工程工程治理風(fēng)險(xiǎn)管控方案名目一、管控方案編制說(shuō)明二、風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)三、風(fēng)險(xiǎn)治理組織機(jī)構(gòu)四、方案實(shí)施打算五、高、中風(fēng)險(xiǎn)管控措施一、管控方案編制說(shuō)明為建立、完善工程工程風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，加強(qiáng)公司治理制度的執(zhí)行力，嚴(yán)控工程工程治理風(fēng)險(xiǎn)，為我司實(shí)現(xiàn)“規(guī)劃”保駕護(hù)航，經(jīng)營(yíng)部聯(lián)同工管部依據(jù)工程治理的特點(diǎn)和易消滅風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，特制定本方案。二、風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)通過(guò)該方案的實(shí)施，力求將工程工程治理的高、中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)治理到位，提高我司工程工程整體治理水平，削減工程實(shí)施中經(jīng)濟(jì)、社會(huì)關(guān)系、質(zhì)量、安全、環(huán)保各環(huán)節(jié)消滅風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量，以到達(dá)工程治理的最終目標(biāo)。三、風(fēng)險(xiǎn)治理組織機(jī)構(gòu)Lue各小組職責(zé)分工為：1室，全面負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織開(kāi)展公司全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作，承受上級(jí)領(lǐng)全面風(fēng)險(xiǎn)治理辦公室〔暫設(shè)在法律室〕負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)治理的日常工作，定期向風(fēng)險(xiǎn)治理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)治理實(shí)施狀況，編制全面風(fēng)險(xiǎn)治理報(bào)告；準(zhǔn)時(shí)傳達(dá)上級(jí)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作的指導(dǎo)和要求，并指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)治理崗開(kāi)展工作。各分公司和集團(tuán)各部室風(fēng)險(xiǎn)治理崗負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)治理實(shí)施方案的落實(shí)，收集相關(guān)過(guò)程信息和資料。四、方案實(shí)施打算方案分四個(gè)階段實(shí)施：第一階段:20xx516-30其次階段:20xx6-12〔9xx月第四階段:20xx五、高、中風(fēng)險(xiǎn)管控措施〔一、高風(fēng)險(xiǎn)管控措施序 風(fēng)險(xiǎn)號(hào) 級(jí)別

風(fēng)險(xiǎn)類別 風(fēng)險(xiǎn)名稱 風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀 風(fēng)險(xiǎn)管控措施嚴(yán)格執(zhí)行《工程分承包方資格評(píng)審與選擇治理方法包單位供給資料的認(rèn)真辨識(shí)和核實(shí)；高工程工程風(fēng) 分包治理風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)

分包商資信評(píng)審流于形式風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)個(gè)別分包商，特別是省外遙遠(yuǎn)地區(qū)的分包商，公司對(duì)其資信評(píng)審僅限于分包商供給的評(píng)審資料，評(píng)審流于形式，未能準(zhǔn)時(shí)的資質(zhì)，無(wú)履約力量等風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于擬合作工程工程合同造價(jià)大于或等于1000萬(wàn)元,或合同造價(jià)超出其注冊(cè)5倍的初次合作經(jīng)營(yíng)單位和分承包單位組織或指派專人對(duì)該單位實(shí)地考察履約力量、以往業(yè)績(jī)、在建工程治理、誠(chéng)信等內(nèi)容。考察的狀況作為審批的依據(jù)；的資信和履約力量進(jìn)展考核、評(píng)價(jià)，作為年度復(fù)評(píng)的依據(jù)；50~60家。的治理人員組成，加強(qiáng)工程施工要求的交底、指導(dǎo)和管控；高工程工程風(fēng) 分包治理風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)

對(duì)分包方監(jiān)控不到位風(fēng)險(xiǎn)

