證券法練習(xí)題一、選擇題1．某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司初次公開發(fā)行股票并上市的條件的有（）。A．公司發(fā)行股票前股本總額為人民幣6000萬(wàn)元B．公司上一年度嚴(yán)重違反環(huán)境保護(hù)管理法規(guī)受到罰款的行政處罰C．公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)為人民幣4000萬(wàn)元D．公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)重要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益2．根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)具有的條件的有（）。A．本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期末資產(chǎn)總額的40%B．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%C．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分派利潤(rùn)不少于公司債券l年的利息D．最近3年以鈔票或股票方式累計(jì)分派的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分派利潤(rùn)的30%3．下列選項(xiàng)中，屬于申請(qǐng)上市的基金必須符合的條件有（）。A．經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)B．基金持有人不少于2023人C．基金協(xié)議期限為5年以上D．基金管理人必須自有足夠的保證金4．根據(jù)上市公司證券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，對(duì)的的有()A．發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人B．發(fā)行價(jià)格不得低于市場(chǎng)交易價(jià)格C．控股股東認(rèn)購(gòu)的股份36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D．非控股股東認(rèn)購(gòu)的股份在12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓5．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有（）。A．公司的股票被收購(gòu)人收購(gòu)達(dá)成該公司股本總額的70%B．公司最近3年連續(xù)虧損C．公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載D．公司發(fā)生重大訴訟6．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為（）。A．人民幣5000萬(wàn)元B．人民幣1億元C．人民幣5億元D．人民幣10億元7．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A．公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元B．公司股本總額超過(guò)人民幣2億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上C．公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載D．股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行8．根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列屬于公開發(fā)行的有（）。A．向累計(jì)超過(guò)100人的社會(huì)公眾發(fā)行證券B．向累計(jì)超過(guò)100人的本公司股東發(fā)行證券C．向累計(jì)超過(guò)200人的社會(huì)公眾發(fā)行證券D．向累計(jì)超過(guò)200人的本公司股東發(fā)行證券 9．下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有（）。A．發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票的均價(jià)B．某次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C．募集資金須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶D．除金融類公司外，不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為重要業(yè)務(wù)的公司10．根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于上市公司不得非公開發(fā)行股票的有（）。A．上市公司及其附屬公司曾違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保，但已消除B．上市人現(xiàn)任董事最近36個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰C．最近1年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保存意見的審計(jì)報(bào)告，但保存意見所涉及事項(xiàng)的重大影響已消除D．上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除 11．非公開募集基金可以按照基金協(xié)議約定，由部分基金份額持有人作為基金管理人員負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)局限性以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。（） 12．下列關(guān)于證券發(fā)行承銷團(tuán)承銷證券的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。A．承銷團(tuán)承銷合用于不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券B．發(fā)行證券的票面總值必須超過(guò)人民幣1萬(wàn)元C．承銷團(tuán)由主承銷和參與承銷的證券公司組成D．承銷團(tuán)代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日 14．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的有（）。A．董事會(huì)秘書B．監(jiān)事會(huì)主席C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D．副總經(jīng)理15．為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文獻(xiàn)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。此說(shuō)法符合法律規(guī)定。（）16．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向特定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，由該機(jī)構(gòu)依法審核批準(zhǔn)，并由雙方簽訂上市協(xié)議后方可上市，該特定機(jī)構(gòu)是（）。