8181返回課程1.多項(xiàng)選擇題(8經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向一般投資者銷售產(chǎn)品或者供給效勞前，應(yīng)當(dāng)告知的信息包括：〔經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向一般投資者銷售產(chǎn)品或者供給效勞前，應(yīng)當(dāng)告知的信息包括：〔〕〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)、超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)；戶推斷的重要事由；限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；向客戶銷售金融產(chǎn)品的年化收益率。您的答案是否正確：正確您的答案：ABC正確答案：ABC以下說(shuō)法中，不正確的選項(xiàng)是〔〕〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕以下說(shuō)法中，不正確的選項(xiàng)是〔〕〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕產(chǎn)品或者供給的效勞劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?；蛘咝诜旨?jí)以及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，并告知投資者上述狀況。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以向一般投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受力量的產(chǎn)品或者效勞。您的答案是否正確：正確您的答案：C正確答案：C告知、警示應(yīng)當(dāng)承受〔〕形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和承受?！卜椒ǎ簩⑹髽?biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕紙質(zhì)告知、警示應(yīng)當(dāng)承受〔〕形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和承受。〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕紙質(zhì)電子書(shū)面任何形式您的答案是否正確：錯(cuò)誤您的答案：D正確答案：C投資者主動(dòng)要求購(gòu)置風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受力量的產(chǎn)品或者承受相關(guān)效勞的構(gòu)應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者效勞風(fēng)險(xiǎn)高于其承受力量進(jìn)展特別的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)置的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者供給相關(guān)效勞?！病澄艺J(rèn)為該答案不正確4.對(duì)錯(cuò)題(2投資者主動(dòng)要求購(gòu)置風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受力量的產(chǎn)品或者承受相關(guān)效勞的構(gòu)應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者效勞風(fēng)險(xiǎn)高于其承受力量進(jìn)展特別的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)置的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者供給相關(guān)效勞?！病场卜椒ǎ簩⑹髽?biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕對(duì)錯(cuò)您的答案是否正確：錯(cuò)誤您的答案：A正確答案：B依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性治理方法》的有關(guān)規(guī)定，以下哪種情形需要雙錄〔〕〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕一般投資者通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)成為專業(yè)投資者；依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性治理方法》的有關(guān)規(guī)定，以下哪種情形需要雙錄〔〕〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕一般投資者通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)成為專業(yè)投資者；營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)向一般投資者告知主動(dòng)調(diào)整的投資者分類狀況；一般投資者通過(guò)網(wǎng)上購(gòu)置公司高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品；營(yíng)業(yè)部通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向一般投資者供給效勞前，告知其可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)。您的答案是否正確：正確您的答案：ABD正確答案：ABD證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者提出的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)代表其對(duì)產(chǎn)品或效勞的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性推斷或保證?！病场卜椒ǎ簩⑹髽?biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕我認(rèn)為該答案不正確6.對(duì)錯(cuò)題(2證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者提出的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)代表其對(duì)產(chǎn)品或效勞的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性推斷或保證?！病场卜椒ǎ簩⑹髽?biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕對(duì)錯(cuò)您的答案是否正確：正確您的答案：B正確答案：B其工作人員不得以明示、示意等方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、哄騙投資者，影響填寫(xiě)結(jié)果。〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕投資者本人其工作人員不得以明示、示意等方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、哄騙投資者，影響填寫(xiě)結(jié)果。〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕投資者本人合法授權(quán)人業(yè)務(wù)人員投資者本人或合法授權(quán)人您的答案是否正確：錯(cuò)誤您的答案：A正確答案：D證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)購(gòu)置產(chǎn)品或承受效勞的投資者效勞的投資者總數(shù)的10證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)購(gòu)置產(chǎn)品或承受效勞的投資者效勞的投資者總數(shù)的10%進(jìn)展回訪。回訪的內(nèi)容包括但不限于()：〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕受訪人是否為投資者本人并按要求簽署；擔(dān)當(dāng)?shù)馁M(fèi)用以及可能產(chǎn)生的投資損失；自己的風(fēng)險(xiǎn)承受力量等級(jí)、購(gòu)置的產(chǎn)品或者承受效勞的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)、擔(dān)當(dāng)?shù)馁M(fèi)用以及可能產(chǎn)生的投資損失。