）相關(guān)投訴的登記、處置記錄，是否有效處理客戶的投訴，相關(guān)人員是否采取回避措施。（2）客戶對(duì)投訴處理結(jié)果的反饋，是否有記錄。 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持出現(xiàn)不 查：是否建立和保持出現(xiàn)不符合工作的處符合的處理程序，明確對(duì)不符合的評(píng)價(jià)、決理程序。 定不符合是否可接受、糾正不符合、批準(zhǔn)恢查：是否明確對(duì)不符合工作的評(píng)價(jià)、決定 符合 / / /復(fù)被停止的工作的責(zé)任和權(quán)力。 必要時(shí)，通不符合工作是否可接受。糾正不符合工知客戶并取消工作。該程序包含檢驗(yàn)檢測(cè)前 作、批準(zhǔn)恢復(fù)被停止的不符合工作的責(zé)任

備注件》中相關(guān)容，（2）查看投訴記錄時(shí)未發(fā)現(xiàn)有投訴現(xiàn)象。（1）查看了《程序文件》中相關(guān)程序；（2）檢查過(guò)程中未發(fā)現(xiàn)不符合的工作記錄。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容 審核方法符合中后全過(guò)程。 和權(quán)力是否明確。是否依據(jù)程序?qū)Σ环贤咨铺幚?。是否有相關(guān)記錄。查：必要時(shí)，通知客戶并取消不符合工作。是否有相關(guān)記錄。 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持在識(shí)別 查：是否編制了糾正措施控制程序。出不符合時(shí)，采取糾正措施的程序； 查：對(duì)出現(xiàn)的不符合工作是否進(jìn)行了原因當(dāng)發(fā)現(xiàn)潛在不符合時(shí)，應(yīng)采取預(yù)防措施。 分析，是否針對(duì)原因采取了糾正措施，糾檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)實(shí)施質(zhì)量方針、 質(zhì)量目正措施實(shí)施結(jié)果是否進(jìn)行了驗(yàn)證。 是否保符合標(biāo)，應(yīng)用審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施、 留了相關(guān)記錄。查：是否編制了預(yù)防措施預(yù)防措施、管理評(píng)審來(lái)持續(xù)改進(jìn)管理體系的 控制程序。適宜性、充分性和有效性。 查：當(dāng)識(shí)別出潛在的不符合時(shí)，是否制定

基本 不符 不適 備注符合 合 用（1）查看了《程序文件》中相關(guān)程序；（2）查看了2017年的糾正/ / / 措施、預(yù)防措施的記錄；（3）查看了審和管理評(píng)審等持續(xù)改進(jìn)管理體系的記錄的證精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容 審核方法 基本 不符 不適 備注符合符合 合 用預(yù)防措施計(jì)劃，對(duì)出現(xiàn)的潛在不符合工作 據(jù)。進(jìn)行了原因分析，并采取了預(yù)防措施。預(yù)防措施實(shí)施結(jié)果是否進(jìn)行了驗(yàn)證。 是否在達(dá)到預(yù)期效果即可關(guān)閉，并在相關(guān)文件中體現(xiàn)。查：是否保留持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)，能證實(shí)機(jī)構(gòu)持續(xù)改進(jìn)管理體系。查相關(guān)記錄。查：是否建立了程序，容是否包括質(zhì)量記 （1）查看了《程序文 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持記錄管錄和技術(shù)記錄的識(shí)別、收集、索引、存取、 基本 件》中相關(guān)程序；（2）理程序，確保記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢 / / /存檔、存放、維護(hù)和清理。 符合 每個(gè)檢測(cè)項(xiàng)目抽查了 3索、保留和處置符合要求。查：技術(shù)記錄是否齊全，是否記錄了所有 至4份報(bào)告，并對(duì)設(shè)備精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適符合符合 合 用的檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)，及每份檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書的副本。查：每項(xiàng)檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄是否包含充分的信息，是否能夠識(shí)別不確定度的影響因素，是否能夠復(fù)現(xiàn)過(guò)程。查：記錄是否包括抽樣的人員、檢驗(yàn)檢測(cè)人員和結(jié)果校核人員的簽名。（原始記錄不允許電子簽名）。查：記錄是否及時(shí)，記錄的所有改動(dòng)方式是否符合程序文件規(guī)定，改動(dòng)人的簽名或簽名縮寫是否清晰。

