XXXXX集團(tuán)股份有限公司所屬公司管控實(shí)施細(xì)則（試行）第一章總則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)XXXXX集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：“XXX集團(tuán)”或“集團(tuán)”）所屬公司管理，規(guī)范決策程序，明確各層級(jí)權(quán)限與管理責(zé)任，根據(jù)集團(tuán)《XXX集團(tuán)子公司管控體系》、《子公司管理辦法》以及其它相關(guān)規(guī)章制度，制訂本細(xì)則。第二條本細(xì)則適用于包含XXX集團(tuán)三大產(chǎn)業(yè)體系以及投資體系在內(nèi)的所屬全資、控股、準(zhǔn)控股（“包括一致行為人在內(nèi)股權(quán)超過(guò)50%”或“擁有董事會(huì)超過(guò)半數(shù)席位”）及財(cái)務(wù)性參股公司（以下簡(jiǎn)稱“參股公司”）。各公司可根據(jù)具體需要制訂相關(guān)實(shí)施細(xì)則報(bào)集團(tuán)審核后執(zhí)行。第三條XXX集團(tuán)總部相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、所屬全資公司及（準(zhǔn)）控股公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及分管高管為執(zhí)行本細(xì)則的責(zé)任人。第二章管控層級(jí)第四條XXX集團(tuán)經(jīng)營(yíng)體系分為產(chǎn)業(yè)體系和投資體系。其中，產(chǎn)業(yè)體系涵蓋XX產(chǎn)業(yè)、XX產(chǎn)業(yè)和XX產(chǎn)業(yè)三大產(chǎn)業(yè)板塊的所屬公司，投資體系則包括投資平臺(tái)型所屬公司和集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心。第五條產(chǎn)業(yè)體系內(nèi)所屬公司的管控層級(jí)依次為“集團(tuán)層級(jí)”、“產(chǎn)業(yè)層級(jí)”和“企業(yè)層級(jí)”，管控主體分別對(duì)應(yīng)為集團(tuán)總部、產(chǎn)業(yè)平臺(tái)、所屬公司自身。第六條投資體系內(nèi)所屬公司的管控層級(jí)依次為“集團(tuán)層級(jí)”、“投資平臺(tái)層級(jí)”和“企業(yè)層級(jí)”，管控實(shí)施主體分別對(duì)應(yīng)為集團(tuán)總部（相關(guān)職能部門）、投資平臺(tái)、所屬公司自身。第七條在兩大體系的三級(jí)管控層級(jí)中，針對(duì)全資和（準(zhǔn)）控股所屬公司而言，集團(tuán)總部定義為一級(jí)企業(yè)；集團(tuán)總部直轄范圍內(nèi)全資和（準(zhǔn)）控股所屬公司以及產(chǎn)業(yè)平臺(tái)和投資平臺(tái)定義為二級(jí)企業(yè)；產(chǎn)業(yè)平臺(tái)和投資平臺(tái)下屬公司定義為三級(jí)企業(yè)。且一至三級(jí)由上至下進(jìn)行管理，即一級(jí)為二級(jí)的直接上級(jí)，二級(jí)為三級(jí)的直接上級(jí)。詳見(jiàn)附圖。第八條參股公司的上級(jí)管理單位為直接持股企業(yè)。第九條集團(tuán)總部實(shí)施管控的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)平臺(tái)為XX營(yíng)運(yùn)中心，相關(guān)職能部門則依據(jù)專業(yè)化管理原則對(duì)所屬公司實(shí)行對(duì)口職能管理，各職能部門基本責(zé)權(quán)范圍（包含但不限于）：（一）XX營(yíng)運(yùn)中心的基本責(zé)權(quán)范圍1、負(fù)責(zé)集團(tuán)總部資本營(yíng)運(yùn)項(xiàng)目的信息收集、資源配備及組織實(shí)施。2、集團(tuán)總部和所屬公司的事務(wù)銜接及統(tǒng)籌協(xié)調(diào)平臺(tái)。3、作為所屬公司產(chǎn)權(quán)管理平臺(tái)，負(fù)責(zé)所屬公司董事和監(jiān)事人員的委派及調(diào)整；集團(tuán)外派人員的委派、調(diào)整、（非財(cái)務(wù)人員）考核及薪酬標(biāo)準(zhǔn)管理；所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司的經(jīng)營(yíng)監(jiān)控及價(jià)值評(píng)估；所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司的投、融資管理；所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司重大事項(xiàng)管理及危機(jī)處理；所屬公司股本調(diào)整、分立、出售等重組事宜等。4、負(fù)責(zé)協(xié)助和促進(jìn)所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司完善自身管理體系建設(shè)。（二）董事會(huì)秘書處的基本責(zé)權(quán)范圍1、負(fù)責(zé)各產(chǎn)業(yè)總體戰(zhàn)略目標(biāo)與指導(dǎo)原則的制定及調(diào)整。2、負(fù)責(zé)所屬公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的審核及評(píng)價(jià)，并對(duì)所屬公司的戰(zhàn)略實(shí)施、目標(biāo)達(dá)成以及營(yíng)運(yùn)效率進(jìn)行評(píng)估。（三）人力資源部的基本責(zé)權(quán)范圍1、負(fù)責(zé)集團(tuán)外派人員的培養(yǎng)及儲(chǔ)備、外派人員薪酬核定與補(bǔ)足以及其它職能范圍內(nèi)的外派人員管理。2、負(fù)責(zé)所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司人力資源管理內(nèi)部機(jī)構(gòu)與職能設(shè)置以及基本制度的審核。3、負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司的人力資源體系建設(shè)及實(shí)施情況，促進(jìn)相關(guān)管理體系完善。（四）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部的基本責(zé)權(quán)范圍1、負(fù)責(zé)集團(tuán)總部資本營(yíng)運(yùn)項(xiàng)目的投資效益預(yù)估、籌措資金及出資手續(xù)辦理等。2、負(fù)責(zé)集團(tuán)外派財(cái)務(wù)人員的推薦、考核及提出調(diào)整建議。3、負(fù)責(zé)所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司的財(cái)務(wù)預(yù)算審定及執(zhí)行評(píng)估，以及所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司的借款、融資、理財(cái)及擔(dān)保管理。4、負(fù)責(zé)提供年度績(jī)效任務(wù)書制定、年度考核、專項(xiàng)評(píng)估等所屬公司管理所需的財(cái)務(wù)審計(jì)數(shù)據(jù)及相關(guān)財(cái)務(wù)分析。5、負(fù)責(zé)所屬公司的日常財(cái)務(wù)監(jiān)控，及其業(yè)務(wù)指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)警示。