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2015金融機(jī)構(gòu)安全評估檢查項(xiàng)目解讀

講解：熊良輝13營業(yè)場所安全評估記分表單位名稱：

分行

支行日期：年月日評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題（一）物防設(shè)施（8分）▲1、二層以下窗戶未安裝金屬防護(hù)欄或未采取相應(yīng)防護(hù)措施的；扣0.5分

實(shí)地檢查營業(yè)廳、監(jiān)控室人防、技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報(bào)告、營業(yè)場所周邊環(huán)境狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

2、與外界相通的出入口未安裝堅(jiān)固的金屬防護(hù)門或防盜安全門的；扣0.5分

3、金屬防護(hù)門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的；扣0.5分

▲4、場所外有圍墻但未安裝防止爬越的障礙物或周界報(bào)警裝置的；扣0.5分

▲5、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門或聯(lián)動(dòng)門不能正常使用的；扣5分

6、現(xiàn)金出納柜未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)（因樓面承重等原因經(jīng)公安機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其它建筑方式的除外），柜臺(tái)高度低于800mm、寬度小于500mm的；扣3分

▲7、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方未安裝透明防護(hù)板的；扣5分

▲8、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方安裝的透明防護(hù)板無檢測合格報(bào)告、安裝形式不符合標(biāo)準(zhǔn)或、寬、高、面積及其上部封頂不符合標(biāo)準(zhǔn)的；扣2分

9、現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置或收銀槽長、寬、高不符合要求的；扣0.5分

10、營業(yè)場所未建衛(wèi)生設(shè)施的；扣0.5分

11、未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自助應(yīng)急照明設(shè)備失靈的；扣0.5分

12、未配備自衛(wèi)器材的?？?.5分

14營業(yè)場所安全評估記分表評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題（二）技防設(shè)施（7分）1、監(jiān)控設(shè)備

實(shí)地檢查業(yè)務(wù)庫、監(jiān)控室人防、物防、技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報(bào)告、營業(yè)場所周邊環(huán)境狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

（1）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的；扣1分

（2）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的；扣3分

（3）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置，不能實(shí)時(shí)監(jiān)視營業(yè)室內(nèi)人員活動(dòng)情況的；扣1分

（4）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程，回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部牲的；扣2分

（5）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能清晰分辨出入大門人員體貌特征的；扣1分

（6）資料保存不到30天的；扣2分

2、報(bào)警及其它技防設(shè)施

（1）具備與公安110報(bào)警服務(wù)臺(tái)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)條件尚未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的；扣3分

▲（2）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上（含2路）獨(dú)立防區(qū)的緊急報(bào)警裝置的；扣2分

▲（3）一級營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的；扣0.5分

▲（4）一級風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的；扣1分

▲（5）一級風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所的入侵報(bào)警信息裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)核設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的；扣0.5分

（6）一級風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所的入侵報(bào)警設(shè)施不能準(zhǔn)確記錄報(bào)警時(shí)間、位置等信息，不具備查詢、打印功能的；扣0.5分

15業(yè)務(wù)庫安全評估記分表評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題（一）實(shí)體防范（4分）★1、庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置沒有保護(hù)措施或未置于有效監(jiān)控范圍的；扣0.5分

實(shí)地檢查業(yè)務(wù)庫物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量，規(guī)章制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。

★2、庫區(qū)內(nèi)的載貨電梯與樓梯未建于庫門之外的；扣1分

3、出入庫房門的通道未單一設(shè)置的；扣1分

4、庫房結(jié)構(gòu)墻體未達(dá)到相應(yīng)級別建筑標(biāo)準(zhǔn)的；扣3分

5、金庫門或庫門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的；扣2分

★6、三類以上庫房通往金庫門的唯一通道未設(shè)置防控隔離門或防控隔離門的防護(hù)等級不符合要求的；扣1分

（二）本地守庫室防范

（1分）1、本地守庫室未設(shè)置衛(wèi)生設(shè)施、給排風(fēng)設(shè)備或溫控設(shè)施的；扣0.5分

2、守庫室外未安裝照明燈或未配置應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材的；扣0.5分

3、守庫室未配備對外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備或未安裝緊急報(bào)警按鈕的；扣1分