A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B．證券交易所C．國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門D．省級(jí)人民政府17．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的有（）。A．不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，且拒絕糾正B．股本總額減至人民幣5000萬(wàn)元C．最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)賺錢D．對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作記載，且拒絕糾正18．上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)賺錢的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。19．根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，申請(qǐng)上市的封閉式基金應(yīng)具有的條件有（）。A．基金協(xié)議期限為5年以上B．基金持有人不少于1000人C．基金募集金額不低于2億元D．基金募集期限屆滿，基金募集的基金價(jià)額總額達(dá)成核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上20．根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生也許對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即提出臨時(shí)報(bào)告。下列各項(xiàng)中，屬于重大事件的有（）。A．甲上市公司董事會(huì)就股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議B．乙上市公司的股東王某持有公司10%的股份被司法凍結(jié)C．丙上市公司因國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整致使該公司重要業(yè)務(wù)陷入停頓D．丁上市公司變更會(huì)計(jì)政策21．某上市公司監(jiān)事會(huì)有5名監(jiān)事、其中監(jiān)事趙某、張某為職工代表，監(jiān)事任期屆滿，該公司職工代表大會(huì)在選舉監(jiān)事時(shí)，認(rèn)為趙某、張某未能認(rèn)真履行職責(zé)，故一致決議改選陳某、王某為監(jiān)事會(huì)成員。按照《證券法》的規(guī)定，該上市公司應(yīng)通過(guò)一定的方式將該信息予以披露，該信息披露的方式是（）。A．中期報(bào)告B．季度報(bào)告C．年度報(bào)告D．臨時(shí)報(bào)告 22．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列有關(guān)上市公司信息披露的表述中，不對(duì)的的是（）。A．上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予以公告B．上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送上一年的年度報(bào)告，并予以公告C．上市公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告均須記載公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況D．上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員均須對(duì)公司中期報(bào)告和年度報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見23．下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是（）。A．上市公司的總會(huì)計(jì)師B．持有上市公司3%股份的股東C．上市公司控股的公司的董事D．上市公司的監(jiān)事24．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列事項(xiàng)中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是（）。A．增長(zhǎng)注冊(cè)資本的計(jì)劃B．股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C．財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動(dòng)D．監(jiān)事會(huì)共5名監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動(dòng) 25．某證券公司運(yùn)用資金優(yōu)勢(shì)。在3個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)對(duì)某一上市公司的股票進(jìn)行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價(jià)位大量賣出獲利。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中，對(duì)的的是（）。A．合法，因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌tB．合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則C．不合法，因該行為屬于操縱市場(chǎng)的行為D．不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為 26．根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于嚴(yán)禁的證券交易行為的有（）。A．甲證券公司在證券交易活動(dòng)中編造并傳播虛假信息，嚴(yán)重影響證券交易B．乙證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文獻(xiàn)C．丙證券公司運(yùn)用資金優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價(jià)格D．上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)，在該信息公開前將自己所持有的股份所有轉(zhuǎn)讓給別人 27．根據(jù)上市公司收購(gòu)法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表白投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有（）。A．投資者為上市公司持股50%以上的控股股東B．投資者可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%C．投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)可以決定公司董事會(huì)1/3成員選任D．投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響 28．根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在特定情形下，如無(wú)相反證據(jù)，投資者將會(huì)被視為一致行動(dòng)人。下列各項(xiàng)中，屬于該特定情形的有（）。A．投資者之間存在股權(quán)控制關(guān)系B．投資者之間為同學(xué)、戰(zhàn)友關(guān)系C．