能源管理程序文件2021年12月12日發(fā)布實施相關術語能源管理體系：用能單位管理體系的一部分，用來制定和實施其能源方針并且管理其用能活動。用能單位：消耗能源的獨力核算單位或其中具有自身職能和行政管理的一部分。能源因素：在用能單位運營全進程中，關于能源消耗和能源利用效率有影響的進程和環(huán)節(jié)。重要能源因素：指關于能源消耗和能源利用效率可能產生重大影響的進程和環(huán)節(jié)。能源方針：用能單位最高管理者正式發(fā)布的降低能源消耗、提高能源利用效率的宗旨和方向。目標：用能單位所要實現的降低能源消耗、提高能源利用效率的總體要求。指標：為實現部分或全部目標而設定的、量化的、可測量的績效要求。關鍵崗位：能源管理崗位和重點用能設施、設備操作崗位。基準：用能單位為評判實施能源管理體系的績效，經過關于歷史數據收集與分析，確定的某一年(或某一時期)能耗指標、能源利用效率。標桿：用能單位參照比關于的、同行業(yè)同類型活動可得的最佳能源利用水平。能源管理績效：用能單位實施能源管理活動所取得的可測量的結果。能源管理方案：用能單位為挖掘節(jié)能潛力、提高能源利用效率，針關于能源因素所采取的具體措施。不契合：未滿足要求。序號編號程序名稱頁號受控狀態(tài)1GPS/NYGLCX-01文件和資料控制程序52GPS/NYGLCX-02記錄控制程序103GPS/NYGLCX-03能源因素識別與評判控制程序124GPS/NYGLCX-04目標、指標、管理方案控制程序175GPS/NYGLCX-05能源管理控制程序216GPS/NYGLCX-06信息交流與勾通控制程序237GPS/NYGLCX-07內部審核控制程序278GPS/NYGLCX-08不契合、糾正和預防措施控制程序319GPS/NYGLCX-09管理評審控制程序35序號程序號修改內容修改人通知單編號修改日期修

改

記

錄文件和資料控制程序一、目的控制供水能源管理體系相關的文件和資料，確保各有關部門、單位使用有效的版本，為能源管理體系的有效運行提供可靠的保證。二、適用范圍適用于能源體系文件和資料的管理與控制。三、職責㈠負責能源管理手冊和能源程序文件的控制。㈡負責發(fā)文件和上級來文的控制，其他外來文件由接受部門控制。㈢各部門、單位負責本職能范圍內第三層文件的編制和控制。四、工作程序㈠工作流程編制批準發(fā)布實施更改換版評審㈡文件的分類1、能源管理體系文件分為三個層次：⑴能源管理手冊；⑵能源程序文件；⑶第三層文件。2、能源管理手冊是闡述企業(yè)的能源方針、目標，關于組織的機構、職責權限以及標準要求進行總體描述的文件。3、能源程序文件是能源管理手冊的支持性文件,是為滿足能源管理體系標準要求所規(guī)則的進程方法。4、第三層文件是程序文件的支持性文件，是除能源管理手冊、能源程序文件以外的其他控制管理作業(yè)文件。5、有關能源法律法規(guī)等外來文件的控制，按《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認及合規(guī)性評判控制程序》執(zhí)行。㈢文件的編制、批準和發(fā)布1、能源管理手冊由生產部負責組織編制，能源管理負責人審核，最高管理者批準后發(fā)布實施。2、能源程序文件由生產部組織有關專業(yè)/單位人員編制，相關部門負責人進行會審，報能源管理負責人批準后發(fā)布實施。3、第三層文件由各單位編寫，經單位負責人或分管領導批準后實施。涉及其他部門/單位共用或全集團使用的文件,由集團分管領導審批后發(fā)布實施。4、上級來文由報分管領導批準后登記、發(fā)放控制；其他外來文件由接受部門領導批準后登記、發(fā)放控制。㈣文件標識、編號和發(fā)放1、受控能源管理手冊、能源程序文件蓋“受控”印章并且注發(fā)放號，非受控能源管理手冊、能源程序文件蓋“非受控”印章。第三層文件，列全編號、發(fā)放號、數量等標識；關于外來文件以下發(fā)的最新版本為有效版本。2、文件編號具體按以下執(zhí)行：⑴能源管理手冊的文件編號：GPS/NYGLSC—2013A注：GPS——供排水集團有限責任公司NYGLSC——能源管理手冊2008——年代號A——版本號（用A、B、C、……）⑵能源程序文件的文件編號：GPS/NYGLCX—XX注：GPS——供排水集團有限責任公司NYGLCX——能源管理程序文件XX——程序文件序號⑶第三層文件編號(礦發(fā)文件、外來文件除外)：NYTWJ—SS—##注：NYTWJ——第三層體系文件SS——單位/部門編號##——序號（用01、02、03、……表示）3、能源管理手冊發(fā)放范圍由最高管理者批準，能源程序文件的發(fā)放范圍由能源管理負責人批準，其他文件發(fā)放范圍由各單位領導或分管領導批準。