ISO14000環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教材有效利用資源

傳播環(huán)保理念

持續(xù)為環(huán)境保護(hù)貢獻(xiàn)心力管理咨詢網(wǎng)主講：楊興文目錄審核相關(guān)定義審核audit審核準(zhǔn)則auditcriteria審核證據(jù)auditevidence環(huán)境審核的目的內(nèi)部環(huán)境審核的流程3.1排定年度審核計劃：3.2編排細(xì)部審核排程：3.3通知接受審核單位及負(fù)責(zé)人員：了解審核有關(guān)之業(yè)務(wù)：準(zhǔn)備審核查檢表：執(zhí)行內(nèi)部審核作業(yè)不符合報告的編寫審核缺失改善改善追蹤納入管理評審四．審核員個人特質(zhì)及能力要求五．環(huán)境科學(xué)與技術(shù)環(huán)境基本概念環(huán)境污染及其治理概論六．環(huán)境保護(hù)法概論、八 、■前言：《ISO14012環(huán)境審核員資格要求》5.1要求中規(guī)定“ISO14001環(huán)境審核員需接受正式培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)針對下列內(nèi)容：環(huán)境科學(xué)與技術(shù)設(shè)施運(yùn)行中的技術(shù)因素及環(huán)境因素環(huán)境法律、法規(guī)及相關(guān)文件要求環(huán)境管理體系文件及ISO14001標(biāo)準(zhǔn)審核程序、過程與技術(shù)”以上要求是針對第三方認(rèn)證審核員設(shè)立的，對于內(nèi)部環(huán)境審核員可比照執(zhí)行。審核相關(guān)定義審核 audit為獲得證據(jù)并對其進(jìn)行客觀地評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的獨(dú)立的并形成文件的過程。審核準(zhǔn)則auditcriteria與收集的審核證據(jù)相比較的一組方針、程序或要求。審核證據(jù)auditevidence經(jīng)驗證的事實陳述或與審核有關(guān)和其它信息的記錄。環(huán)境審核的目的：2.1判定EMS是否符合ISO14001、公司規(guī)劃等要求.1判定EMS是否得到有效實施并保持.1合格供方審核.2給供方提供改善機(jī)會.2是否符合要求（顧客）.2認(rèn)證登錄.3提升信譽(yù).3有助于維持、提升、持續(xù)改善體系.1自我完善的機(jī)制。1

內(nèi)部環(huán)境審核之流程年度審核計劃細(xì)部審核計劃內(nèi)審查檢表內(nèi)審不符合報告內(nèi)審總結(jié)報告3.1排定年度審核計劃：一般公司可依其內(nèi)部環(huán)境審核程序每年底排出其下年度環(huán)境體系審核計劃或者依其公司實際情況編排審核計劃（如附件一）。通常，一般公司初始執(zhí)行某一項環(huán)境計劃或方案后，我們可以選擇一項體系審核作業(yè)，以確定特定規(guī)定的事項的程序已納入此環(huán)境計劃或方案，如一般公司推動ISO14001之認(rèn)證活動，待環(huán)境管理手冊及程序文件完成并運(yùn)行一段時間后即可實施體系審核作業(yè)。年度審核計劃應(yīng)包含項目：（1） 計劃的審核部門或區(qū)域。（2） 選定審核之范圍（3） 預(yù)定執(zhí)行審核周別或月別。編排細(xì)部審核排程：根據(jù)年度審核計劃開執(zhí)行審核前二周（至少一周前）需要排定細(xì)部審核計劃（如附件二），并事先聯(lián)絡(luò)安排合格之審核員。細(xì)部審核排程應(yīng)包含項目：（1） 審核日期與時間（WHEN）（2）審核員安排（WHO）（3） 審核之區(qū)域及負(fù)責(zé)人（WHERE）（4） 審核之范圍與對應(yīng)條文（WHAT）：同時應(yīng)考慮：（1）獨(dú)立性。