第九章國(guó)際貿(mào)易政策第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易政策的概念及分類一、對(duì)外貿(mào)易政策含義

對(duì)外貿(mào)易政策是一國(guó)政府在其社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的總目標(biāo)下，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和行政手段，對(duì)外貿(mào)活動(dòng)進(jìn)行有組織的協(xié)調(diào)和管理行為。

34二、對(duì)外貿(mào)易政策兩種基本形式自由貿(mào)易政策是指政府取消對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的限制，不對(duì)本國(guó)商品和服務(wù)的進(jìn)出口商提供各種特權(quán)和優(yōu)待，力圖消除各種貿(mào)易障礙，使商品和服務(wù)能夠自由地輸出和輸入，在世界市場(chǎng)上實(shí)行自由競(jìng)爭(zhēng)與合作。是不干預(yù)政策。保護(hù)貿(mào)易政策是指政府采取各種措施限制商品和服務(wù)的進(jìn)口，以保護(hù)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)不受或少受外國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，政府對(duì)本國(guó)商品和服務(wù)的出口實(shí)行補(bǔ)貼和各種優(yōu)待，以鼓勵(lì)出口。保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)質(zhì)是獎(jiǎng)出限入。三、對(duì)外貿(mào)易政策的制定和執(zhí)行

各國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的制定與修改由國(guó)家立法機(jī)構(gòu)進(jìn)行。 制定對(duì)外貿(mào)易政策應(yīng)考慮的主要因素有：本國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與比較優(yōu)勢(shì)；本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力；本國(guó)國(guó)內(nèi)物價(jià)、就業(yè)狀況；本國(guó)與他國(guó)的政治關(guān)系；本國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易組織中享受的權(quán)利與應(yīng)盡的義務(wù)；各國(guó)政府領(lǐng)導(dǎo)人的經(jīng)濟(jì)思想與信奉的貿(mào)易理論政治和社會(huì)因素。（即經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況、競(jìng)爭(zhēng)力、與他國(guó)的關(guān)系）

對(duì)外貿(mào)易政策的執(zhí)行方式：通過海關(guān)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行管理；國(guó)家廣泛設(shè)立各種機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)促進(jìn)出口和管理進(jìn)口；國(guó)家政府出面參與各種國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易等國(guó)際機(jī)構(gòu)與組織，進(jìn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易等方面的協(xié)調(diào)工作。第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易政策的演變及貿(mào)易保護(hù)理論中世紀(jì)時(shí)候的保護(hù)貿(mào)易——重商主義（15-17世紀(jì)）工業(yè)革命之后——自由貿(mào)易政策和保護(hù)貿(mào)易政策（18世紀(jì)中葉至19世紀(jì)末）戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致的保護(hù)貿(mào)易——超保護(hù)貿(mào)易政策（19世紀(jì)末到第二次世界大戰(zhàn)）GATT倡導(dǎo)下的貿(mào)易自由化（二戰(zhàn)后到20世紀(jì)70年代初）新貿(mào)易保護(hù)主義——戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策（20世紀(jì)70年代中期）貿(mào)易自由化的深化（20世紀(jì)90年代以來）

8一、 重商主義政策（15-18世紀(jì)中葉）重商主義的基本思想重商主義認(rèn)為，貨幣是財(cái)富的唯一標(biāo)準(zhǔn)，把貨幣的多寡作為衡量一國(guó)財(cái)富的標(biāo)準(zhǔn)。重商主義將貿(mào)易盈余作為獲取貨幣的重要途徑之一，對(duì)外貿(mào)易必須保持順差。二、自由貿(mào)易政策（一）英國(guó)自由貿(mào)易政策的產(chǎn)生

背景：18世紀(jì)中葉——工業(yè)革命完成棉織業(yè)、交通業(yè)等迅速發(fā)展，以大機(jī)器生產(chǎn)為基礎(chǔ)的強(qiáng)大的工業(yè)體系在英國(guó)建立起來了。

原因：產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展，要求大量從國(guó)外進(jìn)口原料，因而要求取消重商主義貿(mào)易保護(hù)政策。

