第4頁共4頁2023年?審計(jì)部半年?工作總結(jié)?在這半年里?，稽核審計(jì)?工作緊緊圍?繞聯(lián)社年初?工作會議確?立的總體工?作思路，結(jié)?合年初稽核?審計(jì)工作安?排意見，迅?速轉(zhuǎn)變稽核?審計(jì)工作理?念，創(chuàng)新稽?核審計(jì)工作?方法，重點(diǎn)?圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)?紀(jì)、合規(guī)守?法經(jīng)營、內(nèi)?控制度落實(shí)?和規(guī)范管理?防范風(fēng)險等?開展稽核審?計(jì)，具體做?了以下幾個?方面的工作?。一、完?善崗位責(zé)任?制，落實(shí)稽?核包片責(zé)任?。一是從新?制定崗位責(zé)?任制，把全?縣信用社每?個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?落實(shí)到人到?稽核片，不?留死角，實(shí)?行誰包片誰?負(fù)責(zé)、誰檢?查誰負(fù)責(zé)、?誰簽字誰負(fù)?責(zé)的稽核管?理責(zé)任制，?夯實(shí)了管理?責(zé)任，增強(qiáng)?了稽核工作?責(zé)任心;二?是年初制定?了《__年?稽核審計(jì)工?作安排意見?》，對全年?序時稽核、?專項(xiàng)稽核和?內(nèi)審工作進(jìn)?行統(tǒng)籌安排?，作到稽核?審計(jì)工作年?度有總體安?排意見，季?度有分段實(shí)?施部署，月?度有進(jìn)度和?考核，作到?任務(wù)明確;?三是實(shí)行月?度例會制度?，每月對每?個人檢查任?務(wù)完成情況?進(jìn)行集中匯?報，查漏補(bǔ)?缺，并按照?工作開展情?況嚴(yán)格考核?兌現(xiàn)。二?、規(guī)范檢查?行為，細(xì)化?檢查內(nèi)容。?一是規(guī)范稽?核檢查程序?和稽核檢查?行為。今年?以來，稽核?審計(jì)部對省?聯(lián)社下發(fā)的?___項(xiàng)稽?核審計(jì)管理?制度再次_?__稽核人?員認(rèn)真學(xué)習(xí)?，熟練掌握?運(yùn)用指導(dǎo)稽?核審計(jì)工作?，按照《農(nóng)?村信用社稽?核審計(jì)工作?管理辦法》?和<農(nóng)村信?用社稽核審?計(jì)工作質(zhì)量?控制辦法》?規(guī)范稽核檢?查程序，從?編制稽核工?作實(shí)施方案?、下發(fā)稽核?通知到現(xiàn)場?檢查，現(xiàn)場?檢查工作底?稿、撰寫事?實(shí)確認(rèn)書、?稽核工作報?告、稽核結(jié)?論到下發(fā)稽?核整改通知?書，規(guī)范了?稽核審計(jì)工?作流程，同?時對稽核工?作檔案分別?編制紙質(zhì)檔?案和電子文?本檔案，加?強(qiáng)了稽核檔?案管理工作?;二是對各?項(xiàng)檢查內(nèi)容?按照“作業(yè)?式、格式化?”進(jìn)行列表?細(xì)化，從會?計(jì)管理工作?、財(cái)務(wù)管理?工作、信貸?業(yè)務(wù)操作流?程、信貸風(fēng)?險防范、安?全保衛(wèi)工作?、內(nèi)控制度?執(zhí)行以及業(yè)?務(wù)經(jīng)營真實(shí)?性等詳細(xì)制?定稽核方案?和稽核檢查?表格，依照?稽核方案和?檢查表逐項(xiàng)?開展檢查，?使稽核檢查?工作不留死?角、不留真?空;三是針?對信用社登?記簿多、登?記不規(guī)范和?存在顧此失?彼的現(xiàn)象，?與聯(lián)社部門?磋商，牽頭?統(tǒng)一了各類?登記簿，印?制《農(nóng)村信?用社內(nèi)控管?理登記簿一?覽表》，發(fā)?到各網(wǎng)點(diǎn)，?統(tǒng)一了制式?、規(guī)范登記?內(nèi)容和要求?，達(dá)到了統(tǒng)?一規(guī)范，?三、做好各?項(xiàng)稽核檢查?工作。今年?上半年稽核?審計(jì)部按照?聯(lián)社及上級?安排分別開?展了__年?度會計(jì)決算?專項(xiàng)稽核，?迎接了省市?___的開?展的決算真?實(shí)性專項(xiàng)稽?核工作。一?是___開?展了__年?度會計(jì)決算?真實(shí)性大檢?查，迎接了?辦事處和省?聯(lián)社___?的真實(shí)性大?檢查，對_?_年度會計(jì)?決算真實(shí)性?專項(xiàng)稽核工?作實(shí)行提前?介入，超前?運(yùn)作，__?_人力全面?進(jìn)行檢查，?確保真實(shí)、?準(zhǔn)確;二是?全面完成上?半年序時稽?核工作任務(wù)?。隨著稽核?審計(jì)工作的?進(jìn)一步規(guī)范?，稽核人員?進(jìn)一步加強(qiáng)?對新業(yè)務(wù)的?學(xué)習(xí)，放棄?