16業(yè)務(wù)庫安全評估記分表(2-1)評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題（三）技術(shù)防范（5分）1、入侵報(bào)警系統(tǒng)不能準(zhǔn)確探測報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的；扣1分

實(shí)地檢查營業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物防、技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報(bào)告、營業(yè)場所周邊環(huán)境狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

2、庫房內(nèi)未安裝2種以上探測原理入侵探測器的；扣0.5分

3、周界防入侵報(bào)警裝置沒有連續(xù)的警戒線，存在盲區(qū)的；扣0.5分

4、報(bào)警控制主機(jī)和線路裸露，不具有防破壞報(bào)警功能的；扣0.5分

5、未采用2種以上向外報(bào)警傳輸方式的；扣0.5分

6、報(bào)警裝置無備用電源，不能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間≥8h的；扣0.5分

7、報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的存儲(chǔ)時(shí)間不足30天的；扣1分

8、庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動(dòng)的全過程和庫內(nèi)所有存放物品的；扣1分

9、庫房外的回放圖像不能清晰顯示出入庫人員活動(dòng)情況及面部特征的；扣0.5分

17業(yè)務(wù)庫安全評估記分表(2-1)評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題（三）技術(shù)防范（5分）1、入侵報(bào)警系統(tǒng)不能準(zhǔn)確探測報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的；扣1分

實(shí)地檢查營業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物防、技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報(bào)告、營業(yè)場所周邊環(huán)境狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

2、庫房內(nèi)未安裝2種以上探測原理入侵探測器的；扣0.5分

3、周界防入侵報(bào)警裝置沒有連續(xù)的警戒線，存在盲區(qū)的；扣0.5分

4、報(bào)警控制主機(jī)和線路裸露，不具有防破壞報(bào)警功能的；扣0.5分

5、未采用2種以上向外報(bào)警傳輸方式的；扣0.5分

6、報(bào)警裝置無備用電源，不能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間≥8h的；扣0.5分

7、報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的存儲(chǔ)時(shí)間不足30天的；扣1分

8、庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動(dòng)的全過程和庫內(nèi)所有存放物品的；扣1分

9、庫房外的回放圖像不能清晰顯示出入庫人員活動(dòng)情況及面部特征的；扣0.5分

18業(yè)務(wù)庫安全評估記分表(2-2)評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題（三）技術(shù)防范（5分）10、啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)未購啟動(dòng)現(xiàn)場聲、光報(bào)警裝置的；扣0.5分

實(shí)地檢查營業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物防、技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報(bào)告、營業(yè)場所周邊環(huán)境狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

11、守庫的回放圖像不能清晰顯示守庫人員活動(dòng)情況的；扣0.5分

12、清分整點(diǎn)場地未在每個(gè)清貧臺(tái)安裝攝像機(jī)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控和錄像或回放圖像不清晰顯示交接、清點(diǎn)、打捆等操作全過程的；扣1分

13、裝缷區(qū)及出入庫交接場地的回放圖像不能清晰顯示運(yùn)鈔車停放、護(hù)衛(wèi)及提款箱交接等進(jìn)出庫區(qū)全過程的；扣1分

14、視頻監(jiān)控資料保存時(shí)間少于30天的；扣0.5分

15、實(shí)行遠(yuǎn)程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫房隔離門出入口裝置控制裝置不具有接受遠(yuǎn)程控制和實(shí)時(shí)授權(quán)功能的；扣2分

16、聲音資料保存少于30天的；扣0.5分

17、實(shí)行異地值守的業(yè)務(wù)庫不具備全方位防護(hù)，未將入侵報(bào)警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，不能實(shí)施遠(yuǎn)程管理、控制的；扣2分