標(biāo)志：1846年6月25日，《谷物法》被議會(huì)宣布廢除，重商主義的大壩開始瓦解。（谷物法是英政府1815年頒布的旨在限制或禁止谷物進(jìn)口的法律）

理論形成過程：

自由貿(mào)易理論起始于法國(guó)的重農(nóng)主義（鼓勵(lì)農(nóng)產(chǎn)品出口以換取工業(yè)品），完成于古典派政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。法國(guó)的重農(nóng)主義和英國(guó)的休謨都提出了自由貿(mào)易的主張，亞當(dāng)斯密在《國(guó)富論》中提出了國(guó)際分工，實(shí)行自由貿(mào)易的理論，大衛(wèi)李嘉圖對(duì)其進(jìn)行繼承和發(fā)展。1、自由貿(mào)易政策可以形成互利的國(guó)際分工：可以增進(jìn)各國(guó)各專業(yè)的特殊生產(chǎn)技能使生產(chǎn)要素得到最優(yōu)化的配置可以節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)時(shí)間可以促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)育2、擴(kuò)大國(guó)民真實(shí)收入。通過貿(mào)易以較少的花費(fèi)換回較多的東西，就能增加國(guó)民財(cái)富。3、在自由貿(mào)易條件下，則進(jìn)口廉價(jià)商品，減少國(guó)民開支4、自由貿(mào)易可以反對(duì)壟斷，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)效率。5、自由貿(mào)易有利于提高利潤(rùn)率，促進(jìn)資本積累。（二）自由貿(mào)易理論的要點(diǎn)（三）對(duì)自由貿(mào)易政策與理論的評(píng)論1、自由貿(mào)易政策的實(shí)施對(duì)英國(guó)資本主義的發(fā)展直接起到了一定的促進(jìn)作用。 自由貿(mào)易政策實(shí)施后,農(nóng)業(yè)的發(fā)展也是驚人的。作為廢除谷物法的補(bǔ)償，地主們獲得了低息貸款，大量資本投入到農(nóng)業(yè)上來，最終使英國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)能力增強(qiáng)了。2、自由貿(mào)易理論也存在一些問題自由貿(mào)易理論與政策掩蓋了英國(guó)資本自由擴(kuò)張的實(shí)質(zhì)，抹煞了國(guó)際分工中的生產(chǎn)關(guān)系。 自由貿(mào)易論者的目的是英國(guó)應(yīng)當(dāng)成為世界工廠,其它一切國(guó)家要為其提供原材料等服務(wù)。

三、工業(yè)革命之后的貿(mào)易保護(hù)政策——“保護(hù)幼稚工業(yè)”理論主要觀點(diǎn)：幼稚工業(yè)不能與已經(jīng)實(shí)力雄厚的同類工業(yè)抗衡，要實(shí)行一段時(shí)間的保護(hù)，等長(zhǎng)大了再取消保護(hù)在19世紀(jì)，某些資本主義國(guó)家的資產(chǎn)階級(jí)要求保護(hù)幼稚工業(yè)，例如美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)漢密爾頓《制造業(yè)報(bào)告》提出保護(hù)美國(guó)的幼稚工業(yè)；德國(guó)的弗里德里?！だ钏固?，他于1841年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》提出了保護(hù)貿(mào)易理論更具有代表性。（一）形成背景1、對(duì)古典自由貿(mào)易理論提出批評(píng)（1）指出“比較成本說”不利于德國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展，因?yàn)楸緡?guó)的工業(yè)將越來越弱。（2）批評(píng)古典派自由貿(mào)易學(xué)說忽視了各國(guó)歷史和經(jīng)濟(jì)上的特點(diǎn) 李斯特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展五階段說： 原始未開化時(shí)期——畜牧?xí)r期——農(nóng)業(yè)時(shí)期（自由，葡萄牙）——農(nóng)工業(yè)時(shí)期（保護(hù)，美、德）——農(nóng)工商業(yè)時(shí)期（自由，英國(guó)）（3）主張國(guó)家干預(yù)對(duì)外貿(mào)易例：植林者可主動(dòng)造林而不是只期待風(fēng)力吹播種子造林，喻為國(guó)家可采取適當(dāng)干預(yù)的保護(hù)措施。（二）主要內(nèi)容162、政策主張（1）保護(hù)目的：促進(jìn)國(guó)家綜合生產(chǎn)力的發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)工業(yè)化（2）保護(hù)對(duì)象：國(guó)內(nèi)幼稚但有反正希望的工業(yè)，受保護(hù)對(duì)象通過一段時(shí)期之后能夠成長(zhǎng)起來（3）保護(hù)手段：主要是關(guān)稅他主張關(guān)稅水平應(yīng)隨工業(yè)發(fā)展的總體水平而變化，他認(rèn)為"凡是在專門技術(shù)與機(jī)器制造方面還沒有獲得高度發(fā)展的國(guó)家，對(duì)于一切復(fù)雜機(jī)器的輸入應(yīng)當(dāng)免征或征收極輕的進(jìn)口稅，直到機(jī)器生產(chǎn)能與最先進(jìn)國(guó)家并駕齊驅(qū)為止"。"從某種意義上說，機(jī)器工業(yè)是工業(yè)的工業(yè)，對(duì)國(guó)外機(jī)器的輸入征收關(guān)稅，實(shí)際上就是限制國(guó)內(nèi)工業(yè)的發(fā)展"。（4）保護(hù)期限：最高界限30年