4、能源管理手冊、能源程序文件由生產部負責標識、編號和發(fā)放；各單位自編第三層文件，由各單位按規(guī)則標識編號和發(fā)放。5、文件的發(fā)放由發(fā)放單位填寫文件發(fā)放登記表，領用單位收到后列入受控文件清單進行受控管理。受控文件清單應有現行有效狀態(tài)欄，版次用“A、B、C……”表示，修改次數用“0、1、2、3……”表示。㈤文件的更改1、文件需要更改時，應由文件更改部門填寫文件更改申請單，寫明更改前及更改后條款、內容，并且說明更改理由，文件更改的審批由原審批部門負責，若指定其他部門審批時，該部門應獲得審批所需依據的有關背景資料。2、在文件出現下列情況時，需更改：⑴能源管理體系職能有變動；⑵內部審核和管理評審關于能源管理體系提出必要的改進要求；⑶發(fā)現文件有差錯或條文意義不明確；⑷作為文件制定依據的有關標準、法律、法規(guī)、方針、政策的修改；⑸管理方式、技術方法的更新等其它需更改的原因。3、文件更改的實施，由文件發(fā)放部門下發(fā)文件更改通知單，相關單位接到文件更改通知單后，按通知單要求進行更改，并且按更改后內容執(zhí)行。㈥文件的會簽程序文件的會簽，由生產部組織相關部門以會議的方式會審后簽字。㈦文件的換版和作廢1、文件更改次數較多，修改版面達到整個文件的1/3時，應進行換版。2、換版時說明換版原因，能源管理負責人審核，最高管理者批準后，組織人員實施換版。3、凡失效或作廢的文件，由原文件發(fā)放單位統(tǒng)一收回銷毀，并且填寫文件銷毀申請單。關于由于法律或其他原因需作資料參考的作廢文件，應報認證辦公室批準后，并且標識清楚，防止失效版本誤用（檔案管理用文件資料按檔案有關規(guī)則執(zhí)行）。作廢的文件，要在清單中注明作廢日期。㈧文件的管理1、各單位應建立專門的能源管理體系文件櫥，并且設資料管理員管理本單位使用的文件。2、各單位資料管理員具體負責文件的領用、發(fā)放、借閱、更改，并且檢查本單位所使用文件的有效性情況。3、電子版本的受控文件應進行標識、編號登記管理；4、需臨時借閱文件的人員，要辦理文件借閱手續(xù)，按期歸還。5、當文件丟失時，文件使用人必需作出說明，經負責人批準，補發(fā)新文件并且做好記錄。6、當文件損壞，嚴重影響使用時，文件使用人到文件發(fā)放單位交回破舊文件，經負責人批準，換發(fā)新文件并且做好記錄。7、文件需復印時，必需由負責文件控制的發(fā)放單位負責人批準方可復印。8、管理手冊、程序文件被批準后，文件原稿由生產部統(tǒng)一歸檔。㈨文件的評審1、內部審核前生產部及相關部門內審員首先關于體系文件進行評審，并且提出修改意見，以確保文件的適用性。2、在管理評審時，由各部門根據實際情況提交體系文件的修改意見,關于體系文件進行評審,確保文件適用性和充分性。3、各專業(yè)、部門（單位）使用的文件，由專業(yè)領導、單位負責人負責評審，確保文件的適用性。4、如出現特殊情況時隨時關于文件進行評審，以評判體系文件運行的充分性和適用性。5、關于評審后需要更改的文件按文件更改規(guī)則執(zhí)行。五、相關文件《記錄控制程序》《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認及合規(guī)性評判控制程序》記錄控制程序一、目的關于能源管理活動進程中的記錄進行控制，以提供契合要求和體系有效運行的證據。二、適用范圍適用于供排水能源管理體系運行相關記錄的控制。三、職責1、生產部負責與體系運行相關記錄的監(jiān)督、檢查和管理。2、各用能單位負責本單位各類能源管理記錄的編制、填寫、收集、整理、歸檔和保存管理。3、能源管理記錄的填寫人員，關于記錄的數據，文字負責。四、工作程序㈠工作流程記錄標識記錄填寫保存管理記錄查閱記錄處理㈡記錄的標識1、每一種能源管理記錄必需有唯一的編號，同種記錄以順序和形成時間進行標識。2、能源管理記錄的編號方法：NYTJL—SS—XX—##注：NYTJL——能源體系記錄SS——單位/部門編號XX——程序文件序號##——序號（用01、02、03、…）㈢能源管理記錄的填寫1、能源管理記錄要做到齊全、完整、準確、字跡清晰、填寫規(guī)矩、注明日期，并且由填寫人簽字。