6、負(fù)責(zé)所屬公司的投資效益評(píng)估以及財(cái)務(wù)清算。（五）法律事務(wù)部的基本責(zé)權(quán)范圍1、負(fù)責(zé)集團(tuán)總部資本營(yíng)運(yùn)項(xiàng)目介入和退出時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制。2、負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司的合同管理及相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)控制情況，跟蹤其整改。3、負(fù)責(zé)向所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司提供法律支持，指導(dǎo)其重大訴訟的處理。4、負(fù)責(zé)集團(tuán)總部商標(biāo)和專利的授權(quán)，以及與之相關(guān)的使用和管理指導(dǎo)、監(jiān)督與檢查等。5、參與職能范圍內(nèi)的集團(tuán)品牌管理。（六）審計(jì)監(jiān)察部的基本責(zé)權(quán)范圍1、負(fù)責(zé)所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司的常規(guī)、（重大）專項(xiàng)、調(diào)查等審計(jì)及其整改跟蹤。2、負(fù)責(zé)集團(tuán)外派董事長(zhǎng)和總經(jīng)理的任期和離任審計(jì)，并視具體情況，開(kāi)展對(duì)其他高管及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任期和離任審計(jì)。3、負(fù)責(zé)根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目管理制度》和《招標(biāo)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司建設(shè)項(xiàng)目履行監(jiān)督、審計(jì)職責(zé)，并參與關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如招標(biāo)）的項(xiàng)目管理等。（七）信息中心的基本責(zé)權(quán)范圍1、負(fù)責(zé)統(tǒng)籌所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司的信息化規(guī)劃及其信息系統(tǒng)建設(shè)，為所屬公司提供技術(shù)、流程管理等提供指導(dǎo)和支持。2、負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督和規(guī)范所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司的電子商務(wù)運(yùn)營(yíng)及信息安全管理。3、根據(jù)《信息情報(bào)管理辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行所屬公司信息統(tǒng)籌。（八）產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中心的基本責(zé)權(quán)范圍1、負(fù)責(zé)集團(tuán)總部資本營(yíng)運(yùn)項(xiàng)目介入和退出時(shí)的產(chǎn)品、技術(shù)及研發(fā)能力價(jià)值等專項(xiàng)評(píng)估。2、負(fù)責(zé)所屬公司的產(chǎn)品立項(xiàng)評(píng)估并提出可行性建議。3、負(fù)責(zé)向所屬公司提供技術(shù)、業(yè)務(wù)和信息支持，促進(jìn)研發(fā)資源共享。（九）后勤事務(wù)部的基本責(zé)權(quán)范圍1、負(fù)責(zé)所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司建設(shè)項(xiàng)目管理相關(guān)環(huán)節(jié)的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。2、負(fù)責(zé)所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司安全管理的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。（十）質(zhì)量保證部的基本責(zé)權(quán)范圍負(fù)責(zé)所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司質(zhì)量管理的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查，并提供技術(shù)和資源支持。（十一）黨群工作部的基本責(zé)權(quán)范圍：負(fù)責(zé)所屬全資和（準(zhǔn)）控股公司文化建設(shè)的指導(dǎo)和集團(tuán)文化的促融。（十二）總經(jīng)理辦公室、生產(chǎn)中心、銷售中心及藥妝事業(yè)部等的基本責(zé)權(quán)范圍：在各自職能范圍內(nèi)，為所屬公司提供技術(shù)、業(yè)務(wù)和資源支持和協(xié)助。第三章管控內(nèi)容第十條根據(jù)各管控層級(jí)的核心功能定位，所屬公司的主要管控內(nèi)容包括：戰(zhàn)略管理、投資管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、計(jì)劃管理、信息管理、危機(jī)管理以及品牌文化管理等八大領(lǐng)域。第四章戰(zhàn)略管理第十一條戰(zhàn)略管理對(duì)象涵蓋全部所屬公司。第十二條戰(zhàn)略管理主要內(nèi)容：（一）三大產(chǎn)業(yè)板塊及投資體系戰(zhàn)略目標(biāo)；（二）所屬公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃及其執(zhí)行和實(shí)施情況。第十三條集團(tuán)總部董事會(huì)秘書處負(fù)責(zé)統(tǒng)籌所屬公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃。第十四條所屬全資、（準(zhǔn)）控股公司依據(jù)集團(tuán)總部戰(zhàn)略規(guī)劃與要求，提交自身中、長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃與年度經(jīng)營(yíng)綱要，經(jīng)集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心報(bào)集團(tuán)董事會(huì)秘書處審核通過(guò)后，根據(jù)各公司《公司章程》規(guī)定提交董事會(huì)審批并執(zhí)行。第十五條參股公司的上級(jí)管理單位負(fù)責(zé)引導(dǎo)其遵照集團(tuán)制定的戰(zhàn)略路徑經(jīng)營(yíng)發(fā)展，并有責(zé)任向集團(tuán)董事會(huì)秘書處和XX營(yíng)運(yùn)中心通報(bào)參股公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展現(xiàn)狀。第十六條集團(tuán)董事會(huì)秘書處和XX營(yíng)運(yùn)中心負(fù)責(zé)對(duì)所屬公司戰(zhàn)略執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和效果評(píng)估。第五章投資管理第十七條投資管理對(duì)象包括所屬全資、（準(zhǔn)）控股公司。