備注使用記錄、溫度濕度環(huán)境記錄等進(jìn)行了追溯；（3）抽查中發(fā)現(xiàn)報(bào)告編號(hào)為*****的原始記錄修*****校核的簽字、無(wú)檢測(cè)日期；報(bào)告編號(hào)為******的原始記錄字跡潦草、無(wú)頁(yè)碼編碼。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容 審核方法 基本 不符 不適 備注符合符合 合 用查：記錄是否予安全保護(hù)和。查：電子存儲(chǔ)的記錄是否有措施。 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持管理體 查：是否制定了部審核控制程序查：是否系部審核的程序，以便驗(yàn)證其運(yùn)作是否符合 按照程序規(guī)定開展了部審核， 審閱審資料管理體系和本準(zhǔn)則的要求，管理體系是否得是否完整（檢查：審計(jì)劃，審是否涉及全（1）查看了《程序文到有效的實(shí)施和保持。部審核通常每年一 部要素及全部場(chǎng)所與活動(dòng)，首次會(huì)議與末件》中相關(guān)程序；（2）次，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人策劃審并制定審核方案。 次會(huì)議記錄，審核過(guò)程記錄，不符合項(xiàng)報(bào) 符合 / / /查看了2017年度的審審員須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，具備相應(yīng)資格，審員應(yīng)獨(dú)告是否事實(shí)清楚、定性準(zhǔn)確、針對(duì)不符合記錄和報(bào)告。立于被審核的活動(dòng)。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)： 工作制定的糾正措施是否合理）。a)依據(jù)有關(guān)過(guò)程的重要性、對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī) 查：審人員是否進(jìn)行了資格確認(rèn)，是否經(jīng)構(gòu)產(chǎn)生影響的變化和以往的審核結(jié)果，策 過(guò)恰當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)和授權(quán)；審人員是否做到了精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容 審核方法 基本 不符 不適 備注符合符合 合 用劃、制定、實(shí)施和保持審核方案，審核方案 獨(dú)立于被審核的工作。包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)告； 查：部審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是否進(jìn)行了原因分b)規(guī)定每次審核的審核準(zhǔn)則和圍； 析，制定了糾正措施，糾正措施是否實(shí)施、c)選擇審核員并實(shí)施審核； 實(shí)施的結(jié)果是否進(jìn)行了驗(yàn)證等d)確保將審核結(jié)果報(bào)告給相關(guān)管理者； 查：審記錄e)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施；f) 保留形成文件的信息，作為實(shí)施審核方案以及做出審核結(jié)果的證據(jù)。 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持管理評(píng) 查：是否編制了管理評(píng)審控制程序。 （1）查看了《程序文審的程序。管理評(píng)審?fù)ǔ?12個(gè)月一次，由查：管理評(píng)審工作是否按照規(guī)定和計(jì)劃組 符合 / / / 件》中相關(guān)程序；（2）最高管理者負(fù)責(zé)。最高管理者應(yīng)確保管理評(píng) 織實(shí)施，管理評(píng)審是否由最高管理者主 查看了2017年度的管精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容 審核方法 基本 不符 不適 備注符合符合 合 用審后，得出的相應(yīng)變更或改進(jìn)措施予以實(shí) 持。 理評(píng)審記錄和報(bào)告。施，確保管理體系的適宜性、充分性和有效查：管理評(píng)審中的發(fā)現(xiàn)和制定的措施，最性。應(yīng)保留管理評(píng)審的記錄。管理評(píng)審輸入高管理者是否確保這些措施在適當(dāng)和約應(yīng)包括以下信息： 定的時(shí)限得到實(shí)施。a)以往管理評(píng)審所采取措施的情況； 查：每次評(píng)審輸入信息是否明確、充分，b)與管理體系相關(guān)的外部因素的變化； 結(jié)果是否恰當(dāng)。c)客戶滿意度、投訴和相關(guān)方的反饋；d)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度；e)政策和程序的適用性；f) 管理和監(jiān)督人員的報(bào)告；g)外部審核的結(jié)果；精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適備注符合符合 合 用糾正措施和預(yù)防措施；檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)間比對(duì)或能力驗(yàn)證的結(jié)果；工作量和工作類型的變化；k)資源的充分性； 查：管理評(píng)審輸出是否明確，管理評(píng)審報(bào)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；告提出的有關(guān)措施是否納入改進(jìn)，其結(jié)果m)改進(jìn)建議； 是否得到驗(yàn)證。