2、能源管理記錄的填寫不得隨意更改，填寫人如因筆誤而更改時，須劃改并且在更改處簽字，并且關于更改內容負責。3、能源管理記錄的增刪或格式的更改，需按文件更改方式辦理手續(xù)。㈣能源管理記錄的保存和管理1、各單位將能源管理記錄存放在資料櫥內，防止損壞和丟失。2、能源管理記錄分類按順序保管，便于存放和查閱。㈤能源管理記錄的保存期由各編制單位根據能源記錄重要程度或使用場所不同，確定保存期限。1、各單位要制定本單位能源管理記錄清單，內容囊括記錄名稱、記錄編號和保存期等。2、相關專業(yè)單位使用的相同能源管理記錄，要由職能部門或分管領導協(xié)調，統(tǒng)一確定保存期限。㈥能源管理記錄的查閱查閱能源管理記錄，要經單位負責人同意。㈦能源管理記錄的歸檔和處理1、各用能單位根據體系運行需要將記錄即時歸檔，歸檔記錄要存放在資料櫥中，防止損壞和丟失。部分能源管理記錄要求統(tǒng)一歸檔管理時按規(guī)則執(zhí)行。2、能源管理記錄保存超期時，由記錄管理員報單位負責人批準后，按文件銷毀辦法處理。3、生產部要關于各用能單位能源管理記錄的填寫、管理進行檢查，關于發(fā)現的問題以糾正和預防措施通知單的形式下發(fā)責任單位進行整改，并且關于整改情況進行跟蹤驗證。五、相關文件《文件和資料的控制程序》能源因素識別與評判控制程序一、目的持續(xù)識別集團用能單位活動、產品和服務中存在的能源因素，并且進行評判且確定出重要能源因素，關于其進行相應管理和控制。二、適用范圍適用于集團各用能單位活動、產品和服務中的能源因素的識別、評判及控制。三、職責1、能源管理負責人負責重要能源因素的審核、批準。2、各部門/單位負責本部門/單位的能源因素的識別與更新。3、生產部負責組織關于能源因素進行綜合評判，確定重要能源因素，關于能源因素和確定出的重要能源因素進行匯總與更新。四、工作程序㈠能源因素的識別1、能源因素的識別范圍：⑴關于能源流轉全進程分專業(yè)、分系統(tǒng)進行識別，并且細化用能系統(tǒng)及其進程和環(huán)節(jié)的能源消耗，囊括已納入計劃的改造、新建及其它活動。⑵關于能源消耗進程的識別囊括耗能設備的現狀分析、匹配情況、能源利用時間和改造創(chuàng)新等。⑶囊括管網設計，管線的維修、改造、新建進程，能源采購，用能設備的采購、維修，生產服務，水質管理等全進程的識別。2、能源因素的識別步驟⑴各用能單位依照本單位耗能狀況，分系統(tǒng)進行能源因素識別，并且關于能源因素進行能源消耗種類、能源管理現狀、能源優(yōu)化和改進等方面進行詳細分析，最后關于其是否屬于重要能源因素進行定性、定量評判，即時報送生產部。⑵生產部關于各單位識別的能源因素調查表進行匯總。組織有關人員采取現場觀察、查閱文件和記錄、專家咨詢等形式予以確認。當法律、法規(guī)有明確或潛在的要求，組織活動、服務及相關方要求發(fā)生變化時，關于能源因素即時更新。3、能源因素的識別方法關于于能源因素的識別按系統(tǒng)、能源種類、流程和環(huán)節(jié)等方法相接合的方式進行識別。系統(tǒng)劃分法：各用能單位根據現場實際分專業(yè)、分系統(tǒng)關于能源利用情況進行分類辨識。能源種類劃分法：根據能源種類的不同進行劃分，可以劃分為用熱能、電能、水能和用油等。這種劃分不是絕關于的，各用能系統(tǒng)互相存在交叉，某一用能環(huán)節(jié)可能存在多系統(tǒng)共用的情況。流程劃分法：根據生產流程，劃分為各個生產工序、扶助、附屬和其它用能進程進行識別，每一個進程當中的能源消耗種類可能是單一的也可能是多種形式，可能是節(jié)能的因素也可能是多耗能因素。環(huán)節(jié)劃分法：根據各類能源在流轉進程中的方向，將其劃分為取、輸、凈、配、供及回收再利用等環(huán)節(jié)。每個環(huán)節(jié)可根據用能單位的實際情況劃分為若干進程、環(huán)節(jié)。㈡重要能源因素的確定1、定性評判法⑴關于違犯相關能源法律、法規(guī)和其他要求的直接判斷確定為重要能源因素。⑵針關于已劃分的系統(tǒng)、進程、環(huán)節(jié)，采用簡單調查、現場觀察、經驗分析等方法，各用能單位將節(jié)能潛力大、耗能量較大的能源因素直接判斷確定為重要能源因素。根據集團實際，大型用能設備、重點耗能工序、能源利用監(jiān)測發(fā)現異常指標的環(huán)節(jié)等都應納入重要能源因素中。⑶重點用能設備操作人員的節(jié)能意識不強應直接判定為重要能源因素。