第十八條投資管理主要內(nèi)容包括投資活動(dòng)認(rèn)定、投資決策權(quán)限、投資決策程序、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目責(zé)任和獎(jiǎng)懲管理、投資活動(dòng)的審計(jì)和監(jiān)察管理以及合同管理等。第十九條投資活動(dòng)的認(rèn)定（備案）下列投資活動(dòng)在啟動(dòng)前必須按本細(xì)則的規(guī)定，依照一定程序，報(bào)集團(tuán)總部XX營(yíng)運(yùn)中心備案，并出具書面?zhèn)浒复_認(rèn)回函：（一）總投資在50萬(wàn)元以下的新建設(shè)項(xiàng)目；（二）總投資在10萬(wàn)元以下的承包、租賃、托管等；（三）其它屬于投資活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)行為等。第二十條投資活動(dòng)的認(rèn)定（審批）下列投資活動(dòng)及其相關(guān)工作在啟動(dòng)前必須按本細(xì)則的規(guī)定，依照一定程序，報(bào)集團(tuán)總部審批后執(zhí)行：（一）新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目、新設(shè)立公司；（二）總投資在50萬(wàn)元（含）以上的新建設(shè)項(xiàng)目；（三）經(jīng)營(yíng)范圍變動(dòng)、重大業(yè)務(wù)新增或調(diào)整；（四）增資擴(kuò)股、合資合作；（五）企業(yè)并購(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資；（六）公司（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓、XX出售；（七）公司歇業(yè)、關(guān)閉、注銷；（八）總投資在10萬(wàn)元（含）以上的承包、租賃、托管等；（九）重大技術(shù)改造；（十）證券投資計(jì)劃、理財(cái)投資計(jì)劃等；（十一）上述投資活動(dòng)的相關(guān)后繼項(xiàng)目；（十二）集團(tuán)總部認(rèn)為需要履行審批程序的項(xiàng)目；（十三）所屬公司投資管理基本制度。第二十一條投資決策權(quán)限報(bào)集團(tuán)總部備案投資項(xiàng)目的投資決策權(quán)屬于所屬公司；報(bào)集團(tuán)總部審批投資項(xiàng)目的投資決策權(quán)屬于集團(tuán)總部。第二十二條投資決策程序擬開(kāi)展的投資活動(dòng)應(yīng)遵循以下申報(bào)、備案和審批程序：（一）所屬公司提交投資項(xiàng)目申請(qǐng)及可行性研究報(bào)告至其上級(jí)單位。其中，非直接上報(bào)集團(tuán)總部的投資項(xiàng)目由其直接管理層針對(duì)投資項(xiàng)目提出評(píng)估意見(jiàn)，與申請(qǐng)及可行性研究報(bào)告一并提交集團(tuán)總部XX營(yíng)運(yùn)中心。申請(qǐng)及可行性研究報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：1、項(xiàng)目投資意義及簡(jiǎn)要概況（含所屬公司現(xiàn)狀）；2、項(xiàng)目特點(diǎn)及優(yōu)劣勢(shì)分析；3、市場(chǎng)前景、行業(yè)及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、生產(chǎn)能力、原材料供應(yīng)等分析；4、地理位置選擇、工程設(shè)計(jì)及布局計(jì)劃等；5、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組成、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃；6、總投資估算和年度投資安排（固定XX投資、流動(dòng)XX投資、建設(shè)期利息、前期籌辦費(fèi)用、管理費(fèi)用等）；7、資金籌措計(jì)劃、產(chǎn)品成本估算、經(jīng)濟(jì)效益分析；8、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策；9、其它內(nèi)容及結(jié)論；10、相關(guān)附件。（二）集團(tuán)總部XX營(yíng)運(yùn)中心收到上述材料后，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)進(jìn)行相關(guān)職能部門備案或調(diào)整為待審批項(xiàng)目。其中，需集團(tuán)總部審批的項(xiàng)目，由XX營(yíng)運(yùn)中心統(tǒng)籌協(xié)調(diào)組織相關(guān)職能部門進(jìn)行項(xiàng)目論證：1、新建設(shè)項(xiàng)目：后勤事務(wù)部、審計(jì)監(jiān)察部等；2、XX類新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目：產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中心等；3、XX類重大技術(shù)改造項(xiàng)目：生產(chǎn)中心、質(zhì)量保證部及產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中心等；4、其它項(xiàng)目根據(jù)具體需要組織集團(tuán)相關(guān)職能部門論證；5、所有項(xiàng)目均同期遞送集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部，由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)估，并提出意見(jiàn)或建議。（三）參與論證的部門分別從各專業(yè)角度提出評(píng)估意見(jiàn)及投資建議。如有必要，可就有關(guān)重大問(wèn)題，進(jìn)行實(shí)地目標(biāo)項(xiàng)目調(diào)查，并邀請(qǐng)集團(tuán)內(nèi)外部專業(yè)人士參與論證。（四）論證結(jié)束后，由XX營(yíng)運(yùn)中心統(tǒng)籌上述部門評(píng)估意見(jiàn)及投資建議，連同項(xiàng)目申請(qǐng)和可行性研究報(bào)告合并為擬投資項(xiàng)目材料，并組織召開(kāi)集團(tuán)總部投資管理委員會(huì)會(huì)議，對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目參照XXX集團(tuán)《公司章程》規(guī)定的投資決策權(quán)限，由投資管理委員會(huì)履行決策權(quán)，或者提交集團(tuán)董事會(huì)或股東大會(huì)審批和決策。（五）投資項(xiàng)目如發(fā)生重大調(diào)整，需參照集團(tuán)《公司章程》規(guī)定的投資決策權(quán)限，由投資管理委員會(huì)履行決策權(quán)，或者提交集團(tuán)董事會(huì)或股東大會(huì)審批和決策。（六）證券投資及理財(cái)投資項(xiàng)目按“第七章-財(cái)務(wù)管理”相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十三條項(xiàng)目實(shí)施投資項(xiàng)目經(jīng)集團(tuán)正式備案或?qū)徟?，所屬公司需根?jù)各自《公司章程》規(guī)定履行企業(yè)內(nèi)部審批程序，并根據(jù)集團(tuán)總部審批意見(jiàn)組織項(xiàng)目實(shí)施：（一）成立專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施（以下稱“實(shí)施單位”），該機(jī)構(gòu)人員配備需報(bào)集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心備案。