第三講

漸進式改革的理論與實踐

第三講

漸進式改革的理論與實踐

教學目的和要求：通過本講教學，要求學生深入理解和重點掌握：中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的實質(zhì)與特征；認識中國漸進式改革的基本經(jīng)驗。教學重點：漸進式改革方式的實質(zhì)與特點；認識中國漸進式改革的基本經(jīng)驗。教學難點：憲法制度的內(nèi)容決定改革內(nèi)容。憲法制度的變化方式?jīng)Q定著改革的方式。

內(nèi)容提要第一節(jié)向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路第二節(jié)中國漸進式改革的經(jīng)驗與矛盾計劃經(jīng)濟國家向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌東歐國家越南俄羅斯中國

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

一、過渡問題的產(chǎn)生

1．傳統(tǒng)體制的問題和弊端(1)物質(zhì)利益第一與否定物質(zhì)利益的矛盾，導致動力缺乏。(2)經(jīng)濟運行的硬預算約束與實際軟預算約束的矛盾，導致效率低下。(3)計劃和信息不充分的矛盾，計劃成為馬后炮。(4)現(xiàn)代經(jīng)濟的運行需要自主經(jīng)營企業(yè)與他主經(jīng)營企業(yè)的矛盾。(5)現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展和運行需要一個企業(yè)家階層與缺乏的矛盾。(6)現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的集約化與傳統(tǒng)體制粗放式發(fā)展的矛盾，導致無效益的增長。(7)現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的開放性與傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的封閉性的矛盾。

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

2．社會主義國家的改革歷程

50年代末60年代初:蘇東各國開始改革；

70年代末:中國開始改革

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學的出現(xiàn)是以80年代末前蘇聯(lián)和東歐各國在政治上的劇變和90年代初經(jīng)濟全面向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型為標志的。第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

二、兩種經(jīng)濟轉(zhuǎn)型方式

1．經(jīng)濟轉(zhuǎn)型（過渡）的不同含義（1）生產(chǎn)力轉(zhuǎn)型說如：傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會的轉(zhuǎn)型；工業(yè)社會向信息社會的轉(zhuǎn)型（2）憲法制度轉(zhuǎn)型說（3）資源配置轉(zhuǎn)型說

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和含義轉(zhuǎn)型是指歷史發(fā)展過程中的一種特殊的質(zhì)變狀態(tài)，是社會結構劇烈的、整體的和根本的變化，即社會轉(zhuǎn)型。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學所說的轉(zhuǎn)型，是指從傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型。

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

2．漸進式改革與激進式改革的劃分漸進式改革與激進式改革的劃分主要是針對變遷的規(guī)模與速度而言。通過逐步深入先易后難，先增量后存量的辦法實施改革稱為漸進式。漸進改革的理論支持來自兩個理論：演進經(jīng)濟學和保守的政治哲學。

人類社會經(jīng)濟體制是一個“信息處理”的機制。人們的知識和信息是有限的，社會變遷只能是演進的過程。如同“攀著石頭爬山”社會的變遷如同登山。

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

3．薩克斯的“休克療法”休克療法本是醫(yī)學術語，20世紀80年代中期，被美國經(jīng)濟學家薩克斯引入經(jīng)濟領域。當時玻利維亞爆發(fā)嚴重的經(jīng)濟危機，通貨膨脹率高達24000%，經(jīng)濟負增長12%，民不聊生，政局動蕩。薩克斯臨危受聘，向該國獻出錦囊妙計：放棄擴張性經(jīng)濟政策，緊縮貨幣和財政，放開物價，實行自由貿(mào)易，加快私有化步伐，充分發(fā)揮市場機制的作用。上述做法一反常規(guī)，短期內(nèi)造成經(jīng)濟劇烈震蕩，仿佛病人進入休克狀態(tài)，但隨著市場供求恢復平衡，經(jīng)濟運行也回歸正常。兩年后，玻利維亞的通貨膨脹率降至15%，GDP增長2.1%，外匯儲量增加了20多倍。薩克斯的反危機措施大獲成功，休克療法也名揚世界。