⑷廢水回收率達不到國家標準直接判定為重要能源因素。2、定量評判法集團各用能單位根據常用的評判準則關于能源因素進行打分評判，確定出重要能源因素。A、法律法規(guī)契合性：能源利用契合法律法規(guī)要求得1分；基本契合法律法規(guī)要求得3分；不契合法律法規(guī)要求得5分。B、能源狀況合理性：針關于設備選型、運轉、運行進程環(huán)節(jié)等方面的合理性，合理得1分，基本合理得3分，不合理得5分。C、影響耗能頻次：偶然耗能得1分，間斷耗能得3分，持續(xù)耗能得5分。、能源利用影響范圍：影響較小得1分，局部影響得3分，系統(tǒng)全局影響得5分。E、判定重要用能部位或環(huán)節(jié)：以各系統(tǒng)設備技術特征、運行時效等為依據，判定各能源因素相關用能部位或環(huán)節(jié)的重要性。輕微得1分，一般得3分，重要得5分。F、用能關切程度：根據識別出的能源因素確認該用能環(huán)節(jié)的關切程度，略微關切得1分，一般關切得3分，非常關切得5分。G、用能管理制度完備性：管理制度標準完備得1分，不健全得3分，無管理制度及標準得5分。H、能源控制難易程度：關于能源因素控制措施的難易程度進行分析，容易控制得1分，適中得3分，困難得5分。I、節(jié)能潛力大?。汗?jié)能潛力＜5%得1分，5%≤節(jié)能潛力≤10%得3分，節(jié)能潛力＞10%得5分。⑴評判打分：K=A+B+C++E+F+G+H+I⑵評判標準:a、當K≥25分時判斷為重要能源因素。b、當A或B或或E或H或I得分為5分時判斷為重要能源因素。各單位按上述方法關于能源因素進行打分評判，確定出重要能源因素，編制《重要能源因素登記表》，報能源管理負責人審批后下發(fā)。㈢重要能源因素控制用能單位經過定性、定量的方法評判出重要能源因素，關于其應進行重點控制。1、用能單位應根據設施、設備正常經濟運行和滿足生產工藝的需要規(guī)則控制參數。囊括運行時間、溫度、電壓、電流及其他特殊能耗設施設備運行參數(機泵流量、水壓、供水保證率等)。2、重要能源因素相關的系統(tǒng)、設施、設備在其運行進程中，應關于運行情況做出點檢記錄、運行參數記錄和檢查檢修記錄。3、判定關于重要能源因素實施重點控制的方法是否適用，用能單位定期采取統(tǒng)計分析、現場調查、會議討論等方法關于運行參數、控制的有效性進行評判。4、在關于重要能源因素進行評判后，針關于評判結果應采取改變控制方法、文件修改、人員培訓以及設備更新改造等改進措施。5、根據能源利用的不可追溯性和持續(xù)性的特點，各用能單位可采用即時監(jiān)控、分析和記錄的形式關于重要能源因素進行控制，以便重要能源利用情況發(fā)生改變時即時響應并且采取措施。㈣能源因素更新1、當下列情況發(fā)生時，應重新進行識別評判：⑴用能系統(tǒng)變化時；⑵法律、法規(guī)和其它要求發(fā)生變化時；⑶外部節(jié)能技術、設備或經驗方法適用時。用能單位應將識別評判結果形成文件并且適時更新。2、各單位即時識別、評判、更新本單位能源因素，由生產部負責每年更新匯總一次。3、關于于更新了的能源因素，環(huán)?？萍贾行膽M行綜合評判，確定是否為重要能源因素。㈤能源管理負責人組織相關人員依據重要能源因素及相關能源基準，制定能源目標和指標以及能源管理方案。㈥記錄的保管能源因素識別評判進程中的相關記錄由環(huán)保科技中心保存一份，有效期限為一年。五、相關文件《目標、指標、管理方案控制程序》《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認及合規(guī)性評判控制程序》目標、指標、管理方案控制程序一、目的規(guī)則集團各級能源管理體系目標、指標和管理方案的建立途徑和要求，確保集團能源管理體系的目標、指標和管理方案得到有效地管理和實施，不斷提高集團能源管理績效。二、適用范圍適用于集團關于各單位能源管理體系目標、指標和管理方案的制定、實施、評審和控制管理。三、職責1、最高管理者負責集團能源管理體系目標、指標和管理方案的審批。2、能源管理負責人組織相關單位和人員經過系統(tǒng)的初始能源評審，確定集團能源管理體系的基準，制定集團能源管理體系的目標、指標和管理方案。3、生產部負責監(jiān)督和審核能源管理體系目標、指標和管理方案的實施和績效。4、負責能源管理體系目標、指標和管理方案的宣傳工作。5、負責電力目標的分解、計量和統(tǒng)計。