國(guó)際發(fā)展援助概論

IntroductiontoInternationalDevelopmentAIDS劉永功2012年11月援助誰(shuí)？誰(shuí)的發(fā)展？Whowillbehelped?Who’sdevelopment?PoorwomenSmallfarmers援助誰(shuí)？誰(shuí)的發(fā)展？Whowillbehelped?Who’sdevelopment?ChildrenPoorandhomelessmigrantLivinginamiserableandinequityworldRuralyouthsThestarvingchildreninAfrica誰(shuí)援助？WhoprovidesaidsWallStreet,NewYork共同目標(biāo)，共同努力

Commongoalandjointeffort為什么要國(guó)際發(fā)展援助？Whyinternationalaids?窮人：Therearepoor富人：Therearerich生活在同一個(gè)世界：livinginthesameplanet倫理的呼喚：moralityiscallingfortheinternationalaids中國(guó)與國(guó)際發(fā)展援助：Chinaandinternationalaids我們?cè)?jīng)遭受列強(qiáng)的劣奪和蹂躪：wewereonceplunderedbywesternpowers我們?cè)?jīng)（還在）得到過(guò)援助:wereceived(receiving)internationalaids我們發(fā)展了，我們應(yīng)該做點(diǎn)什么？Weareintheprocessofdevelopment,whatcanwedotheothers?課程概述（introduction）（1）為什么要開(kāi)設(shè)這門(mén)課(whythiscourse?)發(fā)展學(xué)作為一個(gè)新的學(xué)科，誕生于國(guó)際發(fā)展援助過(guò)程-DevelopmentasasubjectwasdevelopedandoriginatedfromInternationalDevelopmentAids發(fā)展學(xué)的主要內(nèi)容形成于對(duì)國(guó)際發(fā)展項(xiàng)目結(jié)果的反思和發(fā)展管理范式的探索-Thecrucialissuesandtheoriesofdevelopmentarebasedonreviewandconsiderationoftheinternationaldevelopmentaidspracticeandmodalities參與式發(fā)展方法和工具，誕生于發(fā)展項(xiàng)目管理的實(shí)踐:methodsandtoolsaredevelopedfromtheinternationaldevelopmentpractive中國(guó)開(kāi)始對(duì)非洲和其他發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展援助:ChinastartitsAfricadevelopmentaidsandneedsreviewthemodalities課程概述（introduction）（2）課程教學(xué)目標(biāo)理解國(guó)際發(fā)展援助的基本概念和相關(guān)理論（DefinitionofInternationalDevelopmentAid-IDA；RelevantTheories)國(guó)際發(fā)展援助的制度體系和演化歷程(InstitutionsandEvolutionofIDA)；發(fā)展援助項(xiàng)目的管理模式(Managementmodelofdevelopmentaidprojects)；國(guó)際發(fā)展援助的案例：ProgramandProjectStories課程概述（introduction）(3)主要內(nèi)容(contentlayout)國(guó)際發(fā)展援助概論課程簡(jiǎn)介.doc課程概述(4)課時(shí)：32學(xué)時(shí)教師講解：60%；學(xué)生案例練習(xí)：40%(5)教學(xué)方法(Howwillweoperatethecourse?)互動(dòng)、參與(interactiveandparticipatory)研討、小組案例分析(workshop,groupwork,casestudies)作業(yè)(Assignments)課程概述本課程和其他課程的相關(guān)性（contextwithothercourses)普通發(fā)展學(xué)(IntroductiontoDevelopment)發(fā)展項(xiàng)目管理(ManagementofDevelopmentProjects)發(fā)展研究方法(MethodologyofDevelopmentStudies)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)(Developmenteconomics)國(guó)際治理/全球治理(globalgovernance)國(guó)際政治學(xué)(Internationalpolitics)1.國(guó)際發(fā)展援助的概念簡(jiǎn)單的理解國(guó)際發(fā)展援助（understandingInternationaldevelopmentaidsinasimpleway)國(guó)家間的援助（aidsfromonecountrytoanothercountry)一國(guó)對(duì)另一國(guó)的幫助（helpsfromonecountrytoanother）1.