第七章技術(shù)性貿(mào)易措施規(guī)則

教學(xué)內(nèi)容:

第1節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘規(guī)則第2節(jié)衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施規(guī)則第3節(jié)裝運(yùn)前檢驗(yàn)規(guī)則學(xué)習(xí)目標(biāo)掌握世界貿(mào)易組織成員方制定、采用和實(shí)施技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序的規(guī)則

了解世界貿(mào)易組織成員方制定、采用和實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的規(guī)則

了解世界貿(mào)易組織成員方有關(guān)裝運(yùn)前檢驗(yàn)的規(guī)則

第一節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘規(guī)則

世界貿(mào)易組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》為成員方提供了制定、采用和實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易措施的規(guī)則，鼓勵(lì)成員方采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序。一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘問(wèn)題

在當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade，TBT）已經(jīng)成為主要的非關(guān)稅壁壘形式。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義

所謂技術(shù)性貿(mào)易壁壘，是指一國(guó)或地區(qū)以維護(hù)國(guó)家安全、保護(hù)人類和動(dòng)植物健康和安全、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由，采取的強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性貿(mào)易措施，包括技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序、包裝或標(biāo)簽要求、產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫制度、綠色壁壘和信息技術(shù)壁壘等，這些措施成為其他國(guó)家產(chǎn)品進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)的障礙。二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議內(nèi)容（一）協(xié)議結(jié)構(gòu)

《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》由1個(gè)序言、15個(gè)條款和3個(gè)附件組成（表5.1《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》結(jié)構(gòu)）。協(xié)議序言部分認(rèn)為，協(xié)議希望能夠確保技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)，包括包裝、標(biāo)志與標(biāo)簽要求，以及就一項(xiàng)產(chǎn)品是否符合技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定程序等不至于構(gòu)成國(guó)際貿(mào)易的不必要障礙。（二）適用與定義

《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》適用于所有產(chǎn)品（包括工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品）的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序，但不適用于為《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》所管轄的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，同時(shí)也不適用于政府采購(gòu)規(guī)格和服務(wù)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（二）適用與定義1、技術(shù)法規(guī)技術(shù)法規(guī)（technicalregulations）指強(qiáng)制性執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品特性或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)定，包括技術(shù)性法律、法規(guī)、條例以及術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)記或標(biāo)簽要求等。作為技術(shù)法規(guī)，應(yīng)具備三個(gè)條件：（1）適用于一個(gè)特定產(chǎn)品；（2）列出該產(chǎn)品的一個(gè)或一個(gè)以上的特征；（3）符合產(chǎn)品特征是強(qiáng)制性的要求。（二）適用與定義2、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（technicalstandard）指由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，為共同和重復(fù)使用目的而制定且非強(qiáng)制執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品特性或相關(guān)的工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南。3、合格評(píng)定程序合格評(píng)定程序（conformityassessmentprocedures）指任何直接或間接用于認(rèn)定是否符合技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)要求的程序。主要包括抽樣、測(cè)試和檢驗(yàn)程序；評(píng)估、驗(yàn)證和合格保證；注冊(cè)、認(rèn)可和核準(zhǔn)程序以及它們的組合運(yùn)用程序。合格評(píng)定程序可以分為認(rèn)證、認(rèn)可和相互承認(rèn)三種形式。認(rèn)證還可分為產(chǎn)品認(rèn)證和體系認(rèn)證。案例一：日本的技術(shù)性貿(mào)易壁壘

為了保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，日本一向?qū)嵤㏕BT守門把關(guān)，嚴(yán)格限制外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從2001年至2005年，日本總計(jì)通過(guò)WTO向各成員發(fā)布TBT通報(bào)154項(xiàng)，通報(bào)數(shù)量在所有WTO成員國(guó)中位居第二位，不僅通報(bào)文件的政策目標(biāo)范圍十分廣泛，而且覆蓋的產(chǎn)品種類有著不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。在通報(bào)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)方面，日本以保護(hù)國(guó)民健康安全和保護(hù)環(huán)境的名義，構(gòu)筑了日本的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻。1.名目繁多的技術(shù)法規(guī)