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

激進式改革的依據(jù)是“不能兩步邁越壕溝”。哈佛大學的經(jīng)濟學教授，信奉貨幣主義理論?！靶菘睡煼ā保ú痪窒抻谥卫硗洠┑闹饕獌?nèi)容：1）嚴格的貨幣緊縮政策2）放開價格，取消價格補貼；3）實現(xiàn)貨幣的自由兌換；4）取消經(jīng)濟控制，打破行業(yè)壟斷；5）實現(xiàn)私有化。核心內(nèi)容：穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟（必要條件），經(jīng)濟自由化（核心）和私有化（基礎）

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

休克療法則體現(xiàn)了激進民主派實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的基本方法和手段。其基本內(nèi)涵是：在實行全面的自由化，特別是全面放開價格的同時，實行嚴格的貨幣緊縮政策，把穩(wěn)定貨幣、控制通貨膨脹、減少政府預算赤字作為政府經(jīng)濟政策的重中之重，生產(chǎn)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)政策、結構政策、科技政策均應讓位于或服務于貨幣緊縮政策，處于次要地位。在這種方法的炮制和推行者看來，這是經(jīng)濟盡快擺脫經(jīng)濟危機、實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定的惟一有效途徑。

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

從表面來看，休克療法只是一種方法問題，只是一種局部的貨幣政策，實際上它是激進民主派整個社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌指導思想體系的重要組成部分，其基本思想是通過“休克”這種極端手段，盡快和盡可能徹底地打碎舊制度，盡快建立起他們所向往的資本主義制度。總之，它集中體現(xiàn)了激進民主派社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的政治目的和意圖，是其整個經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌模式的不可分割的有機組成部分。薩克斯為俄設定的“休克式改革”方案內(nèi)容:

自由化價格自由化“三化”經(jīng)營自由化對外貿(mào)易自由化私有化—國企改革私有化穩(wěn)定化—抑制通脹,穩(wěn)定物價

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

4．蘇東選擇“休克療法”的原因1)嚴峻的經(jīng)濟形勢迫使各國采取激烈的措施，盡快抑制通貨膨脹，實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定。2）這些中央計劃經(jīng)濟國家?guī)资甑慕?jīng)濟改革的失敗使人們對漸進式改革失去信心。3）西方國家的影響與壓力。5.以“休克療法”為主體的俄羅斯激進經(jīng)濟改革大體經(jīng)歷一下四個階段第一階段：1992年1月至1992年5月是全國推行“休克療法”階段。第二階段：1992年6月至1992年12月是“休克療法”受挫，進行政策調(diào)整階段。第三階段：1993年未修訂經(jīng)濟政策，重新推進改革階段。第四階段：1994年1月，俄羅斯政府擬定了一個經(jīng)濟革新方案，正是摒棄激進的“休克療法”，宣布“浪漫的市場改革已經(jīng)結束”。6.國有企業(yè)私有化及其措施（1）“小私有化”即工作人員不超過200人，截止1992年1月1日，固定資產(chǎn)不超過100萬盧布的國營商店、旅館、服務業(yè)以及其他小型企業(yè)的私有化，可以通過拍賣直接出售企業(yè)資產(chǎn)，或者通過競爭式經(jīng)營，或者以投資招標形式出讓企業(yè)和租賃企業(yè)資產(chǎn)。

（2）“大私有化”國有工業(yè)部門的私有化，即工作人員超過1000人，或者截止到1992年1月1日，固定資產(chǎn)超過5000萬盧布的大型國有企業(yè)，通過將其改造為開放性股份公司，然后向私人出售股份來實施私有化。其他企業(yè)，即職工人數(shù)在200人以上，1000人以下，固定資產(chǎn)帳面價值在100萬盧布以上，5000萬盧布以下的中型企業(yè)，既可以拍賣也可以實行股份制。

7.俄羅斯“休克療法”的后果（1）經(jīng)濟長期衰退，國力下降。1990年代，俄國連續(xù)7年經(jīng)濟負增長，GDP累計下降約40%，其中工業(yè)下降46%。2005年俄經(jīng)濟總量不到中國的1/2。工廠設備和基礎設施陳舊，無錢更新。10多年來科技人才大量流失，從原來250萬下降到80萬。高技術制造業(yè)衰退，在世界民用科技型工業(yè)品市場所占比重不到1%，經(jīng)濟結構偏向采掘工業(yè)，靠出口石油天然氣、原材料和電力支持經(jīng)濟增長。