（二）項(xiàng)目實(shí)施單位在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中應(yīng)確定總責(zé)任人和各分項(xiàng)事務(wù)負(fù)責(zé)人；應(yīng)制訂明細(xì)的整體、分段計(jì)劃與總結(jié)；應(yīng)保持獨(dú)立、完整的會(huì)計(jì)記錄；應(yīng)保留重要事件的完整書面記錄。（三）項(xiàng)目資金管理按“第七章-財(cái)務(wù)管理”相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（四）項(xiàng)目責(zé)任人除不定期口頭匯報(bào)項(xiàng)目有關(guān)情況外，還應(yīng)定期向上級(jí)直屬管理層以書面的項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告形式報(bào)告情況。（五）當(dāng)投資項(xiàng)目出現(xiàn)實(shí)施進(jìn)展比計(jì)劃進(jìn)度滯后、實(shí)施單位人員異動(dòng)、內(nèi)外部矛盾計(jì)劃或其它突發(fā)性重大事項(xiàng)時(shí)，項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)第一時(shí)間向上級(jí)直屬管理層或集團(tuán)總部作出匯報(bào)。（六）項(xiàng)目實(shí)施完畢后，實(shí)施單位應(yīng)召開(kāi)評(píng)估會(huì)議，組織相內(nèi)外部關(guān)人員進(jìn)行全面項(xiàng)目評(píng)估總結(jié)（包括產(chǎn)品定位、市場(chǎng)營(yíng)銷、施工質(zhì)量、效率效益等），立案存檔，并書面報(bào)告上級(jí)直屬管理層。（七）集團(tuán)總部相關(guān)職能部門可根據(jù)對(duì)口管理的原則，按照集團(tuán)相關(guān)制度規(guī)定，參與項(xiàng)目實(shí)施（如招投標(biāo)管理、人力資源管理、資金管理等）。第二十四條項(xiàng)目責(zé)任和獎(jiǎng)懲管理所屬公司應(yīng)保證投資項(xiàng)目信息及相關(guān)材料客觀、真實(shí)。對(duì)以任何方式弄虛作假或逃避集團(tuán)備案審批的，都將對(duì)所屬公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理；由于違規(guī)而形成債權(quán)的，由所屬公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及相關(guān)責(zé)任人負(fù)責(zé)清收；由于違規(guī)而造成損失的，由所屬公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及相關(guān)責(zé)任人負(fù)責(zé)賠償；由于違規(guī)而造成重大損失的，將追究相關(guān)當(dāng)事人法律責(zé)任。第二十五條投資活動(dòng)的監(jiān)察和審計(jì)管理（一）根據(jù)項(xiàng)目不同屬性，集團(tuán)總部XX營(yíng)運(yùn)中心統(tǒng)籌協(xié)調(diào)組織相關(guān)職能部門對(duì)所屬公司投資活動(dòng)進(jìn)行定期和不定期監(jiān)督和檢查。其中，在定期監(jiān)察時(shí)或者不定期監(jiān)察如發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，由參與的職能部門提出意見(jiàn)和建議，由XX營(yíng)運(yùn)中心統(tǒng)籌形成報(bào)告，提交集團(tuán)總部高層管理相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審閱或決策。（二）根據(jù)總部相關(guān)制度要求及實(shí)際需要，集團(tuán)總部審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)組織對(duì)所屬公司投資項(xiàng)目進(jìn)行常規(guī)、專項(xiàng)和調(diào)查審計(jì)工作，并主導(dǎo)其整改跟蹤。第二十六條投資活動(dòng)的合同管理（一）所屬公司與投資活動(dòng)相關(guān)的合同均需經(jīng)集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心和法律事務(wù)部審查，集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心對(duì)合同的可行性進(jìn)行審查，集團(tuán)法律事務(wù)部對(duì)合同的合法性進(jìn)行審核，并出具審查意見(jiàn)。所屬公司依據(jù)審核意見(jiàn)進(jìn)行修改并執(zhí)行。（二）集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)部門對(duì)子公司合同的履行情況進(jìn)行檢查，針對(duì)檢查中出現(xiàn)的問(wèn)題，提出整改意見(jiàn)。第六章人力資源管理第二十七條人力資源管理對(duì)象涵蓋全部所屬公司。第二十八條人力資源管理主要內(nèi)容包括人力資源管理權(quán)限、人力資源管理重要流程以及人力資源指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查等。第二十九條人力資源管理權(quán)限（一）二級(jí)企業(yè)的集團(tuán)總部管理權(quán)限及管轄職能部門（包括但不限于）：1、集團(tuán)人力資源部：人力資源管理制度、人員編制、薪酬方案（不含高管）、培訓(xùn)計(jì)劃等的審核及其檢查處理；接收并處理所屬公司員工投訴、檢舉和控告；集團(tuán)外派人員的培養(yǎng)及儲(chǔ)備，外派人員薪酬核定與補(bǔ)足以及其它職能范圍內(nèi)的外派人員管理；2、集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心：外派董、監(jiān)、高人員以及外派中層及其以下人員的任命、免職、聘用、辭退的審批；外派董、監(jiān)、高人員的評(píng)估、考核、薪酬管理及監(jiān)管；非集團(tuán)總部外派高管任免審定；中層管理人員的任免備案；3、集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部：財(cái)務(wù)總監(jiān)及其非高管財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的推薦與考核。（二）三級(jí)企業(yè)的集團(tuán)總部及二級(jí)企業(yè)管理權(quán)限：1、集團(tuán)人力資源部：人力資源管理制度、人員編制、薪酬方案（不含高管）、培訓(xùn)計(jì)劃等的備案及其檢查處理，并通過(guò)其上級(jí)管理單位提出意見(jiàn)；集團(tuán)外派人員的培養(yǎng)及儲(chǔ)備，外派人員薪酬核定與補(bǔ)足以及其它職能范圍內(nèi)的外派人員管理；2、集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心：董、監(jiān)、高人員的選派、考核、評(píng)估、薪酬管理和監(jiān)管；3、集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部：財(cái)務(wù)總監(jiān)及其非高管財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的推薦與考核；4、二級(jí)企業(yè)：依照集團(tuán)總部對(duì)二級(jí)企業(yè)的管理權(quán)限對(duì)三級(jí)企業(yè)進(jìn)行管理。