國際承包工程法律風(fēng)險(xiǎn)防范

承包商國內(nèi)法和國際慣例或項(xiàng)目所在國法律差異產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)

建筑法律（或營造法），比如一國建筑法關(guān)于承包商資格的規(guī)定，與他國的不同；關(guān)于工程轉(zhuǎn)包的規(guī)定；尼泊爾案例。合同法律，合同是否成立是否有效，每個(gè)國家法律規(guī)定不同。中國民法通則可撤銷合同和無效合同的規(guī)定不一定在你當(dāng)前的市場國可以借用。環(huán)保法律，世界上對(duì)對(duì)工程項(xiàng)目環(huán)保大多采用嚴(yán)格的法律規(guī)定，從立項(xiàng)、履行合同、審批、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)都與國內(nèi)項(xiàng)目差距巨大。香港東涌案例。

承包商國內(nèi)法和國際慣例或項(xiàng)目所在國法律差異產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)

稅收法律，國際承包項(xiàng)目基本上在他國承攬，所在國對(duì)外國人的稅務(wù)管理比較苛刻。不了解稅收法律，處處交學(xué)費(fèi)。土耳其鐵路案例。程序法，包括司法的程序和行政審批的程序，大多屬于強(qiáng)制性規(guī)定。土耳其，阿爾及利亞例。勞動(dòng)法，一般項(xiàng)目所在國都有雇用當(dāng)?shù)厝艘?，都有在?dāng)?shù)芈男袆趧?dòng)保險(xiǎn)制度的要求。都有勞動(dòng)工資，加班、休假的具體規(guī)定。有些是中國承包商不熟悉或不了解的。阿爾及利亞關(guān)于勞動(dòng)保險(xiǎn)例。

承包商國內(nèi)法和國際慣例或項(xiàng)目所在國法律差異產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)

綜上，國際承包工程所面對(duì)的業(yè)主、咨詢師、材料商、分包商、勞務(wù)、律師、資金等都是不同或者變化的。對(duì)承包商潛在的風(fēng)險(xiǎn)還有法律與文化不同，包括法律體系、宗教、習(xí)俗等這些方面都可能產(chǎn)生出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。勞動(dòng)雇用法律規(guī)定的差異產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

雇用關(guān)系的確定（中國勞動(dòng)關(guān)系的認(rèn)定）；雇用當(dāng)?shù)厝说囊?。延伸到承包商人員進(jìn)入項(xiàng)目所在國的勞動(dòng)許可的發(fā)放，人員簽證的發(fā)放。工傷認(rèn)定條件；撫恤金的領(lǐng)取。勞動(dòng)保險(xiǎn)制度；勞動(dòng)保護(hù)制度。雇用人員管理制度。國際承包工程合同的商務(wù)條件產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)

主要是保函的風(fēng)險(xiǎn)：首先是保函的獨(dú)立性。按照中國法律，保函作為保證的一種方式，是從屬于主合同，主合同無效，保函也自然無效。但在國際承包中，保函是相對(duì)獨(dú)立的，是一個(gè)獨(dú)立的合同。國際承包工程合同的商務(wù)條件產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)

其次，是見索即付。保函，一般概念指無條件（不可撤銷）保函。通常而言，保函系指銀行應(yīng)合同關(guān)系一方的要求，向合同關(guān)系的另一方擔(dān)保合同項(xiàng)下某種責(zé)任或義務(wù)的履行所做出的在一定期限內(nèi)承擔(dān)一定金額支付責(zé)任書面保證承諾。是一個(gè)獨(dú)立的保證，不與合同履行結(jié)果掛鉤。

見索即付保函是風(fēng)險(xiǎn)最大的保證類型。系指由銀行、保險(xiǎn)公司或者其他機(jī)構(gòu)以書面形式出具的擔(dān)保書、規(guī)定在收到符合承諾條件的書面付款要求以及保函可能規(guī)定的其他要求(例如，判決或者仲裁裁決)時(shí)即予以付款。該承諾特點(diǎn)：只根據(jù)應(yīng)一方的要求或者根據(jù)該方的指示，而不考慮合同因素；國際承包工程合同的商務(wù)條件產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)