（2）國有資產(chǎn)大量流失。私有化過程中，很多國企經(jīng)理與官員勾結，將企業(yè)產(chǎn)權無償或低價轉(zhuǎn)讓，國家至少損失1萬億美元。流到國外的資金（其中大部分是侵吞國有財產(chǎn)的贓款）至少3000億美元。據(jù)統(tǒng)計，私有化期間社會財富損失約1.7萬億美元，相當于1996年GDP的4.2倍、二戰(zhàn)期間損失的2.5倍。

（3）貧富分化加劇。在私有化過程中極少數(shù)人暴富，廣大工薪階層的收入下降了50-70%。國企“大拍賣”后的1996年，4%富人的收入甚至高于80%低收入人口的總和。沒有任何一個中、東歐國家，在轉(zhuǎn)軌期顯出如此高水平的收入不平等。見下表

表

1俄羅斯的收入不平等狀況（1996年10月）

組別

人口比重（％）

國民收入比重（％）

該組人均產(chǎn)出（美元）

第5組

39.0011.364第4組

40.0023.2129第3組

17.0023.1302第2組

3.9739.42,100第1組

0.033.022,100

（4）寡頭勢力膨脹。俄羅斯私人股份銀行從1991年起就放開，少數(shù)人利用金融力量廉價收購國有大企業(yè)、侵吞國有財產(chǎn)、迅速聚集財富形成金融工業(yè)寡頭，這是俄國私有化的突出特點。22家大型私人企業(yè)控制了俄羅斯大型工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)總收入的40%，就業(yè)的40%以上。1996年總統(tǒng)大選后，金融工業(yè)集團經(jīng)濟勢力急劇膨脹。最著名的是“七巨頭”，他們控制了國家金融、工業(yè)和媒體（擁有3個全國性電視臺中的兩家，報紙雜志更不在話下）。總統(tǒng)通過寡頭的資金和媒體的支持鞏固地位，寡頭則得到政權的保護和支持，甚至被安排到政府關鍵崗位。頭號寡頭別列佐夫斯基曾說俄國的民主就是“有錢人說了算”。

總之，“休克療法”在使俄羅斯迅速走向資本主義的同時，導致俄羅斯經(jīng)濟蕭條、政權軟弱、社會秩序混亂、國際地位下降。普京指出：“將外國課本上的抽象模式和公式照搬到俄羅斯，不可能進行真正的改革”。

8.普京政府的經(jīng)濟改革政策

（1）強化國家權力普京1999年末就任俄總統(tǒng)以來，順應民心，調(diào)整了葉利欽時代的一些錯誤政策。他在各場合表達了新政府的執(zhí)政理念：要以經(jīng)濟發(fā)展為中心，強化國家執(zhí)政能力，平衡社會矛盾，平息政治紛爭，實現(xiàn)強國目標。

①堅決打擊車臣分裂主義和恐怖主義，取得顯著成果。

②削弱地方勢力，制止分離傾向。葉利欽時期因政治需要賦予各聯(lián)邦較大的自主權，普京上臺后將全國劃分為7個聯(lián)邦區(qū)，制止了地方分離傾向。

③結束寡頭政治。普京上臺后，首先打擊了金融媒體大亨古辛斯基和媒體汽車大亨別列佐夫斯基，迫使他們逃亡國外。隨后石油大亨阿列克斯普若夫、工礦業(yè)大亨波塔寧被起訴。2003年政府以經(jīng)濟罪名逮捕了試圖干預議會選舉的大富豪霍多爾科夫斯基，2005年將其判刑，并開始對一些石油公司和銀行重新實行國有化。這標志著“寡頭政治”的終結，并使普京政府的威望迅速提高。

④國家重新控制媒體?，F(xiàn)在，政府已經(jīng)控制了俄3家最大的電視臺、70%的廣播電視和80%的報紙。⑤壓制反對派，結束議會紛爭。2001年底，普京支持議會的兩個中派黨“團結”和“祖國-俄羅斯運動”合并為“團結-祖國運動黨”，成為議會第一大黨。俄共失去了對議會的控制，左、右兩翼反對派均失勢。

（2）“個案私有化”：強調(diào)公正，保持對戰(zhàn)略企業(yè)的控制普京在不同的場合，一方面公開承認過去的私有化政策有失誤，私有化過程中出現(xiàn)違反法律的事實要予以追究；同時又表示，不會重新國有化，必須建設更好的行政體系與市場經(jīng)濟配套。他并表示，政府必須把市場經(jīng)濟改革進行下去。