（2）針對性（如安排有生產(chǎn)經(jīng)驗的審核生產(chǎn)）（3）合理性（“能審多勞”）排定細(xì)部審核排程后，必須事先了解受審單位之作業(yè)狀況，并確定該區(qū)域指派負(fù)責(zé)人員給予審核作業(yè)支持。通知接受審核單位及負(fù)責(zé)人員：年（季）度審核計劃必須經(jīng)管理階層簽置后發(fā)給相關(guān)單位，予以事先知會，細(xì)部之書面審核排程經(jīng)確定后，也應(yīng)于審核活動前一星期送達(dá)受審核單位。了解審核有關(guān)之業(yè)務(wù)：細(xì)部審核排程經(jīng)確定后,指定之審核員可對受審核單位之業(yè)務(wù)予以事先了解，并可要求受審核單位提供與審核有關(guān)之文件，以便事先瀏覽文件及制作審核查檢表。與審核有關(guān)之文件包含：(1)環(huán)境管理手冊(2)作業(yè)規(guī)定(3)作業(yè)要領(lǐng)書(4)作業(yè)指導(dǎo)書(5)操作說明書6）上次之審核報告（7）未結(jié)案之改正措施準(zhǔn)備審核查檢表：（尤其適應(yīng)于無經(jīng)驗之審核員）審核查檢表可依據(jù)受審核單位有關(guān)IS014001條文及環(huán)境文件來制作,如附表。審核查檢表（如附件三）可以當(dāng)作一項輔助記憶的工具，來提醒審核員必須取得那些情報信息，來確認(rèn)所觀察的事實。3.5.1查檢表主要內(nèi)容：A、 解決查什么B、 解決怎么查查檢表的利弊利：A、審核目標(biāo)清晰、明確B、 保持審核節(jié)奏和連續(xù)性C、 減少審核員偏見/隨意性敝：A、有局限性不能全面發(fā)現(xiàn)問題編寫查檢表注意事項A、 以IS014001條文及IS014001文件為依據(jù)B、 全面涵蓋要求C、 注意邏輯順序，例如以流程為線索D、 抓住重點(diǎn)，抽樣合理有代表性使用查檢表注意事項：A、 內(nèi)容記住，不可照本宣科B、 可隨時修改不可全改C、 如果檢查無問題，不能只寫OK而無客觀事實3.6執(zhí)行內(nèi)部審核作業(yè)內(nèi)部審核排程經(jīng)過確定且審核人員已完成審核查檢表，審核小組可依照排程日期，抵達(dá)受審核單位。審核作業(yè)也許是一天，或超過一天以上，每次審核第一天時間都需要安排首次會議。首次會議時間之安排不宜太早，以讓受審核單位有時間能于執(zhí)行審核之前，做好其本部工作的安排。同樣,審核作業(yè)結(jié)束后，審核小組亦須召開總結(jié)會議，故召開總結(jié)會議之時間，亦應(yīng)避免太遲。3?6?1召開首次會議（開始會議/啟始會議/Openmeeting）預(yù)備會議之議程應(yīng)包含下列各項：（1） 說明審核之目的與范圍。（2） 說明排程表。（3） 確定受審核單位陪同人員。（4） 暫定總結(jié)結(jié)束會議時間。3?6?2展開審核作業(yè)。執(zhí)行審核作業(yè)應(yīng)使用事先準(zhǔn)備妥善的審核查檢表，以作為審核的輔助工具。（1）執(zhí)行審核作業(yè)時，在受審核單位采取查、看、問、聽、記等取證方式取勝得審核證據(jù)。3?6?3執(zhí)行審核的技巧及舉例：（1）時間管理技巧：應(yīng)用查檢表，抓住重點(diǎn)，掌握主動權(quán)。（2）收集證據(jù)、發(fā)現(xiàn)事實的技巧及舉例查：文件、記錄：看：現(xiàn)場（倉庫/車間）問：幾種常見提問之利敝聽：占審核時間的20-30%記錄事實（人、事、地、時、物）歸納、簡潔G.審核方式3.7不符合報告及審核總結(jié)報告的編寫：用三段論寫不符合報告（如附件四）,不符合報告的主要內(nèi)容包括:審核總結(jié)報告（詳見附件五）的主要內(nèi)容包括:審核的目的、依據(jù)、日期、審核人員、審核總結(jié)、審核結(jié)論和不符合缺點(diǎn)分布。3.8審核缺失改善受審核部門接到不符合報告后,應(yīng)針對不符合事實分析原因、擬定改善對策并執(zhí)行.3.9改善追蹤主導(dǎo)審核員或其指定審核人員應(yīng)于不符合事項改善對策完成期限內(nèi),及時對改善對策進(jìn)行追蹤確認(rèn).3.10納入管理評審管理代表應(yīng)整理審核各項資料交管理審查會議審查,需整理的資料包括:不符合事項報告及期追蹤結(jié)果審核總結(jié)報告審核員個人特質(zhì)及能力要求附件一內(nèi)部環(huán)境審核年度計劃表年度：日期

