第一專題

社會(huì)主義初級(jí)階段的生產(chǎn)資料所有制

第一節(jié)初級(jí)階段的所有制結(jié)構(gòu)一、所有制和所有制結(jié)構(gòu)的含義1.所有制的含義狹義廣義2.所有制結(jié)構(gòu)的含義內(nèi)部結(jié)構(gòu)：所有、占有、支配、使用外部結(jié)構(gòu)：有哪些？比重？地位及關(guān)系？二、我國(guó)初級(jí)階段所有制結(jié)構(gòu)及必然性1.所有制結(jié)構(gòu)狀況多元結(jié)構(gòu)：“一主多共”2.“一主多共”的必然性總的看：生產(chǎn)力水平底、不平衡、多層次歷史的看：對(duì)不同私有制改造的結(jié)果現(xiàn)實(shí)的看：調(diào)動(dòng)各方面積極性的要求三、“一主多共”是我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的一

項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度1.提出的背景1997年9月“十五大”是所有制理論上的一個(gè)重大突破2.客觀必然性社會(huì)主義性質(zhì)和初級(jí)階段國(guó)情決定

四、我國(guó)所有制結(jié)構(gòu)的總體特征

1.公有制占主體地位2.公有制實(shí)現(xiàn)形式多樣化3.非公有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分

關(guān)于1.公有制占主體問(wèn)題

（1）公有制主體地位的體現(xiàn)

公有資產(chǎn)在社會(huì)總資產(chǎn)中占優(yōu)勢(shì)；國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主導(dǎo)作用。

（2）正確理解公有制的主體地位第一，公有制的主體地位是就全國(guó)而言，有的地方、有的產(chǎn)業(yè)可以有所差別。第二，公有資產(chǎn)占優(yōu)勢(shì)，要有量的優(yōu)勢(shì)，更要注重質(zhì)的提高。量的優(yōu)勢(shì)：第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查（2005年）結(jié)果顯示全國(guó)從事二、三產(chǎn)業(yè)的325萬(wàn)個(gè)企業(yè)法人單位實(shí)際投入的資本國(guó)家投入資本：8.7萬(wàn)億，占48.1%集體投入資本：1.4萬(wàn)億，占7.9%56%個(gè)人投入資本：5.1萬(wàn)億，占28%港澳臺(tái)投入資本：1.3萬(wàn)億，占7.3%外商投入資本：1.6萬(wàn)億，占8.7%16%質(zhì)的提高：量上減少，不影響質(zhì)的提高。

企業(yè)數(shù)量減少第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查（2005年）結(jié)果顯示，全國(guó)從事二、三產(chǎn)業(yè)的企業(yè)法人單位中，按照登記注冊(cè)類型分組，國(guó)有企業(yè)數(shù)量占單位數(shù)的5.5％，集體企業(yè)占10.5％，私營(yíng)企業(yè)占61.0％，其他有限責(zé)任公司占10.6％，股份有限公司占1.9％，港澳臺(tái)商投資企業(yè)占2.3％，外商投資企業(yè)占2.4％。公有制企業(yè)所占比重16%2004年與2001年第二次全國(guó)基本單位普查的同口徑數(shù)據(jù)比較，企業(yè)法人單位數(shù)增加了22.3萬(wàn)個(gè)，增長(zhǎng)了7.4％。其中，國(guó)有企業(yè)、國(guó)有聯(lián)營(yíng)企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司共19.2萬(wàn)個(gè)，減少17.7萬(wàn)個(gè)，下降48.2％；集體企業(yè)、集體聯(lián)營(yíng)企業(yè)、股份合作企業(yè)共45.6萬(wàn)個(gè)，減少40.2萬(wàn)個(gè)，下降46.9％；其他有限責(zé)任公司、股份有限公司共40.6萬(wàn)個(gè)，增加10.6萬(wàn)個(gè)，增長(zhǎng)35.2％；私營(yíng)企業(yè)198.2萬(wàn)個(gè)，增加65.8萬(wàn)個(gè)，增長(zhǎng)49.7％；其他內(nèi)資企業(yè)6.2萬(wàn)個(gè)，增加2.5萬(wàn)個(gè)，增長(zhǎng)66.5％，港澳臺(tái)商投資企業(yè)和外商投資企業(yè)15.2萬(wàn)個(gè)，增加1.3萬(wàn)個(gè)，增長(zhǎng)9.6％。國(guó)有經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)總量（GDP）中比重減少西方發(fā)達(dá)國(guó)家占5%左右，發(fā)展中國(guó)家占10%左右我國(guó)：1978年56%（公有經(jīng)濟(jì)99%）1997年42%十五期間(2001-2005)30%左右專家估計(jì)也許以后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間里要占20%多些。質(zhì)的提高體現(xiàn)在：產(chǎn)業(yè)屬性、技術(shù)構(gòu)成、科技含量、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資本增值力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等方面。世界企業(yè)500強(qiáng)中的中國(guó)企業(yè)：2004年15家，2005年18家，2006年23家（港1臺(tái)3），中央企業(yè)13家；2007年30家（港2臺(tái)6），中央企業(yè)16家。美國(guó)《工程新聞雜志》1998年評(píng)選出來(lái)的世界最大225家國(guó)際承包商中，中國(guó)企業(yè)30家——全是國(guó)有企業(yè)。中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)（2007年）排行榜國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)共349家，占69.8%；實(shí)現(xiàn)年?duì)I業(yè)收入14.9萬(wàn)億，占500強(qiáng)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入的85.2%。