李斯特的理論以后一直被廣泛引用，成為落后國(guó)家保護(hù)其工業(yè)的主要論據(jù)。在實(shí)際操作中,保護(hù)幼稚工業(yè)能否在長(zhǎng)期獲利，取決于三個(gè)條件：第一，這些被保護(hù)的“新生兒”必須有長(zhǎng)大的潛力，從國(guó)際貿(mào)易的角度分析，必須有潛在的、通過成長(zhǎng)會(huì)發(fā)揮出來的比較優(yōu)勢(shì)；第二，保護(hù)只是短期的，為保護(hù)所付出的代價(jià)是短暫的、有限的；第三，被保護(hù)的“新生兒”在長(zhǎng)大后帶給社會(huì)的收益會(huì)足以彌補(bǔ)社會(huì)為保護(hù)付出的“撫養(yǎng)費(fèi)”。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)，保護(hù)幼稚工業(yè)理論在實(shí)踐中有兩個(gè)很難克服的困難：（1）保護(hù)對(duì)象的選擇問題實(shí)際選擇中往往取決于各種政治力量的對(duì)比。還會(huì)由于信息的不完全出現(xiàn)技術(shù)上錯(cuò)誤（2）保護(hù)手段的選擇問題一般來說，采用產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)于關(guān)稅等限制進(jìn)口的貿(mào)易政策。在產(chǎn)業(yè)政策下，企業(yè)的補(bǔ)貼來自政府，政府有權(quán)控制和調(diào)節(jié)，政府為減少開支會(huì)促進(jìn)企業(yè)提高效率。

在關(guān)稅等限制進(jìn)口的貿(mào)易政策下，企業(yè)的收益來自市場(chǎng)，來自無數(shù)個(gè)不知名的消費(fèi)者，對(duì)此企業(yè)自然無所顧忌，沒有提高效率的壓力。對(duì)保護(hù)手段的選擇還涉及到政府的利益，選錯(cuò)手段常常成為不可避免的事情四、超保護(hù)貿(mào)易政策20世紀(jì)30年代，壟斷削弱了自由競(jìng)爭(zhēng);1929-1933年資本主義世界發(fā)生空前嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，在大危機(jī)后，許多資本主義國(guó)家積極干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，實(shí)行高關(guān)稅，外匯限制，數(shù)量限制，鼓勵(lì)出口等措施改善國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)狀況。英國(guó)拋棄了自由貿(mào)易政策，轉(zhuǎn)而實(shí)行超保護(hù)貿(mào)易政策。超保護(hù)貿(mào)易理論著作是凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)前，凱恩斯是一個(gè)自由貿(mào)易論者，此后轉(zhuǎn)而推崇重商主義保護(hù)貿(mào)易政策，形成超保護(hù)貿(mào)易政策理論。（一）超保護(hù)貿(mào)易政策的興起