其他相關(guān)因素，如質(zhì)量控制活動(dòng)、員工培訓(xùn)。管理評(píng)審輸出應(yīng)包括以下容：改進(jìn)措施；管理體系所需的變更；精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款審核容審核方法基本不符不適備注符合符合合用c)資源需求。4.5.14檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢驗(yàn)檢查：（1）是否建立和保持使用適合的檢驗(yàn)（1）查看了《程序文測(cè)方法控制程序。檢測(cè)方法和方法確認(rèn)的程序；（2）是否對(duì)件》中相關(guān)程序；（2）檢驗(yàn)檢測(cè)方法包括標(biāo)準(zhǔn)方法、非標(biāo)準(zhǔn)方法檢驗(yàn)檢測(cè)方法受控管理；（3）方法使用前查看了標(biāo)準(zhǔn)查新的記（含自制方法）。應(yīng)優(yōu)先使用標(biāo)準(zhǔn)方法，并和變更后是否進(jìn)行驗(yàn)證，保留方法驗(yàn)證記錄；（3）查看了標(biāo)準(zhǔn)確保使用標(biāo)準(zhǔn)的有效版本。錄，以證實(shí)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)能有效使用這些變更確認(rèn)的記錄和培4.5.14符合///在使用標(biāo)準(zhǔn)方法前，應(yīng)進(jìn)行證實(shí)。在使用非方法。（4）自己制定的方法使用前是否經(jīng)訓(xùn)記錄；（4）沒有發(fā)標(biāo)準(zhǔn)方法（含自制方法）前，應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)。確認(rèn)和驗(yàn)證，方法變更后是否重新進(jìn)行確現(xiàn)使用自制檢驗(yàn)檢測(cè)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)跟蹤方法的變化，并重新進(jìn)認(rèn)，保留確認(rèn)和驗(yàn)證記錄。（5）是否有不方法；（5）查看了公行證實(shí)或確認(rèn)。同專業(yè)領(lǐng)域測(cè)量不確定度的評(píng)定和分析司的檢驗(yàn)檢測(cè)實(shí)施細(xì)必要時(shí)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定作業(yè)指導(dǎo)書。檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)技術(shù)。是否有評(píng)定案則、儀器設(shè)備操作規(guī)精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款審核容審核方法基本不符不適備注符合符合合用如確需方法偏離，應(yīng)有文件規(guī)定，經(jīng)技術(shù)判例。查：是否制定必要的作業(yè)指導(dǎo)書，查程、存檔的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)等；斷和批準(zhǔn)，并征得客戶同意。證作業(yè)指導(dǎo)書目錄，審核其容是否滿足要（6）經(jīng)查看公司沒有當(dāng)客戶建議的方法不適合或已過(guò)期時(shí)，應(yīng)通求。查：方法偏離是否同時(shí)滿足：有方法使用非標(biāo)準(zhǔn)方法。知客戶。偏離文件規(guī)定和經(jīng)技術(shù)判定不影響結(jié)果、非標(biāo)準(zhǔn)方法（含自制方法）的使用，應(yīng)事先經(jīng)批準(zhǔn)和客戶同意四個(gè)條件，實(shí)施方法偏征得客戶同意，并告知客戶相關(guān)方法可能存離時(shí)，是否保留記錄。查：使用的檢驗(yàn)檢在的風(fēng)險(xiǎn)。測(cè)方法（包括抽樣方法）是否適用于檢驗(yàn)需要時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持開發(fā)自檢測(cè)活動(dòng)，并滿足客戶要求。制方法控制程序，自制方法應(yīng)經(jīng)確認(rèn)。查合同、原始記錄及報(bào)告。查：是否優(yōu)先選擇國(guó)際、區(qū)域或國(guó)家發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)方法，并進(jìn)行合同評(píng)審（查合同評(píng)審及保留記精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適備注符合符合 合 用錄）。查：是否使用最新有效版本，查檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告。查：核查檢驗(yàn)檢測(cè)細(xì)則（或作業(yè)指導(dǎo)書）是否滿足要求。（必要時(shí)，細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)要求）查：是否有自定方法，是否是有計(jì)劃及指定有資格經(jīng)驗(yàn)的人員進(jìn)行該項(xiàng)工作 （查人員要求）。