日本的技術(shù)法規(guī)名目繁多，涉及紡織、機(jī)械制造、汽車制造、化學(xué)工業(yè)、農(nóng)業(yè)、食品等各個(gè)行業(yè)，而且在每個(gè)行業(yè)中，又有數(shù)項(xiàng)法規(guī)從不同方面同時(shí)規(guī)范。例如，在紡織工業(yè)方面有《產(chǎn)品含毒物質(zhì)限制法》、《商標(biāo)管理法》、《外國(guó)標(biāo)簽管理法》；機(jī)械制造方面有《日本工業(yè)規(guī)格》(JIS)、《日本認(rèn)證制度》、《勞動(dòng)安全與健康法》、《電氣用品取締法》等；汽車工業(yè)方面有《廢氣排放檢驗(yàn)法》、《限制噪音法》；在化工方面有《藥品管理法》、《化妝品成分管理法》等；2、復(fù)雜的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在日本，負(fù)責(zé)工業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的起草和修改的機(jī)構(gòu)是“日本工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查會(huì)”（JISC）。它的職責(zé)除了起草和修改標(biāo)準(zhǔn)外，還為各有關(guān)省廳的大臣提供技術(shù)咨詢和建議，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的開(kāi)展和普及工作。日本的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一般相隔5年修訂一次，如《日本工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化法》迄今為止已經(jīng)修改了9次。日本的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，主要體現(xiàn)在兩大標(biāo)準(zhǔn)制度和行業(yè)協(xié)會(huì)的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)上。3、嚴(yán)格的產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證制度與合格評(píng)定程序

日本的認(rèn)證制度分強(qiáng)制型和自愿型兩類。強(qiáng)制型認(rèn)證與合格評(píng)定以法律形式頒布執(zhí)行，其認(rèn)證和評(píng)定的對(duì)象主要是消費(fèi)品、電器產(chǎn)品、液化石油氣器具和煤氣用具等。消費(fèi)品安全標(biāo)志為S標(biāo)志，電器產(chǎn)品安全標(biāo)志為T標(biāo)志。

目前日本有25項(xiàng)認(rèn)證制度，強(qiáng)制性認(rèn)證有以下4種：消費(fèi)品安全認(rèn)證，指使用不當(dāng)可能發(fā)生事故的產(chǎn)品；電器產(chǎn)品安全認(rèn)證，指使用中容易引起危險(xiǎn)的產(chǎn)品；石油液化器具安全認(rèn)證，如調(diào)壓器、高壓管道等；煤氣用具安全認(rèn)證的產(chǎn)品。強(qiáng)制性認(rèn)證的產(chǎn)品，在質(zhì)量、形狀、尺寸和檢驗(yàn)方法都需要滿足特定的標(biāo)準(zhǔn)，否則不能生產(chǎn)和銷售。

自愿型認(rèn)證由企業(yè)自愿申請(qǐng)，適用于強(qiáng)制型以外的產(chǎn)品，采用JIS(工業(yè)品標(biāo)志)、JAC(農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)志)等標(biāo)志系統(tǒng)。取得JIS標(biāo)志的條件是產(chǎn)品符合日本JIS工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，表明質(zhì)量性能及其他技術(shù)要求，具備高水平的質(zhì)量管理實(shí)踐，能穩(wěn)定精確生產(chǎn)符合各有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的指定商品。無(wú)認(rèn)證標(biāo)志的產(chǎn)品，法律規(guī)定不得銷售或進(jìn)口。日本的合格評(píng)定程序

日本合格評(píng)定程序的壁壘也是很嚴(yán)重的，它利用復(fù)雜的進(jìn)口手續(xù)、苛刻的檢驗(yàn)，對(duì)進(jìn)口商品設(shè)置壁壘。2002年，日本對(duì)進(jìn)口蔬菜的檢測(cè)從6項(xiàng)增加到60多項(xiàng)，日本農(nóng)林水產(chǎn)省規(guī)定，自2003年起在日本全國(guó)推行“大米身份認(rèn)證制度”，即凡進(jìn)入日本國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的大米必須標(biāo)明品種、產(chǎn)地、生產(chǎn)者姓名和認(rèn)證號(hào)碼等，否則不允許銷售。