（三）參股公司的集團(tuán)總部及其直接上級(jí)企業(yè)管理權(quán)限：集團(tuán)總部及參股公司直接上級(jí)企業(yè)擁有股東權(quán)利范圍內(nèi)的人力資源管理、人員任命等的表決權(quán)和建議權(quán)。（四）未納入上述管理權(quán)限內(nèi)容的事項(xiàng)由所屬公司自主管理。第三十條人力資源管理重要流程（一）人事任免管理流程1、集團(tuán)外派董、監(jiān)、高人員：財(cái)務(wù)總監(jiān)經(jīng)集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部和XX營(yíng)運(yùn)中心聯(lián)合推薦，其它人員經(jīng)集團(tuán)人力資源部和XX營(yíng)運(yùn)中心聯(lián)合推薦，報(bào)集團(tuán)分管高管審核、報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)審批后以集團(tuán)司字文件推薦函形式下發(fā)至所屬公司，所屬公司按《公司章程》相關(guān)規(guī)定履行法定任免程序。2、集團(tuán)外派中層及其以下人員（非調(diào)動(dòng)性質(zhì)）：非高管財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人經(jīng)集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部和XX營(yíng)運(yùn)中心聯(lián)合推薦，其它人員經(jīng)集團(tuán)人力資源部和集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心聯(lián)合推薦，報(bào)集團(tuán)分管高管審核、報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)審批后以集團(tuán)司字文件推薦函形式下發(fā)至所屬公司，所屬公司按企業(yè)相關(guān)規(guī)定履行法定任免程序。3、非集團(tuán)外派高管：經(jīng)所屬公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理提名，報(bào)集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心審核，再由XX營(yíng)運(yùn)中心報(bào)集團(tuán)分管高管審核、報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)審批后以集團(tuán)司字文件推薦函下發(fā)至所屬公司，所屬公司按《公司章程》相關(guān)規(guī)定履行法定任免程序。4、其它人員：所屬公司企業(yè)相關(guān)規(guī)定履行任免程序，二級(jí)企業(yè)的中層管理人員的任免需報(bào)集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心備案。（二）外派人員考核管理流程1、外派董事長(zhǎng)考核：由集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心依據(jù)《所屬公司高管任期管理辦法》組織考核，考核結(jié)果報(bào)集團(tuán)分管高管和集團(tuán)總經(jīng)理審核、報(bào)集團(tuán)績(jī)效管理委員會(huì)審批通過(guò)后執(zhí)行。2、外派高管考核（不含財(cái)務(wù)總監(jiān)）：由所屬公司董事會(huì)組織考核，考核結(jié)果報(bào)集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心審定，再由XX營(yíng)運(yùn)中心報(bào)集團(tuán)分管高管和集團(tuán)總經(jīng)理審核、報(bào)集團(tuán)績(jī)效管理委員會(huì)審批通過(guò)后執(zhí)行。3、外派財(cái)務(wù)總監(jiān)及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人考核：由所屬公司董事會(huì)組織企業(yè)層級(jí)考核，考核結(jié)果報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部，再由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部依據(jù)《派駐子公司財(cái)務(wù)人員考核實(shí)施細(xì)則》履行集團(tuán)總部考核職責(zé)，并按比例形成綜合考核得分。4、其它外派人員考核：所屬公司按照企業(yè)相關(guān)考核規(guī)定組織考核，考核結(jié)構(gòu)報(bào)集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心審核，再由XX營(yíng)運(yùn)中心報(bào)集團(tuán)分管高管審批通過(guò)后執(zhí)行。（三）人員薪酬管理流程1、基本薪酬制度：二級(jí)企業(yè)報(bào)集團(tuán)人力資源部審批后，按《公司章程》相關(guān)規(guī)定履行法定程序；三級(jí)企業(yè)報(bào)上級(jí)管理單位審批后，按《公司章程》相關(guān)規(guī)定履行法定程序，并報(bào)集團(tuán)人力資源部備案。2、外派董事長(zhǎng)和高管薪酬方案：由集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心擬定，報(bào)集團(tuán)分管高管和集團(tuán)總經(jīng)理審核，報(bào)集團(tuán)績(jī)效管理委員會(huì)審批后下發(fā)所屬公司，所屬公司按《公司章程》相關(guān)規(guī)定履行法定程序。3、外派財(cái)務(wù)人員薪酬方案：由集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心擬定，報(bào)集團(tuán)分管高管和集團(tuán)總經(jīng)理審核，報(bào)集團(tuán)績(jī)效管理委員會(huì)審批通過(guò)后執(zhí)行。第三十一條人力資源指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)對(duì)所屬公司人力資源管理體系建設(shè)提供指導(dǎo)意見(jiàn)并組織相關(guān)培訓(xùn)；負(fù)責(zé)對(duì)所屬公司人力資源管理體系建設(shè)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并提出意見(jiàn)和建議。第七章財(cái)務(wù)管理第三十二條財(cái)務(wù)管理對(duì)象涵蓋全部所屬公司。第三十三條財(cái)務(wù)管理主要內(nèi)容包括一般性財(cái)務(wù)管控、專項(xiàng)財(cái)務(wù)管控、預(yù)算管控、審計(jì)管控以及財(cái)務(wù)管理指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查等。第三十四條一般性財(cái)務(wù)管控（一）一般性財(cái)務(wù)管控范疇包含但不限于：財(cái)務(wù)管理基本制度的建設(shè)、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)綱要等有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的確定、日常財(cái)務(wù)監(jiān)控。（二）二級(jí)公司財(cái)務(wù)管理基本制度需報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部審核通過(guò)后，再按《公司章程》相關(guān)規(guī)定履行頒布程序。