普京政府的私有化政策有兩個特點。

一是強調(diào)程序公正，國家加強了對私有化的管理和監(jiān)督，在企業(yè)股份進行拍賣前，俄聯(lián)邦資產(chǎn)關系部要對企業(yè)財務狀況進行調(diào)查，提出私有化建議，對出售企業(yè)的理由和時間進行論證。限制黑箱操作和賤賣。同時規(guī)定，議會、地方政府和外國人不得參與競購國有股權。

二是保護戰(zhàn)略性企業(yè)。普京曾多次簽署法令，禁止對具有重要戰(zhàn)略意義的企業(yè)（特別是大型企業(yè)）實行私有化，以維護國家對經(jīng)濟命脈的控制權。2001年政府財政預算案第100條中，對可進行私有化改革的企業(yè)進行了限制，規(guī)定凡法定資金超過限制數(shù)額的“超級企業(yè)”禁止拍賣。這項禁令引起了主管私有化的機構（國有資產(chǎn)部、俄聯(lián)邦財產(chǎn)基金會）的不滿，稱這是對私有化進程的“嚴重障礙”，并游說杜馬議員，要求取消這一禁令。

（3）打擊寡頭勢力，實行石油能源工業(yè)部分國有化在2003-2004年的議會選舉和總統(tǒng)換屆期間，普京政府通過打擊寡頭勢力贏得了選舉，并重建了國有大型石油天然氣企業(yè)，加強了國家對戰(zhàn)略資源的控制，使俄國政治經(jīng)濟形勢顯著好轉(zhuǎn)。

在眾多石油企業(yè)中，尤科斯公司是俄國最大的私人石油企業(yè)，控制了全國石油總產(chǎn)量的17%。2002年俄石油產(chǎn)量增長7.7%，尤科斯產(chǎn)量增長了17%。2003年8月，政府批準尤科斯與私人的西伯利亞石油公司（國內(nèi)第五）合并，尤科斯成為俄國第一、世界第四（或五）大私營石油公司，占全國石油開采量的29%，石油儲量遠超?？松梨凇ＹY產(chǎn)總值超過400億美元。

尤科斯總裁霍多爾科夫斯基，擁有個人資產(chǎn)80多億美元，2003年被美國《福布斯》雜志列入全球十大富人榜。

他是公認的親美派，其財團中的美國背景使他得到更多的國際支持。他積極和各派政治力量拉關系，培養(yǎng)代言人，向杜馬三大反對黨提供資金支持，還表示要向親普京的統(tǒng)一俄羅斯黨提供資助。在2003年底議會選舉和2004年總統(tǒng)大選前夕，霍氏聯(lián)合大亨們計劃在議會內(nèi)組成自由派的多數(shù)派，要“推選自己的總理，霍氏被認為是合適的人選”?；羰线€聲稱將于2007年退出商界，暗示要參加2008年的總統(tǒng)大選。

2003年7月，檢察機關逮捕了尤科斯的大股東列別杰夫以示警告，10月25日總檢察院逮捕了霍氏，以“詐騙、逃稅、偽造公文、侵占他人財產(chǎn)、拒不執(zhí)行法院判決”等罪名對他提出刑事訴訟。這一行動截斷了議會內(nèi)反對黨的財源，阻止了寡頭的代理人在選舉中興風作浪，削平了國內(nèi)最有勢力的寡頭集團.從此普京徹底告別了“寡頭干政”這個葉利欽時代的政治遺產(chǎn)。

尤科斯事件后國家恢復對石油資源的控制，加強了國家對經(jīng)濟資源的動員能力和政治行動能力，成為抓住機遇、振興經(jīng)濟的關鍵步驟。從2004年起，俄政府調(diào)整了石油能源政策。第一、加強中央對能源控制權：2004年，議會批準實施新的資源管理方案，剝奪了州一級地方政府控制當?shù)啬茉促Y源的權力。第二、提高石油稅收。

第三、限制石油企業(yè)的外資比重：2004年11月，俄羅斯拍賣Lukoil7.59%的國有股權，被美國一家公司高價收購。此舉引起議會和媒體的爭論。2005年，普京要求起草法律草案，限制外資在俄國重要產(chǎn)業(yè)的比重。

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

三.中國漸進式改革的實質(zhì)與特征

1．中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的實質(zhì)

