2022年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷A卷附答案單選題（共80題）1、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）A.5B.7C.10D.12【答案】B2、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的期限不超過(guò)（）。A.9個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.1年【答案】C3、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員B.國(guó)家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系C.關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系D.實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人【答案】B4、私募類(lèi)產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不能超過(guò)（）。A.20B.50C.200D.500【答案】C5、下列關(guān)于保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料B.可定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪C.可對(duì)發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行事前審閱D.可在發(fā)行人的董事會(huì)中出任董事【答案】D6、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以（）；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】B7、任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.一次性的B.間隔的C.持續(xù)性的D.定期的【答案】A8、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D9、基金銷(xiāo)售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。A.個(gè)人B.基金銷(xiāo)售公司C.投資者D.基金管理公司【答案】C10、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過(guò)證券機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)時(shí)，應(yīng)符合以下（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D12、保險(xiǎn)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A13、公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B14、股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量（）的,為發(fā)行失敗。A.45%B.70%C.75%D.80%【答案】B15、下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A17、證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A18、公開(kāi)募集基金的基金管理人不得向基金份額持有人（）。A.承諾最低收益B.保證按照誠(chéng)實(shí)信用原則管理基金財(cái)產(chǎn)C.保證為其最大利益管理基金財(cái)產(chǎn)D.保證公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)【答案】A19、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令等欺詐客戶(hù)行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C20、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。A.2％B.5％C.10％D.20％【答案】A21、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了（）主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B22、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)債券，是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B.發(fā)行和購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌tC.企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，也有權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理D.企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任【答案】C23、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B24、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的監(jiān)督協(xié)調(diào)職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施期間，除為保護(hù)客戶(hù)和債權(quán)人利益的情形外，不得對(duì)被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償B.對(duì)于被處置證券公司的股東以及債權(quán)人對(duì)托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的有證據(jù)證明的投訴，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對(duì)其予以更換C.應(yīng)及時(shí)向有關(guān)地方政府部門(mén)通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件D.應(yīng)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)【答案】C25、除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件還包括（）A.②④B.①②③④C.①②③D.③④【答案】B26、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形（）。A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查D.曾依據(jù)《財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)【答案】C27、下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)權(quán)利行使和信息披露與報(bào)告的表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶(hù)自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)B.證券公司可代表客戶(hù)行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說(shuō)明的D.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或可能影響客戶(hù)利益的重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶(hù)【答案】C28、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶(hù)、處理未A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A29、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C30、下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說(shuō)法，正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C31、（2020年真題）下列關(guān)于反洗錢(qián)工作保密，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密B.對(duì)依法監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個(gè)人提供C.應(yīng)對(duì)配合中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)反洗錢(qián)職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶(hù)身份資料和交易信息保密【答案】B32、公司提供擔(dān)保的主要方式包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A33、托管人應(yīng)持續(xù)滿(mǎn)足的條件包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②⑤【答案】A34、下列行為屬于《刑法》規(guī)定的利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C35、證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和（）業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。A.證券保薦B.證券投資咨詢(xún)C.與證券交易活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)D.證券資產(chǎn)管理【答案】D36、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人信息保密B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份C.如果發(fā)行人提出了不當(dāng)要求，保薦代表人業(yè)應(yīng)當(dāng)盡量迎合或者滿(mǎn)足D.同次發(fā)行的證券（股票類(lèi)），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)【答案】C37、證券咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)證券分析師必須具備的條件不包括（）。A.從事證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷兩年B.在研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同C.取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格D.實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)【答案】A38、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A39、()是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。A.證券代銷(xiāo)B.證券包銷(xiāo)C.證券助銷(xiāo)D.承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)【答案】B40、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的職責(zé)不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊(cè)，接受其管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部【答案】B42、下列選項(xiàng)中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.北京市第八中學(xué)B.和興實(shí)業(yè)有限公司C.某無(wú)國(guó)籍人D.紅十字會(huì)【答案】C43、證券公司年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)附有會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的（）。A.內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告B.投資者基本信息表C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷D.分類(lèi)監(jiān)管的評(píng)價(jià)計(jì)分表【答案】A44、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù),體現(xiàn)在（）。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】C45、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D46、公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）的罰款。A.二十萬(wàn)元以下B.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下C.一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下D.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下【答案】D47、香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進(jìn)行申報(bào)、買(mǎi)賣(mài)一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱(chēng)作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通【答案】C48、證券公司開(kāi)展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線(xiàn)運(yùn)行屬于（）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。A.事前審查B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.事后評(píng)估審計(jì)D.事后排查【答案】A49、（2016年真題）從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、(2018年真題)下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A51、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C52、證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢⅣ【答案】D54、2019年6月，基金經(jīng)理張三（管理兩只基金A,B）的兒子想學(xué)習(xí)炒股，于是張三直接帶著兒子到某券商開(kāi)戶(hù)、給了兒子一筆錢(qián)作為“股票投資教育經(jīng)費(fèi)”并購(gòu)買(mǎi)某股票。2019年8月，A基金有一個(gè)很好的投資機(jī)會(huì)，但是A的賬戶(hù)中現(xiàn)有資金不夠。因此張三決定現(xiàn)把B的賬戶(hù)的資金加上兒子手頭的“股票投資教育經(jīng)費(fèi)”挪給A。一番操作之后A的基金財(cái)產(chǎn)并未受到損失，張三和兒子只收回了本金，并沒(méi)有其他收益。A.1B.2C.3D.4【答案】C55、在投資者準(zhǔn)入方面，針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從以下（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B56、收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于（），并不得超過(guò)（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】A57、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)界定的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B58、行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】C59、證券公司作為運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D60、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的是（）A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B61、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）以下的罰款。A.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下【答案】D62、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B63、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】C64、下列說(shuō)法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券【答案】D65、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。A.資產(chǎn)增值B.投機(jī)獲利C.提高利潤(rùn)D.套期保值【答案】D66、(2018年真題)證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D.7【答案】C67、證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于（）等存在異常的情形。A.①②③B.①②③④⑤C.①②③④D.①②④【答案】B68、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A69、（2020年真題）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C70、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的是（）A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司C.募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社會(huì)公開(kāi)募集D.發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份【答案】D71、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C72、有以下（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C73、按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)