1、保護(hù)的對(duì)象擴(kuò)大了。幼稚工業(yè)、高度發(fā)達(dá)的工業(yè)和出現(xiàn)衰落的壟斷工業(yè)

2、保護(hù)的目的變了。從培養(yǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)的能力到更看中壟斷能力的加強(qiáng)。

3、保護(hù)的戰(zhàn)略方式改變。從防御性地限制進(jìn)口到進(jìn)攻性擴(kuò)張國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)。

4、保護(hù)的措施多樣化。關(guān)稅和各種各樣的獎(jiǎng)出限入措施的運(yùn)用。（二）超保護(hù)貿(mào)易的特點(diǎn)（二）超貿(mào)易保護(hù)主義理論——對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論

1.投資乘數(shù)理論：增加一筆投資所引起的收入增加量，并不限于增加的投資量。只要社會(huì)存在閑置的生產(chǎn)資料和失業(yè)的勞動(dòng)者，投資變動(dòng)就會(huì)使收入和產(chǎn)出的變動(dòng)產(chǎn)生一種乘以倍數(shù)的擴(kuò)大效果。

因?yàn)樾略鐾顿Y引起對(duì)生產(chǎn)資料的需求增加，從而引起從事生產(chǎn)資料生產(chǎn)的人們的收入增加，其收入增加又引起對(duì)消費(fèi)品需求的增加，從而導(dǎo)致從事消費(fèi)品生產(chǎn)的人們的收入增加。如此推演下去，結(jié)果國(guó)民收入總量的增加會(huì)等于原增加投資量的若干倍。

投資乘數(shù)理論公式：國(guó)民所得的增加（△Y）=乘數(shù)（K）×投資的增加量（△I）乘數(shù)K=1／（l－邊際消費(fèi)傾向）邊際消費(fèi)傾向=0邊際消費(fèi)傾向=1增加的收入全部?jī)?chǔ)蓄，則國(guó)民收入不變?cè)黾拥氖杖肴肯M(fèi)，國(guó)民收入無限大Tips邊際消費(fèi)傾向是指增加的消費(fèi)在增加的收入中所占比例，用MPC表示，即：MPC=△C/△Y。

例如，收入增加到3萬億元（增加了1萬億元），消費(fèi)增加到2萬億元（增加了0.5萬億元），邊際消費(fèi)傾向就是0.5(0.5/1)。2.對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論：即：一國(guó)的出口和國(guó)內(nèi)投資一樣，有增加國(guó)民收入的作用；進(jìn)口則和國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄一樣，有減少國(guó)民收入的作用。例如：商品和勞務(wù)出口——相應(yīng)出口產(chǎn)業(yè)的收入增加——消費(fèi)增加——引起其他產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)增加——就業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大——收入增加……國(guó)民收入的增加量將為貿(mào)易順差的若干倍。

結(jié)論：只有當(dāng)貿(mào)易為出超或國(guó)際收支為順差時(shí)，對(duì)外貿(mào)易才能增加一國(guó)就業(yè)，提高國(guó)民的收入。此時(shí)，國(guó)民收入的增加量將為貿(mào)易順差的若干倍。這就是對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論的涵義。計(jì)算對(duì)外貿(mào)易順差對(duì)國(guó)民收入影響的倍數(shù)公式為：

△Y=【△I＋（△X一△M）】·K其中：△Y——國(guó)民收入的增加額△I——投資的增加額△X——出口的增加額△M——進(jìn)口增加額

K——乘數(shù)

在△I與K一定時(shí)，則貿(mào)易順差越大，△Y越大；反之，如貿(mào)易差額是逆差時(shí)，則△Y要縮小。五、貿(mào)易自由化與新貿(mào)易保護(hù)主義

從50年代到70年代初，發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)了貿(mào)易自由化，主要表現(xiàn)：（1）大幅度消減關(guān)稅（2）降低和消減非關(guān)稅貿(mào)易壁壘（3）外匯管制放寬（一）貿(mào)易自由化（二）新貿(mào)易保護(hù)主義（70年代中期以后）1、新貿(mào)易保護(hù)主義的興起與特點(diǎn)

