投資治理制度〔試行〕第一條為標(biāo)準(zhǔn)公司的投資行為,防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資安全，提高投資制度.限、投資運(yùn)作程序、投資后評價(jià)等內(nèi)容.第三條本制度所稱投資包括對外投資和對內(nèi)投資。一、對外投資指將公司的貨幣資金和經(jīng)資產(chǎn)評估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、式的投資活動。包括短期投資和長期投資?！惨弧扯唐谕顿Y指購置股票、企業(yè)債券、金融債券或國庫券以及特種國債等。〔二〕長期投資指出資與其它公司、經(jīng)濟(jì)組織成立的有限責(zé)任公司、股份及其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體。、業(yè)務(wù)系統(tǒng)建筑、網(wǎng)絡(luò)更改造等活動.包括工程工程投資和技改工程投資.等投資。附《工程工程投資分類名目》.等投資。附第四條本制度所稱的各級有權(quán)機(jī)構(gòu)指公司股東大會、董事會〔董事長、總經(jīng)理辦公會。第五條本制度所稱的被投資單位指公司單獨(dú)或與其他投資實(shí)體共同出資成立的單位。第六條公司的投資應(yīng)遵守國家的法律法規(guī),符合國家的產(chǎn)業(yè)政策.中心，以集約化經(jīng)營為手段.第九條公司的投資必需留意風(fēng)險(xiǎn),保證資金運(yùn)行安全.評估、審批；編制年度投資打算和預(yù)算；投資工程的籌資；工程實(shí)施監(jiān)控；工程竣工驗(yàn)收和后評價(jià)。他高級治理人員應(yīng)催促子公司建立相應(yīng)的對內(nèi)投資治理制度。股東大會審議通過.董事會〔董事長、總經(jīng)理辦公會是公司投資決策的受權(quán)者。會擁有授權(quán)范圍內(nèi)的投資決策權(quán)。戰(zhàn)略打算部項(xiàng)、實(shí)施監(jiān)視和對外投資的后評價(jià)，負(fù)責(zé)組織對外投資工程的具體實(shí)施。技術(shù)支持部〕是公司投資的技術(shù)支持部門，負(fù)責(zé)對投資工程供給技術(shù)支持,并依據(jù)需要開展投資工程的技術(shù)可行性分析和對技改工程的后評價(jià)。是公司工程工程投資的具體實(shí)施部門，負(fù)責(zé)提出工程運(yùn)行維護(hù)部建議和工程獲準(zhǔn)立項(xiàng)后的具體實(shí)施，并負(fù)責(zé)工程工程投資的后評價(jià)。第十七條財(cái)務(wù)治理部投資預(yù)決算治理、資金籌措、會計(jì)核算和財(cái)務(wù)治理，并對投資工程的財(cái)務(wù)狀況、預(yù)決算治理狀況進(jìn)展檢查和監(jiān)視，負(fù)責(zé)公司短期投資的治理。對內(nèi)投資工程建設(shè)的物資供給及主要設(shè)備器材、備品備件選購的招議標(biāo)工作。審計(jì)部性、重大工程工程招投標(biāo)的監(jiān)視及投資工程的審計(jì).其次十條公司法律參謀負(fù)責(zé)投資工程相關(guān)法律文件的擬定及合同合法性審核。其次十一條公司其他部門按部門職能參與、幫助和支持公司的投資工作。其次十三條長期投資一、投資額不超過公司總資產(chǎn)的10%或不超過最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的1審議后報(bào)股東大會打算。10％的投資，由公司總經(jīng)理辦公會爭論后提出，在年度預(yù)算內(nèi)的，由董事長打算;在預(yù)算外的，由董事會打算。其次十四條對內(nèi)投資一、投資額超過1億元的對內(nèi)投資，由董事會審議后報(bào)股東大會打算.事會審批?！?000以內(nèi)的對內(nèi)投資,由總經(jīng)理辦公會爭論后報(bào)董事長審批。審批。第五章投資打算和預(yù)算其次十五條公司的投資工程應(yīng)納入年度經(jīng)營打算和財(cái)務(wù)預(yù)算治理。其次十六條年度投資打算和預(yù)算的編制按公司年度經(jīng)營打算和財(cái)務(wù)預(yù)算治理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。其次十七條未列入年度經(jīng)營打算和財(cái)務(wù)預(yù)算的增投資工程,按追加打算和預(yù)算程序執(zhí)行。第六章投資運(yùn)作其次十八條對外投資一、 短期投資〔一〕財(cái)務(wù)治理部應(yīng)依據(jù)公司資金盈余狀況編報(bào)資金狀況表?！