加強(qiáng)對(duì)分包工程的到位治理，對(duì)工程開(kāi)工入場(chǎng)的人、機(jī)、料、技術(shù)工法、公司對(duì)分包方監(jiān)管不到位一些工程的合 現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境布置等進(jìn)展準(zhǔn)入核實(shí)實(shí)行過(guò)程監(jiān)控信息分析和訂正及施工情同工期、質(zhì)量，安全等完全依靠分包商， 況信息三級(jí)傳報(bào)，保證在建工程信息每月一報(bào)，確保工程狀態(tài)受控；難以準(zhǔn)時(shí)覺(jué)察分包工程消滅的質(zhì)量、安加強(qiáng)對(duì)工程的動(dòng)態(tài)檢查，經(jīng)營(yíng)部門對(duì)分承包方的合同履約狀況進(jìn)展監(jiān)控，全、工期延誤、農(nóng)民工資拖延等問(wèn)題。對(duì)作業(yè)人員工資發(fā)放等狀況進(jìn)展監(jiān)控2個(gè)月至少進(jìn)展一次，每個(gè)分公司對(duì)每個(gè)分包方承接的其一工程，至少在開(kāi)工前、頂峰期、工程試車期各安排一次檢查。序 風(fēng)險(xiǎn)號(hào) 級(jí)別

風(fēng)險(xiǎn)類別 風(fēng)險(xiǎn)名稱 風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀 風(fēng)險(xiǎn)管控措施高工程工程風(fēng) 分包治理風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)

分包商拖欠材料、設(shè)備款風(fēng)險(xiǎn)

一些工程工程，分包商不支付或未準(zhǔn)時(shí)支付材料款、設(shè)備租賃款等，存在總承包商擔(dān)當(dāng)連帶支付責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

工程部應(yīng)收集分包單位材料供給商和設(shè)備租賃方名單及供貨、租賃合同；支付狀況；分包商應(yīng)供給材料款、設(shè)備租賃款支付證明復(fù)印件給工程經(jīng)理；在工程進(jìn)度款達(dá)50%及80%時(shí)，財(cái)務(wù)部門支付工程進(jìn)度款時(shí)要核查其支付材料、設(shè)備商貨款的憑證。嚴(yán)格執(zhí)行公司《臨時(shí)工治理方法高工程工程風(fēng) 分包治理風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)高工程工程風(fēng) 安全治理風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)

分包商未準(zhǔn)時(shí)發(fā)放農(nóng)民工工資風(fēng)險(xiǎn)公司人力資源配置與業(yè)務(wù)需求不匹配風(fēng)險(xiǎn)

局部工程的分包單位有意拖欠施工工人工資，造成農(nóng)民工討薪大事，導(dǎo)致我司擔(dān)當(dāng)響被列入黑名單等。公司技術(shù)治理力氣的增長(zhǎng)落后于公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)量的增長(zhǎng)，工程治理人員、技術(shù)人員的數(shù)量和專業(yè)力量與公司業(yè)務(wù)進(jìn)展存在差距：局部工程負(fù)責(zé)人缺乏治理閱歷；成了工程治理不到位，施工進(jìn)度延誤、質(zhì)量、安全等問(wèn)題未能準(zhǔn)時(shí)掌握與解決，制約了公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)展。

公司勞資治理部門與工程部負(fù)責(zé)人應(yīng)每?jī)蓚€(gè)月抽查其花名冊(cè)付農(nóng)民工工資發(fā)放記錄，隨機(jī)現(xiàn)場(chǎng)查問(wèn)10%施工人員了解工資發(fā)放狀況，包款代發(fā)農(nóng)民工工資；議清出合格分承包單名冊(cè)。人力資源治理部門完善并嚴(yán)格執(zhí)行人力資源治理制度；效考核以及崗位合理配置與優(yōu)化等狀況；堅(jiān)持“傳、幫、帶”的理念，強(qiáng)調(diào)肯定要從基層做起，從施工班組和施工現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)頭學(xué)習(xí)，提高專業(yè)技術(shù)力量的同時(shí)積存工程治理閱歷；由集團(tuán)公司統(tǒng)一組織分批或分專業(yè)人員進(jìn)展專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)。序 風(fēng)險(xiǎn)號(hào) 級(jí)別