“大米身份認(rèn)證制度”推行之后，日本各地又對(duì)新制度“層層加碼”，把認(rèn)證范圍推廣到蔬菜，要求凡市場(chǎng)上銷售的蔬菜都必須有認(rèn)證標(biāo)志。此外，日本《食品衛(wèi)生法》修改后已于2003年8月1日生效，對(duì)進(jìn)口食品的檢驗(yàn)措施被進(jìn)一步強(qiáng)化。案例二：發(fā)達(dá)國(guó)家TBT的表現(xiàn)1.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)繁多，讓出口國(guó)防不勝防。

為了阻礙外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口，保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)，許多國(guó)家制定了繁多嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)，甚至用法律明確規(guī)定進(jìn)口商品必須符合進(jìn)口國(guó)標(biāo)準(zhǔn)。目前，歐共體擁有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就有10多萬(wàn)個(gè)，德國(guó)的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)約有1.5萬(wàn)種，據(jù)日本1994年3月調(diào)查的結(jié)果其就有8184個(gè)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和397個(gè)農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)是目前公認(rèn)的法制、法規(guī)比較健全的國(guó)家，其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)之多就不必多說(shuō)了。2.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求嚴(yán)格，讓發(fā)展中國(guó)家很難達(dá)到。

如西歐有些國(guó)家規(guī)定，面條內(nèi)的雞蛋含量要在13.5%以上，食鹽含量不能超過(guò)1%，不準(zhǔn)加顏色等。歐共體的OKO一生態(tài)紡織品標(biāo)準(zhǔn)100中對(duì)服裝和紡織品中的某些物質(zhì)的含量要求高達(dá)PPb級(jí)，如對(duì)苯乙烯的要求是不超過(guò)5PPb，乙烯環(huán)乙烷不超過(guò)2PPb，這無(wú)疑給發(fā)展中國(guó)家的紡織出口貿(mào)易造成很大的難度，一方面由于技術(shù)有限，很難控制到PPb級(jí)，另一方面由于經(jīng)濟(jì)、實(shí)驗(yàn)條件有限，而無(wú)法檢測(cè)出PPb級(jí)的物質(zhì)。如果讓發(fā)達(dá)國(guó)家的檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)，費(fèi)用相當(dāng)昂貴，成本增高，從而起到了技術(shù)壁壘的作用。3.有些標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過(guò)精心設(shè)計(jì)和研究，可以專門用來(lái)對(duì)某些國(guó)家的產(chǎn)品形成技術(shù)壁壘。

法國(guó)為了阻止英國(guó)糖果的進(jìn)口而規(guī)定禁止含有紅霉素的糖果進(jìn)口，而英國(guó)的糖果普遍采用紅霉素染色劑制造的；法國(guó)禁止含有葡萄糖的果汁進(jìn)口，這一規(guī)定的意圖就在于抵制美國(guó)貨物，因?yàn)槊绹?guó)出口的果汁普遍含有葡萄糖這一添加劑。又如原西德曾制定過(guò)一部法律，規(guī)定禁止進(jìn)口車門從前往后開(kāi)的汽車，當(dāng)時(shí)意大利生產(chǎn)的菲亞特500型的汽車正是這種形式，結(jié)果使其完全喪失了德國(guó)的市場(chǎng)。4.利用各國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)的不一致性，靈活機(jī)動(dòng)地選擇對(duì)自己有利的標(biāo)準(zhǔn)。

如法國(guó)規(guī)定純毛的服裝含毛率只需達(dá)到85%以上，就可以算作純毛服裝了，而比利時(shí)規(guī)定的純毛含毛率必須達(dá)到97%，聯(lián)邦德國(guó)則要求更高，只有當(dāng)純毛的含毛率達(dá)到99%時(shí)，才能成為純毛的服裝，這樣對(duì)于德國(guó)來(lái)說(shuō)，它出口時(shí)就選擇對(duì)方的標(biāo)準(zhǔn)，而防止純毛服裝的進(jìn)口時(shí)就選擇自己的標(biāo)準(zhǔn)，而使得法國(guó)的羊毛制品在德國(guó)和比利時(shí)就難以銷售。5.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)不僅在條文上可以限制外國(guó)產(chǎn)品的銷售，而且在實(shí)施過(guò)程中也可以對(duì)外國(guó)產(chǎn)品的銷售設(shè)置重重障礙。