查：是否有明確的職責(zé)、資源配置是否合理、是否實(shí)施過(guò)程控制。查相關(guān)記錄。查：非標(biāo)準(zhǔn)方法的使用，是否與客戶達(dá)成協(xié)議。協(xié)議中是否包括能否滿足客戶要求精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適備注符合符合 合 用的說(shuō)明。查：是否進(jìn)行方法的可靠性確認(rèn)和驗(yàn)證、規(guī)定方法的評(píng)價(jià)和使用等。是否實(shí)施受控管理并保存記錄。查：使用非標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)檢測(cè)方法的程序容是否齊全。查：客戶建議的檢驗(yàn)檢測(cè)方法不適當(dāng)時(shí)，機(jī)構(gòu)是否通知客戶，是否有必要的記錄。查：是否建立和保持開發(fā)特定的檢驗(yàn)檢測(cè)方法的程序。（無(wú)參照方法情況）查：方法確認(rèn)是否通過(guò)檢查并提供客觀證據(jù)判精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適符合符合 合 用定滿足預(yù)定用途或所用領(lǐng)域的需要。 （滿足工作要求）查：是否有確認(rèn)和驗(yàn)證記錄。查：是否制定并實(shí)施評(píng)定測(cè)量不確定度的 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)需要建立和保 程序，是否有覆蓋能力領(lǐng)域的評(píng)定測(cè)量不 符合 / / /持應(yīng)用評(píng)定測(cè)量不確定度的程序。確定度的案例。 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)媒介上的數(shù)據(jù) 查：是否對(duì)計(jì)算和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了系統(tǒng)和適當(dāng)?shù)貦z查，并保留相關(guān)記錄。予以保護(hù)，應(yīng)對(duì)計(jì)算和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行系統(tǒng)和查：（1）制定數(shù)據(jù)保護(hù)程序，保證數(shù)據(jù)的適當(dāng)?shù)貦z查。當(dāng)利用計(jì)算機(jī)或自動(dòng)化設(shè)備對(duì) 符合 / / /完整性和安全性，是否有數(shù)據(jù)控制和保護(hù)檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、處理、記錄、報(bào)告、記錄。存儲(chǔ)或檢索時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持 （2）自身研發(fā)軟件是否形成詳細(xì)文件，

備注（1）查看了《程序文件》中的相關(guān)記錄；（1）查看了《程序文件》中的相關(guān)記錄；（2）分析了本公司質(zhì)量數(shù)據(jù)的完整性和安全性。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容 審核方法 基本 不符 不適 備注符合符合 合 用保護(hù)數(shù)據(jù)完整性和安全性的程序。 自行開發(fā)適用于預(yù)定的目的，對(duì)商業(yè)通用軟件和自的計(jì)算機(jī)軟件應(yīng)形成文件，使用前確認(rèn)其適身研發(fā)軟件在使用前是否進(jìn)行安全、 可靠用性，并進(jìn)行定期、改變或升級(jí)后的再確認(rèn)。確認(rèn)（驗(yàn)證），保留相關(guān)記錄。維護(hù)計(jì)算機(jī)和自動(dòng)設(shè)備以確保其功能正常。查：是否制定抽樣程序，是否有抽樣的計(jì) 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持抽樣控 劃。 （1）查看了《程序文制程序。抽樣計(jì)劃應(yīng)根據(jù)適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)方法制 查：抽樣計(jì)劃的制定是否有依據(jù)，是否滿 件》中的相關(guān)記錄；（2）定，抽樣應(yīng)確保檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的有效性。 當(dāng)足標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)要求。在抽樣的地點(diǎn)能否得到。符合 / / / 經(jīng)查實(shí)本公司所接收客戶對(duì)抽樣程序有偏離的要求時(shí)， 應(yīng)予以詳查：抽樣過(guò)程中需要控制的因素是否有規(guī) 的檢驗(yàn)檢測(cè)均為委托細(xì)記錄，同時(shí)告知相關(guān)人員。 定，是否得到有效控制。是否保留相關(guān)記 檢驗(yàn)檢測(cè)，錄。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適備注符合符合 合 用查：抽樣記錄是否完整，應(yīng)包括所用的抽樣程序、抽樣工具、時(shí)間、地點(diǎn)、抽樣人的識(shí)別、環(huán)境條件查：抽樣發(fā)生偏離、添加或刪節(jié)時(shí)，證據(jù)材料是否齊全，包括客戶的要求、通知相關(guān)人員的證據(jù)。