三級(jí)公司財(cái)務(wù)管理基本制度需報(bào)上級(jí)單位審核通過(guò)后，再按《公司章程》相關(guān)規(guī)定履行頒布程序。（三）二級(jí)公司根據(jù)集團(tuán)總部相關(guān)文件以及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部的指導(dǎo)意見(jiàn)，確定自身發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)綱要等有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)。三級(jí)公司則根據(jù)上級(jí)單位的指導(dǎo)意見(jiàn)予以確定。（四）二級(jí)和三級(jí)公司依照集團(tuán)財(cái)務(wù)報(bào)告體系相關(guān)要求，定期和不定期向集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部和XX營(yíng)運(yùn)中心上報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)分析報(bào)告，利潤(rùn)預(yù)測(cè)報(bào)表以及集團(tuán)財(cái)務(wù)報(bào)告所需資料等。日常上報(bào)資料包括但不限于：1、每月9號(hào)前報(bào)送月度財(cái)務(wù)報(bào)表；2、每季度最后一個(gè)月（10日前）上報(bào)本季度的利潤(rùn)預(yù)測(cè)情況和相關(guān)情況說(shuō)明；3、每季度（年度）第一個(gè)月（18日前）上報(bào)本季度（或年度）財(cái)務(wù)分析報(bào)告；4、按要求上報(bào)集團(tuán)季度、半年度、年度報(bào)告需要材料；5、財(cái)務(wù)人員名單提交集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部備案；6、所屬公司董事會(huì)決策事項(xiàng)如有涉及產(chǎn)權(quán)、XX變更的事項(xiàng)，需將會(huì)議紀(jì)要報(bào)集團(tuán)備案。7、企業(yè)工商變更信息以及相關(guān)的證照信息等。（五）參股公司的直接管理上級(jí)企業(yè)負(fù)責(zé)向集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部及XX營(yíng)運(yùn)中心提供包括如參股公司財(cái)務(wù)報(bào)表、董事會(huì)決議、企業(yè)工商信息及證照等集團(tuán)所需資料。第三十五條專項(xiàng)財(cái)務(wù)管控（一）專項(xiàng)財(cái)務(wù)管控范疇包含但不限于：證券投資及理財(cái)投資管控、融資管控、貸款擔(dān)保管控、固定XX管控以及投資項(xiàng)目資金管控。（二）證券投資及理財(cái)投資管控：二級(jí)和三級(jí)公司如進(jìn)行外匯、期貨以及指數(shù)的買賣業(yè)務(wù)、投資股票、購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品等，應(yīng)提交專項(xiàng)報(bào)告，報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部審核、集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)審批。并由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部參照集團(tuán)財(cái)務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)，視情況報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理與董事長(zhǎng)審批。（三）融資管控1、二級(jí)公司向集團(tuán)總部借用資金，需提交專項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部審核后，報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理審批，并簽訂借款合同，實(shí)行有償占用，收取合理資金占用費(fèi)。三級(jí)公司則提交專項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告至上級(jí)管理單位，由上級(jí)管理單位與集團(tuán)總部接洽并履行審批程序。2、二級(jí)和三級(jí)企業(yè)如向銀行、金融機(jī)構(gòu)或外單位借入資金，其金額以及用途需經(jīng)所屬公司總經(jīng)理及董事長(zhǎng)審批同意后，方可進(jìn)行實(shí)際融資操作，同時(shí)報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部備案。3、二級(jí)企業(yè)借入資金如由該公司持有XX或者股權(quán)作抵押的，需報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部審核、集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)審批，必要時(shí)報(bào)集團(tuán)董事長(zhǎng)和總經(jīng)理審批。三級(jí)企業(yè)則報(bào)上級(jí)管理單位審核，由上級(jí)管理單位與集團(tuán)總部接洽并履行審批程序。（三）貸款擔(dān)保管控1、除參股公司外，所屬公司未經(jīng)集團(tuán)總部批準(zhǔn)不得為外單位或個(gè)人提供擔(dān)保，集團(tuán)總部為所屬公司提供擔(dān)保必須經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)。2、二級(jí)企業(yè)就貸款擔(dān)保事項(xiàng)提交專項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、XX營(yíng)運(yùn)中心審核、報(bào)集團(tuán)董事長(zhǎng)和總經(jīng)理審核后，再參照XXX集團(tuán)《公司章程》規(guī)定的投資決策權(quán)限，必要時(shí)提交集團(tuán)總部董事會(huì)或股東大會(huì)審批和決策。三級(jí)公司則提交專項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告至上級(jí)管理單位，由上級(jí)管理單位與集團(tuán)總部接洽并履行審批程序。（四）固定XX管控1、二級(jí)企業(yè)出租自有土地，物業(yè)，出租期在二年以上的，出租廣告牌位，場(chǎng)地?cái)偽缓妥馊敕课菸飿I(yè)的，報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部審核，集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)審批。2、二級(jí)企業(yè)固定XX報(bào)廢，損失金額在10萬(wàn)元至20萬(wàn)元之間的，報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部審核，集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)審批；損失金額在20萬(wàn)元至30三十萬(wàn)元以上的，報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)審核后，報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理審批；金額在30萬(wàn)元以上的，報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理審核后，報(bào)集團(tuán)董事長(zhǎng)審批。