附件二內(nèi)部審核查檢表ISO14001對應(yīng)查核內(nèi)容條文文件4.3.2環(huán)境法律法規(guī)管理程序附件二內(nèi)部審核查檢表ISO14001對應(yīng)查核內(nèi)容條文文件4.3.2環(huán)境法律法規(guī)管理程序已建立程序是否符合ISO14001條文4.3.2要求？（記錄相關(guān)證劃的表單名稱及編號等）。詢問法律收集相關(guān)經(jīng)辦人員環(huán)境法律收集及更新的作業(yè)流程。相關(guān)法律的獲取渠道是否建立？記錄相關(guān)渠道，如網(wǎng)址、環(huán)保電話號碼。查閱《法律法規(guī)及其它要求一覽表》，是否經(jīng)過審批及該表內(nèi)法合本廠產(chǎn)品、活動服務(wù)，記錄對應(yīng)本廠廢水、廢氣等相關(guān)法律號、生效日期。從《法律法規(guī)及其它要求一覽表》中任抽5項法律，查看該.實際文本（記錄該5項法律的名稱、編號、生效日期）。作廢的法律如何管制？如果有作廢記錄、作廢法律、名稱編號檢管制證據(jù)，如標(biāo)識（蓋章）。抽問5名員工對工作相關(guān)法律的了解情況，記錄被問員工部法律名稱內(nèi)容及回答結(jié)果。抽查5項環(huán)境因素對法律的執(zhí)行情況，記錄環(huán)境因素對應(yīng)稱、編號、生產(chǎn)日期附件三第次內(nèi)部環(huán)境審核細(xì)部計劃1?起始會議時間： 地點(diǎn)：2?起始會議參加人員：3?起始會議主持：管理者代表 此次內(nèi)審組長：時間受評審部門評審內(nèi)容（項目）評審員陪同人員1.結(jié)束會議時間：2?結(jié)束會議參加人員：3?結(jié)束會議主持：管理者代表附件四

受審核部門審核日期缺點(diǎn)類別□主要□次要審核時間對應(yīng)的文件審核人員此不符合事項須于 月 日前提出糾正與預(yù)防措施不符合內(nèi)容（人/事/地/時/物）:無證據(jù)顯示已對2002年2月25日發(fā)電機(jī)噪聲監(jiān)測超標(biāo)情況進(jìn)行改善（監(jiān)測報告編號:深環(huán)監(jiān)02022515）,與ISO14001條文4.5.2要求不符。受審單位簽認(rèn)：原因分析：受審單位簽認(rèn)：糾正與預(yù)防措施：受審單位簽認(rèn)：改善確認(rèn)：內(nèi)審員：內(nèi)部環(huán)境審核不符合報告內(nèi)部環(huán)境審核不符合報告附件五

內(nèi)部審核總結(jié)報告審核目的審核依據(jù)審核日期年 月日主導(dǎo)審核員審核員審核總結(jié)：審核缺點(diǎn)分布：序號^核項受審部門總經(jīng)理: 管理代表: 主導(dǎo)審核員:五、環(huán)境科學(xué)與技術(shù)環(huán)境基本概念環(huán)境：組織運(yùn)行活動的外部存在,包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及他們之間的相互關(guān)系。環(huán)境保護(hù):人類利用行政的工程技術(shù)等方面之措施預(yù)防環(huán)境惡化或使環(huán)境惡化減弱，停止直至好轉(zhuǎn)的綜合性活動。環(huán)境影響:全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。污染:環(huán)境影響中對環(huán)境任何有害的變化，使環(huán)境惡化或朝惡化趨勢發(fā)展。5.2環(huán)境污染及其治理概論5.2．1大氣污染A?大氣污染來源天然污染源如火山噴發(fā)（S02、H2S、C02、火山灰），森林火災(zāi)、自然風(fēng)沙、植物CHN化合物等。人為污染源：1?