捕?戰(zhàn)略打算部依據(jù)證券市場上各種證券的狀況和其他投資對象的盈利力量編制短期投資打算。限審批該項(xiàng)投資打算。〔四〕財(cái)務(wù)治理部按短期證券類別、數(shù)量、單價(jià)、應(yīng)計(jì)利息以及購進(jìn)日期等工程準(zhǔn)時(shí)登記該項(xiàng)投資。在場經(jīng)手人簽名?！擦?公司購入的短期有價(jià)證券須在購入日記入公司名下?！财摺秤袃r(jià)證券的盤點(diǎn)工作應(yīng)由財(cái)務(wù)治理部和審計(jì)部共同實(shí)施，證券保管員和會計(jì)人員應(yīng)在每月終了時(shí)進(jìn)展月終盤點(diǎn),年終盤點(diǎn)由財(cái)務(wù)治理部負(fù)責(zé)人〔或聘請注冊會計(jì)師)負(fù)責(zé)監(jiān)盤。盈虧報(bào)表，對于債券應(yīng)編制折、溢價(jià)攤銷表。〔九〕財(cái)務(wù)治理部應(yīng)將投資收到的利息、股利準(zhǔn)時(shí)入賬.限處置短期投資.二、長期投資〔一〕投資實(shí)施審定。2、在總經(jīng)理辦公會同意工程建議的前提下,戰(zhàn)略打算部牽頭成立投資工程組,對擬投資工程進(jìn)展分析、論證和評估，或?qū)Ρ煌顿Y單位狀況進(jìn)展調(diào)查或?qū)嵉乜疾欤纬煽尚行誀幷搱?bào)告或盡職報(bào)告，提交相應(yīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)審定。3、獲相應(yīng)有權(quán)權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的投資工程，由戰(zhàn)略打算部組織實(shí)施,并與相關(guān)職能部門和外部中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)工作,準(zhǔn)時(shí)向總經(jīng)理報(bào)告工程進(jìn)展?fàn)顩r.公司的權(quán)益不受損害。前方可執(zhí)行。協(xié)議條件下，按在關(guān)治理制度規(guī)定辦理投出資產(chǎn)手續(xù)。戰(zhàn)略打算部負(fù)責(zé)整理并移交檔案室?！捕潮O(jiān)控治理1、公司應(yīng)加強(qiáng)對外投資監(jiān)視，防范風(fēng)險(xiǎn)，擔(dān)當(dāng)對外投資資產(chǎn)的保值增值責(zé)任。2、公司應(yīng)制定對外投資的具體治理方法,幫助被投資單位建立健全企業(yè)內(nèi)部治理制度。他治理人員。一名董事在與其他董事共同爭論形成全都意見后向戰(zhàn)略打算部名監(jiān)事的由公司指定一名監(jiān)事在與其他監(jiān)事共同爭論形成全都意見后向戰(zhàn)略打算部戰(zhàn)略打算部共同監(jiān)管。5、公司投資的控股子公司原則上應(yīng)選派財(cái)務(wù)會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或財(cái)務(wù)總監(jiān)〕參與被投資單位的經(jīng)營治理工作。6、戰(zhàn)略打算部應(yīng)加強(qiáng)對投資的控股子公司的運(yùn)營監(jiān)控。7財(cái)務(wù)治理部應(yīng)加強(qiáng)對投資的控股子公司的財(cái)務(wù)治理,確保會計(jì)信息準(zhǔn)時(shí)、真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。8、審計(jì)部有權(quán)依據(jù)被投資單位的狀況,受公司托付對控股子公司的狀況進(jìn)展審計(jì)和監(jiān)視.〔三〕投資處置行相關(guān)審批手續(xù)。a、依據(jù)《公司章程》規(guī)定,被投資單位經(jīng)營期屆滿.c、被投資單位無法連續(xù)經(jīng)營而清算的。d、合同規(guī)定投資路上的其他狀況消滅或發(fā)生時(shí)。a、被投資單位已經(jīng)明顯有悖于公司進(jìn)展戰(zhàn)略。b、被投資單位消滅連續(xù)虧損且扭虧無望，無市場前景。c、被投資單位對公司無任何重要影響,且又長期不為公司供給財(cái)務(wù)等相關(guān)信息.d、公司認(rèn)為在必要轉(zhuǎn)讓的其他情形。價(jià)格，按有關(guān)法律規(guī)定的交易方式進(jìn)展交易。