第三，獨(dú)立的適用規(guī)則

保函盡管作為基礎(chǔ)合同或者投標(biāo)條件而開具，即使保函中有對(duì)此類合同或者投標(biāo)條件的援引，擔(dān)保人也與該合同或者投標(biāo)條件無關(guān)，且不受其約束。保函項(xiàng)下?lián)Ｈ说牧x務(wù)是在收到表面上與保函條款相一致的書面付款要求及保函所規(guī)定的其他文件后支付保函所規(guī)定的金額。保函所適用的規(guī)則也與合同所依據(jù)的準(zhǔn)據(jù)法不同。

盡管有些保函明確規(guī)定，保函項(xiàng)下受益人要求付款的權(quán)利不得轉(zhuǎn)讓。但是本條規(guī)定并不影響受益人將保函項(xiàng)下其有權(quán)獲得之款項(xiàng)轉(zhuǎn)讓給他人的權(quán)利。國際承包工程合同的商務(wù)條件產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)

國際承包商對(duì)見索即付保函的對(duì)策。

由于該保函在索償兌現(xiàn)前剝奪了承包商的申辯權(quán)利，是所有銀行保函中潛在風(fēng)險(xiǎn)最大的一種。承包商對(duì)于這類保函要特別慎重。主要應(yīng)采取以下注意方面：事先了解。承包商必須分析項(xiàng)目所在國的政治和經(jīng)濟(jì)形勢，掌握業(yè)主的信譽(yù)和財(cái)力，項(xiàng)目資金來源及可靠程度等；小心簽發(fā)。承包商必須對(duì)保函格式中的具體內(nèi)容逐字逐句進(jìn)行認(rèn)真研究。在開出的各類保函中應(yīng)盡量避免“見索即付”這類字句。最好能在業(yè)主書面索償與銀行付款之間留有一定空隙期限，以便有個(gè)緩沖時(shí)間（承包商可利用該時(shí)間提起訴訟申請(qǐng)暫時(shí)凍結(jié)保函）。如果業(yè)主信譽(yù)和財(cái)力相當(dāng)有限，但又在標(biāo)書中堅(jiān)持承包商出具金額較大且期限較長的“見索即付”保函，承包商可考慮要求業(yè)主出具銀行的付款反擔(dān)保函。國際承包工程合同的商務(wù)條件產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)

各類保函風(fēng)險(xiǎn)分析：1、投標(biāo)保函是承包商隨報(bào)價(jià)書一同呈交給業(yè)主的，通常為報(bào)價(jià)總金額的2%-2.5%，有效期與報(bào)價(jià)有效期相同。2、履約保函是銀行用書面形式承諾負(fù)責(zé)賠償承包商簽訂合同后可能造成的損失，主要目的是擔(dān)保承包商按照合同正常履約，防止承包商中途毀約，有權(quán)得到資金賠償。通常為合同額的10%，有效期到履約證書頒發(fā)后21天內(nèi)返還。承包商在履行中盡量縮短履約保函的期限，用保留金保函來擔(dān)保缺陷責(zé)任期的責(zé)任。如果業(yè)主在履約過程中消減合同內(nèi)容，致使合同金額有實(shí)質(zhì)性減少，則履約保函的金額也應(yīng)相應(yīng)下調(diào)。國際承包工程合同的商務(wù)條件產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)