國(guó)際發(fā)展援助的概念具體的講,國(guó)際發(fā)展援助是：富國(guó)對(duì)窮國(guó)的援助(aidsfromrichcountriestopoorcountries)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的援助(aidsfromdevelopedcountriestodevelopingcountries)1.國(guó)際發(fā)展援助的概念廣義的國(guó)際發(fā)展援助是指一種國(guó)家間的:特殊轉(zhuǎn)移支付（specialfinancialtransfer);提供的無(wú)償或優(yōu)惠的物資或資金(grantedorpreferentialgoodsorloans/money);，用以解決受援國(guó)所面臨的政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、環(huán)境等各方面發(fā)展進(jìn)程中所遇到的各種問(wèn)題，從而促進(jìn)受援國(guó)人類(lèi)發(fā)展的一種手段和途徑。1.國(guó)際發(fā)展援助的概念國(guó)際發(fā)展援助可以定義為發(fā)達(dá)國(guó)家或高收入的發(fā)展中國(guó)家及其所屬機(jī)構(gòu)、有關(guān)國(guó)際組織、社會(huì)團(tuán)體以提供資金、物資、設(shè)備、技術(shù)或資料等方式，幫助發(fā)展中國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)和提高社會(huì)福利的具體活動(dòng)，其本質(zhì)上是資本流動(dòng)的派生形式之一。1.國(guó)際發(fā)展援助的概念發(fā)展援助(DevelopmentAid）是政府或其他機(jī)構(gòu)為支持發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和政治改革所提供的援助（)概念基本要素的理解性質(zhì)：發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的體制化援助機(jī)制途徑：官方和民間兩個(gè)途徑目標(biāo)：發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、行政發(fā)展，長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)而非臨時(shí)目標(biāo)1.國(guó)際發(fā)展援助的概念發(fā)展援助的其他表述方式發(fā)展合作(DevelopmentCooperation)技術(shù)合作(technicalassistance/cooperation),國(guó)際援助(Internationalaid)海外援助(overseasaid)國(guó)際發(fā)展合作(internationaldevelopmentcooperation)政府發(fā)展援助與民間援助發(fā)展援助政府為主發(fā)展為目標(biāo)長(zhǎng)期的，制度化的與受援國(guó)政府合作人道主義援助政府+民間組織+教會(huì)慈善救濟(jì)為目標(biāo)應(yīng)急性的，非制度化的受援國(guó)政府+民間組織1.發(fā)展援助力度與強(qiáng)度的測(cè)量官方發(fā)展援助資金（officialdevelopmentaid-ODA)

以促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)福祉改善為目標(biāo)的金融支付，其基本的優(yōu)惠條件是至少25%的贈(zèng)款，10%的貸款優(yōu)惠利率。一般情況下，援助國(guó)不同層次的發(fā)展援助機(jī)構(gòu)通過(guò)向發(fā)展中國(guó)家直接支付（雙邊）或通過(guò)多邊機(jī)構(gòu)支付（多邊）援助資金。受援國(guó)可以通過(guò)雙邊和多邊兩個(gè)途徑獲得援助資金。（OEDC,source:)1.發(fā)展援助力度與強(qiáng)度的測(cè)量?jī)蓚€(gè)基本測(cè)度指標(biāo)援助額（totalamount）援助額占援助國(guó)GDP的比重(percentageinGDP)ODAStand2011.pdf誰(shuí)是最大的援助國(guó)（donor)？援助額超100億美元的國(guó)家：美國(guó)英國(guó)日本法國(guó)德國(guó)誰(shuí)是“最慷慨”的援助國(guó)？援助額占GDP比重超0.8%國(guó)家：瑞典盧森堡挪威荷蘭丹麥海灣國(guó)家：科威特（8.2%），沙特阿拉伯（4%）UN目標(biāo)：0.7%，發(fā)達(dá)國(guó)家平均：0.46%誰(shuí)是受援國(guó)：whoaretherecipients?TheListofRecipientCountries.pdfRationalesbehindtheinternationalaidsWhy?background?Historicalcontexts?Currentrationalfromdonors?慷慨的背后：解讀援助國(guó)提供發(fā)展援助的理性目標(biāo)（rationalesofthedonors)質(zhì)疑/疑惑：XX國(guó)為什么援助我們？為什么給我們那么多錢(qián)？發(fā)達(dá)國(guó)家為什么那么慷慨？良心發(fā)現(xiàn)？對(duì)過(guò)去掠奪的補(bǔ)償？人道主義？