18、業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能不齊備的；扣0.5分

19自助設(shè)備、自助銀行安全評估記分表(2-1)評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題（一）自助設(shè)備安全（6分）1、未安裝報(bào)警裝置（在行大堂式除外）或不能對撬盜和破壞事件進(jìn)行探測報(bào)警的；扣0.5分

實(shí)地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。

2、視頻監(jiān)控裝置不能對交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像的，每存在一項(xiàng)；扣0.5分

3、回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動(dòng)情況的，每存在一項(xiàng)；扣0.5分

4、未加裝具有防窺視功能裝置或未設(shè)置相對獨(dú)立的用戶操作區(qū)域的；扣0.5分

▲5、未通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話的；扣2分

6、未對在行大堂式自助設(shè)備使用環(huán)境進(jìn)行監(jiān)視和記錄的；扣0.5分

▲7、離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)不具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能的；扣1分

20自助設(shè)備、自助銀行安全評估記分表(2-2)評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題（二）自助銀行安全（9分）1、獨(dú)立的裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測裝置，不具備入侵報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的；扣0.5分

實(shí)地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。

2、未安裝視頻監(jiān)控裝置對進(jìn)入自助銀行的人員進(jìn)行監(jiān)視、記錄，回放圖像不能清晰顯示出進(jìn)出人員體貌特征的；扣0.5分

3、獨(dú)立的現(xiàn)金裝填區(qū)未安裝出入口控制設(shè)備，不能對裝填現(xiàn)金區(qū)出入口實(shí)施控制的；扣0.5分

4、未安裝緊急求助按鈕或具有自動(dòng)撥號功能的求助電話的；扣0.5分

5、不能實(shí)現(xiàn)報(bào)警、圖像、對講廣播等信息的遠(yuǎn)程傳輸和監(jiān)控功能的；扣1分

21運(yùn)鈔安全評估記分表評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題運(yùn)鈔安全分值（10）1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)使用非專用運(yùn)鈔車運(yùn)鈔或非雙人以上武裝押運(yùn)的；扣5分

檢查銀行自行押運(yùn)的運(yùn)鈔車車況、押運(yùn)人員執(zhí)行任務(wù)的規(guī)范操作情況，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

2、未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案的；扣0.5分

3、押運(yùn)員不熟悉突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的；扣0.5分

4、押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的；扣0.5分

5、運(yùn)鈔交接手續(xù)不齊全的；扣1分

▲6、員工接送鈔、押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的；扣1分

▲7、押運(yùn)員站位不能全方位警戒的；扣1分

8、跨省、市長途運(yùn)鈔或大宗款項(xiàng)（單次運(yùn)鈔1000萬元以上）押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的；扣2分

▲9、運(yùn)鈔車交接款?？课恢貌缓侠淼模豢?.5分

10、運(yùn)鈔停靠及交接過程不能夠全程錄像的；扣3分

11、運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊、報(bào)警、消防設(shè)備的；扣1分

12、押運(yùn)過程中司機(jī)下車或車輛熄火的；扣1分

注：守押社會(huì)化的被評估單位此項(xiàng)內(nèi)容得分為10分。22消防安全評估記分表(2-1)評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題消防安全分值（10分）▲1、沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級防火責(zé)任制的；扣0.5分

實(shí)地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料，詢問有關(guān)人員

▲2、沒有明確逐級防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有明確崗位防火責(zé)任人的；扣1分

3、沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的；扣1分

▲4、職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)的；扣0.5分

▲5、沒有設(shè)立專職或兼職的防火安全人員或消防安全重點(diǎn)單位沒有確定消防安全管理人的；扣1分

▲6、沒有建立群眾性的志愿消防隊(duì)的；扣1分

▲7、沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的；扣0.5分

8、未按照國家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施的；扣1分

23消防安全評估記分表(2-2)評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題消防安全分值（10分）9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的；扣1分