各類保函風(fēng)險(xiǎn)分析：3、預(yù)付款保函主要目的是擔(dān)保承包商按照合同該規(guī)定償還業(yè)主墊付的全部預(yù)付款，預(yù)付款保函的擔(dān)保金額與業(yè)主支付的預(yù)付款等額，通?？梢赃_(dá)到10%-20%，實(shí)際在扣完預(yù)付款后即自動(dòng)失效。承包商預(yù)付款保函應(yīng)隨工程進(jìn)度和預(yù)付款的扣還而遞減，承包商應(yīng)定期就遞減值獲得業(yè)主確認(rèn)并正式通知擔(dān)保銀行，辦理相應(yīng)的減額手續(xù)，不斷調(diào)整保函金額與其相符，減除在發(fā)生難以預(yù)料的情況時(shí)有關(guān)責(zé)任和有可能被多索付的風(fēng)險(xiǎn)。國際承包工程合同的商務(wù)條件產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)

各類保函風(fēng)險(xiǎn)分析：4、工程保留金保函。通常合同中可以規(guī)定承包商可以采用銀行保函的形式，換回在押的保留金現(xiàn)金，以便增加承包商的流動(dòng)資金，以利其施工中的資金周轉(zhuǎn)。業(yè)主經(jīng)常以各種借口（例如清關(guān)清稅）拖延甚至拒絕發(fā)放保留金。國際工程承包合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)

業(yè)主索賠承包商索賠的反作用承包商索賠的時(shí)效和證據(jù)國際通行的建筑活動(dòng)慣例帶來的風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)理的地位技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)禁止大會(huì)戰(zhàn)爭議解決途徑風(fēng)險(xiǎn)

爭議解決途徑風(fēng)險(xiǎn)主要來自：仲裁機(jī)構(gòu)和規(guī)則不同仲裁條款可能無效仲裁裁決本身的風(fēng)險(xiǎn)裁決執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)爭議解決途徑風(fēng)險(xiǎn)

國際合同糾紛大致有三個(gè)階段：協(xié)商、普通調(diào)解（DAB/DRE）、仲裁或訴訟。主要是由于仲裁帶來的風(fēng)險(xiǎn)：第一、仲裁裁決的司法審查，包括在仲裁過程中的司法監(jiān)督和仲裁臨時(shí)裁決的審查；

第二、執(zhí)行中的撤銷和不予執(zhí)行。撤銷和不予執(zhí)行的依據(jù)來源是各國對(duì)公共政策的掌握。爭議解決途徑風(fēng)險(xiǎn)

公共政策具有以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)：彈性。公共政策適用具有可變性。公共政策適用具有靈活性。公共政策存在具有相對(duì)性。各國在國際商事仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行中普遍存在公共政策例外制度，即當(dāng)承認(rèn)和執(zhí)行國際商事仲裁裁決會(huì)違反承認(rèn)和執(zhí)行地國公共政策的情況下，承認(rèn)和執(zhí)行地國法院可以拒絕承認(rèn)和執(zhí)行該仲裁裁決。爭議解決途徑風(fēng)險(xiǎn)

可以引起拒絕和不予執(zhí)行程序類公共政策：欺詐或者仲裁員舞弊違反自然公正或者正當(dāng)程序缺乏公正缺乏理由明顯無視法律明顯無視事實(shí)既判力被仲裁地廢除的裁決其他情形爭議解決途徑風(fēng)險(xiǎn)

目前中國的涉外仲裁裁決、香港特別行政區(qū)仲裁裁決、澳門特別行政區(qū)仲裁裁決、臺(tái)灣地區(qū)仲裁裁決和外國仲裁裁決均認(rèn)為是國際商事仲裁裁決。在一方當(dāng)事人向人民法院申請(qǐng)撤銷我國涉外仲裁裁決，或者申請(qǐng)執(zhí)行我國涉外仲裁裁決，或者申請(qǐng)認(rèn)可和執(zhí)行香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)仲裁裁決，或者申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決的情況下，人民法院即有權(quán)對(duì)相關(guān)仲裁裁決進(jìn)行司法審查。其他國家也大致如此。

1、對(duì)涉外仲裁裁決進(jìn)行司法審查本國法院可以對(duì)本國仲裁裁決行使撤銷權(quán)。爭議解決途徑風(fēng)險(xiǎn)