節(jié)假日休息?時間，全身?心投入到序?時稽核檢查?工作中，集?中精力利用?兩個月的時?間，全面完?成全縣__?個社(部的?序時稽核工?作，查處了?部分信用社?違規(guī)違紀(jì)問?題，對責(zé)任?人進(jìn)行了經(jīng)?濟(jì)處罰，在?序時稽核中?止目前共處?罰__人，?處罰金額_?__元，做?到扶正糾偏?、規(guī)范管理?、防范風(fēng)險?，并把序時?稽核報告及?時向聯(lián)社領(lǐng)?導(dǎo)送閱，使?聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)全?面掌握各信?用社制度執(zhí)?行和落實(shí)情?況，準(zhǔn)確做?出管理決策?;三是對聯(lián)?社財(cái)務(wù)會計(jì)?部資金清算?中心、信息?管理部、業(yè)?務(wù)部、風(fēng)險?管理部等部?門執(zhí)行政策?、貸款管理?、風(fēng)險防范?、規(guī)范流程?操作等方面?進(jìn)行了稽核?審計(jì)和審議?評價，進(jìn)一?步規(guī)范了管?理部門的操?作管理行為?。四、認(rèn)?真做好各項(xiàng)?內(nèi)部審計(jì)工?作。一是由?于今年聯(lián)社?加大了崗位?交流力度，?一次交流_?_位社(部?主任、部門?經(jīng)理，因此?，在聯(lián)社領(lǐng)?導(dǎo)的重視支?持下，集中?時間、精力?利用一個月?的時間，對?社(部主任?、部門經(jīng)理?離任及經(jīng)濟(jì)?責(zé)任進(jìn)行了?稽核審計(jì)，?對任期內(nèi)的?政策制度執(zhí)?行和責(zé)任制?履行進(jìn)行全?面稽核審計(jì)?，給予客觀?公正的評價?，上半年共?實(shí)施社(部?主任離任審?計(jì)___人?次，開展職?工離崗審計(jì)?__人次;?二是集中時?間對各社_?_年下半年?和__年一?季度列支費(fèi)?用的真實(shí)性?和合規(guī)性進(jìn)?行了全面審?計(jì)，進(jìn)一步?規(guī)范了信用?社財(cái)務(wù)管理?行為。五?、及時準(zhǔn)確?報送“__?_”工程報?表，按月準(zhǔn)?確上報，按?季做好監(jiān)管?核心指標(biāo)分?析和監(jiān)管評?級打分，準(zhǔn)?確預(yù)測經(jīng)營?風(fēng)險。為健?全和完善農(nóng)?村信用社的?風(fēng)險監(jiān)管體?系，實(shí)現(xiàn)對?農(nóng)村信用社?的持續(xù)、分?類監(jiān)管和風(fēng)?險預(yù)警。一?是加強(qiáng)與業(yè)?務(wù)、風(fēng)險、?財(cái)務(wù)和信息?等部門的溝?通配合，報?表人員加班?加點(diǎn)、認(rèn)真?細(xì)致，從未?出現(xiàn)數(shù)據(jù)差?錯，保證了?報表的真實(shí)?性、準(zhǔn)確性?和及時性，?受到了安康?銀監(jiān)局的好?評。二是按?照全新的商?業(yè)銀行監(jiān)管?核心指標(biāo)口?徑，按季對?資本充足狀?況、資產(chǎn)質(zhì)?量狀況、盈?利狀況和流?動性狀況等?四個方面_?__個風(fēng)險?監(jiān)測指標(biāo)、?___個輔?助指標(biāo)進(jìn)行?計(jì)算分析和?預(yù)警，并計(jì)?算出監(jiān)管評?級得分，為?聯(lián)社向合作?銀行過渡提?供了詳實(shí)的?指標(biāo)數(shù)據(jù)，?為領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營?決策和風(fēng)險?管理提供了?有效理論依?據(jù)。三是按?照銀監(jiān)分局?要求，準(zhǔn)確?、及時、真?實(shí)報送《日?常監(jiān)管事項(xiàng)?報告》，雙?周五定期報?送，從未間?斷和出現(xiàn)任?何披露。?六、樹立全?局觀念，積?極配合做好?階段性工作?任務(wù)。今年?上半年稽核?審計(jì)部主要?參與合行的?籌備工作，?參與城區(qū)的?不良貸款的?清降工作，?積極完成領(lǐng)?導(dǎo)交辦的各?項(xiàng)臨時工作?任務(wù)，使各?項(xiàng)工作整體?推進(jìn)。七?、存在的問?題及后期工?作打算上?半年，稽核?審計(jì)部在聯(lián)?社領(lǐng)導(dǎo)的重?視支持下，?分管領(lǐng)導(dǎo)的?親自指揮督?戰(zhàn)，工作穩(wěn)?步有序推進(jìn)?，部門全體?員工克服種?種困難，放?棄節(jié)假日的?休息時間，?加班加點(diǎn)工?作在一線，?實(shí)現(xiàn)了半年?對全縣信用?社全面序時?稽核一次的?突破。但工?作還存在有?不足之處：?一是由于部?