實(shí)地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料，詢問有關(guān)人員

▲10、不能保證消防疏散通道暢通的；扣1分

▲11、沒有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓(xùn)等消防記錄的；扣1分

12、對火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的；扣1分

▲13、一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓(xùn)少于2次的；扣0.5分

▲14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練的；扣1分

▲15、消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的；扣1分

▲16、沒有對建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測，取得相應(yīng)合格檢測報(bào)告的。扣1分

24計(jì)算機(jī)安全評估記分表(2-1)評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題（一）營業(yè)場所計(jì)算機(jī)安全分值（4分）▲1.網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備未存放于營業(yè)場所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機(jī)柜或獨(dú)立設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間的；扣0.5分

實(shí)地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問有關(guān)人員

▲2.網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備獨(dú)立設(shè)置計(jì)算機(jī)房（室）但未安裝防盜安全門的；扣0.5分

▲3.二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所的計(jì)算機(jī)室未安裝防盜安全門和與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置，不能準(zhǔn)確探測報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件的；扣0.5分

25計(jì)算機(jī)安全評估記分表(2-2)評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題（二）數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全分值（6分）1.數(shù)據(jù)交換或處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房（室）在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域的；扣0.5分

實(shí)地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問有關(guān)人員

2.獨(dú)立設(shè)置的計(jì)算機(jī)中心未進(jìn)行封閉式管理或設(shè)置周界報(bào)警探測裝置的；扣0.5分

▲3.沒有專人值守、記錄出入人員情況的；扣0.5分

4.防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的；扣0.5分

5.無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的；扣0.5分

▲6.沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的；扣1分

▲7.機(jī)房工作人員不熟悉滅火防水等有關(guān)操作的；扣0.5分

▲8.沒有專門的設(shè)備檔案備查資料的；扣0.5分

▲9.不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密碼鑰匙的；扣1分

10.無防雷接地等必要防護(hù)的；扣0.5分

▲11.無機(jī)房專用滅火設(shè)施的；扣2分

▲12.縣級金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組或未制定計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預(yù)案的；扣1分

26槍支彈藥安全評估記分表評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題槍支彈藥安全分值（10分）1.未明確槍支管理責(zé)任，未指定專人負(fù)責(zé)的；扣1分

實(shí)地檢查槍支彈藥保管使用情況，聽取有關(guān)人員匯報(bào)。

2.二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所槍彈庫出入口未安裝防盜安全門、與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置和入侵報(bào)警裝置的；扣0.5分

3.沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈藥的；扣1分

4.槍支、彈藥沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的；扣1分

5.未建立完善的持槍人員管理責(zé)任制度、槍支彈藥保管領(lǐng)用制度和槍支安全責(zé)任制度或不嚴(yán)格執(zhí)行的；扣1分

6.執(zhí)行守押任務(wù)完畢后，未及時(shí)交還槍支彈藥的；扣1分

7.持槍人員未配發(fā)持槍證的；扣2分

8.持槍人員未定期接受培訓(xùn)的；扣0.5分

9.攜帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的；扣1分

10.非執(zhí)行守押任務(wù)而攜帶槍支彈藥的；扣5分

注：按照規(guī)定沒有配備槍支彈藥的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)此項(xiàng)內(nèi)容得分為10分。27案件防范能力評估記分表評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題案件防范分值（10分）▲1.一年內(nèi)對員工進(jìn)行法律教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)少于2次的；扣0.5分

聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。

2.兩年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的；扣1分

3.兩年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接聯(lián)系的；扣2分

▲4.兩年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系，或案件造成員工重傷或死亡；扣5分

5.兩年內(nèi)發(fā)生因?yàn)^職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的；扣2分

▲6.未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度或無相關(guān)真?zhèn)巫R(shí)別裝置的；扣0.5分