只要堅(jiān)持公有制為主體，國(guó)家控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力和競(jìng)爭(zhēng)力得到增強(qiáng)，在這個(gè)前提下，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重減少一些，不會(huì)影響我國(guó)的社會(huì)主義性質(zhì)。

第三，國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，是在重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域占支配地位。

重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域——命脈領(lǐng)域涉及國(guó)家安全的行業(yè)：軍工、造幣、航天自然壟斷行業(yè)：鐵路、民航、電信、電力提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)：金融、郵政、城市公用事業(yè)（供水、供電、公交、污水處理、垃圾處理）支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)：生物技術(shù)工程、超大規(guī)模集成電路、新型運(yùn)載火箭、顯示器件第四，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，主要體現(xiàn)在控制力上。

支配著國(guó)家的主要經(jīng)濟(jì)資源（生產(chǎn)要素）和自然資源（礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等）；是物質(zhì)產(chǎn)品、國(guó)民收入和財(cái)政收入的重要來(lái)源；為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步和現(xiàn)代化建設(shè)提供強(qiáng)大的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)；對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)沿著社會(huì)主義方向發(fā)展起著保證和領(lǐng)導(dǎo)作用。

第二節(jié)公有制形式和實(shí)現(xiàn)形式

一、所有制形式和所有制實(shí)現(xiàn)形式

所有制形式

是一定所有制本身所采取的形式，如：公有制（原始公有制、社會(huì)主義公有制、共產(chǎn)主義公有制）、私有制（勞動(dòng)者私有制、資本主義私有制）。

所有制實(shí)現(xiàn)形式

是在一定的所有制前提下財(cái)產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)方式和組織形式。經(jīng)營(yíng)方式，包括資產(chǎn)的直接經(jīng)營(yíng)和間接經(jīng)營(yíng)。組織形式，包括獨(dú)資、合資和各類資本相互融合等形式。所有制和所有制實(shí)現(xiàn)形式

同一所有制可以采取多種實(shí)現(xiàn)形式；不同所有制可以采取相同的實(shí)現(xiàn)形式。二、公有制的基本形式

（一）全民所有制

1.全民所有制的性質(zhì)、特點(diǎn)2.全民所有制的地位3.全民所有制的形式—國(guó)家所有制（國(guó)有制）（1）必要性（2）可能性4.全民所有制的“兩權(quán)分離”5.國(guó)有經(jīng)濟(jì)即全民所有制經(jīng)濟(jì)