來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的聲音德國(guó)BMZ：“沒(méi)有窮國(guó)的發(fā)展和穩(wěn)定，就沒(méi)有我們的繁榮和穩(wěn)定”“幫助別人，就是幫助自己”慷慨的背后：解讀援助國(guó)提供發(fā)展援助的理性目標(biāo)（rationalesofthedonors)政治理性(politicalrationality)：援助國(guó)可以通過(guò)援助在國(guó)際上擴(kuò)大和鞏固自身的國(guó)際政治地位和影響力(internationalpoliticalpowerandinfluence)；地緣政治需求：“睦鄰友好”穩(wěn)定周邊，保護(hù)自身，如西歐對(duì)東歐的援助；澳大利亞對(duì)巴布亞新幾內(nèi)亞，太平洋島國(guó)，印度尼西亞等國(guó)的援助(regionalpolitics,geo-politics)；中國(guó)對(duì)東盟的援助與合作制度的干預(yù)和制度移植：原宗主國(guó)對(duì)原殖民地國(guó)家的援助(institutionalinterventionandtransfer)政治價(jià)值觀的影響（transferofpoliticalvalue)慷慨的背后：解讀援助國(guó)提供發(fā)展援助的理性目標(biāo)（rationalesofthedonors)經(jīng)濟(jì)理性(economicrationalities)：改善受援國(guó)的貿(mào)易環(huán)境(betterinternationaltradeenvironment)；無(wú)償援助為貿(mào)易和商務(wù)合作奠定基礎(chǔ)，從而獲得經(jīng)濟(jì)利益(fromaidstocommerce)；拓展發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)(marketdevelopment)；開(kāi)發(fā)資源(resourcesfromdevelopingcountries)解讀援助國(guó)提供發(fā)展援助的理性目標(biāo)（rationalesofthedonors)人道主義目標(biāo)(humanitarianrationality)：救濟(jì)、扶貧、救災(zāi)(humanitarianrelief,charity,emergencyrelief)福利改善、社會(huì)發(fā)展(improvethesocialwell-being,socialimprovement)社會(huì)公平(socialfairandjustice)援助資金的來(lái)源(wherethemoneyfrom?)官方(official,governmental)財(cái)政預(yù)算（通常所說(shuō)的“納稅人的錢(qián)”Moneyfromtaxpayers)貿(mào)易回扣，海關(guān)稅(paybackfromthetradecustomstarifftax)非官方(non-governmental,civilsociety)社會(huì)、個(gè)人捐助(socialdonation)企業(yè)捐助(entrepreneurs)基金的利息收益(foundations)ReadingmaterialsonInternationalDevelopmentAidsDevelopmentAid-readingmaterials.docIntroductiontointernationaldevelopment.pdfTrendsandissuesininternationaldevelopmentcooperation.docChallenging_times_for_evaluation_of_international_development_assistance.pdf2.國(guó)際發(fā)展援助的緣起與發(fā)展(originationandevolutionofDA) 國(guó)際發(fā)展援助雖然肇始于第二次世界大戰(zhàn)以后，但是它是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展到特定階段的產(chǎn)物。因此有必要對(duì)西方大國(guó)的崛起、殖民時(shí)代的歷史演進(jìn)做一個(gè)回顧。 InstitutionalDAstartedaftertheWorldWarII,butithaslonghistoricalcontext2.國(guó)際發(fā)展援助的緣起與發(fā)展（1）15世紀(jì)歐洲國(guó)家的海上探險(xiǎn)、海外擴(kuò)張與殖民歐洲商品貿(mào)易的發(fā)展，帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)的繁榮；經(jīng)濟(jì)繁榮，需要更多的資源和市場(chǎng)，產(chǎn)生了海外擴(kuò)張的需求(CommodityCommerceandTradeDevelopmentinEurope,i.e.HansaTradeAllianceinNorthEurope,initiatedtheoverseasexpansion)天文學(xué)，地理學(xué)，造船技術(shù)的發(fā)展為航海提供了科學(xué)基礎(chǔ)(HumanKnowledgeandTechnologyDevelopment,suchasastronomy,geography,boatandshipmanufacture,motedthenavigationexploration)1420年，葡萄牙王子亨利開(kāi)始海外探險(xiǎn)(NavigationofSpainPrinceHenry)1492年，哥倫布橫渡大西洋，抵達(dá)中美洲，南美洲(Colombonavigation)1497-99年，意大利人達(dá)·伽馬環(huán)繞非洲航行，完成首航亞洲(navigationviaAfricaandreachingAsia)1499-1504年，意大利人阿美利加(America)首航北美大陸(navitoAmerica)1519-1521年，麥哲倫完成首次環(huán)球航行2.