▲7.無防范案件預(yù)案或員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的；扣1分

▲8.未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報(bào)告制度規(guī)定的；扣2分

▲9.未及時(shí)向員工開展案列警示教育的；扣0.5分

▲10.不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度；各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的?？?分

28安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作評估記分表(2-1)評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作分值（10分）1.單位負(fù)責(zé)人未定期召開會(huì)議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題，或保衛(wèi)工作沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的；扣2分

聽取匯報(bào)，市況資料，詢問有關(guān)人員。

▲2.縣級以上銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未設(shè)立（兼）職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的；扣5分

▲3.銀行營業(yè)場所未配置（兼）職保衛(wèi)人員的；扣1分

4.安防建設(shè)資金存在重大缺口且年度內(nèi)未得到解決的；扣3分

▲5.未建立保衛(wèi)工作考核、評比和獎(jiǎng)懲機(jī)制的?？?分

6.未開展安全檢查、考核、評比工作，獎(jiǎng)罰不分明的；扣1分

7.對公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)整改的；扣2分

8.各類安全防范規(guī)章制度不健全的；扣1分

29安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作評估記分表(2-2)評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作分值（10分）▲9.各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的；扣1分

聽取匯報(bào)，市況資料，詢問有關(guān)人員。

10.未按時(shí)簽訂各級治安保衛(wèi)責(zé)任書的；扣0.5分

▲11.營業(yè)場所無日常安全檢查記錄的；扣0.5分

▲12.業(yè)務(wù)庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的；扣1分

▲13.一年內(nèi)沒有組織防搶演練的；扣0.5分

14.員工不能熟練操作本崗位所需掌控的自衛(wèi)和消防器材的；扣0.5分

▲15.員工不了解安全防范制度的；扣0.5分

▲16.員工不熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案及處置方法的。扣0.5分

30應(yīng)急管理工作評估記分表（安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作評估記分表補(bǔ)充說明）評估內(nèi)容及扣分項(xiàng)目扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分檢查方法存在問題（一）制度機(jī)制（2分）1.未建立應(yīng)急管理制度的；扣1分

聽取匯報(bào)，實(shí)地檢查，調(diào)閱資料和詢問、測試有關(guān)人員。

2.未成立應(yīng)急處置機(jī)構(gòu)的（含臨時(shí)組織）的；扣1分

（二）完善預(yù)案（3分）1.未建立消防應(yīng)急處置預(yù)案的；扣0.5分

2.未建立防搶應(yīng)急處置預(yù)案的；扣0.5分

3.未建立緊急疏散應(yīng)急處置預(yù)案的；扣0.5分

4.未建立防暴應(yīng)急處置預(yù)案的；扣0.5分

5.未建立劫持人質(zhì)應(yīng)急處置預(yù)案的；扣0.5分

（三）組織演練（5分）1.每半年未組織一次預(yù)案應(yīng)急演練的（應(yīng)包括每種預(yù)案）；扣3分

2.預(yù)案演練記錄未建立圖片資料的；扣1分

3.未進(jìn)行演練后評估的；扣1分

備注:此表的扣分（總10分）直接納入《安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作評估記分表》，即與其中內(nèi)容類同的不作重復(fù)扣分?！栋踩Ｐl(wèi)基礎(chǔ)工作評估記分表》與該項(xiàng)目合計(jì)封頂扣分值為10分。31安全評估匯總記分表單位名稱：

分行日期：年

月

日評估內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際扣分存在問題一、營業(yè)場所安全（15分）

檢查方法：實(shí)地檢查營業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物放、技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安全檢測報(bào)告、營業(yè)場所周邊環(huán)境狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

（一）物防設(shè)施

（二）技防設(shè)施

二、業(yè)務(wù)庫安全（10分，保管箱庫參照執(zhí)行）

檢查方法：實(shí)地檢查業(yè)務(wù)庫物防技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報(bào)告，檢查錄像回放質(zhì)量，制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。