3、轉(zhuǎn)讓對外投資需經(jīng)公司在權(quán)機(jī)構(gòu)審批,需報(bào)政府相關(guān)部門審批的應(yīng)獲得政府相關(guān)部門批準(zhǔn).其次十九條對內(nèi)投資一、工程工程投資(一〕工程工程投資由規(guī)劃建設(shè)部提出工程建議，提交總經(jīng)理辦公會審定?！捕?在總經(jīng)理辦公會同意工程建議的前提下,戰(zhàn)略打算部牽頭成立投資工程組，按以下原則開展可行性爭論及論證；并編制可行性爭論報(bào)告.國家可行性爭論報(bào)告的編制要求和標(biāo)準(zhǔn)。3、組織市場、技術(shù)、工程、綜合、財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)部門對工程可行性爭論確保工程打算科學(xué)、合理。規(guī)劃建設(shè)部提議報(bào)總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn).1規(guī)劃建設(shè)部評審，并編制工程工程概算、預(yù)算和決算。2〔技術(shù)支持部〕對工程的實(shí)施供給技術(shù)支持。3、規(guī)劃建設(shè)部按公司有關(guān)制度組織工程工程的招標(biāo)工作,擬定工程工程建設(shè)合同，公司法律參謀主審合同；合同生效后,規(guī)劃建設(shè)部對工程的現(xiàn)場與過程施工進(jìn)展治理，并對工程進(jìn)度、質(zhì)量和投資實(shí)施監(jiān)管掌握。標(biāo)工作。5、工程工程投資完工后，由運(yùn)行維護(hù)部組織工程工程竣工的驗(yàn)收。6、工程負(fù)責(zé)人對工程的進(jìn)度、質(zhì)量、資金使用等擔(dān)當(dāng)責(zé)任。7、在工程達(dá)產(chǎn)達(dá)效之前，工程負(fù)責(zé)人原則上不得調(diào)離或更換?！彻こ坦こ炭⒐ず?，財(cái)務(wù)治理部應(yīng)準(zhǔn)時(shí)組織規(guī)劃建設(shè)部、技術(shù)支持部、運(yùn)行維護(hù)部相關(guān)專業(yè)人員對施工單位編制的竣工決算進(jìn)展審核。(五〕為防范工程工程中的過失與舞弊，審計(jì)部應(yīng)依據(jù)狀況對投資工程進(jìn)展〔六〕規(guī)劃建設(shè)部負(fù)責(zé)整理并移交檔案室.(七)驗(yàn)收合格的工程工程,規(guī)劃建設(shè)部應(yīng)協(xié)作財(cái)務(wù)治理部準(zhǔn)時(shí)編制財(cái)產(chǎn)清單，辦理資產(chǎn)移交手續(xù)。二、技改工程投資一)技改工程投資由運(yùn)行維護(hù)部運(yùn)行維護(hù)部提出工程建議,運(yùn)行維護(hù)部組織論證后提交公司總經(jīng)理辦公會審定。〔二〕經(jīng)相關(guān)有權(quán)機(jī)構(gòu)審批后的技改工程,由運(yùn)行維護(hù)部組織立項(xiàng)和實(shí)施,并依據(jù)工程狀況，提議工程負(fù)責(zé)人或具體實(shí)施單位報(bào)總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)。技改工程進(jìn)展設(shè)計(jì)、評審，并組織工程概算、預(yù)算和決算?！菜摹布夹g(shù)支持部)對實(shí)施工程供給技術(shù)支持并進(jìn)展技術(shù)監(jiān)視?！参濉尺\(yùn)行維護(hù)部依據(jù)工程需要，按公司有關(guān)制度組織相關(guān)的招標(biāo)工作，負(fù)責(zé)擬定工程合同,公司法律參謀主審合同；合同生效后，運(yùn)行維護(hù)部對工程實(shí)施進(jìn)度、工程質(zhì)量進(jìn)展監(jiān)控和治理?！擦尘C合治理部組織技改工程所需物質(zhì)供給及備品備件的招議標(biāo)工作.〔七〕審計(jì)部應(yīng)依據(jù)狀況對投資工程進(jìn)展竣工決算審計(jì)。原則上未經(jīng)審計(jì)部通過的工程，不得辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)。〔八〕規(guī)劃建設(shè)部組織工程的驗(yàn)收并交付使用。擔(dān)當(dāng)責(zé)任。離或更換?！彩弧臣几墓こ掏顿Y所形成文件資料由運(yùn)行維護(hù)部負(fù)責(zé)整理并移交檔案室.第七章 投資后評價(jià)第三十條 原則上公司應(yīng)對投資工程開放后評價(jià)工作。6—12第三十二條對外投資的后評價(jià)工作，由戰(zhàn)略打算部牽頭成立后評價(jià)小組，組織相關(guān)職能部門或