燃料性燃燒：煤、石油、天然氣等燃料產(chǎn)生C.N.S之氧化物、有機(jī)化合物及煙塵等。交通運(yùn)輸：C0，N0，N02，HC化合物，鉛的化合物等。農(nóng)業(yè)活動：農(nóng)藥及化肥（含有害物質(zhì)之粉塵飄散）。工業(yè)活動：鋼鐵化工，冶金生產(chǎn)（苯系類等）C?大氣污染的危害》C02導(dǎo)致溫室效應(yīng)及海平面上升?！稢FC導(dǎo)致臭氧（03）層破壞，導(dǎo)致白內(nèi)障皮膚病之增加?！稴02導(dǎo)致胸悶、咳嗽、喉痛、嘔吐等，如1952年12月倫敦?zé)熿F事件，就是因為取暖及工業(yè)燃煤產(chǎn)生大量S02粉塵又遇大霧天氣，致使倫敦5天內(nèi)病死4000人，為平時的20倍?！繁较殿愇镔|(zhì)導(dǎo)致胸悶、頭痛、四肢無力等，如有噴漆、絲印車間廢氣。D?大氣污染的治理a.煙塵控制技術(shù)：機(jī)械離心防塵，沉降除塵，袋式除塵，濕式除塵，靜電除塵之原理及圖示。b?燃料脫硫：氨法吸收S02,C0燃燒，如燕山石化集團(tuán)的尾氣處理。c.汽車尾氣催化凈化：N0 P02。d?室內(nèi)通風(fēng)降低有害廢氣濃度。5.2．2.水污染地球總水量約14億立方公里，其中大部分為海洋水，冰川水，可直接被人類取用的地球淡水僅占0.3%，可見可被人類取用的淡水資源非常有限。A?水污染來源例：工業(yè)廢水。1．采礦及選礦廢水（懸浮礦物粉末，金屬離子，浮選劑）2．金屬冶煉廢水（金屬離子，鹽類，重金屬污染）3?化工/機(jī)械加工廢水：酚氰化物，涂漆，電鍍廢水（CuS04及酸性水污染）。4．造紙/印染廢水：助染藥劑，洗滌劑。5?皮毛加工廢水：鉻鹽，丹寧酸及BOD污染。6?食品工業(yè)廢水：制糖、肉類加工產(chǎn)生的BOD病菌廢水。7?生活廢水：BOD、SS、硫化物、氧化物及細(xì)菌、病毒等。水污染的危害地下、地面水體破壞，病菌病毒感染，重金屬中毒致癌，有機(jī)化合物中毒（農(nóng)藥）等。水污染治理：a.物理法：沉淀法、浮選法、過濾法、蒸發(fā)法。b?化學(xué)法：酸堿中和、反應(yīng)沉淀（AgCu）氧化還原消滅病菌。c生物法：生物過濾法及活性污泥法（如污水處理廠及化糞池）。3土壤污染土壤污染來源：化學(xué)農(nóng)藥，重金屬，放射性物質(zhì)，病原菌，過量有機(jī)物等超標(biāo)影響土壤功能和土壤凈化能力（吸附、分解、遷移、轉(zhuǎn)化）。a?工業(yè)“三廢”（廢水、廢氣、廢渣）。b?農(nóng)業(yè)污染（化肥、農(nóng)藥、除草劑），目前世界農(nóng)藥年使用量達(dá)400萬噸以上。c生物污染（污水間接污染）。土壤污染危害：土壤結(jié)塊，植物生產(chǎn)受影響，食物中毒。農(nóng)藥破壞生態(tài)（益蟲益鳥），植物抗藥性增加。土壤污染治理：a?控制“三廢”，合理使用農(nóng)藥化肥。b?改良土壤（如向土壤中加石灰使之產(chǎn)生沉淀減少重金屬之可遷移性），增加土壤有機(jī)質(zhì)使其吸附能力提高。c?改變耕作制度，如在水田中DDT的降解速度大大加快。d?客土及深翻。5.2?4廢棄物污染A?廢棄物污染來源：a?工業(yè)廢物（廢礦石、廢金屬、布頭、爐渣、下角料等）。b?生活垃圾（食物垃圾、污泥、落葉等）。B?廢棄物污染的危害：直接造成水體污染，大氣污染，土壤污染及影響環(huán)境衛(wèi)生。C?廢棄物污染的治理：垃圾填埋有用物質(zhì)回收利用，有機(jī)物質(zhì)資源化等。5.2?5有毒危險性廢物污染污染來源：含鎘、汞、鉛等重金屬廢物、含氯苯、DIOXIN、氰化物等有害物質(zhì)（化工冶煉廠）。危害：有毒危險性廢物可直接造成大氣水體、土壤污染進(jìn)而影響人類健康。5.2?6噪音污染噪音污染來源：工業(yè)（如建筑施工，沖床，發(fā)電機(jī)等），交通，生活（如大功率音響）。噪音污染危害：影響人的休息工作及睡眠，使人精神不振，煩燥，神經(jīng)衰弱。噪音污染防治：a?改革生產(chǎn)工藝，降低噪音強(qiáng)度，使噪音小于80dBA。b?采取消音吸音和隔音措施如發(fā)電機(jī)噪音治理。