第8頁(yè)共8頁(yè)企業(yè)債券?上市協(xié)議?樣本甲?方：__?___

?乙方：?____?_

鑒?于乙方申?請(qǐng)其債券?在甲方上?市，根據(jù)?國(guó)家有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?的有關(guān)規(guī)?定和《_?____?》等業(yè)務(wù)?規(guī)則，甲?乙雙方協(xié)?商一致，?簽訂本協(xié)?議。第?一條

本?協(xié)議中上?市企業(yè)債?券的基本?情況如下?：債券?名稱：_?____?；代碼?：___?__；?債券面額?：___?__；?期限：_?____?；利率?：___?__；?發(fā)行價(jià)格?：___?__；?實(shí)際發(fā)行?總量：_?____?；已募?集資金數(shù)?額：__?___；?主管機(jī)?關(guān)批準(zhǔn)文?號(hào)：__?___。?第二條?

本協(xié)議?簽訂后，?甲方向乙?方發(fā)出上?市通知書(shū)?，確定上?市日期。?第三條?

甲方有?權(quán)根據(jù)法?律、法規(guī)?、規(guī)章、?中國(guó)證監(jiān)?會(huì)授權(quán)及?業(yè)務(wù)規(guī)則?對(duì)上市債?券實(shí)施日?常監(jiān)管。?第四條?

乙方應(yīng)?遵守國(guó)家?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)章及甲?方的各項(xiàng)?規(guī)則、規(guī)?定，行使?權(quán)利、履?行義務(wù)。?第五條?

乙方在?接到甲方?簽發(fā)的《?上市通知?書(shū)》后，?須于上市?日前五日?在中國(guó)證?監(jiān)會(huì)指定?的信息披?露報(bào)刊上?登載上市?公告書(shū)，?并將上市?申請(qǐng)文件?置備于指?定場(chǎng)所供?公眾查閱?。上市?公告書(shū)必?須在明顯?位置注明?下列文字?：本債券?發(fā)行人對(duì)?以下刊出?資料的真?實(shí)性、準(zhǔn)?確性、完?整性負(fù)責(zé)?。以下資?料如有不?實(shí)之處，?本債券發(fā)?行人當(dāng)負(fù)?由此而產(chǎn)?生的相應(yīng)?責(zé)任。?____?_證券交?易所對(duì)本?債券上市?申請(qǐng)及有?關(guān)事項(xiàng)的?審查，并?不構(gòu)成對(duì)?本債券信?用的保證?。第六?條

乙方?應(yīng)當(dāng)披露?的信息包?括定期報(bào)?告和臨時(shí)?報(bào)告。定?期報(bào)告包?括年度報(bào)?告和中期?報(bào)告，其?它報(bào)告為?臨時(shí)報(bào)告?。乙方應(yīng)?當(dāng)依照《?____?_》第五?章的規(guī)定?及時(shí)、準(zhǔn)?確地披露?定期報(bào)告?和臨時(shí)報(bào)?告。第?七條

乙?方對(duì)于債?券評(píng)估機(jī)?構(gòu)對(duì)公司?債券信用?等級(jí)的評(píng)?定情況，?以及企業(yè)?債券信用?跟蹤評(píng)級(jí)?的變動(dòng)情?況應(yīng)及時(shí)?地報(bào)告甲?方。第?八條

乙?方必須保?證信息披?露內(nèi)容真?實(shí)、準(zhǔn)確?、完整，?沒(méi)有虛假?、嚴(yán)重誤?導(dǎo)性陳述?或重大遺?漏，并就?其保證承?擔(dān)個(gè)別或?連帶責(zé)任?。第九?條

甲方?根據(jù)有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?對(duì)乙方披?露的信息?進(jìn)行形式?審查，對(duì)?其內(nèi)容不?承擔(dān)責(zé)任?。第十?條

乙方?應(yīng)聘請(qǐng)董?事會(huì)秘書(shū)?或相應(yīng)專?職人員一?名，負(fù)責(zé)?與甲方聯(lián)?系，并負(fù)?責(zé)信息披?露工作。?董事會(huì)秘?書(shū)或?qū)Ｂ?人員發(fā)生?變更時(shí)，?乙方應(yīng)及?時(shí)通知甲?方。第?十一條

?乙方向甲?方繳納債?券上市費(fèi)?，上市費(fèi)?分為上市?初費(fèi)和上?市月費(fèi)，?上市初費(fèi)?按上市總?額的0.?01％繳?納，最高?不超過(guò)_?____?元，上市?月費(fèi)的標(biāo)?準(zhǔn)為：以?債券上市?總額__?___元?為基數(shù)，?每月交納?____?_元，每?增加__?___元?，月費(fèi)增?加___?__元，?最高不超?過(guò)___?__元。?乙方最遲?須于上市?日前三日?向甲方繳?納上市初?費(fèi)，并自?上市日的?第二個(gè)月?起至終止?上市當(dāng)月?止，按年?預(yù)交上市?月費(fèi)，每?年在收到?交款通知?后，劃交?甲方指定?帳號(hào)。?第十二條?