6、負責集團柴、汽油的采購計劃的審批，并且上報能源管理負責人。7、負責集團內用電消耗目標、指標的制定，并且上報能源管理負責人。8、其他各相關單位負責按規(guī)則確定本單位的能源目標、指標和管理方案及其實施，并且按規(guī)則進行檢查、考核，以確保集團能源管理體系目標和指標的實現。四、工作程序㈠能源管理目標、指標制定要求1、能源管理目標、指標的制定應當以國家提出的“降低能源消耗、提高能源利用效率”的口號為宗旨，依照集團公司下發(fā)的節(jié)能目標責任書任務，遵守法規(guī)和持續(xù)改進管理體系有效性的許諾。2、目標、指標應囊括滿足能源因素控制要求所需的內容。目標經過指標具體化和量化，并且與能源管理方針保持一致；指標的確定應體現具體用能進程或環(huán)節(jié)的優(yōu)良性、可測量性、可調整性和持續(xù)改進。3、針關于能源管理目標、指標的實施，制定控制措施或管理方案。㈡能源管理目標、指標和管理方案的制定依據1、國家有關政策、法律和法規(guī)要求；2、國內外同行業(yè)的生產經營狀況和技術進步的動向；3、集團能源方針及目前的管理、技術狀況；4、重要能源因素識別和評判及控制的狀況；5、集團公司下達的節(jié)能目標責任書任務；6、相關方關于能源的要求。㈢能源管理目標、指標制訂實施步驟1、由能源管理負責人召集有關單位和人員進行集團的能源初始評審，分析集團各單位的能源利用現狀，確定出集團的能源管理基準，提出集團的能源管理目標、指標草案。2、能源管理負責人組織相關專業(yè)人員關于草案進行全面系統(tǒng)的分析，最終確定集團的能源管理目標、指標，并且報最高管理者審批。3、生產部負責將批準后的能源目標、指標上網發(fā)布。4、各單位依據集團發(fā)文制定本單位目標、指標，并且提出針關于性的措施，根據實現目標、指標現狀和條件制定具體的能源管理方案，在管理方案中應明確實施的技術方案、責任單位、投入資金和完成時間等。㈣能源管理方案的制定及實施要求1、能源管理方案的制定及實施是為實現能源目標和指標及關于能源因素的控制，以挖掘節(jié)能潛力、降低能源消耗、提高能源利用效率為宗旨。2、能源管理方案的內容應囊括⑴目的和作用；⑵實施部門及其人員的職責和權限；⑶采用的方法、技術和措施；⑷需配備的資源和相關控制要求；⑸實施時間和進度；⑹關于實施進程和結果考核評判的準則和方法；⑺所需文件和記錄。3、能源管理方案的制定實施步驟⑴針關于能源目標、指標及識別出的能源因素，能源管理負責人組織各相關部門和人員起草能源管理方案，確定具體實施、措施、執(zhí)行方案及相應的責任單位、完成期限、資源要求及職責和權限。⑵各單位及其下屬部門制定適合本單位的能源管理方案并且保證其有效實施。⑶生產部組織并且推動各有關部門實施能源管理方案。㈤目標、指標和管理方案的評審與修訂1、生產部每半年關于集團的能源目標、指標和管理方案進行管理評審與修訂，研究解決目標、指標和管理方案管理中存在的問題。2、生產部每季度跟蹤檢查能源管理體系目標、指標和管理方案的完成情況，關于不契合項按《不契合、糾正措施和預防措施控制程序》執(zhí)行實施改進措施。3、當法律法規(guī)有重大變化、有新的重大能源因素出現等客觀情況發(fā)生時，應考慮目標、指標和管理方案的修訂。4、若目標、指標變動或原定管理方案無法實現時，即時重新評審，修訂方案確保其切實可行。5、因新項目中發(fā)現新的重大能源因素時，應考慮目標、指標和管理方案的修訂并且編制新的有效的能源管理方案加以控制，見《能源因素識別與評判控制程序》。6、各單位應每月關于本單位的能源目標、指標和管理方案的適宜性予以評審。7、生產部負責收集、匯總集團年度能源目標、指標和管理方案在實施中的情況和問題，作為管理評審的輸入。8、在管理評審中，應關于集團年度能源目標、指標和管理方案的實施情況進行綜合分析，生產部提出整改措施和修正意見，并且報最高管理者審批，確定下一年度新的能源目標、指標和管理方案。9、各單位應根據管理評審提出的修改意見，適當調整本單位的目標、指標和管理方案，作為新一年的目標、指標和管理方案的管理內容。㈥目標、指標和管理方案管理進程中的記錄由生產部責保管和歸檔，保管要求和期限執(zhí)行《記錄控制程序》的規(guī)則。五、相關文件《法律與其他要求獲取、識別、更新程序》《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認及合規(guī)性評判控制程序》《文件和資料程序》《記錄控制程序》《不契合、糾正措施和預防措施控制程序》《內部審核控制程序》《能源管理評審程序》能源管理控制程序一、目的關于集團各生產環(huán)節(jié)及能源利用進程，實施有效控制，保證能源的合理利用，防止能源浪費。