如英、日汽車技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，英國(guó)方面規(guī)定，日本銷往英國(guó)的小汽車可由英國(guó)派人到日本進(jìn)行檢驗(yàn)，如果發(fā)現(xiàn)有不符合英國(guó)技術(shù)安全的，可在日本檢修或更換零件，這種做法比較方便，但日本方面規(guī)定，英國(guó)銷往日本的小汽車運(yùn)到日本后，必須由日本人進(jìn)行檢驗(yàn)，如不符合規(guī)定，英國(guó)則須雇日本雇員進(jìn)行檢修。這種作法費(fèi)時(shí)費(fèi)工，加上日本有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公布遲緩，客觀上較大地妨礙了英國(guó)小汽車進(jìn)入日本市場(chǎng)。

此外，一些國(guó)家還利用商品的包裝和標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)給進(jìn)口商品增加技術(shù)和費(fèi)用負(fù)擔(dān)，設(shè)置技術(shù)壁壘。如德國(guó)和法國(guó)禁止進(jìn)口外形尺寸與本國(guó)不同的食品罐頭；美國(guó)和新西蘭禁止利用干草、稻草、谷糠等作為包裝或填充材料，在某些情況下，這類包裝材料只有在提供了消毒證明后才允許使用；又如，某年，澳大利亞準(zhǔn)備從我國(guó)南京某化工廠進(jìn)口白油，澳方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量表示滿意，但因我國(guó)包裝規(guī)格高為900cm，與他們的包裝規(guī)格高為914cm不符，不便于流通周轉(zhuǎn)，這樣，包裝規(guī)格便成了貿(mào)易的壁壘，使100噸白油的出口未能成交。三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議規(guī)則（一）主要原則

1、非歧視待遇原則以非歧視的方式實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘，而不得在情況相同的成員之間造成武斷的或不合理的歧視；并且應(yīng)確保在技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序方面給予從另一成員領(lǐng)土進(jìn)口的產(chǎn)品不低于其給予國(guó)內(nèi)相同產(chǎn)品的待遇（即國(guó)民待遇），或給予任何其他成員相同產(chǎn)品的待遇（即最惠國(guó)待遇）。（一）主要原則

2、必要性原則確保技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序不對(duì)國(guó)際貿(mào)易構(gòu)成不必要的障礙或變相限制；技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)貿(mào)易的限制不應(yīng)超過(guò)為實(shí)現(xiàn)上述合法目標(biāo)所必需的程度，亦即與所追求實(shí)現(xiàn)的合法目標(biāo)相稱。（一）主要原則

3、貿(mào)易影響最小原則努力采取對(duì)貿(mào)易影響最小的技術(shù)壁壘措施，為此，應(yīng)評(píng)估上述目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)時(shí)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)隨環(huán)境和目標(biāo)的改變而改變限制措施，使貿(mào)易影響最小化。（一）主要原則

4、透明度原則要求各成員政府履行及時(shí)公布、通知、提高合理的評(píng)論期和適應(yīng)期以及設(shè)立國(guó)家咨詢點(diǎn)提供相關(guān)信息等義務(wù)。經(jīng)典案例：

歐美訴中國(guó)打火機(jī)“CR”法案

“CR”是“CHILD—RESISTANCE”的簡(jiǎn)稱，即在打火機(jī)上加裝防止兒童開(kāi)啟裝置并提高打火機(jī)安全性能的規(guī)定。CR法規(guī)最早始于美國(guó)。1993年，美國(guó)消費(fèi)者保護(hù)委員會(huì)以保護(hù)兒童安全為由而制定標(biāo)準(zhǔn)，要求一次性氣體打火機(jī)加裝CR裝置。

因此在1993年7月美國(guó)頒布的CR法規(guī)中，要求出廠價(jià)低于兩美元的氣體打火機(jī)加裝CR裝置。顯然，該法規(guī)的出臺(tái)意在打擊當(dāng)時(shí)充斥于美國(guó)市場(chǎng)的廉價(jià)中、日、韓氣體打火機(jī)，保護(hù)美國(guó)國(guó)內(nèi)打火機(jī)生產(chǎn)商的利益。因缺乏相應(yīng)技術(shù)水平，這個(gè)法規(guī)的實(shí)施最終導(dǎo)致中國(guó)打火機(jī)大規(guī)模退出美國(guó)市場(chǎng)。