（1）被保護(hù)的商品不斷增加。從傳統(tǒng)產(chǎn)品、農(nóng)業(yè)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向高級(jí)工業(yè)品甚至勞務(wù)部門。例如：80年代，美國(guó)對(duì)日本再次實(shí)行進(jìn)口限制，迫使日本實(shí)行汽車的“自愿”出口限額等。（2）貿(mào)易保護(hù)措施多樣化。關(guān)稅手段和非關(guān)稅手段結(jié)合，尤其是非關(guān)稅措施中的技術(shù)和環(huán)境壁壘不斷增高，苛刻的技術(shù)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)限制了后工業(yè)化國(guó)家的出口貿(mào)易。

（3）貿(mào)易保護(hù)制度更系統(tǒng)化從貿(mào)易保護(hù)制度轉(zhuǎn)向更系統(tǒng)化的管理貿(mào)易制度，把外貿(mào)政策法律化，給貿(mào)易保護(hù)主義披上法律的外衣。西方國(guó)家管理外貿(mào)的法律已由單行的法律發(fā)展成為以外貿(mào)法為中心的，與其他方面的國(guó)內(nèi)法相配合的一個(gè)整體。（4）各國(guó)“獎(jiǎng)出限入”措施的重點(diǎn)從限制進(jìn)口轉(zhuǎn)向鼓勵(lì)出口經(jīng)濟(jì)方面：出口信貸、出口退稅等措施鼓勵(lì)出口;組織方面：設(shè)立或改組各種促進(jìn)出口的行政機(jī)構(gòu)，協(xié)助本國(guó)出口廠商對(duì)外國(guó)市場(chǎng)的擴(kuò)張;精神獎(jiǎng)勵(lì)方面：制定了各種評(píng)獎(jiǎng)制度，對(duì)擴(kuò)大出口成績(jī)卓著的廠商給予獎(jiǎng)勵(lì)。二戰(zhàn)后隨著世界經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇和發(fā)展，世界貿(mào)易格局發(fā)生了新的變化，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。國(guó)際市場(chǎng)上出現(xiàn)不完全競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的新特點(diǎn)，新貿(mào)易保護(hù)主義就是在這樣的背景和基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。分享國(guó)外企業(yè)的壟斷性利潤(rùn)保護(hù)本國(guó)企業(yè)獲得規(guī)模優(yōu)勢(shì)

1.分享外國(guó)企業(yè)的壟斷利潤(rùn)（三）新貿(mào)易保護(hù)主義理論

進(jìn)口國(guó)政府征收關(guān)稅（1元），外國(guó)企業(yè)的邊際成本提高（MC+1），由于進(jìn)口需求不是完全沒有彈性的，所以價(jià)格上升的幅度會(huì)小于邊際成本提高的幅度。外國(guó)企業(yè)通過提高銷售價(jià)格從進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者身上得到的收益會(huì)小于對(duì)關(guān)稅的支付。進(jìn)口國(guó)政府所得的關(guān)稅收益（b部分）有可能大于其消費(fèi)者所受的損失（a部分），從而使整個(gè)國(guó)家受益2.戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，利用生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼以及保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的各種措施來扶植本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，占領(lǐng)他國(guó)市場(chǎng)，獲取規(guī)模報(bào)酬和壟斷利潤(rùn)的貿(mào)易政策。

美國(guó)波音公司與歐洲空中客車公司相同情況下的利潤(rùn)/虧損（-5萬，-5萬）（100萬，0萬）（0萬，100萬）（0萬，0萬）波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)空中客車公司

生產(chǎn)不生產(chǎn)假設(shè)兩家公司生產(chǎn)技術(shù)和能力相近，都有能力生產(chǎn)一種可坐500名乘客的大客機(jī)，而生產(chǎn)這種大客機(jī)又具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)越多成本越低，生產(chǎn)越少成本越高而且會(huì)虧損。在市場(chǎng)需求有限的情況下，如果兩家公司