二、適用范圍適用于集團各用能系統(tǒng)、環(huán)節(jié)的能源控制。三、工作程序㈠煤炭回收率的控制1、全年供水計劃由企劃部編制，報集團審批。2、供水計劃的執(zhí)行部門為生產部，生產部根據市政管網的用水需求合理配水，達到供需平衡。3、輸配水進程的控制⑴選用合理的機泵（定速、變頻），降低供水能耗。⑵合理開發(fā)利用重力流配水優(yōu)勢，發(fā)揮重力勢能的能量。㈡電能管理進程控制1、用能設備用電管理控制⑴關于水廠主要機電設備（水泵、空壓機等）加強維持，并且定期進行技術測定，保證設備高效運行。⑵嚴禁使用高耗低能設備，關于能耗高、效率低的機電設備，要在規(guī)則期限內有計劃地進行更新改造。⑶加強計量基礎管理，消滅計量死角。⑷生產用電單位嚴格執(zhí)行正規(guī)循環(huán)作業(yè)。⑸大舉推廣使用節(jié)能新技術、新工藝、新設備和新材料。⑹各單位加強主要用電設備的管理和維修，主要耗電設備應定期檢修；運轉中的主要用能設備性能指標應契合節(jié)能考核要求，并且確保設備完好和經濟運行。2、能源利用進程的管理控制⑴制定集團用電設備和電網的升級、改造計劃，即時淘汰高耗能設備和變壓器。⑵關于各單位的用電量進行計量考核，做好電能消耗統(tǒng)計分析，關于供電系統(tǒng)運行參數和記錄分析核算，關于超電耗能指標的設備和系統(tǒng)，提出整改意見。⑶定期關于集團主要用能設備進行優(yōu)化，制定用能設備合理運行措施。⑷定期檢查現場用能設備運行和設備配置情況，消除大馬拉小車現象。⑸工作面設備和運輸設備的操作人員應統(tǒng)一培訓，持證上崗。4、辦公照明的管理控制⑴集團各部門、單位必需做到人走燈滅。⑵集團任何場所禁止使用電爐子、電暖氣、大燈泡等高耗能電器，推廣使用節(jié)能燈及光控開關等節(jié)電新技術新產品。⑶電腦在不使用時，必需關機?？照{機、飲水機合理調節(jié)使用，無人時必需停機。㈢柴油管理控制1、柴油的采購計劃由煤質科制定，經營管理部審批。2、定期關于生產用車進行維持保養(yǎng)，保證性能良好，司機持證上崗。四、相關文件《煤礦安全技術操作規(guī)程》《設備設施管理控制程序》《提升運輸技術和安全管理規(guī)則》《機電、運輸安全技術管理規(guī)則》《安全文件匯編》機電管理規(guī)則信息交流與勾通控制程序一、目的為確保能源管理信息在集團內外即時、暢通、有效的傳輸、交流，特制定本程序。二、適用范圍適用于集團內部上下級、各部門間以及集團與相關方（政府機構、能源供方、消費者等）之間有關能源信息的交流。三、職責1、生產部具體負責集團能源管理體系運行的信息勾通。2、各部門負責職責范圍內與其它職能部門以及與相關方之間的信息勾通。四、工作程序㈠定義1、內部信息是指部門間的日常聯絡、指令、常規(guī)報表、各種信息通報、各部門間的行文等。具體囊括：⑴能源方針；⑵法律法規(guī)的執(zhí)行情況；⑶目標、指標的完成情況及能源管理方案的實施情況；⑷監(jiān)測與測量結果；⑸內審結果；⑹不契合與糾正結果；⑺管理評審結果；⑻體系運行中的其他信息。2、外部信息是指各類相關方的信息。相關方囊括政府機構、能源供方、消費者等。外部信息具體囊括：⑴法律法規(guī)及其他要求；⑵相關方的要求；⑶與能源有關的其他信息（節(jié)能新技術、新產品等）。3、內部信息勾通是指集團能源管理體系運行進程中各層次間以及同層次各部門間的信息交流，交流的信息囊括內部信息和外部信息。4、外部信息勾通是指體系內部與相關方之間的信息勾通，勾通的信息也囊括內部信息和外部信息。㈡能源信息的勾通1、內部信息勾通⑴正常情況下，內部信息勾通按集團體系進行，由各部門負責人具體負責。各部門之間能源管理信息的勾通、聯絡、答復采用《信息與勾通記錄》或相應記錄作為接口。⑵集團能源方針、能源管理手冊、程序文件（含修訂）等，由生產部負責傳達到各相關部門，再由各部門傳達到各相應崗位；作業(yè)指導書（含修訂）由各部門自行傳達。⑶最高管理者、能源管理負責人和生產部關于能源管理體系的指示、決定、要求等由生產部負責傳達。⑷各部門間、各能源管理工作崗位間的日常聯絡、常規(guī)報表、其他信息通報等，由各部門、崗位負責人負責傳達、交流。⑸生產部每季度進行一次關于目標、指標和能源管理方案實施情況以及運行控制情況的檢查，向能源管理負責人匯報檢查結果，并且通報給相關部門。