您的答案是否正確：正確您的答案：ABCD經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向一般投資者銷售〔〕或者供給相關(guān)效勞，應(yīng)當(dāng)履行特別的留意義務(wù)，包括制定專門的工作程序，追加了解相關(guān)信息，告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，賜予一般投資者更多的考慮時(shí)間，或者增加回訪頻次等?！卜椒ǎ簩⑹髽?biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品正確答案：ABCD經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向一般投資者銷售〔〕或者供給相關(guān)效勞，應(yīng)當(dāng)履行特別的留意義務(wù)，包括制定專門的工作程序，追加了解相關(guān)信息，告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，賜予一般投資者更多的考慮時(shí)間，或者增加回訪頻次等?！卜椒ǎ簩⑹髽?biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品中風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品全部產(chǎn)品您的答案是否正確：錯(cuò)誤您的答案：D正確答案：C《方法》的適用主體和范圍是〔〕〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕我認(rèn)為該答案不正確10.多項(xiàng)選擇題(8《方法》的適用主體和范圍是〔〕〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕向投資者銷售公開(kāi)或者非公開(kāi)發(fā)行的證券；向投資者銷售公開(kāi)或者非公開(kāi)募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金；向投資者銷售公開(kāi)或者非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品；投資者供給相關(guān)的業(yè)務(wù)效勞。您的答案是否正確：正確向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者供給證券期貨效勞的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每〔〕開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕3個(gè)月您的答案：ABCD正確答案：ABCD向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者供給證券期貨效勞的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每〔〕開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告?！卜椒ǎ簩⑹髽?biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕3個(gè)月半年12您的答案是否正確：正確您的答案：B正確答案：B經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立〔〕并準(zhǔn)時(shí)更，充分使用已了解信息和已有評(píng)估結(jié)果，避開(kāi)重復(fù)采集，提高評(píng)估效率?！卜椒ǎ簩⑹髽?biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕投資者數(shù)據(jù)庫(kù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立〔〕并準(zhǔn)時(shí)更，充分使用已了解信息和已有評(píng)估結(jié)果，避開(kāi)重復(fù)采集，提高評(píng)估效率?！卜椒ǎ簩⑹髽?biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕投資者數(shù)據(jù)庫(kù)投資者數(shù)據(jù)系統(tǒng)投資者評(píng)估數(shù)據(jù)系統(tǒng)投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)您的答案是否正確：正確您的答案：D正確答案：D以下說(shuō)法中，正確的選項(xiàng)是〔〕〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕專業(yè)投資者之外的投資者為非專業(yè)投資者。以下說(shuō)法中，正確的選項(xiàng)是〔〕〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕專業(yè)投資者之外的投資者為非專業(yè)投資者。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者供給效勞時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者誠(chéng)信記錄。一般投資者和專業(yè)投資者不行以相互轉(zhuǎn)化。審慎決策，獨(dú)立擔(dān)當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)。您的答案是否正確：正確您的答案：B正確答案：B同時(shí)符合以下條件的自然人是專業(yè)投資者〔一〔〕同時(shí)符合以下條件的自然人是專業(yè)投資者〔一〔〕3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；〔二〕具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)受，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)治理及相關(guān)工作經(jīng)受，或者屬于第〔一會(huì)計(jì)師和律師。?！卜椒ǎ簩⑹髽?biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕1003005001000您的答案是否正確：正確您的答案：C正確答案：C我認(rèn)為該答案不正確15.多項(xiàng)選擇題(811、《方法》將投資者分為一般投資者和專業(yè)投資者。一般投資者在〔11、《方法》將投資者分為一般投資者和專業(yè)投資者。一般投資者在〔〕等方面享有特別保護(hù)。保護(hù)?！卜椒ǎ簩⑹髽?biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕信息告知風(fēng)險(xiǎn)警示適當(dāng)性匹配投資損失您的答案是否正確：正確您的答案：ABC正確答案：ABC一般投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主擔(dān)當(dāng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，供給相關(guān)證明材料。〔〕〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕對(duì)一般投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主擔(dān)當(dāng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，供給相關(guān)證明材料。〔〕〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕對(duì)錯(cuò)您的答案是否正確：正確您的答案：A正確答案：A我認(rèn)為該答案不正確17.對(duì)錯(cuò)題(2效勞分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，并告知投資者上述狀況?！残诜旨?jí)以及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，并告知投資者上述狀況?！病场卜椒ǎ簩⑹髽?biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕對(duì)錯(cuò)您的答案是否正確：錯(cuò)誤您的答案：B正確答案：A中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券期貨投資者適當(dāng)性治理方法》〔以下簡(jiǎn)稱《方法》〕自()起施行?！卜椒ǎ簩⑹髽?biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券期貨投資者適當(dāng)性治理方法》〔以下簡(jiǎn)稱《方法》〕自()起施行。〔方法：將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)〕202312122023112023712023年10月1日您的答案是否正確：正確您的答案：C正確答案：C〔〕我認(rèn)為該答案不正確19