風(fēng)險(xiǎn)類別

風(fēng)險(xiǎn)名稱 風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀 風(fēng)險(xiǎn)管控措施工程工程綜合險(xiǎn)

通不到位

工程部與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理就施工過(guò)程消滅工程部應(yīng)加強(qiáng)且準(zhǔn)時(shí)與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等相關(guān)方的溝通，并形成書(shū)面記的設(shè)計(jì)變更、施工工具配置、進(jìn)度延誤、材錄，避開(kāi)我司過(guò)多地?fù)?dān)當(dāng)不應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任；人力資源部可組織相關(guān)溝通技料、設(shè)備等施工問(wèn)題的溝通、協(xié)調(diào)不準(zhǔn)時(shí)、治理風(fēng)險(xiǎn)

不到位，簡(jiǎn)潔導(dǎo)致返工，雙方關(guān)系惡化等。

術(shù)等方面的培訓(xùn)。險(xiǎn)

工程工程籌劃

工程圖紙與現(xiàn)場(chǎng)施工不符合風(fēng)險(xiǎn)

一些工程圖紙與現(xiàn)場(chǎng)施工不符合，工程量與施工圖不全都，修改較多，導(dǎo)致我方施工困難，時(shí)間、人力等鋪張，施工本錢增加。

嚴(yán)格執(zhí)行公司Q／GDHJ·104.03錄，增加工程量局部或由于他方緣由造成返工的工程量局部要準(zhǔn)時(shí)辦理簽證，并完善設(shè)計(jì)變更手續(xù)。中風(fēng) 工程項(xiàng)3險(xiǎn) 目籌劃中風(fēng) 工程項(xiàng)4險(xiǎn) 目籌劃

工程技術(shù)、安全未交底風(fēng)險(xiǎn)工程圖紙會(huì)審流于形式風(fēng)險(xiǎn)

一些工程實(shí)施前未對(duì)關(guān)鍵的分部或分項(xiàng)工程進(jìn)展交底，導(dǎo)致施工工程部對(duì)工藝流程與施工方法不生疏，對(duì)使用的施工機(jī)械操作規(guī)程不生疏，不了解現(xiàn)場(chǎng)的作業(yè)環(huán)境，簡(jiǎn)潔產(chǎn)生質(zhì)量或返工問(wèn)題，產(chǎn)生傷亡事故。局部工程工程的工程圖紙會(huì)審流于形式，未能準(zhǔn)時(shí)在施工前覺(jué)察設(shè)計(jì)失誤或施工困難，簡(jiǎn)潔造成返工、施工錯(cuò)誤等風(fēng)險(xiǎn)。

加強(qiáng)公司Q／GDHJ·lO402《技術(shù)交底制度》的執(zhí)行力度，生疏設(shè)計(jì)圖紙及標(biāo)準(zhǔn)要求；做好技術(shù)交底記錄，包括工程總工對(duì)專業(yè)技術(shù)員的交底、專業(yè)技術(shù)員對(duì)班組長(zhǎng)的交底和班組長(zhǎng)對(duì)施工作業(yè)人員的工序技術(shù)交底等。嚴(yán)格執(zhí)行公司Q／GDHJ·104.03要求，做好相關(guān)圖紙會(huì)審記錄。序 風(fēng)險(xiǎn)號(hào) 級(jí)別

風(fēng)險(xiǎn)類別 風(fēng)險(xiǎn)名稱 風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀 風(fēng)險(xiǎn)管控措施中風(fēng)工程工程5險(xiǎn) 進(jìn)度治理中風(fēng)工程工程6險(xiǎn) 進(jìn)度治理中風(fēng)工程資金7險(xiǎn) 治理風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)設(shè)備、材8險(xiǎn) 料風(fēng)險(xiǎn)工程工程安全治理險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)