⑹能源管理體系審核以及管理評審等信息的交流，參照《內部審核控制程序》、《管理評審控制程序》和《能源管理手冊》中管理的要求進行。⑺體系運行中的不契合及其糾正要求、采取的糾正措施、實施結果等信息的交流，參照《不契合、糾正與預防措施控制程序》的要求進行。2、外部信息交流⑴法律法規(guī)及其他要求的獲取、識別及傳達法律法規(guī)及其他要求的獲取、識別及傳達方法見《法律與其他要求獲取、識別、更新程序》。⑵來自于相關方信息的接受、處理及答復A相關方的信息囊括相關方關于集團能源管理的要求、期望等。B各部門在各自職責范圍內接受來自于相關方的信息。各部門采取定期和不定期的走訪、電話、傳真保持與相關方的聯系，以獲得相關方關于集團的要求、期望等信息。接受的信息由信息接受部門記錄在《信息與勾通記錄》或相應記錄上。C關于于各部門在職責范圍內能處理的信息，由各部門直接研究、批復處理意見。關于于各部門在職責范圍內不能處理的信息，由各部門以書面形式傳達至相關部門，相關部門應即時關于此信息進行研究、批復處理意見；需要時，可會同其他部門協(xié)商處理。如發(fā)現較大、重大問題，應向能源管理負責人報告；能源管理負責人關于接受的報告可直接批復處理意見，或指示召開會議研究決定處理意見。E關于信息的批復處理意見，按內部信息交流要求傳達至相關部門。各相關部門按處理意見的要求和相關程序的要求進行落實。F信息的處理結果或處理方案，由信息處理部門以口頭或書面形式答復相關方，并且在《信息與勾通記錄》或相應記錄上記錄。⑶向相關方傳達信息A向相關方傳達的信息囊括集團及其各部門關于相關方的能源管理要求的反饋。B關于能源供方、節(jié)能設備供應商的要求。C關于外宣傳的材料由生產部及相關部門編寫，形式可以是書面、電子媒介、宣傳廣告等。集團全體工作人員都可采取不同方式，在各種場所宣傳集團的能源方針。各部門應作好關于外宣傳的記錄。4、信息勾通的記錄及其保管⑴內、外部能源信息勾通，當事人都應作好記錄。⑵內部能源信息交流的記錄，由各有關部門負責整理、保管。⑶外部能源信息勾通的記錄，由信息處理部門負責整理、保管。⑷有關體系運行能源管理會議，由環(huán)?？萍贾行淖骱糜涗洝Ｎ?、相關文件《內部審核控制程序》《管理評審控制程序》《不契合、糾正與預防措施控制程序》內部審核控制程序一、目的評判集團能源管理體系的契合性和有效性，不斷完備能源管理體系，確保持續(xù)改進。二、適用范圍適用于集團能源管理體系內的一切部門、場所的進程和活動。三、職責1、能源管理負責人負責審批年度內部審核計劃；負責內部審核的組織領導，審批具體的內部審核計劃及審核組成員，并且關于審核組長授權；審批年度內部審核報告。2、生產部負責編制內部審核計劃，組織實施內部審核。3、內審員負責按內部審核計劃，編制具體的審核檢查表，實施審核。4、各有關單位負責配合內部審核的具體實施，制定、實施針關于出現的不合格的糾正措施。四、工作程序㈠編制審核計劃1、根據審核的活動或區(qū)域的狀況、重要程度及以往審核的結果，生產部策劃全年審核方案，編制年度能源管理體系內部審核計劃，確定審核的范圍、頻次和方法，報能源管理負責人批準后實施。2、能源管理體系內部審核每年進行兩次以上，采用集中審核或滾動審核兩種方式。3、當能源管理體系有重大變化或發(fā)生重大不契合時，經能源管理負責人批準，可適當增加內審次數。㈡審核準備1、能源管理負責人任命審核組長，審核組長負責內部審核的具體工作。2、由審核組長根據審核具體需要，挑選內部審核員擔任審核組成員。內部審核員必需經國家認可的培訓機構培訓、考試合格，取得內審員資格證書，并且有一定的管理及實際工作經驗，且與被審核部門無直接責任和管理關系。3、審核組長負責編制“內部審核計劃”，報能源管理負責人審批。其內容囊括：⑴審核的目的、范圍⑵審核依據的標準及其文件⑶審核組成員及其分工⑷審核時間安排⑸審核日程安排表⑹追蹤以往審核的結果4、審核員負責編制審核檢查表，報審核組長審核。5、審核組準備好審核所用的文件并且做好其他必要的準備工作。6、審核組提前5天向受審核單位書面通知具體的審核日期、安排和要求。7、受審核單位（部門）接到審核通知如無異議，要確定陪同人員并且做好必要的準備工作。㈢審核實施1、首次會議由審核組長主持，集團有關領導、受審核單位負責人及審核組成員參加。其主要內容囊括：介紹審核的目的、范圍、依據、審核組成員及其分工、確認審核計劃。2、文件評審內部審核前生產部組織內審員首先關于體系文件進行評審，并且提出修改意見，以確保文件的適用性。