甲方在?債券本息?兌付日前?一周終止?債券交易?。乙方如?通過(guò)甲方?兌付該債?券，應(yīng)在?派息兌付?前___?__日將?兌付款項(xiàng)?劃交甲方?指定帳號(hào)?，同時(shí)須?向甲方支?付兌付費(fèi)?用，具體?金額另行?商定。?第十三條?

乙方的?上市債券?暫停上市?后復(fù)牌交?易的，無(wú)?須再交納?上市初費(fèi)?；上市債?券被除牌?的，已經(jīng)?交納的上?市費(fèi)不予?返還。?第十四條?

甲方無(wú)?須對(duì)債券?上市交易?所產(chǎn)生的?任何直接?或間接損?失承擔(dān)責(zé)?任。第?十五條

?乙方違反?本協(xié)議的?約定，甲?方可視其?情節(jié)輕重?采取下列?一項(xiàng)或多?項(xiàng)措施：?1．警?告；2?．征收五?萬(wàn)元以下?懲罰性違?約金；?3．責(zé)令?限期改正?；4．?停牌或除?牌；5?．法律、?法規(guī)、規(guī)?章、業(yè)務(wù)?規(guī)則授權(quán)?甲方采取?的其他措?施。第?十六條

?國(guó)家法律?、法規(guī)、?規(guī)章、政?策發(fā)生重?大變化，?致使本協(xié)?議無(wú)法履?行或完全?履行時(shí)，?甲乙雙方?應(yīng)當(dāng)重新?簽訂協(xié)議?或補(bǔ)充協(xié)?議。第?十七條

?本協(xié)議未?盡事宜，?依照有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?及甲方業(yè)?務(wù)規(guī)則處?理。法律?、法規(guī)、?規(guī)章及業(yè)?務(wù)規(guī)則沒(méi)?有規(guī)定的?，當(dāng)事人?雙方可協(xié)?商補(bǔ)充本?協(xié)議。補(bǔ)?充協(xié)議屬?本協(xié)議的?組成部分?，與本協(xié)?議具同等?法律效力?。第十?八條

本?協(xié)議履行?過(guò)程中，?如有爭(zhēng)議?，雙方應(yīng)?協(xié)商解決?，協(xié)商不?成時(shí)，提?交中國(guó)國(guó)?際經(jīng)濟(jì)貿(mào)?易仲裁委?員會(huì)__?___分?會(huì)仲裁。?第十九?條

本協(xié)?議自簽字?蓋章之日?起生效。?第二十?條

本協(xié)?議文本一?式四份，?當(dāng)事人各?執(zhí)二份，?每份文本?具有同等?法律效力?。甲方?（公章）?：___?__

?

???????乙?方（公章?）：__?___

?法定代?表人（簽?字）：_?____?

??法定代?表人（簽?字）：_?____?