2001年9月，歐盟根據(jù)成員國(guó)國(guó)內(nèi)打火機(jī)制造商提出的要求，也制定了針對(duì)中國(guó)打火機(jī)出口的CR法案。該法案要求對(duì)在歐洲市場(chǎng)銷售的價(jià)格在2歐元以下的打火機(jī)必須安裝防止兒童開(kāi)啟的安全鎖。該法案一旦被通過(guò)，受法案“安全標(biāo)準(zhǔn)”限制，年產(chǎn)金屬外殼打火機(jī)6億多只，銷量占世界市場(chǎng)份額70%以上的溫州打火機(jī)將因制造成本大增面臨退出歐洲市場(chǎng)的危險(xiǎn)。

為抵制歐盟CR法案出臺(tái)，溫州煙具行業(yè)協(xié)會(huì)組成了抵制歐盟CR法案的交涉團(tuán)，在外經(jīng)貿(mào)部有關(guān)官員的陪同下赴歐交涉。交涉團(tuán)在溝通、交涉中一方面表示，中國(guó)重視保護(hù)消費(fèi)者的利益，對(duì)各國(guó)制定合理的、科學(xué)的安全標(biāo)準(zhǔn)予以理解。 另一方面詳細(xì)闡述了抵制CR法規(guī)的理由，即出口價(jià)低于2歐元的打火機(jī)應(yīng)該安裝“安全鎖”，這個(gè)表面上是以安全為目的、實(shí)質(zhì)上是建立在產(chǎn)品價(jià)格基礎(chǔ)上的法規(guī)，缺乏科學(xué)依據(jù)，是對(duì)自由貿(mào)易設(shè)置壁壘，有違WTO公平競(jìng)爭(zhēng)原則。同時(shí)，由于中國(guó)幾乎是歐盟市場(chǎng)上唯一生產(chǎn)出口價(jià)格低于2歐元打火機(jī)的國(guó)家，所以CR法規(guī)是一項(xiàng)針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的歧視性措施，違背了WTO非歧視性原則。

對(duì)中方代表團(tuán)提出的抗辯意見(jiàn)，歐盟方面基本沒(méi)有異議，并表示理解。盡管2002年5月中旬，歐盟依然通過(guò)了從2004年6月起正式實(shí)施的CR標(biāo)準(zhǔn)。但在接下來(lái)的一年多來(lái)，由行業(yè)協(xié)會(huì)、政府和企業(yè)組成的交涉團(tuán)沒(méi)有停止與歐盟間的溝通和抗辯，這一系列工作對(duì)歐盟產(chǎn)生了進(jìn)一步的影響。

2003年12月9日，歐盟《通用產(chǎn)品安全規(guī)定指令》(GPSD)緊急委員會(huì)召開(kāi)相關(guān)會(huì)議決定，歐盟原對(duì)打火機(jī)制造商、進(jìn)口商及零售商分別從2004年6月19日和2005年6月19日起強(qiáng)制執(zhí)行CR的決議不再生效。這意味著以行業(yè)協(xié)會(huì)為主體的交涉團(tuán)取得了抗辯的成功。

然而，2006年2月8日，歐盟安全委員會(huì)仍然以維護(hù)兒童安全為由通過(guò)了新的CR法案，在此次的CR法案中，去掉了以2歐元為界限增加兒童安全鎖的條款，認(rèn)定所有在歐盟市場(chǎng)上銷售的打火機(jī)都必須安裝兒童安全鎖。新的CR法案最終于2007年3月11日起正式實(shí)施。討論：案例啟示技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

從技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)施過(guò)程來(lái)看，主要表現(xiàn)為對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格控制機(jī)制。一方面，從靜態(tài)角度考察，技術(shù)性貿(mào)易壁壘表現(xiàn)為一種數(shù)量控制機(jī)制。這是因?yàn)?，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)施就是制定標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)，并據(jù)此對(duì)進(jìn)口品進(jìn)行檢查。在壁壘未形成或尚未實(shí)施前，進(jìn)口可自由進(jìn)行，這時(shí)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的作用是零配額。而壁壘一旦形成，并且實(shí)施，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品就產(chǎn)生了明顯的數(shù)量控制機(jī)制作用。