3、現場審核⑴審核員依據審核計劃，實施審核，并且做好記錄。⑵審核組長協(xié)調節(jié)決審核中遇到的問題。⑶審核中發(fā)現的不契合事實，應經受審核單位確認。⑷受審核單位領導及其有關人員要陪同審核。4、審核組會議現場審核完畢后，由審核組長主持召開審核組會議。主要內容囊括：總結審核工作、確定不契合項、安排末次會議有關事宜。5、末次會議由審核組長主持，參加人員與首次會議相同。其內容囊括：宣布不契合報告以及審核的結論，能源管理負責人總結，最高管理者（或委托能源管理負責人）提出有關要求等。㈣審核報告1、審核組長負責內部審核報告的編制，并且經能源管理負責人批準，主要內容：⑴審核目的、范圍；⑵審核的依據、時間及受審核部門/單位；⑶審核組成員及其分工；⑷審核具體實施情況；⑸審核結論；⑹改進意見。2、審核報告經能源管理負責人審核，負責人批準后，由生產部發(fā)放到有關領導及受審核部門/單位。3、不契合報告由生產部發(fā)放到責任單位。㈤糾正措施和跟蹤驗證1、有關單位接到不契合報告單后，分析不契合原因，制定糾正措施，經審核員認可，能源管理負責人批準后，組織實施。2、審核員關于糾正措施的實施效果進行驗證。3、生產部負責保存能源管理體系審核的檢查表、不契合報告、審核報告等有關資料。㈥生產部負責關于不契合項的糾正預防措施進行跟蹤驗證，并且作記錄。五、相關文件《不契合、糾正與預防措施控制程序》《記錄控制程序》《管理評審控制程序》不契合、糾正和預防措施控制程序一、目的關于實際或潛在的能源浪費、能源利用不合理和不契合相關規(guī)則的情況，采取糾正和預防措施，減少影響，防止問題的再次發(fā)生。二、適用范圍適用于關于能源管理體系內的能源浪費、能源利用不合理和不契合相關規(guī)則的情況采取糾正和預防措施的控制。三、職責1、能源管理負責人負責糾正和預防措施的管理，以及能源體系不契合糾正和預防措施的審批。2、生產部負責能源管理體系不契合糾正和預防措施的歸口管理。3、負責關于取水、制水、配水進程中出現的能源利用不契合糾正和預防措施管理。4、負責安全管理進程中出現的能源利用不契合糾正和預防措施管理。5、責生產進程中出現的其他能源利用不契合糾正和預防措施的管理。6、其他責任部門負責本部門出現能源利用不合理和不契合能源管理體系的問題糾正及預防措施的制定和實施。四、工作程序㈠不合格的分類1、能源貯存不合格指能源貯存的方式、方法不合理造成能源流逝等情況。2、能源利用不合格指能源利用進程或能源體系未滿足活動進程或能源管理體系要求的事項。3、能源生產不合格指能源在生產進程中因管理調控造成的損失4、不合格項指進程或體系未滿足活動要求的事項。㈡不合格項的控制1、關于能源利用進程出現的不合格項或潛在的不合格項由相關部門或責任單位負責控制。2、關于能源管理體系出現的不合格項由生產啊負責控制，必要時提交管理評審。㈢關于出現的各種不合格項，責任單位要加以確認，即時整改并且將處治結果記錄保存，作為體系改進和評審的依據。㈣能源浪費、能源利用不合理的確定1、能源浪費、能源利用不合理確定依據：⑴法律、法規(guī)和有關規(guī)章制度的要求。⑵GB/T15587工業(yè)企業(yè)能源管理導則要求。⑶GB/T15316節(jié)能監(jiān)測技術通則要求。⑷GB/T2589綜合能耗計算通則。⑸GB/T17166企業(yè)能源審計技術通則要求⑹能源管理體系文件及有關管理制度和考核文件的規(guī)則。2、相關職能部門負責組織確定能源浪費、能源利用不合理的類型和性質，并且確定是否需要采取相應的糾正或預防措施。3、關于需要采取相應的糾正或預防措施的，相關職能部門應依據能源浪費、能源利用不合理事實下發(fā)糾正和預防措施通知單或不契合報告。4、各職能部門及責任單位依據能源浪費、能源利用不合理存在的事實，分析其產生的原因，并且記錄調查分析結果。㈤糾正和預防措施的制定1、體系的糾正和預防措施的制定⑴生產部定期組織內審，關于體系的持續(xù)契合性和有效性進行評判，執(zhí)行《內部審核控制程序》；同時關于體系程序文件實施的適宜性、充分性和有效性進行評判,關于其存在的不契合提交管理評審；由最高管理者確定體系的更改和變更。⑵生產部依據評審結果，組織相關單位和部門制定糾正和預防措施，必要時更改或變更體系文件，能源管理負責人批準后實施。2、能源利用進程的糾正和預防措施的制定⑴各部門要不定期測量其在體系活動進程中的績效，分析確立不契合的原因，制定有效的糾正和預防措施；有重大不契合時，提交管理評審。⑵單位依據發(fā)生的能源浪費、