施工組織治理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)工程風(fēng)險(xiǎn)墊資施工風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備修理保養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)安全設(shè)施投入缺乏風(fēng)險(xiǎn)

一些工程工程未依據(jù)工程需求投入足夠的人、材、物資源，或所投入的人員素養(yǎng)、材料數(shù)量及機(jī)械設(shè)備不能準(zhǔn)時(shí)供給而導(dǎo)致進(jìn)度跟不上，消滅進(jìn)度拖延的現(xiàn)象，增加施工本錢等。一些工程工程工期緊急，工程設(shè)計(jì)、工程款投入、工程施工許可手續(xù)辦理等未能準(zhǔn)時(shí)到位，簡(jiǎn)潔造成違規(guī)，工程施工難度加大，增加工程本錢，工程結(jié)算困難等。目前公司一些工程在沒(méi)有對(duì)業(yè)主方的還款力量進(jìn)展很好評(píng)估的狀況下墊資施工，可能消滅墊資無(wú)法準(zhǔn)時(shí)收回的風(fēng)險(xiǎn)。工程部對(duì)已損壞設(shè)備沒(méi)有準(zhǔn)時(shí)修理，對(duì)現(xiàn)有的施工機(jī)械沒(méi)有定期進(jìn)展修理保養(yǎng)，有的甚至存在帶病運(yùn)行，簡(jiǎn)潔造成人員傷亡。一些工程治理人員不重視安全設(shè)施與勞動(dòng)防護(hù)用品的投入，現(xiàn)場(chǎng)未派駐專職安全人員進(jìn)展監(jiān)視檢查。

①工程開(kāi)工前工程經(jīng)理應(yīng)組織工程部人員進(jìn)展工程籌劃，嚴(yán)格按要求編制施工組織設(shè)計(jì)〔施工方案②人員、材料、施工機(jī)械和檢測(cè)器具等需用打算和進(jìn)場(chǎng)時(shí)間應(yīng)符合施工實(shí)際，在施工過(guò)程中覺(jué)察變更時(shí)要準(zhǔn)時(shí)重調(diào)整打算，不行一成不變；③工程治理部門應(yīng)建立工程施工進(jìn)度監(jiān)控臺(tái)賬，覺(jué)察進(jìn)度遲滯應(yīng)分析核查，準(zhǔn)時(shí)協(xié)調(diào)，重調(diào)整打算。①“承接“三邊”工程前肯定要組織人員對(duì)該工程進(jìn)展各方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并在承接合同中完善相關(guān)條款商定，避開(kāi)我司背負(fù)更多的責(zé)任，并在施工早籌劃、早管控，協(xié)調(diào)會(huì)應(yīng)做好會(huì)議紀(jì)要，完善會(huì)議簽到，對(duì)工程增減要應(yīng)及早與建設(shè)方協(xié)調(diào)，必要時(shí)停工處置。①承接工程前，應(yīng)了解工程使用功能、產(chǎn)品市場(chǎng)行情、業(yè)方實(shí)力和工程合法性等狀況；②承接工程工程時(shí)對(duì)這局部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展評(píng)估，在承接合同中明確相關(guān)條款規(guī)定，并在過(guò)程中保存好記錄；③施工過(guò)程中要依據(jù)合同條款及施工進(jìn)度準(zhǔn)時(shí)申請(qǐng)工程款。①嚴(yán)格執(zhí)行公司Q／GDHJ·105.05專職或兼職施工設(shè)備治理人員，建立完善的機(jī)械設(shè)備監(jiān)控臺(tái)賬；②工程治理科應(yīng)定期檢查工程部施工機(jī)械設(shè)備運(yùn)行狀況。①由分公司財(cái)務(wù)科每月按工程工程產(chǎn)值計(jì)提安全生產(chǎn)費(fèi)用；②工程部依據(jù)工程實(shí)際制定安全生產(chǎn)投入打算，并報(bào)至工管科備查；③工程部嚴(yán)格按此打算支出相關(guān)費(fèi)用，由安全員簽名確認(rèn)；④工管科每季度匯總各工程工程安全生產(chǎn)費(fèi)用實(shí)際使用狀況報(bào)至工管部；⑤工管部對(duì)工程工程安全投入狀況進(jìn)展不定期地抽查，檢查結(jié)果納入領(lǐng)導(dǎo)班子非量化考核當(dāng)中。序 風(fēng)險(xiǎn)號(hào) 級(jí)別