另一方面，從動(dòng)態(tài)的角度考察，技術(shù)性貿(mào)易壁壘表現(xiàn)為由數(shù)量控制—價(jià)格控制—數(shù)量控制……這樣一個(gè)循環(huán)往復(fù)的過(guò)程。這是因?yàn)?，技術(shù)的進(jìn)步必然導(dǎo)致進(jìn)口產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘的跨越，而進(jìn)口產(chǎn)品要跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘，就必須依據(jù)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的規(guī)定，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平，或者改進(jìn)產(chǎn)品的包裝，使之符合一國(guó)國(guó)內(nèi)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定或者法規(guī)。這些產(chǎn)品的改進(jìn)毫無(wú)疑問(wèn)將增加進(jìn)口產(chǎn)品的成本。

由此帶來(lái)的成本的上升，必然要求進(jìn)口產(chǎn)品提高產(chǎn)品的銷售價(jià)格，從而削弱了產(chǎn)品出口的比較優(yōu)勢(shì)，因此此時(shí)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要表現(xiàn)為一種價(jià)格控制機(jī)制。當(dāng)所有的進(jìn)口產(chǎn)品都跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘之后，價(jià)格控制機(jī)制將不再起作用。隨著東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的逐步深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)不斷出現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)之中，這就對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品形成一種新的數(shù)量控制機(jī)制，即新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘又形成了。（二）相關(guān)義務(wù)1、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化2、“可駁回”推定3、協(xié)調(diào)化4、相互認(rèn)可5、“等效”接受（三）綜合性要求1、透明度要求《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》規(guī)定了更詳細(xì)的透明度要求，包括公布、通知和咨詢?nèi)齻€(gè)基本方面。2、良好行為守則《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》制訂了一項(xiàng)《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的制定、采用和實(shí)施的良好行為守則》3、技術(shù)援助與特殊和差別待遇4、機(jī)構(gòu)與爭(zhēng)端解決中國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施年度報(bào)告(2007)

2006年，國(guó)家質(zhì)檢總局對(duì)全國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)的2570家出口企業(yè)進(jìn)行了抽樣調(diào)查，結(jié)果顯示，有31.4％的出口企業(yè)不同程度地受到外國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施的影響，比2005年增長(zhǎng)6.3％，企業(yè)因此而新增成本達(dá)191.55億美元；企業(yè)全年出口直接損失359.2億美元，同比增長(zhǎng)71.1億美元，損失額與出口總額的比率為3.71％。調(diào)查同時(shí)顯示，對(duì)我國(guó)實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易措施影響較大的國(guó)家和地區(qū)中，排在前五位的是歐盟、美國(guó)、日本、俄羅斯和東盟。我國(guó)受影響較大的省市中，排在前五位的是廣東省、浙江省、上海市、北京市和福建??；我國(guó)受影響較大的行業(yè)中，排在前五位的是機(jī)電儀器、農(nóng)食產(chǎn)品、化礦金屬、塑料皮革和紡織鞋帽；

影響我國(guó)工業(yè)品出口的技術(shù)性貿(mào)易措施集中在認(rèn)證要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求、有毒有害物質(zhì)限量要求、包裝及材料的要求和環(huán)保要求(包括節(jié)能及產(chǎn)品回收)等五個(gè)方面；

影響我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品食品出口的技術(shù)性貿(mào)易措施集中在對(duì)農(nóng)獸藥殘留要求、重金屬等有害物質(zhì)限量要求、細(xì)菌等衛(wèi)生指標(biāo)要求、食品標(biāo)簽要求和食品接觸材料的要求等五個(gè)方面。第2節(jié)衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施規(guī)則《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》是烏拉圭回合達(dá)成的一項(xiàng)新協(xié)議，指導(dǎo)各成員制定、采用和實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，將措施對(duì)貿(mào)易的消極影響減少到最低程度。一、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施問(wèn)題衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施（SanitaryandPhytosanitaryMeasures，SPS），是指為了防止人類或動(dòng)植物流行病傳染所采取的檢疫措施。檢疫措施在國(guó)際貿(mào)易中出現(xiàn)已有較長(zhǎng)的歷史，起先是專門針對(duì)人而采取的衛(wèi)生檢疫措施，后來(lái)擴(kuò)展到動(dòng)植物及其產(chǎn)品。衛(wèi)生檢疫與動(dòng)植物檢疫不同，衛(wèi)生檢疫是針對(duì)人類傳染病進(jìn)行檢疫，保護(hù)人類健康；而動(dòng)植物檢疫保護(hù)的是家禽、家畜、農(nóng)作物以及所有有益的動(dòng)植物。動(dòng)植物檢疫也同人類健康有關(guān)。一些危害動(dòng)植物的病蟲(chóng)害也會(huì)危害人類健康，如狂犬病、口蹄疫、禽流感等。（一）協(xié)議結(jié)構(gòu)