3、上述固定XX處置事項(xiàng)，三級(jí)企業(yè)報(bào)上級(jí)管理單位，由上級(jí)管理單位與集團(tuán)總部接洽并履行審批程序。（五）投資項(xiàng)目資金管控1、由集團(tuán)總部主持的投資項(xiàng)目的資金付出需根據(jù)集團(tuán)總部對(duì)于該項(xiàng)目的書面審批內(nèi)容執(zhí)行。具體付款申請(qǐng)由投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部，經(jīng)集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)審核后，報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理和董事長(zhǎng)審批同意后付出。2、由所屬公司主持的投資項(xiàng)目資金付出需根據(jù)集團(tuán)總部對(duì)于該項(xiàng)目的書面審批內(nèi)容執(zhí)行。具體付款申請(qǐng)由投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交所屬公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部，經(jīng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)所屬公司總經(jīng)理和董事長(zhǎng)審批同意后付出。相關(guān)資金使用記錄需報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部備案。第三十六條預(yù)算管控（一）除參股公司外，集團(tuán)對(duì)其它所屬公司進(jìn)行預(yù)算管控。其中，二級(jí)公司為集團(tuán)直接管控，三級(jí)公司由其上級(jí)管理單位負(fù)責(zé)執(zhí)行集團(tuán)預(yù)算管控決策及意見(jiàn)。（二）所屬公司依據(jù)集團(tuán)預(yù)算管理要求，建立預(yù)算管理體系，相關(guān)預(yù)算管理基本制度與實(shí)施方案報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部審批后執(zhí)行。（三）所屬公司于每年一月將本年度費(fèi)用預(yù)算提交至集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部，由集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部進(jìn)行審查和調(diào)整后，確定并下發(fā)所屬公司年度費(fèi)用控制指標(biāo)。（四）所屬公司每季度第一個(gè)月份18日前向集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部提交預(yù)算進(jìn)度執(zhí)行情況表，主要就費(fèi)用預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行說(shuō)明。（五）集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)所屬公司預(yù)算管理體系建設(shè)以及預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行指導(dǎo)、核實(shí)與評(píng)價(jià)。相關(guān)評(píng)價(jià)意見(jiàn)反饋給所屬公司，并同時(shí)通報(bào)集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心。第三十七條審計(jì)管控（一）除參股公司外，集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察部有權(quán)對(duì)所屬公司以下經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)（包括但不限于）：1、投資、合作、合資、收購(gòu)、兼并、承包與租賃經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)與收益；2、集團(tuán)總部下達(dá)的相關(guān)制度與經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的執(zhí)行情況；3、財(cái)務(wù)收支與會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性與正確性；4、所屬公司分立合并、分立、撤消與權(quán)益轉(zhuǎn)讓等清算事項(xiàng)；5、經(jīng)濟(jì)責(zé)任與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；6、各級(jí)經(jīng)營(yíng)班子中主要經(jīng)營(yíng)者（董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、主持工作的副總經(jīng)理等）的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、離任審計(jì)；7、內(nèi)控制度有效性與執(zhí)行情況；8、對(duì)重大建設(shè)項(xiàng)目（投資額在10萬(wàn)元以上）投資預(yù)算與實(shí)施情況；9、集團(tuán)總部開(kāi)展的專項(xiàng)審計(jì)、審計(jì)調(diào)查或特殊事項(xiàng)審計(jì)。（二）集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察部在實(shí)施審計(jì)時(shí)，有權(quán)就審計(jì)事項(xiàng)的有關(guān)問(wèn)題向所屬公司與個(gè)人進(jìn)行調(diào)查，并取得有關(guān)證明材料；有權(quán)對(duì)審計(jì)事項(xiàng)提出意見(jiàn)和建議，并作出審計(jì)決定，所屬公司須執(zhí)行。（三）集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察部要求所屬公司按照規(guī)定報(bào)送的審計(jì)業(yè)務(wù)資料，所屬公司不得拖延、拒絕或漏報(bào)。（四）所屬公司對(duì)審計(jì)中缺陷事項(xiàng)的整改情況須報(bào)集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察部備案。若發(fā)現(xiàn)所屬公司在審計(jì)決定規(guī)定時(shí)間內(nèi)仍未執(zhí)行的整改的，將予以警告、通報(bào)，或提出行政處分、經(jīng)濟(jì)處罰等建議。（五）所屬公司對(duì)審計(jì)決定不服的，可在收到?jīng)Q定次日起十日內(nèi)向集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察部申請(qǐng)復(fù)審，復(fù)審決定應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)作出。對(duì)復(fù)審結(jié)果仍有異議的，可提請(qǐng)集團(tuán)總部董事長(zhǎng)和總經(jīng)理審批決策。