2、對(duì)港、澳、臺(tái)仲裁裁決進(jìn)行司法審查依據(jù)《關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)相互執(zhí)行仲裁裁決的安排》《關(guān)于內(nèi)地與澳門特別行政區(qū)相互認(rèn)可和執(zhí)行仲裁裁決的安排》《關(guān)于人民法院認(rèn)可臺(tái)灣地區(qū)有關(guān)法院民事判決的規(guī)定》爭議解決途徑風(fēng)險(xiǎn)

3、對(duì)外國仲裁裁決進(jìn)行司法審查申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決，應(yīng)當(dāng)適用承認(rèn)和執(zhí)行法院地國的法律。根據(jù)《紐約公約》第5條第2款第2項(xiàng)的規(guī)定，承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決有違我國公共政策的，人民法院可以拒絕承認(rèn)和執(zhí)行。爭議解決途徑風(fēng)險(xiǎn)

4、建立關(guān)于不予（承認(rèn)和）執(zhí)行國際商事仲裁裁決的報(bào)告制度

（以公共政策為由拒絕承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決的案例）該案中，最高人民法院指出，仲裁庭對(duì)已經(jīng)我國法院審理并做出判決的案件進(jìn)行審理并裁決侵犯了中國的司法主權(quán)和中國法院的司法管轄權(quán)，構(gòu)成違反我國公共政策的情形。本案是迄今最高人民法院以公共政策為由同意拒絕承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決的唯一案例。爭議解決途徑風(fēng)險(xiǎn)

我國法院不予執(zhí)行涉外仲裁裁決案件中適用公共政策案例我國法院在對(duì)涉外仲裁裁決進(jìn)行司法審查的過程中，對(duì)公共政策持慎用態(tài)度。迄今，經(jīng)最高人民法院同意適用公共政策不予執(zhí)行涉外仲裁裁決的案件僅1例。該案焦點(diǎn)問題在于，執(zhí)行有利于演出未經(jīng)我國文化部審批的重金屬歌曲的美國樂隊(duì)的仲裁裁決是否違反我國的公共政策。這是最高人民法院同意以違反我國公共政策為由不予執(zhí)行涉外仲裁裁決的唯一案例。該案中，最高人民法院認(rèn)為，我國當(dāng)時(shí)對(duì)文化演出市場管制嚴(yán)格，對(duì)該領(lǐng)域法規(guī)的違反以及演出給社會(huì)造成不良影響構(gòu)成對(duì)我國公共政策的違反，執(zhí)行所涉仲裁裁決也將違反我國的公共政策，因此應(yīng)不予執(zhí)行。下面講合規(guī)經(jīng)營及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)1、合規(guī)的原意及引申；

1-1、合規(guī)的規(guī)的含義，法、規(guī)則等

1-2、現(xiàn)在通行的規(guī)的含義，包括合同義務(wù)，社會(huì)義務(wù)。

1-3、合規(guī)義務(wù)的對(duì)象的擴(kuò)展，不限于員工，包括分包商。2、不合規(guī)給我們帶來的壓力；

2-1、聲譽(yù)受損。

2-2、商務(wù)條件趨于保守。

2-3、嚴(yán)重?fù)p害隊(duì)伍的穩(wěn)定和發(fā)展。

3、大型跨國公司如何面對(duì)合規(guī)經(jīng)營趨勢；

3-1、建立完備的員工守則，把公司和個(gè)人行為截然區(qū)別；

3-2、建立內(nèi)部合規(guī)管理體系，設(shè)立合規(guī)官，與財(cái)務(wù)管理同等地位。

3-3、每年發(fā)表一個(gè)全面的合規(guī)報(bào)告，告訴世人在合規(guī)經(jīng)營。4、我們不怎么合規(guī)行為內(nèi)在原因分析；

4-1、效益考核體系的不足；

4-2、干部隊(duì)伍的考核