1987年10月“十三大”之后出現(xiàn)“國(guó)有經(jīng)濟(jì)”“國(guó)有企業(yè)”等詞匯。（二）集體所有制

1.性質(zhì)2.特點(diǎn)3.地位4.作用5.形式（1）農(nóng)村集體所有制經(jīng)營(yíng)組織管理形式的變化：

改革前

20世紀(jì)50年代：互助組、初級(jí)社、高級(jí)社1958-1985年：人民公社（三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)）

“人民公社”與“總路線”、“大躍進(jìn)”當(dāng)時(shí)一道被稱為“三面紅旗”。1983年，中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于實(shí)行政社分開，建立鄉(xiāng)政府的通知》中提出，建立鄉(xiāng)政府的工作大體上在1984年底以前完成。

改革前

20世紀(jì)50年代：互助組、初級(jí)社、高級(jí)社1958-1985年：人民公社（三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)）

“人民公社”與“總路線”、“大躍進(jìn)”當(dāng)時(shí)一道被稱為“三面紅旗”。1983年，中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于實(shí)行政社分開，建立鄉(xiāng)政府的通知》中提出，建立鄉(xiāng)政府的工作大體上在1984年底以前完成。第一個(gè)摘下“人民公社”牌子、掛上“鄉(xiāng)政府”牌子的是四川省廣漢縣向陽(yáng)公社——向陽(yáng)鄉(xiāng)人民政府。時(shí)間：1980年6月18日。被稱為“中國(guó)第一鄉(xiāng)”。中國(guó)現(xiàn)存最后一個(gè)人民公社——河北省晉州市周家莊。改革后

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)股份合作制

（2）城鎮(zhèn)集體所有制

20世紀(jì)50年代：原生的

20世紀(jì)50年代末以來(lái)：新生、新建的三、公有制的其他形式——

混合所有制中的公有制經(jīng)濟(jì)成分

1.公有制經(jīng)濟(jì)的含義

傳統(tǒng)含義（1997年“十五大”之前）：全體勞動(dòng)人民和部分勞動(dòng)群眾共同占有生產(chǎn)資料的形式。基本形式有全民所有制和集體所有制。

新含義（1997年“十五大”的又一新突破）：公有制經(jīng)濟(jì)不僅包括國(guó)有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)，而且包括混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國(guó)有成分和集體成分。

2.混合所有制及其形式

由不同性質(zhì)所有制經(jīng)濟(jì)組合而成的經(jīng)濟(jì)形式。（由兩種或兩種以上的原生所有制結(jié)合而成的

次生所有制）混合所有制的形式有：股份公司不論參與主體的性質(zhì)如何，其中經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體的國(guó)有成分和集體成分，均屬于企業(yè)集團(tuán)屬于公有制經(jīng)濟(jì)的范疇。四、公有制的實(shí)現(xiàn)形式

1.公有制的實(shí)現(xiàn)形式及其多樣化（“十五大”）公有制的實(shí)現(xiàn)形式：公有財(cái)產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)方式和組織形式經(jīng)營(yíng)方式有：承包經(jīng)營(yíng)、租賃經(jīng)營(yíng)、委托經(jīng)營(yíng)、國(guó)有國(guó)營(yíng)、國(guó)有民營(yíng)、股份經(jīng)營(yíng)等組織形式有：國(guó)家獨(dú)立投資、多元投資主體投資等2.使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式（“十六屆三中全會(huì)”）

馬克思：“股份企業(yè)是發(fā)展現(xiàn)代生產(chǎn)力的強(qiáng)大杠桿”，“它們對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)的影響恐怕估價(jià)再高也不為過(guò)的“。（《馬克思恩格斯全集》第12卷第609、610頁(yè)）