國(guó)際發(fā)展援助的緣起與發(fā)展海上探險(xiǎn)的后果(Consequenceofthemarinenavigation)海上探險(xiǎn)，從一開(kāi)始就帶有強(qiáng)烈的擴(kuò)張性和掠奪性，為后來(lái)長(zhǎng)達(dá)300多年的殖民和不平等貿(mào)易奠定了基礎(chǔ)；(fromnavigationtocolonialism,colonolization)后果(theconsequnce)：（1）對(duì)歐洲以外的小國(guó)、弱國(guó)、原住民資源和財(cái)富的掠奪，導(dǎo)致了大國(guó)的經(jīng)濟(jì)崛起和小國(guó)，弱國(guó)和原住民的貧困化；plunderingresourcesandtreasures,povertyofthenatives)（2）造成了小國(guó)發(fā)展對(duì)大國(guó)的依附和依賴(lài)(dependenceandattachment)；（3）宗主國(guó)和殖民地的矛盾和沖突(conflictbetweenpowersandcolonies)2.國(guó)際發(fā)展援助的緣起與發(fā)展（2）14-16世紀(jì)的歐洲文藝復(fù)興（Europeanrenaissance) 13世紀(jì)末發(fā)端于意大利，15-16世紀(jì)盛行于整個(gè)歐洲的思想解放運(yùn)動(dòng)，使人類(lèi)從中世紀(jì)的封建神學(xué)的桎捁中解脫出來(lái)，為近代的工業(yè)革命和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展奠定了思想基礎(chǔ)2.國(guó)際發(fā)展援助的緣起與發(fā)展（3）工業(yè)革命(industrialrevolution)18世紀(jì)60年代發(fā)端于英國(guó)，蒸汽機(jī)，內(nèi)燃機(jī)、紡織機(jī)械，通訊設(shè)備等的發(fā)明，極大地提高了制造業(yè)的生產(chǎn)效率。歐洲國(guó)家，德國(guó)，法國(guó)，相繼加入工業(yè)革命的行列。后來(lái)從英國(guó)管轄獨(dú)立出來(lái)的美國(guó)本身是殖民的產(chǎn)物生產(chǎn)力的發(fā)展，進(jìn)一步促進(jìn)了海外擴(kuò)張。英、法、西班牙、荷蘭等國(guó)成為殖民宗主國(guó)，和小國(guó)、殖民地和原住民的貧富差別進(jìn)一步加大，矛盾進(jìn)一步加深。2.國(guó)際發(fā)展援助的緣起與發(fā)展（4）兩次世界大戰(zhàn)和列強(qiáng)對(duì)世界的瓜分(worldwars)第一次世界大戰(zhàn)：由殖民走向列強(qiáng)瓜分世界，巴黎《凡爾賽合約》1929年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，對(duì)殖民地國(guó)家的進(jìn)一步劣奪第二次世界大戰(zhàn)：重新瓜分世界的矛盾，戰(zhàn)爭(zhēng)的慘痛損失，從戰(zhàn)爭(zhēng)走向制度和理性支配下的戰(zhàn)后全球治理模式戰(zhàn)后的發(fā)展援助2.國(guó)際發(fā)展援助的緣起與發(fā)展（5）二戰(zhàn)以后的發(fā)展援助(postwardevelopmentaid)冷戰(zhàn)時(shí)期的馬歇爾計(jì)劃：1947年啟動(dòng)，實(shí)施時(shí)間4年，用130億美元，援助歐洲非共產(chǎn)主義的盟國(guó)戰(zhàn)后重建。多邊國(guó)際發(fā)展援助組織的建立：聯(lián)合國(guó)，世行，區(qū)域發(fā)展銀行（亞行，非洲開(kāi)發(fā)銀行，歐洲發(fā)展銀行）的建立，經(jīng)合組織（OECD）雙邊合作機(jī)構(gòu)的建立：1960-1970年代發(fā)達(dá)國(guó)家在完成自身的戰(zhàn)后重建之后，紛紛成立雙邊合作機(jī)構(gòu)，實(shí)施雙邊發(fā)展合作2.國(guó)際發(fā)展援助的緣起與發(fā)展（5）二戰(zhàn)以后的發(fā)展援助援助制度的建立(Aidinstitutions)對(duì)發(fā)展合作模式的反思(review/reconsideration)理論和方法論的探索(theoriesandmethodology,modality)發(fā)展合作操作方法的探索(managementprocedures)發(fā)展合作運(yùn)作機(jī)制的建立(cooperationoperationpatterns)2.國(guó)際發(fā)展援助的緣起與發(fā)展（5）二戰(zhàn)以后的發(fā)展援助國(guó)際發(fā)展援助才中國(guó)的成功(China’ssuccess)對(duì)非洲援助效果的“質(zhì)疑”(failureinAfrica)發(fā)展援助向何處去？發(fā)展援助的“尷尬”與“進(jìn)退維谷”（developmentdilemma)3.發(fā)展合作的發(fā)展趨勢(shì)多邊化趨勢(shì)：世行+GEF+受援國(guó)，世行+歐盟；多邊組織與雙邊組織的合作(multi-lateralization)對(duì)等伙伴關(guān)系的強(qiáng)化，政策磋商機(jī)制的強(qiáng)化(partnershipandconsultation)運(yùn)作權(quán)利轉(zhuǎn)向受援國(guó)，受援國(guó)在項(xiàng)目規(guī)劃和實(shí)施中的參與和作用的強(qiáng)化(transferandstrengthenthepowerandrolesofrecipients)3.發(fā)展合作的發(fā)展趨勢(shì)資金的收縮和援助范圍的縮?。河捎谫Y金的收縮，從大范