實質(zhì)：中國的漸進性改革是在工業(yè)化和社會主義憲法制度基礎上進行的市場化，憲法制度的內(nèi)容決定了改革的內(nèi)容，憲法制度的變化方式?jīng)Q定改革的方式。它把市場化、工業(yè)化與現(xiàn)代化和社會主義制度的改革三重重大的社會轉(zhuǎn)型濃縮在了同一歷史時代。具體來講又以下要點：第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

（1）中國的社會轉(zhuǎn)型是工業(yè)化和市場化雙重轉(zhuǎn)型的統(tǒng)一；（2）中國的市場化是以社會主義制度為基礎并與這種制度的改革相聯(lián)系的；第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

（3）市場制度是一個由多方面內(nèi)容組成的有機整體，向市場經(jīng)濟的過渡不僅僅涉及到資源配置方式的變化和經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)型，而是包括社會經(jīng)濟、政治、文化等各方面深刻變化的整體性過程；（4）中國經(jīng)濟改革的目標是建立社會主義市場經(jīng)濟，這以目標決定了中國經(jīng)濟改革以及經(jīng)濟過渡的根本性質(zhì)。

小崗村農(nóng)村改革

1984年建國35周年游行隊伍中的農(nóng)民方隊中的彩車“聯(lián)產(chǎn)承包好”第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

2．中國漸進式改革的特征化事實a.沒有嚴格意義連續(xù)不變的改革目標；b.沒有一個事先規(guī)劃好的藍圖；c.按照“從簡單到復雜”的順序模式進行；d.通過雙軌制改革進行；e.沒有改變?nèi)魏沃饕鎴F體的既得利益；f.是一個實驗的過程；g.有著巨大的地域差異。

3.從地方政府行為的特殊性來看漸進式改革得以推進的原因這樣一種改革方式盡管在以較低的摩擦成本啟動市場化改革方面發(fā)揮了重要的作用。然而，由于等級規(guī)則與產(chǎn)權規(guī)則的沖突，或者說政治與經(jīng)濟的沖突，從理論上說它在完成向市場經(jīng)濟體制的過渡方面存在一系列難以逾越的障礙。但是，實際上，不僅中國的市場化進程在不斷加快，而且持續(xù)保持著較高的經(jīng)濟增長速度。中國地方政府行為的特殊性是解答這一難題的可行思路。潛在制度收益誘發(fā)地方政府對制度創(chuàng)新進入權的競爭試點權——壟斷租金地方競爭——經(jīng)濟發(fā)展——吸引資金——投資環(huán)境——體制創(chuàng)新與潛在制度收益——招商引資為獲取制度創(chuàng)新的優(yōu)先進入權：1，“戴帽下達”；2，競爭試點權；3，“變通”與“暗中模仿；4，自發(fā)制度創(chuàng)新，突破進入壁壘。

地方政府的自發(fā)制度創(chuàng)新地方政府自發(fā)制度創(chuàng)新的事后追認地方政府通過突破進入壁壘獲取制度收益的能力與其談判實力有關，而這種實力又與當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展水平及體制環(huán)境有關。在給定的條件下，地方政府通常采取以下途徑從事自發(fā)的制度創(chuàng)新：（1）“先做不說”即,只要文件沒有禁止做但能給地方經(jīng)濟發(fā)展帶來好處的事，地方政府先進行自發(fā)的試驗，從而避開中央政府對進入權的管制；（2）“做了再說”即,地方政府通過自發(fā)的制度創(chuàng)新取得明顯成效后，就通過專家、媒體、名人等環(huán)節(jié)向外宣傳，以取得社會的認同；（3）領導題詞或批示即分別邀請領導來視察并題詞，取得上級領導的個別認同；（4）“先上車，后買票”即地方政府自發(fā)從事的制度創(chuàng)新最終獲得中央政府的認可。