（如果相關(guān)）、必要時(shí)有抽樣位置的圖示或其他等效方法 (如簡(jiǎn)圖、草圖或照片等)，是否保證所抽樣品在運(yùn)輸、標(biāo)識(shí)和保存等過(guò)程中不被損壞或混淆。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適符合符合 合 用 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持樣品 查：是否制定和實(shí)施樣品管理程序，是否管理程序，以保護(hù)樣品的完整性并為客戶。 規(guī)檢驗(yàn)檢測(cè)樣品的運(yùn)輸、接收、處置、保護(hù)、存儲(chǔ)、保留、清理過(guò)程。是否保留相檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)有樣品的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)， 并在檢關(guān)記錄。驗(yàn)檢測(cè)整個(gè)期間保留該標(biāo)識(shí)。 查：文件對(duì)樣品的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)是否有規(guī)定，基本 是否合理，是否按照規(guī)定的要求進(jìn)行樣品 / / /符合在接收樣品時(shí)，應(yīng)記錄樣品的異常情況或記 標(biāo)識(shí)管理（流轉(zhuǎn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否明晰，流轉(zhuǎn)錄對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)方法的偏離。 記錄是否完整）。查：在接收樣品時(shí)，是否對(duì)樣品進(jìn)行檢查樣品在運(yùn)輸、接收、制備、處置、存儲(chǔ)過(guò)程 并記錄樣品的狀態(tài)。中應(yīng)予以控制和記錄。 查：樣品或其一部分需要安全保護(hù)時(shí)，其

備注（1）查看了《程序文件》中的相關(guān)程序（2）查看了2017年樣品管理記錄的臺(tái)賬（3）檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)磚砂石室報(bào)告編號(hào)為***和的石子試驗(yàn)的樣品沒有貼標(biāo)識(shí);（4）查看了留樣室的管理（5）查看了標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)室的現(xiàn)場(chǎng)。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適備注符合符合 合 用安全狀態(tài)和完整性是否可以得到滿足。當(dāng)樣品需要存放或養(yǎng)護(hù)時(shí)，應(yīng)保持、監(jiān)控和查：樣品的保存養(yǎng)護(hù)條件是否可以得到滿記錄環(huán)境條件。 足并有記錄。查：（1）留樣室是否滿足樣品存儲(chǔ)和安全、要求。（2）是否有樣品處置記錄。查：是否制定并實(shí)施質(zhì)量控制程序、質(zhì)量（1）查看了《程序文控制計(jì)劃，其容是否覆蓋所有檢驗(yàn)檢測(cè)能件》中的質(zhì)量控制程 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持質(zhì)量控 力領(lǐng)域和所有資源條件。 符合 / / / 序；（2）查看了參加制程序，定期參加能力驗(yàn)證或機(jī)構(gòu)之間比 查：是否分析質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)質(zhì)能力驗(yàn)證和比對(duì)的記對(duì)。 量控制數(shù)據(jù)一旦超出預(yù)先確定的判據(jù)時(shí)，錄；應(yīng)采取有計(jì)劃的措施來(lái)糾正出現(xiàn)的問(wèn)題，精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適備注符合符合 合 用并防止報(bào)告錯(cuò)誤的結(jié)果。查：（1）質(zhì)量控通過(guò)分析質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏離預(yù)先制計(jì)劃是否對(duì)質(zhì)控項(xiàng)目、時(shí)間 /時(shí)機(jī)、頻判據(jù)時(shí)，應(yīng)采取有計(jì)劃的措施來(lái)糾正出現(xiàn)的 次、人員、所用方法、評(píng)價(jià)手段、結(jié)果評(píng)問(wèn)題，防止出現(xiàn)錯(cuò)誤的結(jié)果。 價(jià)、利用和處置做出明確規(guī)定。（2）是否有質(zhì)量控制的實(shí)施、結(jié)果評(píng)價(jià)、處置和利用記錄，質(zhì)量控制報(bào)告是否作為管理評(píng)審質(zhì)量控制應(yīng)有適當(dāng)?shù)姆椒ê陀?jì)劃并加以評(píng) 的輸入。查：是否制定和實(shí)施能力驗(yàn)證程價(jià)。 序。