《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》由1個(gè)序言，14個(gè)條款和3個(gè)附件組成（表5.2《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》結(jié)構(gòu)）。其宗旨是希望通過(guò)制定一個(gè)多邊的規(guī)則和紀(jì)律框架，指導(dǎo)衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的制定、采用和實(shí)施，以便在防止病蟲(chóng)害和疾病的傳入以保護(hù)本國(guó)居民、動(dòng)植物生命或健康與維護(hù)國(guó)際貿(mào)易秩序之間找到一個(gè)最佳的結(jié)合點(diǎn)。（二）適用與定義

衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施指成員方為保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命或健康，實(shí)現(xiàn)下列具體目的而采取的任何措施：（1）保護(hù)境內(nèi)居民和動(dòng)物的生命或健康免受食品、飲料或飼料中的添加劑、污染物、毒素或致病有機(jī)體傳入所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；（2）保護(hù)境內(nèi)動(dòng)物和植物的生命或健康免受蟲(chóng)害、病害、帶病有機(jī)體、致病有機(jī)體的侵入、定居或傳播所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；（3）保護(hù)境內(nèi)居民的生命或健康免受動(dòng)植物或其產(chǎn)品等攜帶的病害所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；（4）防止或限制因病蟲(chóng)害的侵入、傳播而產(chǎn)生的其他損害?！秾?shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》規(guī)定的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施包括：所有相關(guān)的法規(guī)、條例、規(guī)程和程序，特別是最終產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；生產(chǎn)工序和加工方法；檢測(cè)、檢驗(yàn)、認(rèn)證和審批程序；動(dòng)植物運(yùn)輸或?qū)\(yùn)輸途中動(dòng)植物生存所需物質(zhì)在內(nèi)的檢疫措施的處理；有關(guān)統(tǒng)計(jì)方法、取樣程序和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的確定；與食品安全直接有關(guān)的包裝和標(biāo)簽要求等?！秾?shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》與《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》有一定的聯(lián)系，后者吸收了后者的文本結(jié)構(gòu)。兩者的根本區(qū)別在于各自的管轄范圍不一樣，前者僅涉及食品安全、動(dòng)物衛(wèi)生和植物衛(wèi)生三個(gè)領(lǐng)域；后者涉及范圍廣泛，除與上述三個(gè)領(lǐng)域有關(guān)的實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施外，其他所有產(chǎn)品的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)都受其管轄。三、實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議規(guī)則（一）主要原則《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》規(guī)定，各成員有權(quán)采取為保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命或健康所必需的衛(wèi)生和植物檢疫措施，并有權(quán)在評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上確定其認(rèn)為合適的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生保護(hù)水平，但須遵守該協(xié)議規(guī)定的以下主要原則：1、非歧視待遇原則2、必要性原則3、科學(xué)原則4、貿(mào)易影響最小原則5、透明度原則美國(guó)與日本關(guān)于限制農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口措施的爭(zhēng)端

蘋果蛾是一種侵害蘋果、桃和其它水果的害蟲(chóng)。其幼蟲(chóng)進(jìn)入水果已是廣為人知的事實(shí)。在美國(guó)，蘋果蛾是蘋果和核桃的害蟲(chóng)，在油桃和櫻桃中也發(fā)現(xiàn)蘋果蛾。蘋果蛾的其它寄生處還包括梨、杏等。日本群島的南北方向形成了不同的氣候，蘋果蛾盛行于溫帶，但日本沒(méi)有發(fā)現(xiàn)。日本1950年制定了《1950植物保護(hù)法》和《植物保護(hù)法實(shí)施條例》。根據(jù)該法及其條例，日本禁止從某些國(guó)家進(jìn)口作為蘋果蛾攜帶者的8種農(nóng)產(chǎn)品，即蘋果、櫻桃、桃子、核桃、杏、梨、李子、和quince等。但是，出口國(guó)能夠提供代替性檢疫措施，并能證明經(jīng)過(guò)處理的水果能夠達(dá)到進(jìn)口要求，禁令就可以取消。