中央政府最終是否會容忍和追認地方政府從事的自發(fā)制度創(chuàng)新活動，除了取決于其談判實力外，還取決于在地方政府為追求潛在制度收益而逐漸改變的制度結構中，中央政府從中獲得的收益是否大于維持對進入權管制的成本。這驗證了所謂的“無名氏”定理，即當統(tǒng)治者發(fā)現(xiàn)臣民們更多的自由能激勵更多的財富，并且給統(tǒng)治者增加了的財富可以抵消統(tǒng)治者放棄獨裁所增加的不安全感時，臣民的自由便會經(jīng)雙方約定而增加。地方政府為了在與其他地方的競爭中吸引更多的資源，刺激本地的經(jīng)濟發(fā)展，除了要求上級給予優(yōu)惠政策外，也具有通過自發(fā)的制度創(chuàng)新構建一個相對有效率產(chǎn)權結構的動機，并期望通過有效的產(chǎn)權保護和良好的投資環(huán)境吸引外資與內(nèi)資的流入，其結果是激勵企業(yè)創(chuàng)造出更多的生產(chǎn)性利潤，使企業(yè)逐步成為獨立的經(jīng)濟實體，并且擴大了地方政府的剩余分享額。這種地方政府對產(chǎn)權的界定和保護事實上推進了中國的市場化進程。這就是為什么中國采取了自上而下的漸進式改革不僅沒有導致政治與經(jīng)濟的尖銳矛盾，而且促進了中國經(jīng)濟的持續(xù)增長。第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

四．中國改革的不同派別最主要是馬克思經(jīng)濟學綜合創(chuàng)新學派（代表人物：程恩富，中國社科院馬克思主義研究院院長）與新自由主義經(jīng)濟學派（代表人物：張維迎，北大光華管理學院副院長）的紛爭的1.經(jīng)濟改革中的價值判斷與目標選擇（1）經(jīng)濟轉(zhuǎn)型目標體制的選擇社會主義性質(zhì)；西方資本主義的市場經(jīng)濟（2）經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的方式公平與效率交互同向；效率優(yōu)先，兼顧公平（3）經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的具體過程國企改革的關鍵并非是產(chǎn)權改革問題，而是管理問題；關于國有企業(yè)改革，建立私有產(chǎn)權為基礎的市場制度。

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

2.新自由主義經(jīng)濟學派下的改革目標與方式以新古典經(jīng)濟學為指導（1）中國經(jīng)濟改革的核心問題是產(chǎn)權問題。實施國有產(chǎn)權私有化（市場體系的核心和基礎是私有產(chǎn)權制度）（2）公有制效率必定低于私有制效率（原因在于缺乏產(chǎn)權激勵，公有制不能構成成熟的市場經(jīng)濟的制度基礎）（3）產(chǎn)權改革中所出現(xiàn)的國有企業(yè)流失以及相應出現(xiàn)的貧乏分化屬于正常現(xiàn)象，是改革必須付出的成本。

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

3.新馬克思經(jīng)濟學綜合創(chuàng)新學派下的改革目標與方式力圖超越傳統(tǒng)馬克思主義經(jīng)濟學與西方經(jīng)濟學，進行馬克思經(jīng)濟學的新綜合與創(chuàng)新。提出“四主型”的市場經(jīng)濟：公有制主體；勞動主體型分配；國家主導型市場結構；自立主導型開放

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

五、中國選擇漸進式改革的原因分析

1．中國經(jīng)濟改革的初始條件

a.經(jīng)濟發(fā)展水平。（經(jīng)濟結構的二元性，不能短時間建立全國統(tǒng)一的大市場）

b.原有經(jīng)濟體制的特點。（農(nóng)業(yè)人口多，是新市場的重要力量）

c.政治體制、社會習慣的因素。（集權與分權相結合，有過渡的空間）

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟過渡的性質(zhì)和道路

2．改革決策者對憲法制度的態(tài)度

3．傳統(tǒng)文化對路徑選擇的影響（綜合主義的目標選擇；功利主義的價值標準；權威主義的控制手段）

第二節(jié)中國漸進式改革的經(jīng)驗與矛盾

一、中國經(jīng)濟改革的基本經(jīng)驗

①公有制與市場機制的兼容性；

②自上而下和自下而上相結合；

③局部推進與總體協(xié)調(diào)；

④體制內(nèi)改革與體制外改革；

⑤改革、穩(wěn)定與發(fā)展；

⑥經(jīng)濟改革與政治改革

二、中國漸進式改革面臨的主要挑戰(zhàn)與矛盾

1、未完成的改革任務國有企業(yè)改革；金融體制改革；社會保障體系改革2、保持社會穩(wěn)定3、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展三、怎樣認識“華盛頓共識”“北京共識”與“孟買共識”

