2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共100題）1、下列選項(xiàng)中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A2、證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向（）或者所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)報告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。A.證監(jiān)會B.中國人民銀行C.外匯管理部門D.財政部【答案】B3、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)滿足（）個月無違反誠信的不良記錄。A.12B.24C.36D.48【答案】B4、下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D.《證券賬戶現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法》【答案】D5、擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】A6、一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列哪項(xiàng)行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪（）。A.行為人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法【答案】C7、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B8、（2020年真題）香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進(jìn)行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通【答案】C9、金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.中國人民銀行D.財政部【答案】C10、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)B.有限合伙人可以對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成【答案】D11、證券公司應(yīng)當(dāng)對銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險等級、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、以下關(guān)于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負(fù)責(zé)人由董事會成員擔(dān)任B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進(jìn)行考核并提出建議【答案】A13、證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B14、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該向(??)申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】C15、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止（）的行為。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、（）中專門對證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出了一般性規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》【答案】B17、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)該符合（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C18、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)()A.混合管理B.相互獨(dú)立、分別管理C.適當(dāng)獨(dú)立D.共同管理【答案】B19、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下（）方面做出了規(guī)定。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D20、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C21、證券公司辦理()A.買賣委托B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.自營業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理【答案】B22、(2018年真題)證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D.7【答案】C23、下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、下列人員可擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。?A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人B.常某，一年前因打架被行政拘留3天C.劉某，所在公司一年前因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照，他對此負(fù)有個人責(zé)任D.陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年【答案】B25、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B26、應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任的主體不包括（）。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.財務(wù)會計【答案】D27、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請人所提供資料的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D28、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。A.股東B.監(jiān)事C.高級管理人員D.債權(quán)人【答案】A29、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A30、私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員不得少于（）人；具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于（）人。A.1；2B.2；3C.3；4D.3；5【答案】B31、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。A.①③B.①②④C.②④D.①②③④【答案】D32、從事私募資產(chǎn)不管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D33、（2020年真題）下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律行為，說法正確的是（）。A.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務(wù)資格1到2年的監(jiān)管措施B.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，無論情節(jié)如何，該機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任【答案】B34、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（）％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（）％的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C35、期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，A.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金B(yǎng).情節(jié)嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處1年有期徒刑C.情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處10萬元的罰金D.情節(jié)特別嚴(yán)重的.對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員.處15年有期徒刑【答案】D36、下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D37、下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券資信評估機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.金融資產(chǎn)管理公司【答案】D38、證券研究報告主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.②④【答案】B39、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）人操作、（）人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】A40、試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A.Ⅰ、IIIB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、下列關(guān)于證券公司另類子公司說法錯誤的是（）。A.另類子公司可以融資B.另類子公司不得對外提供擔(dān)保C.另類子公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)【答案】A42、（2019年真題）操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象,影響證券、期貨市場。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B43、（2018年真題）背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是（）。A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B.復(fù)雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A44、下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D.《證券賬戶現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法》【答案】D45、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D46、以（）方式收購上市公司，雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。A.現(xiàn)金收購B.競價收購C.協(xié)議收購D.要約收購【答案】C47、下列關(guān)于監(jiān)事會會議的表述中，說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D48、在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C49、（2020年真題）根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風(fēng)險工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B50、(2019年真題)下列關(guān)于證券承銷的說法，錯誤的是（）A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留B.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。【答案】C51、以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D52、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()的監(jiān)管措施。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B53、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）級賬戶。A.二B.四C.一D.三【答案】A54、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D55、下列行為可能涉嫌構(gòu)成利用未公開信息交易犯罪的是（）。A.上市公司董事泄露該公司重組信息B.投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票C.某注冊會計師利用上市公司財務(wù)信息買賣股票D.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴(yán)重【答案】D56、（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險管理文化機(jī)制的是（）A.監(jiān)督B.傳達(dá)C.培訓(xùn)D.考核【答案】D57、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D58、集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣。合格投資者是指（）A.②③B.①④C.③④D.①②【答案】C59、證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A60、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的（）決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A61、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯誤的是（）。A.證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任D.監(jiān)事會負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)【答案】D62、(2018年真題)債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起（）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。A.10；30B.30；60C.30；45D.60；90【答案】C63、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是()。A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實(shí)勤勉、誠實(shí)守信D.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【答案】A64、財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形（）。A.暫不需要關(guān)注B.應(yīng)主動向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明C.主動向監(jiān)管機(jī)關(guān)報告D.持續(xù)關(guān)注【答案】B65、下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B66、（2016年真題）下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A67、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）和（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D68、下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票【答案】D69、交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D70、證券公司應(yīng)當(dāng)（）計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度【答案】A71、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會、監(jiān)事會、高級管理層和相關(guān)部門的反洗錢職責(zé)B.證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模以及洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度C.證券公司總部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對其分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢工作需要，建立和完善相關(guān)信息系統(tǒng)，并根據(jù)風(fēng)險狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時優(yōu)化升級【答案】C72、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【答案】D74、下列關(guān)于傭金管理的表述錯誤的是（）。A.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定C.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法D.證券公司應(yīng)當(dāng)公示對應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致【答案】B75、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列說法正確的是（）。A.禁止證券分析師通過網(wǎng)絡(luò)對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)布評論意見B.證券分析師參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目期間，秉持獨(dú)立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的證券研究報告C.從事發(fā)布證券研究報告的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)D.證券分析師可以同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問【答案】C76、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B77、下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)【答案】B78、根據(jù)人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C79、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D80、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B81、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B82、下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的說法中，正確的是（）。A.公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會決議B.由公司經(jīng)理為本公司股東提供擔(dān)保C.公司為公司股東提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議D.由董事長為本公司股東提供擔(dān)保【答案】C83、監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B84、發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，對發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】C85、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司應(yīng)至少()對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A86、下列各項(xiàng)中，不屬于操縱證券市場行為的是（）。A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或證券交易量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易量C.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量【答案】C87、經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D88、取得()后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。A.勞動合同B.委托合同C.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書D.證券經(jīng)紀(jì)人證書【答案】D89、（2020年真題）證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】A90、下列關(guān)于委托指令的說法，錯誤的是（）。A.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由