第三十八條財(cái)務(wù)管理指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)所屬公司財(cái)務(wù)管理體系建設(shè)提供指導(dǎo)意見(jiàn)并組織相關(guān)培訓(xùn)；負(fù)責(zé)對(duì)所屬公司財(cái)務(wù)管理體系建設(shè)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并提出意見(jiàn)和建議。第八章計(jì)劃管理第三十九條計(jì)劃管理對(duì)象包括所屬全資、（準(zhǔn)）控股公司。第四十條計(jì)劃管理主要內(nèi)容：經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理、平臺(tái)管理規(guī)劃等。第四十一條經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理（一）所屬公司年度績(jī)效任務(wù)書由集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心根據(jù)集團(tuán)整體規(guī)劃及所屬公司經(jīng)營(yíng)情況統(tǒng)籌主持制定，相關(guān)職能部門在分管職能范圍內(nèi)參與配合，并報(bào)集團(tuán)分管高管和集團(tuán)總經(jīng)理審核、報(bào)集團(tuán)績(jī)效考核領(lǐng)導(dǎo)小組審批通過(guò)后下發(fā)。所屬公司擁有考核指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重的建議權(quán)。（二）所屬公司應(yīng)嚴(yán)格按照年度績(jī)效任務(wù)書要求，制定并完善年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，進(jìn)行工作任務(wù)分解和落實(shí)，按所屬公司《公司章程》相關(guān)規(guī)定履行法定程序，并報(bào)集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心備案。（三）集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心負(fù)責(zé)對(duì)所屬公司績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。所屬公司需定期或不定期向XX營(yíng)運(yùn)中心報(bào)送以下材料（包括但不限于）：1、財(cái)務(wù)資料上報(bào)（參照“第七章-財(cái)務(wù)管理”執(zhí)行）；2、每月10號(hào)前上報(bào)年度績(jī)效任務(wù)書月度目標(biāo)跟蹤單，每季度（年度）第一個(gè)月10日前上報(bào)季度（年度）經(jīng)營(yíng)工作總結(jié)、自查報(bào)告等。3、每年一季度上報(bào)當(dāng)年度投資計(jì)劃及預(yù)算至XX營(yíng)運(yùn)中心（參照“第六章-投資管理”執(zhí)行）。投資計(jì)劃及預(yù)算如發(fā)生變更，需上報(bào)審核，由XX營(yíng)運(yùn)中心參照XXX集團(tuán)《公司章程》規(guī)定的投資決策權(quán)限，視情況提交投資管理委員會(huì)或者集團(tuán)董事會(huì)或股東大會(huì)審批和決策。4、集團(tuán)要求上報(bào)的相關(guān)材料。（五）每年三季度前，如出現(xiàn)突發(fā)的非主觀性重大經(jīng)營(yíng)影響因素，所屬公司可向集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心提交情況說(shuō)明報(bào)告用以備案。（六）集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心負(fù)責(zé)組織集團(tuán)相關(guān)職能部門對(duì)所屬公司進(jìn)行定期和不定期經(jīng)營(yíng)檢查。參與檢查的部門分別從各專業(yè)角度提出評(píng)估意見(jiàn)及建議，后由XX營(yíng)運(yùn)中心統(tǒng)籌整理檢查和評(píng)估報(bào)告，提交集團(tuán)分管高管和集團(tuán)總經(jīng)理審閱。（七）集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心負(fù)責(zé)統(tǒng)籌主持所屬公司年度績(jī)效責(zé)任書的年度考核，相關(guān)職能部門在分管職能范圍內(nèi)，參與工作內(nèi)容及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等核實(shí)及其它協(xié)同配合。所屬公司可就初評(píng)考核結(jié)果提出不同意見(jiàn)及相關(guān)證明材料，XX營(yíng)運(yùn)中心隨后進(jìn)入復(fù)審，必要時(shí)可對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。復(fù)審考核結(jié)果報(bào)集團(tuán)分管高管審定、報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理終審。終審結(jié)果將作為所屬公司高管考核的重要標(biāo)準(zhǔn)。第四十二條平臺(tái)管理規(guī)劃（一）產(chǎn)業(yè)平臺(tái)和投資平臺(tái)應(yīng)根據(jù)其體系內(nèi)所屬公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況，構(gòu)建專屬管理模式，并根據(jù)實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，不斷優(yōu)化和推廣。每年十一月提交本年度管理模式效果評(píng)估及下年度計(jì)劃報(bào)告至集團(tuán)XX營(yíng)運(yùn)中心，XX營(yíng)運(yùn)中心負(fù)責(zé)將該項(xiàng)內(nèi)容融入產(chǎn)業(yè)平臺(tái)和投資平臺(tái)年度績(jī)效任務(wù)書中，并跟蹤、考核。（二）產(chǎn)業(yè)平臺(tái)和投資平臺(tái)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)體系內(nèi)新業(yè)務(wù)和新技術(shù)的組織推廣、資源統(tǒng)籌配置及共享等。第九章信息管理第四十三條信息管理對(duì)象涵蓋全部所屬公司。第四十四條信息管理主要內(nèi)容包括一般性信息傳遞、行業(yè)信息收集、重大信息報(bào)告、信息化技術(shù)支持等。第四十五條一般性信息傳遞：所屬公司按集團(tuán)要求上報(bào)日常經(jīng)營(yíng)信息；集團(tuán)總部各職能部門依照對(duì)口管理原則，向所屬公司傳達(dá)集團(tuán)相關(guān)管理和決策信息，以及提供行業(yè)、項(xiàng)目、資本等信息及調(diào)研協(xié)助。第四十六條行業(yè)信息收集：根據(jù)集團(tuán)總部各職能部門依照對(duì)口管理原則，所屬公司需根據(jù)集團(tuán)要求提供本行業(yè)一線信息及其行業(yè)分析材料，產(chǎn)業(yè)平臺(tái)和投資平臺(tái)統(tǒng)籌整理其體系內(nèi)行業(yè)信息并分析上報(bào)，參股公司信息由其上級(jí)管理單位整理上報(bào)。第四十七條重大信息報(bào)告（一）本細(xì)則的重大信息是指所屬公司在經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)活動(dòng)中發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的、已經(jīng)或者可能產(chǎn)生較大影響的尚未公開(kāi)的信息。（二）報(bào)告義務(wù)方包括集團(tuán)總部職能部門負(fù)責(zé)人；產(chǎn)業(yè)