查：是否制定和參加能力驗(yàn)證或檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)間比對(duì)計(jì)劃，是否有參加能力驗(yàn)證和其他機(jī)構(gòu)組織的考核、比對(duì)計(jì)劃和記錄證據(jù)。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容 審核方法符合查：是否參加了有關(guān)政府部門、國(guó)際組織、專業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織開展的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)能力驗(yàn)證或者檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)間比對(duì)，并將相關(guān)結(jié)果報(bào)送資質(zhì)認(rèn)定部門。 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)準(zhǔn)確、清晰、明確、查：是否制定和實(shí)施報(bào)告管理程序，報(bào)告客觀地出具檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果，并符合檢驗(yàn)檢測(cè)是否準(zhǔn)確、清晰、明確、客觀，是否明確方法的規(guī)定。結(jié)果通常應(yīng)以檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或 報(bào)告或證書的格式、生成、審核、批準(zhǔn)、證書的形式發(fā)出。檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書應(yīng)至 蓋章、發(fā)放的規(guī)則。 符合少包括下列信息：a)標(biāo)題； 查：報(bào)告或證書是否有足夠的信息量，信b)標(biāo)注資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志，加蓋檢驗(yàn)檢測(cè)專用 息量是否滿足要求。報(bào)告或證書是否進(jìn)行

基本 不符 不適 備注符合 合 用（1）查看了《程序文件》中的相關(guān)程序；（2）每個(gè)檢測(cè)項(xiàng)目抽查了 3/ / / 至4份報(bào)告，分析了報(bào)告對(duì)本條的符合性，抽查的報(bào)告均進(jìn)行受控管理。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適備注符合符合 合 用章（適用時(shí)）； 受控管理（報(bào)告的發(fā)放是否有臺(tái)賬、有編c)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的名稱和地址，檢驗(yàn)檢測(cè) 號(hào)、有簽名）。的地點(diǎn)（如果與檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的地址不同）；檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書的唯一性標(biāo)識(shí)（如系列號(hào)）和每一頁(yè)上的標(biāo)識(shí)，以確保能夠識(shí)別該頁(yè)是屬于檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書的一部分，以及表明檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書結(jié)束的清晰標(biāo)識(shí)；客戶的名稱和地址（適用時(shí)）；對(duì)所使用檢驗(yàn)檢測(cè)方法的識(shí)別；檢驗(yàn)檢測(cè)樣品的狀態(tài)描述和標(biāo)識(shí)；精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適備注符合符合 合 用對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的有效性和應(yīng)用有重大影響時(shí)，注明樣品的接收日期和進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)的日期；對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的有效性或應(yīng)用有影響時(shí)，提供檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)所用的抽樣計(jì)劃和程序的說(shuō)明；檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書的批準(zhǔn)人；檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的測(cè)量單位（適用時(shí)）；檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)接受委托送檢的，其檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果僅證明所檢驗(yàn)檢測(cè)樣品的符合性情況。