“華盛頓共識”——約翰·威廉姆遜教授“北京共識”——喬舒亞·庫珀·拉莫教授１９９０年，由美國國際經(jīng)濟研究所出面，在華盛頓召開了一個討論２０世紀８０年代中后期以來拉美經(jīng)濟調(diào)整和改革的研討會。在會議的最后階段，美國國際經(jīng)濟研究所前所長約翰·威廉姆遜說，經(jīng)過討論，與會者在拉美國家已經(jīng)采用和將要采用的十個政策工具方面，在一定程度上達成了共識。這一共識被稱作“華盛頓共識”?！叭A盛頓共識”的內(nèi)容歸納起來包括１０個方面：（１）加強財政紀律，壓縮財政赤字，降低通貨膨脹率，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟形勢；（２）把政府開支的重點轉(zhuǎn)向經(jīng)濟效益高的領域和有利于改善收入分配的領域（如文教衛(wèi)生和基礎設施）；（３）開展稅制改革，降低邊際稅率，擴大稅基；（４）實施利率市場化；（５）采用一種具有競爭力的匯率制度；（６）實施貿(mào)易自由化，開放市場；（７）放松對外資的限制；（８）對國有企業(yè)實施私有化；（９）放松政府的管制；（１０）保護私人財產(chǎn)權。在拉美的推行和效果：國有企業(yè)私有化收入分配不公民族企業(yè)陷入困境國家職能明顯削弱，社會發(fā)展被嚴重忽視金融自由化導致金融危機頻發(fā)拉美國家主要經(jīng)濟與社會指標阿根廷巴西哥倫比亞墨西哥時期1986－19981976－19961978－19951984－1994人均GDP（1980）6506449925205758人均GDP增長率0.01.03.72.4人均收入增長率-1.00.23.81.1基尼系數(shù)初期0.4170.5950.5020.491末期0.5010.5910.5440.549“華盛頓共識”雖然成為全球主流的發(fā)展理念，但仍不免遭遇其他思想的挑戰(zhàn)。主要的挑戰(zhàn)來自兩個方面：一是“歐洲價值觀”，二是“后華盛頓共識”?！皻W洲價值觀”基于歐洲傳統(tǒng)的社會民主主義價值理念，在強調(diào)經(jīng)濟增長的同時，倡導人權、環(huán)保、社會保障和公平分配。但是，近二十年來，歐洲福利社會型的資本主義在與美英自由市場資本主義的競爭中處于劣勢，歐洲國家在政策導向上整體向“華盛頓共識”靠攏，因此“歐洲價值觀”對“華盛頓共識”的挑戰(zhàn)是軟弱乏力的。近年來，更加有力地對于“華盛頓共識”的挑戰(zhàn)是以美國經(jīng)濟學家斯蒂格利茨為代表的一批西方學者提出的“后華盛頓共識”?！昂笕A盛頓共識”強調(diào)與發(fā)展相關的制度因素，認為發(fā)展不僅是經(jīng)濟增長，而且是社會的全面改造。因此，“后華盛頓共識”不僅關注增長，還關注貧困、收入分配、環(huán)境可持續(xù)性等問題，它還從信息不對稱出發(fā)，指出市場力量不能自動實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，承認政府在促進發(fā)展中的積極作用，批評國際貨幣基金組織在亞洲金融危機前后倡導的私有化、資本賬戶開放和經(jīng)濟緊縮政策。