問(wèn)題出在日本的一個(gè)進(jìn)口檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)上，該規(guī)定要求對(duì)產(chǎn)品的每一品種進(jìn)行測(cè)試，以確定檢疫處理措施的有效性。因此，盡管對(duì)水果進(jìn)行檢疫處理的措施不斷發(fā)展，但獲得不同品種的水果進(jìn)入日本市場(chǎng)的批準(zhǔn)程序仍可長(zhǎng)達(dá)幾年時(shí)間。出于以上原因，許多十多年前提出的品種進(jìn)口申請(qǐng)仍然懸而未決。

自1920’-1970’以來(lái)，美國(guó)一直努力向日本出口水果。由于日本采取的品種測(cè)試要求給出口國(guó)帶來(lái)的繁重負(fù)擔(dān)，致使美國(guó)向日本出口的此類產(chǎn)品只占美國(guó)全球出口量的一小部分。美國(guó)認(rèn)為，日本的這種品種檢驗(yàn)要求與其在《衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施協(xié)議》下承擔(dān)的義務(wù)不符。

1997年4月7日，美國(guó)根據(jù)WTO的有關(guān)規(guī)定，提出與日本磋商的要求，經(jīng)過(guò)DSB成立專家組審理、上訴機(jī)構(gòu)審理后于1999年3月19日DSB通過(guò)了上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告和經(jīng)過(guò)修改的專家組報(bào)告。2000年2月4日，日本表示它有可能與美國(guó)達(dá)成雙方滿意的方案。

分

析

本案中，日本違反了《衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施協(xié)議》（1）用于蘋果、櫻桃、桃子、核桃、杏、梨、李子、和quince等的品種測(cè)試缺乏《衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施協(xié)議》所要求的“充分的科學(xué)依據(jù)”，因此違反了科學(xué)原則；（2）日本沒(méi)有對(duì)爭(zhēng)端所涉及的任何產(chǎn)品公布產(chǎn)品測(cè)試要求，因此違反了透明度原則等等。（二）相關(guān)義務(wù)1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（riskassessment）是指某一進(jìn)口成員根據(jù)可能適用的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施評(píng)價(jià)蟲(chóng)害或疾病在進(jìn)口成員境內(nèi)傳入、定居或傳播的可能性，以及評(píng)價(jià)相關(guān)潛在的生物學(xué)后果和經(jīng)濟(jì)后果；或評(píng)價(jià)食品、飲料或飼料中存在的添加劑、污染物、毒素或致病有機(jī)體對(duì)人類或動(dòng)物生命或健康所產(chǎn)生的比例影響。2、合適的保護(hù)水平的確定合適的保護(hù)水平（appropriatelevelofprotection）是指成員方認(rèn)定的對(duì)其維護(hù)境內(nèi)人類、動(dòng)植物的生命或健康所必需的保護(hù)水平。也稱之為“可接受的危險(xiǎn)性水平（acceptablerisklevel）”。

（二）相關(guān)義務(wù)3、預(yù)防措施協(xié)議允許各成員在特定情況下采取預(yù)防性的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，但條件是：第一，應(yīng)在有關(guān)科學(xué)證據(jù)不充分的情況下采??；第二，應(yīng)根據(jù)可獲得的有關(guān)信息，包括來(lái)自有關(guān)國(guó)際組織和其他成員實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生檢疫措施的信息為基礎(chǔ)采??；第三，所采取的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施應(yīng)是臨時(shí)性的；第四，在采取后，應(yīng)進(jìn)一步尋求獲得額外信息，以便能進(jìn)行更客觀的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并在合理期限內(nèi)據(jù)此審議所采取的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生預(yù)防措施。（三）綜合性要求1、國(guó)際協(xié)調(diào)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化及等效接