風(fēng)險(xiǎn)類別 風(fēng)險(xiǎn)名稱 風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀 風(fēng)險(xiǎn)管控措施險(xiǎn)xx 險(xiǎn)險(xiǎn)險(xiǎn)險(xiǎn)

工程工程安全治理風(fēng)險(xiǎn)工程工程安全治理風(fēng)險(xiǎn)工程資金治理風(fēng)險(xiǎn)工程工程進(jìn)度治理風(fēng)險(xiǎn)工程質(zhì)量掌握風(fēng)險(xiǎn)

缺少安全教育風(fēng)險(xiǎn)安全隱患風(fēng)險(xiǎn)流淌資金短缺風(fēng)險(xiǎn)工期索賠風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

工程部對(duì)工程臨時(shí)使用或聘用的員工未進(jìn)展安全教育，人員的安全意識(shí)冷淡，對(duì)施工消滅的危急因素不能斷別及加以防范，簡(jiǎn)潔產(chǎn)生工傷事故。一些工程施工現(xiàn)場(chǎng)，未定期定時(shí)或臨時(shí)進(jìn)展隱患排查，或排查后未落實(shí)整改措施，使隱患未得到徹底的整改或訂正，簡(jiǎn)潔消滅隱患的集中與爆發(fā)，造成人員的傷亡。一些工程業(yè)主方的預(yù)付款較少或沒(méi)有，墊資施工數(shù)額較大，且業(yè)主支付的工程進(jìn)度款不準(zhǔn)時(shí)，隨著公司業(yè)務(wù)擴(kuò)大，簡(jiǎn)潔消滅流淌資金短缺現(xiàn)象。由于施工變更等緣由，令到工期滯后，但未能供給工期延期的依據(jù)，簡(jiǎn)潔造成業(yè)主對(duì)工期的索賠竣工手續(xù)未辦理，竣工報(bào)告未準(zhǔn)時(shí)簽章或各種使用證、監(jiān)檢證未齊全或施工過(guò)程、質(zhì)量掌握資料滯后，確認(rèn)不準(zhǔn)時(shí)。

①各分公司和工程部要設(shè)置安全治理機(jī)構(gòu)；②工程部按要求配備專職或兼職的安全治理人員，如覺(jué)察安全治理人員未到位的，每次扣罰2023元；③分包商供給的安全治理人員，必需經(jīng)過(guò)集團(tuán)公司統(tǒng)一組織的安全教育培訓(xùn)合格前方可上崗；④各分公司和工程部要加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)安全檢查力度和頻HSE考核細(xì)則與獎(jiǎng)懲制度①工程開(kāi)工前安全治理員須依據(jù)施工實(shí)際進(jìn)展危急源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；②建立重大危急源監(jiān)控臺(tái)賬和制定隱患治理資金打算并實(shí)施；③編制安全管⑤加強(qiáng)安全動(dòng)態(tài)巡檢，覺(jué)察問(wèn)題及早分析與掌握，危急性較大的分局部項(xiàng)工程應(yīng)建立旁站制度和定期觀看制度，并堅(jiān)持做好相關(guān)記錄狀況。①承接工程工程時(shí)對(duì)這局部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展評(píng)估，在承接合同中明確相關(guān)條款規(guī)定