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容 審核方法 基本 不符 不適 備注符合符合 合 用 當(dāng)需對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行說(shuō)明時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書中還應(yīng)包括下列容：a)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)方法的偏離、增加或刪減，以及特定檢驗(yàn)檢測(cè)條件的信息，如環(huán)境條查：需對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行解釋時(shí)，查證件； （1）查看了主體回彈、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告，要求的信息是否齊全，是適用時(shí)，給出符合（或不符合）要求或 符合 / / / 鋼筋保護(hù)層厚度等報(bào)否尤其關(guān)注方法的偏離、增刪，測(cè)量不確規(guī)的聲明； 告對(duì)方法的解釋說(shuō)明。定度聲明，客戶的特殊要求等。c)適用時(shí)，評(píng)定測(cè)量不確定度的聲明。當(dāng)不確定度與檢測(cè)結(jié)果的有效性或應(yīng)用有關(guān)，或客戶的指令中有要求，或當(dāng)對(duì)測(cè)量結(jié)果依據(jù)規(guī)的限制進(jìn)行符合性判定時(shí)，需要提供有精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款審核容審核方法基本不符不適符合符合合用關(guān)不確定度的信息；適用且需要時(shí)，提出意見和解釋；特定檢驗(yàn)檢測(cè)方法或客戶所要求的附加信息。查：對(duì)含抽樣結(jié)果在的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證 當(dāng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從事抽樣檢驗(yàn)檢測(cè)書，是否對(duì)抽樣進(jìn)行標(biāo)注說(shuō)明，評(píng)審時(shí)查 不適時(shí)，應(yīng)有完整、充分的信息支撐其檢驗(yàn)檢測(cè) / / /證檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告，要求的有關(guān)抽樣信息是 用報(bào)告或證書。否齊全。 當(dāng)需要對(duì)報(bào)告或證書做出意見和解 查：是否把作出“意見和解釋”的依據(jù)制 符合 / / /釋時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)將意見和解釋的依據(jù) 定成文件。

備注（1）本機(jī)構(gòu)從事的檢驗(yàn)檢測(cè)為委托檢驗(yàn)檢測(cè)（1）對(duì)各個(gè)項(xiàng)目各抽查了一份檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款審核容審核方法基本不符不適備注符合符合合用形成文件。意見和解釋應(yīng)在檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或查：在檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告中，“意見和解釋”告進(jìn)行了分析。證書中清晰標(biāo)注。是否清晰標(biāo)注，是否明顯與結(jié)果區(qū)分開來(lái)。查：檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告中包含的“意見和解釋”的容是否符合要求。查：查閱檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書，是否有分4.5.24當(dāng)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書包含了由分包方及其分包項(xiàng)目的明確標(biāo)示。查：是否不適（1）本機(jī)構(gòu)暫不進(jìn)行4.5.24包方出具的檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果時(shí)，這些結(jié)果應(yīng)予///保存有對(duì)應(yīng)分包方的書面或電子方式的用分包檢驗(yàn)檢測(cè)以清晰標(biāo)明。報(bào)告結(jié)果。4.5.25當(dāng)用、傳真或其他電子或電磁方式查：以、電傳、傳真或其它電子（電磁）不適（2）本機(jī)構(gòu)不以、傳4.5.25///傳送檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果時(shí)，應(yīng)滿足本準(zhǔn)則對(duì)數(shù)據(jù)手段來(lái)傳送檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果時(shí)，是否保留客用真或其他電子或電磁精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容 審核方法 基本 不符 不適 備注符合符合 合 用控制的要求。 戶要求的記錄，是否有確認(rèn)（驗(yàn)證）接收 方式傳送檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)方的真實(shí)身份和傳送結(jié)果及采取的措施 果。檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書的格式應(yīng)設(shè)計(jì)為適用 記錄。于所進(jìn)行的各種檢驗(yàn)檢測(cè)類型，并盡量減小查：是否按照專業(yè)領(lǐng)域要求設(shè)計(jì)報(bào)告或證產(chǎn)生誤解或誤用的可能性。 書格式文件，其信息量是否滿足專業(yè)或監(jiān)管部門的要求，其格式文件是否受控管理，是否有編制、審核、批準(zhǔn)和發(fā)放、作廢和收回等記錄。 檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書簽發(fā)后，若有 查：更正或增補(bǔ)是否有記錄，是否有修訂 （2）查看了2017年更正或增補(bǔ)應(yīng)予以記錄。修訂的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)審批、修訂過(guò)程和發(fā)放記錄，是否保存收 符合 / / / 度對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的告或證書應(yīng)標(biāo)明所代替的報(bào)告或證書， 并注回的報(bào)告或證書。 更改記錄。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適備注符合符合 合 用以唯一性標(biāo)識(shí)。 查：(1)重新發(fā)布修訂的報(bào)告或證書是否有區(qū)別于原報(bào)告或證書的唯一性標(biāo)識(shí)， 是否標(biāo)明所代替的報(bào)告或證書，(1)若原報(bào)告或證書不能收回，是否有聲明原報(bào)告或證書（標(biāo)明原報(bào)告或證書的唯一性標(biāo)識(shí)） 作廢的聲明。（1）、抽查了水泥報(bào) 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)原始 查：核查檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、報(bào)告、證書告編號(hào)為*****；熱軋帶記錄、報(bào)告或證書歸檔留存，保證其具有可的檔案材料，原始記錄與報(bào)告或證書結(jié)果 符合 / / / 肋鋼筋報(bào)告編號(hào)追溯性。檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、報(bào)告或證書的是否一一對(duì)應(yīng)，檔案材料是否完整。****7、水暖管材管材保存期限不少于 6年。 查：保存期限是否在 6年或6年以上。料報(bào)告編號(hào)*******、等精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案條款 審核容 審核方法4.6 符合有關(guān)法律法規(guī)或者標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)

審核結(jié)論基本 不符 不適符合符合 合 用

備注報(bào)告的原始記錄、儀器設(shè)備使用記錄、儀器設(shè)備的檢定校準(zhǔn)記錄的追溯性,符合要求。（2）、查《程序文件》中對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、報(bào)告或證書的等資料的保存期限要求在*******年以上；4.6 /規(guī)定的特殊要求

/ / / / /精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審核結(jié)論條款 審核容審核方法基本不符不適備注符合符合 合 用特定領(lǐng)域的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)符合國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)，針對(duì)不同行業(yè)和領(lǐng)域的特殊性，制定和發(fā)布的評(píng)審補(bǔ)充要求。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案審不符合項(xiàng)總結(jié)受控編號(hào)：SGHT-QR-21-06-2017共頁(yè)第頁(yè)不符合項(xiàng)與《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)被審核責(zé)任部門或序號(hào)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》對(duì)應(yīng)的不符合項(xiàng)描述部門人員條款在檢測(cè)體系文件資料時(shí)，14.1.4發(fā)現(xiàn)沒有檢驗(yàn)檢測(cè)人員承綜合部諾書。4.5.3在檢測(cè)一室辦公現(xiàn)場(chǎng)檢查檢測(cè)一2時(shí)發(fā)現(xiàn)****室在審核質(zhì)量體系文件時(shí)，34.5.7綜合部未發(fā)現(xiàn)****。抽查中發(fā)現(xiàn)********的使檢測(cè)二44.5.11用記錄填寫字跡潦草、信室息不全。檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)磚砂石室檢測(cè)一54.5.18報(bào)告編號(hào)