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文檔簡介

附件暫行方法第一章總則〔以下》及其他行政規(guī)章、標準性文件和業(yè)務規(guī)章，制定本方法。度安排。第三條會員應當了解和評估客戶對債券產(chǎn)品的認知水平和風險承受力量，建立以分類治理為核心的客戶治理和效勞制者適當性治理職責。券市場交易。其次章債券市場投資者分類治理第五條債券市場投資者依據(jù)產(chǎn)品認知水平和風險承受力量，分為專業(yè)投資者和一般投資者。第六條專業(yè)投資者可以參與本所以下債券產(chǎn)品的交易：〔一〕國債；〔二〕地方政府債；〔三〕可轉換公司債券；〔；〔五〕公司債券〔含企業(yè)債券，下同；〔六〕債券質押式回購的融資及融券交易；〔七〕本所認可的其他債券交易品種。一般投資者可以參與本所以下債券產(chǎn)品的交易：〔一〕國債；〔二〕地方政府債；〔三〕可轉換公司債券；〔四〕分別債；債券；〔六〕債券質押式回購的融券交易；〔七〕本所認可的其他債券交易品種。參與交易的債券產(chǎn)品的范圍。第七條擁有或租用在本所開設的交易業(yè)務單元的投資者，自動成為專業(yè)投資者。第八條具備以下條件的個人投資者，可以申請成為專業(yè)投資者：〔一〕50〔二〕具備債券投資根底學問，并通過相關測試；〔三〕310與會員書面簽署《債券市場專業(yè)投資者風險提醒書作出相關承諾；〔五〕不存在嚴峻不良誠信記錄。第九條具備以下條件的法人和其他組織，可以申請成為專業(yè)投資者：〔一〕100〔二〕50試；〔四〕310作出相關承諾；〔六〕不存在嚴峻不良誠信記錄。第三章投資者適當性治理的實施第十條會員應當建立債券市場投資者適當性治理和效勞險。第十一條會員應當制定債券市場投資者適當性治理的實施方案，建立相關工作制度，并報本所備案。認知程度等信息。第十二條會員應當慎重審核專業(yè)投資者資格申請，制定易風險。加蓋公章。第十三條會員應當實行有效措施，對一般投資者參與交易的債券產(chǎn)品范圍作出限定。第十四條會員應當依據(jù)本所相關規(guī)章對客戶的債券交易應當實行有效手段準時制止，并準時向本所報告。第十五條會員應當協(xié)作本所對落實投資者適當性治理相關要求的狀況進展檢查，照實供給相關資料。監(jiān)會報告。虛假信息等手段躲避投資者適當性治理要求。第十八條投資者應當遵守“買賣自負”的原則,不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕擔當交易履約責任。第四章附則第十九條本方法由本所負責解釋。其次十條本方法自202321附件債券市場專業(yè)投資者風險提醒書必備條款〔假設為機構參與債券交易。風險。券價格波動的風險。賣出債券，從而患病損失的風險。債券投資的放大操作，從而放大投資損失的風險。準券缺乏。至造成經(jīng)濟損失。《風險提醒書》應以醒目的

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