然而，無論是“歐洲價值觀”還是“后華盛頓共識”，他們對于“華盛頓共識”的挑戰(zhàn)還都遠遠不夠。比較起來，因為有持續(xù)的經(jīng)濟增長作后盾，“北京共識”才最有可能對“華盛頓共識”形成新的強有力的挑戰(zhàn)。由于中國堅持自己的發(fā)展道路，２５年來已形成了自己的模式，而這一模式逐步被世界所認可。從2004年５月，英國《金融時報》發(fā)表庫珀·拉莫(美國《時代》周刊高級編輯)的文章——《中國已發(fā)現(xiàn)自己的經(jīng)濟共識》，提出“北京共識”的概念。拉莫認為，“北京共識”有三個原理：把創(chuàng)新的價值重新定位，創(chuàng)新是中國經(jīng)濟發(fā)展的發(fā)動機和持續(xù)進步的手段；積極維護國家版圖完整和利益；不斷精心積累具有不對稱力量的工具，如擁有４０００億美元外匯工具.美國《國際先驅(qū)論壇報》提出，中國經(jīng)濟成就可以確立為一種模式，它體現(xiàn)為一種循序漸進、摸索和累積的方式，從易到難進行經(jīng)濟改革，并吸取中外一切優(yōu)秀的思想和經(jīng)驗。概括地講，世界各國學者達成的“北京共識”是：（１）一個國家的發(fā)展模式應該由一個主權國家獨立自主地進行探索，任何由外部強加的發(fā)展模式都注定是要失敗的。（２）強調(diào)發(fā)展的包容性、兼容性，努力把社會主義制度與市場經(jīng)濟結合起來，把經(jīng)濟高速增長與社會全面發(fā)展協(xié)調(diào)起來，它可以把政府宏觀調(diào)控與市場微觀運行結合起來，把效率與公正協(xié)調(diào)起來。（３）強調(diào)發(fā)展的人民性而不是特權階層性，“華盛頓共識”的目的是幫助銀行家、金融家，而“北京共識”的目標是幫助普通人們，強調(diào)以人為本;（４）強調(diào)本民族的文化和文明傳統(tǒng)，并努力使傳統(tǒng)優(yōu)秀文化與現(xiàn)代發(fā)展加以結合；（５）強調(diào)發(fā)展的積累性、漸進性，通過累積效應發(fā)展自己等。拉莫把限制政治自由，追求市場經(jīng)濟的中國發(fā)展模式稱之為“北京共識”，將其擺在西歐發(fā)展觀念（華盛頓共識）的對立面。2008年美國金融危機后，這場爭論愈演愈烈。去年4月，劍橋大學國際研究所首席研究員斯蒂芬?哈爾珀在同名書中預測說：“中國式權威主義不會像西方所期待的那樣，朝著自由和開放的方向發(fā)展，將與西歐自由民主主義形成競爭格局，成為發(fā)展中國家可借鑒的模式。”“北京共識（中國特有的發(fā)展模式）”是否存在？圍繞該問題，爭論愈演愈烈。有趣的是，在歐美學界越來越多的人關注該模式，而在美國的華裔學者則持反對立場。耶魯大學教授陳志武本月初在韓國翻譯出版的《沒有中國模式這回事》一書中斷言沒有中國模式。在2009年出版的這本書中，他指出中國的發(fā)展得益于1978年開始的國營企業(yè)民營化和“入世”后的出口繁榮。他指出，為了經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，中國應追求重視自由、人權、民主等普遍價值的小政府。他警告說，如果像現(xiàn)在一樣堅持國家主導模式，在未來四五內(nèi)中國將陷入嚴重危機。他還說，中國應借鑒所謂的美國金融資本主義模式。波斯頓大學教授皮特-伯格在美國時事雜志《美國利益》3、4月號中發(fā)表了歸納爭論的論文。伯格在題為《自由共識(TheFreedomConsensus)》的論文中分析說：“中國的發(fā)展模式獨特(unique)，這毋庸置疑。中國領導人固守長期發(fā)展戰(zhàn)略，讓外國投資者產(chǎn)生信任，從而實現(xiàn)了穩(wěn)定的快速增長?！彼€說：“但印度、巴西、南非的發(fā)展事例告訴我們，權威主義本身并不是經(jīng)濟發(fā)展的必要條件。從長期來看，北京共識最終也將被納入自由共識。”2010.11月6日，北京大學中國經(jīng)濟研究中心教授、著名經(jīng)濟學家林毅夫的弟子姚洋在北京大學“北京論壇(2010)”學術研討會上再次就“北京共識”提出自己的觀點?！叭绻f有所謂‘北京共識’的話，那么我認為中國政治經(jīng)濟模式有以下三個特點。”姚洋說。首先是“實用主義”，包括中國在內(nèi)的很多發(fā)展中國家都抱著實用主義的態(tài)度，摸著石頭過河，在實踐當中檢驗真理。第二是相較于政策的“純潔性”而言，更加注重政策的“有效性”，“不管是白貓還是黑貓，能抓著老鼠就是好貓”。這些制度可能不純潔，但可達到一定目標。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就是這樣的制度安排。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)權界定不明晰，卻發(fā)揮了地方政府和企業(yè)家雙方的優(yōu)勢，在上世紀80年代的制度框架下，很好地起到了承上啟下的作用。其他如價格雙軌制、地方財政分權等，都屬于這種中間狀態(tài)的制度。就單個制度而言，它們