國(guó)家和集體控股具有明顯的公有性，有利于擴(kuò)大公有資本的支配范圍，增強(qiáng)公有制的主體作用。股份制是現(xiàn)代企業(yè)的一種資本組織形式，有利于所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，有利于提高企業(yè)和資本多運(yùn)作效率，資本主義可以用，社會(huì)主義也可以用。不能籠統(tǒng)地說(shuō)股份制是公有還是私有，關(guān)鍵看控股權(quán)掌握在誰(shuí)手中。公有制可以而且可以通過(guò)股份制實(shí)現(xiàn)第一，實(shí)行股份制能夠放大公有資本特別是國(guó)有資本的輻射功能，增強(qiáng)國(guó)有資本的控制力、影響力和帶動(dòng)力，提升公有經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力。第二，實(shí)行股份制有利于公有資本流動(dòng)和重組，優(yōu)化公有資本配置，實(shí)現(xiàn)保值增值。第三，實(shí)行股份制有利于公有或國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，成為獨(dú)立的法人實(shí)體和真正的市場(chǎng)主體。第三節(jié)非公有制經(jīng)濟(jì)一、非公有制經(jīng)濟(jì)的形式及其性質(zhì)

1.個(gè)體經(jīng)濟(jì)……小私有制

2.私營(yíng)經(jīng)濟(jì)……資本主義私有制

3.外資經(jīng)濟(jì)或“三資企業(yè)”中的外資部分中外合資、合作企業(yè)……混合所有制外商獨(dú)資企業(yè)……資本主義私有制二、非公有制經(jīng)濟(jì)的地位（十五大）

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分三、非公有制經(jīng)濟(jì)的作用促進(jìn)增長(zhǎng)增加就業(yè)活躍市場(chǎng)滿足需要四、國(guó)家對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的政策

十六大（2002年）：

毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

十六屆三中全會(huì)（2003年）：

消除非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制障礙十屆人大二次會(huì)議《憲法》修正案（2004年）:

保護(hù)非公有制經(jīng)濟(jì)合法權(quán)益和公民合法私有財(cái)產(chǎn)。

國(guó)務(wù)院文件（2005年2月）：《關(guān)于鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)個(gè)體、私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（共36條）2002年以來(lái)個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況表年份個(gè)體戶數(shù)(萬(wàn)家)私營(yíng)戶數(shù)(萬(wàn)家)個(gè)體注冊(cè)資金(億元)私營(yíng)注冊(cè)資金(億元)個(gè)體營(yíng)業(yè)額(億元)私營(yíng)營(yíng)業(yè)額(億元)200223772433782247562083414369200524644305809614752624030374200625764976517750002549034959個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶較為集中的五個(gè)行業(yè)是：批發(fā)和零售業(yè)，占個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶總數(shù)46.7％；交通運(yùn)輸業(yè)，占15.9％；工業(yè)，占的13.6％；居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)，占10.6％；住宿和餐飲業(yè)，占7.5％；（第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查主要數(shù)據(jù)公報(bào)2005.12）

個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶較多的前5個(gè)地區(qū)是：山東、河南、浙江、廣東和河北私營(yíng)企業(yè)集中的地區(qū)：東部地區(qū)占50—80%，江蘇、浙江、廣東“三資企業(yè)”集中的地區(qū)：特區(qū)2008年3月，來(lái)自中央統(tǒng)戰(zhàn)部的數(shù)據(jù)：

個(gè)體戶、私營(yíng)業(yè)主等“新階層人數(shù)”大約

5000萬(wàn)，掌握或管理10萬(wàn)億元的資本

直接并間接貢獻(xiàn)著全國(guó)近1/3的稅收，每年吸納全國(guó)半數(shù)以上新增就業(yè)人員。由“引導(dǎo)、監(jiān)督、管理”到“鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)”2002年以來(lái)個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況

體制障礙的表現(xiàn)市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻高、進(jìn)入難。融資、稅收、土地使用權(quán)和對(duì)外貿(mào)易等方面的不平等待遇。消除體制障礙市場(chǎng)準(zhǔn)入方面：允許非公經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一些重要領(lǐng)域包括壟斷行業(yè)。主要領(lǐng)域如，城市公用事業(yè)（污水處理、垃圾處理、公共交通）、軍工基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、國(guó)防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目和軍工配套科研項(xiàng)目等。壟斷行業(yè)如，鐵路、民航。