c采取噪音防護(hù)措施如戴耳塞耳套可降低噪音10dB（A）左右。5.2?7其它污染：光污染、放射性污染、海洋污染等。六、環(huán)境法概論6.1環(huán)境法基本理論6.1．1環(huán)境問題：由于人類活動作用于環(huán)境所引起的環(huán)境質(zhì)量不利于人類的變化，以及這些變化危及人類的生存和發(fā)展的問題。如水體污染，水土流失及物種滅絕等。6.1．2環(huán)境法：是指國家為協(xié)調(diào)人與環(huán)境的關(guān)系，防治環(huán)境問題而制定的，調(diào)整因開發(fā)利用、保護(hù)、改善環(huán)境所發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范或法律規(guī)定的總稱，其包括四層含義。6.1．3環(huán)境法的特征調(diào)整對象的特殊性綜合性C?科學(xué)技術(shù)性公益性6.1．4環(huán)境法的目的A.保護(hù)和改善生活環(huán)境和生態(tài)環(huán)境B.防治污染和破壞資源C.合理開發(fā)，利用環(huán)境資源D.保障人體健康促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會的持續(xù)發(fā)展6.1．5環(huán)境法的作用A.是國家進(jìn)行環(huán)境管理的法律依據(jù)B.是防治污染和其它公害,保護(hù)生活環(huán)境和生態(tài)環(huán)境,合理開發(fā)和利用環(huán)境資源保障人體健康的法律武器。C.是協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì),社會發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的重要調(diào)控手段D.是提高公民環(huán)境意識和環(huán)境法制觀念的好教材E.是處理我國與外國的環(huán)境關(guān)系,維護(hù)我國環(huán)境權(quán)益的重要工具。6.1．6環(huán)境法律關(guān)系的特征A?主體：在環(huán)境法律中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人或參加者。包括國家、機(jī)關(guān)、一切單位及個人，比一般法律更具廣泛性。B.客體：主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對象即保護(hù)對象，如環(huán)境、建設(shè)項目等。C.內(nèi)容：主體享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)6.1．7環(huán)境法發(fā)展概況6.1．8環(huán)境法律體系，從立法體制上可分為七個層次：A.憲法B.環(huán)境法律。如《水污染防治》等，由人大及其常務(wù)委員會制定。C?環(huán)境行政法規(guī)。D?地方環(huán)境法規(guī)。E?環(huán)境行政規(guī)章，由國務(wù)院各部委制定。F?地方環(huán)境行政規(guī)章G.其他環(huán)境規(guī)范性文件從法律內(nèi)容和功能上環(huán)境法律可分為:A?綜合性環(huán)境法律B.單行性專門環(huán)境法規(guī)C?環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，如污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)。D?環(huán)境規(guī)劃、計劃E?我國參與的國際環(huán)境公約，如《全球保護(hù)臭氧層維也納公約》。F?民法，刑法、經(jīng)濟(jì)法中有關(guān)環(huán)境污染法律規(guī)定。6?1．9環(huán)境法基本原則環(huán)境保護(hù)同經(jīng)濟(jì)，社會發(fā)展相協(xié)調(diào)原則預(yù)防為主，防治結(jié)