__?___年?____?_月__?___日??????

?____?_年__?___月?____?_日

?企業(yè)債券?上市協(xié)議?樣本（二?）甲方?：___?__乙?方：__?___?鑒于乙方?申請(qǐng)其債?券在甲方?上市，根?據(jù)國(guó)家有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?章的有關(guān)?規(guī)定和《?____?_》等業(yè)?務(wù)規(guī)則，?甲乙雙方?協(xié)商一致?，簽訂本?協(xié)議。?第一條?本協(xié)議中?上市企業(yè)?債券的基?本情況如?下：債?券名稱：?____?_;代?碼：__?___;?債券面?額：__?___;?期限：?____?_;利?率：__?___;?發(fā)行價(jià)?格：__?___;?實(shí)際發(fā)?行總量：?____?_;已?募集資金?數(shù)額：_?____?;主管?機(jī)關(guān)批準(zhǔn)?文號(hào)：_?____?.第二?條本協(xié)?議簽訂后?，甲方向?乙方發(fā)出?上市通知?書(shū)，確定?上市日期?。第三?條甲方?有權(quán)根據(jù)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?、中國(guó)證?監(jiān)會(huì)授權(quán)?及業(yè)務(wù)規(guī)?則對(duì)上市?債券實(shí)施?日常監(jiān)管?。第四?條乙方?應(yīng)遵守國(guó)?家有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)章及?甲方的各?項(xiàng)規(guī)則、?規(guī)定，行?使權(quán)利、?履行義務(wù)?。第五?條乙方?在接到甲?方簽發(fā)的?《上市通?知書(shū)》后?，須于上?市日前五?日在中國(guó)?證監(jiān)會(huì)指?定的信息?披露報(bào)刊?上登載上?市公告書(shū)?，并將上?市申請(qǐng)文?件置備于?指定場(chǎng)所?供公眾查?閱。上?市公告書(shū)?必須在明?顯位置注?明下列文?字：本債?券發(fā)行人?對(duì)以下刊?出資料的?真實(shí)性、?準(zhǔn)確性、?完整性負(fù)?責(zé)。以下?資料如有?不實(shí)之處?，本債券?發(fā)行人當(dāng)?負(fù)由此而?產(chǎn)生的相?應(yīng)責(zé)任。?___?__證券?交易所對(duì)?本債券上?市申請(qǐng)及?有關(guān)事項(xiàng)?的審查，?并不構(gòu)成?對(duì)本債券?信用的保?證。第?六條乙?方應(yīng)當(dāng)披?露的信息?包括定期?報(bào)告和臨?時(shí)報(bào)告。?定期報(bào)告?包括年度?報(bào)告和中?期報(bào)告，?其它報(bào)告?為臨時(shí)報(bào)?告。乙方?應(yīng)當(dāng)依照?《___?__》第?五章的規(guī)?定及時(shí)、?準(zhǔn)確地披?露定期報(bào)?告和臨時(shí)?報(bào)告。?第七條?乙方對(duì)于?債券評(píng)估?機(jī)構(gòu)對(duì)公?司債券信?用等級(jí)的?評(píng)定情況?，以及企?業(yè)債券信?用跟蹤評(píng)?級(jí)的變動(dòng)?情況應(yīng)及?時(shí)地報(bào)告?甲方。?第八條?乙方必須?保證信息?披露內(nèi)容?真實(shí)、準(zhǔn)?確、完整?，沒(méi)有虛?假、嚴(yán)重?誤導(dǎo)性陳?述或重大?遺漏，并?就其保證?承擔(dān)個(gè)別?或連帶責(zé)?任。第?九條甲?方根據(jù)有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?章對(duì)乙方?披露的信?息進(jìn)行形?式審查，?對(duì)其內(nèi)容?不承擔(dān)責(zé)?任。第?十條乙?方應(yīng)聘請(qǐng)?董事會(huì)秘?書(shū)或相應(yīng)?專職人員?一名，負(fù)?責(zé)與甲方?聯(lián)系，并?負(fù)責(zé)信息?披露工作?。董事會(huì)?秘書(shū)或?qū)?職人員發(fā)?生變更時(shí)?，乙方應(yīng)?及時(shí)通知?甲方。?第十一條?乙方向?甲方繳納?債券上市?費(fèi)，上市?費(fèi)分為上?市初費(fèi)和?上市月費(fèi)?，上市初?費(fèi)按上市?總額的0?.01%?繳納，最?高不超過(guò)?____?_元，?上市月費(fèi)?的標(biāo)準(zhǔn)為?：以債券?上市總額?____?_元為基?數(shù)，每月?交納__?___元?，每增加?____?_元，月?費(fèi)增加_?____?元，最?高不超過(guò)?____?_元。乙?方最遲須?于上市日?前三日向?甲方繳納?上市初費(fèi)?，并自上?市日的第?二個(gè)月起?至終止上?市當(dāng)月止?，按年預(yù)?交上市月?費(fèi)，每年?在收到?交款通知?后，劃交?甲方指定?帳號(hào)。?第十二條?甲方在?債券本息?兌付日前?一周終止?債券交易?。乙方如?通過(guò)甲方?兌付該債?券，應(yīng)在?派息兌付?前___?_日將兌?付款項(xiàng)劃?交甲方指?定帳號(hào)，?同時(shí)須向?甲方支付?兌付費(fèi)用?，具體金?額另行商?定。第?十三條?乙方的上?市債券暫?停上市后?復(fù)牌交易?的，無(wú)須?再交納上?市初費(fèi);?上市債券?被除牌的?，已經(jīng)交?納的上市?費(fèi)不予返?還。第?十四條?甲方無(wú)須?對(duì)債券上?市交易所?產(chǎn)生的任?何直接或?間接損失?承擔(dān)責(zé)任?。第十?五條乙?方違反本?協(xié)議的約?定，甲方?可視其情?節(jié)輕重采?取下列一?項(xiàng)或多項(xiàng)?措施：?1.警告?;2.?征收五萬(wàn)?元以下懲?罰性違約?金;3?.責(zé)令限?期改正;?4.停?牌或除牌?;5.?法律、法?規(guī)、規(guī)章?、業(yè)務(wù)規(guī)?則授權(quán)甲?方采取的?其他措施?。第十?六條國(guó)?家法律、?法規(guī)、規(guī)?章、政策?發(fā)生重大?變化，致?使本協(xié)議?無(wú)法履行?或完全履?行時(shí)，甲?乙雙方應(yīng)?當(dāng)重新簽?訂協(xié)議或?補(bǔ)充協(xié)議?。第十?七條本?協(xié)議未盡?事宜，依?照有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)章及?甲方業(yè)務(wù)?規(guī)則處理?。法律、?法規(guī)、規(guī)?章及業(yè)務(wù)?規(guī)則沒(méi)有?規(guī)定的，?當(dāng)事人雙?方可協(xié)商?補(bǔ)充本協(xié)?議。補(bǔ)充?協(xié)議屬本?協(xié)議的組?成部分，?與本協(xié)議?具同等法?律效力。?第十八?條本協(xié)?議履行過(guò)?程中，如?有爭(zhēng)議，?雙方應(yīng)協(xié)?商解決，?協(xié)商不成?時(shí)，