待遇方面：融資-大力發(fā)展多種所有制形式和多種經(jīng)營(yíng)形式的中小金融機(jī)構(gòu)；大銀行也要多放小額貸款。稅收-統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅。改進(jìn)對(duì)非公有企業(yè)的服務(wù)和監(jiān)督非公有制企業(yè)要依法經(jīng)營(yíng)、照章納稅、保障職工合法權(quán)益。五、公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)的關(guān)系1.對(duì)這一關(guān)系的認(rèn)識(shí)過(guò)程

改革前（30年）：經(jīng)歷了限制-改造-消失的過(guò)程對(duì)立的（源于馬克思“消滅私有制”的結(jié)論）改革后（30年）：從體制外納入體制內(nèi)補(bǔ)充——重要組成部分（“十五大”的新突破）2.公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)是統(tǒng)一關(guān)系

（“十六大”的新突破，“十七大”進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)）

共同發(fā)展相互促進(jìn)平等競(jìng)爭(zhēng)《共產(chǎn)黨宣言》二、無(wú)產(chǎn)者和共產(chǎn)黨人“共產(chǎn)主義的特征并不是要廢除一般的所有制，而是要廢除資產(chǎn)階級(jí)的所有制。但是，現(xiàn)代的資產(chǎn)階級(jí)私有制是建立在階級(jí)對(duì)立上面、建立在一些人對(duì)另一些人的剝削上面的產(chǎn)品生產(chǎn)和占有的最后而又最完備的表現(xiàn)。從這個(gè)意義上說(shuō)，共產(chǎn)黨人可以把自己的理論概括為一句話：消滅私有制?！薄拔覀円麥缢接兄疲銈兙腕@慌起來(lái)。但是，在你們的現(xiàn)存社會(huì)里，私有財(cái)產(chǎn)對(duì)十分之九的成員來(lái)說(shuō)已經(jīng)被消滅了；這種私有制之所以存在，正是因?yàn)樗接胸?cái)產(chǎn)對(duì)十分之九的成員來(lái)說(shuō)已經(jīng)不存在?？梢?jiàn)，你們責(zé)備我們，是說(shuō)我們要消滅那種以社會(huì)上的絕大多數(shù)人沒(méi)有財(cái)產(chǎn)為必要條件的所有制?？偠灾銈冐?zé)備我們，是說(shuō)我們要消滅你們的那種所有制。的確，我們是要這樣做的?！薄吨腥A人民共和國(guó)憲法》序言“中華人民共和國(guó)成立以后，我國(guó)社會(huì)逐步實(shí)現(xiàn)了由新民主主義到社會(huì)主義的過(guò)渡。生產(chǎn)資料私有制的社會(huì)主義改造已經(jīng)完成，人剝削人的制度已經(jīng)消滅，社會(huì)主義制度已經(jīng)確立?！苯Y(jié)束語(yǔ)：《中華人民共和國(guó)憲法》第一章總綱第六條中華人民共和國(guó)的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資料的社會(huì)主義公有制，即全民所有制和勞動(dòng)群眾集體所有制。社會(huì)主義公有制消滅人剝削人的制度，實(shí)行各盡所能、按勞分配的原則。國(guó)家在社會(huì)主義初級(jí)階段，堅(jiān)持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，堅(jiān)持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。

第七條

國(guó)有經(jīng)濟(jì)，即社會(huì)主義全民所有制經(jīng)濟(jì)，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)力量。國(guó)家保障國(guó)有經(jīng)濟(jì)的鞏固和發(fā)展。第九條礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國(guó)家所有，即全民所有；由法律規(guī)定屬于集體所有的森林和山嶺、草原、荒地、灘涂除外。第八條

農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織實(shí)行家庭承包經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營(yíng)體制。農(nóng)村中的生產(chǎn)、供銷、信用、消費(fèi)等各種形式的合作經(jīng)濟(jì)，是社會(huì)主義勞動(dòng)群眾集體所有制經(jīng)濟(jì)。參加農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的勞動(dòng)者，有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)自留地、自留山、家庭副業(yè)和