投資者之間存在合作關(guān)系D．投資者之間存在聯(lián)營(yíng)關(guān)系29．根據(jù)上市公司收購(gòu)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于不得收購(gòu)上市公司的情形有（）。A．收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處在連續(xù)狀態(tài)B．收購(gòu)人最近3年涉嫌有重大違法行為C．收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為D．收購(gòu)人為限制行為能力人 30．甲公司是一家上市公司，已發(fā)行股份為1億股。2023年3月，乙公司通過(guò)法定程序收購(gòu)了甲公司已發(fā)行股份1000萬(wàn)股，此前乙公司不持有甲公司的股份。2023年4月，乙公司通過(guò)法定程序收購(gòu)了甲公司已發(fā)行股份2023萬(wàn)股。2023年5月，乙公司通過(guò)法定程序收購(gòu)了甲公司已發(fā)行股份200萬(wàn)股。已知甲公司和乙公司不屬于同一控制人，下列說(shuō)法對(duì)的的是（）。A．2023年4月以后，乙公司每次增持甲公司的股份不超過(guò)200萬(wàn)股的，鎖定期為6個(gè)月B．2023年12月，乙公司最多可以減持200萬(wàn)股甲公司的股份C．2023年2月以前，乙公司不可以減持甲公司的股份D．2023年6月，乙公司最多可以減持2200萬(wàn)股甲公司的股份 31．A上市公司已發(fā)行股份100萬(wàn)股。以下是2023年某證券交易所發(fā)生的四起買賣A上市公司股票的事件，其中違反了《證券法》規(guī)定的有（）。A．甲在持有該股票3萬(wàn)股的情況下，于6月8日購(gòu)進(jìn)1萬(wàn)股；同日，再次購(gòu)進(jìn)5000股B．乙在持有該股票3．5萬(wàn)股的情況下，于6月8日購(gòu)進(jìn)1．5萬(wàn)股；次日，賣出1萬(wàn)股C．丙在持有該股票4萬(wàn)股的情況下，于6月8日購(gòu)進(jìn)1萬(wàn)股。6月10日，購(gòu)進(jìn)5000股D．丁在持有該股票2．5萬(wàn)股的情況下，于6月8日購(gòu)進(jìn)1．5萬(wàn)股。次日，賣出1萬(wàn)股 32．下列關(guān)于上市公司收購(gòu)人權(quán)利義務(wù)的表述中，不符合上市公司收購(gòu)法律制度規(guī)定的是（）。A．收購(gòu)人在要約收購(gòu)期內(nèi)，可以賣出被收購(gòu)公司的股票B．收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股票，在收購(gòu)行為完畢后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C．收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿前15日內(nèi)，不得變更其收購(gòu)要約，除非出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約D．收購(gòu)人在收購(gòu)要約擬定的承諾期限內(nèi)，不得撤消其收購(gòu)要約 33．甲投資者收購(gòu)一家股本總額為4．5億元人民幣的上市公司。下列關(guān)于該上市公司收購(gòu)的法律后果的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的有（）。（2023年考題）A．收購(gòu)期限屆滿，該上市公司公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的8%，該上市公司的股票應(yīng)由證券交易所終止上市交易B．收購(gòu)期限屆滿，持有該上市公司股份2%的股東，規(guī)定以收購(gòu)要約的同等條件向甲投資者出售其股票的，甲投資者可拒絕收購(gòu)C．甲投資者持有該上市公司股票，在收購(gòu)?fù)戤吅蟮?6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D．收購(gòu)行為完畢后，甲投資者應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告二、案例1．某股份有限公司（下稱公司）于2023年6月在上海證券交易所上市。2023年以來(lái)，公司發(fā)生了下列事項(xiàng)：（1）2023年5月，董事趙某將所持公司股份20萬(wàn)股中的2萬(wàn)股賣出;2023年3月，董事錢某將所持公司股份10萬(wàn)股中的25，000股賣出;董事孫某因異國(guó)定居，于2023年7月辭去董事職務(wù)，并于2023年3月將其所持公司股份5萬(wàn)股所有賣出。（2）監(jiān)事李某于2023年4月9日以均價(jià)每股8元價(jià)格購(gòu)買5萬(wàn)股公司股票，并于2023年9月10日以均價(jià)每股l6元價(jià)格將上述股票所有賣出。（3）2023年5月12曰，公司發(fā)布年度報(bào)告，為該公司年報(bào)出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師周某于同年5月20日購(gòu)買該公司股票l萬(wàn)股。（4）公司股東大會(huì)于2023年5月8日通過(guò)決議，由公司收購(gòu)本公司股票900萬(wàn)股，即公司已發(fā)行股份總額的3%，用于獎(jiǎng)勵(lì)本公司職工。同年6月，公司從資本公積金中出資收購(gòu)上述股票，并將其中的600萬(wàn)股轉(zhuǎn)讓給公司職工，剩余的300萬(wàn)股擬在2023年10月轉(zhuǎn)讓給即將被吸取合并于該公司的另一公司的職工。根據(jù)本題所述內(nèi)容，分別回答下列問題：（1）趙某、錢某和孫某賣出所持公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并分別說(shuō)明理由。（2）李某買賣公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。（3）周某買入公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。（4）公司收購(gòu)用于獎(jiǎng)勵(lì)職工的本公司股票數(shù)額是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。（5）公司從資本公積金中出資收購(gòu)用于獎(jiǎng)勵(lì)職工的本公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。（6）公司預(yù)留300萬(wàn)股股票擬在2023年10月轉(zhuǎn)讓其他職工的行為是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。參考答案：（1）趙某不符合規(guī)定．根據(jù)規(guī)定，董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。錢某符合規(guī)定．根據(jù)規(guī)定，董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。孫某符合規(guī)定．根據(jù)規(guī)定，董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員離職后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。（2）李某不符合規(guī)定．根據(jù)規(guī)定，上市公司董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員，持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。（3）周某符合規(guī)定．根據(jù)規(guī)定，為"上市公司"出具審計(jì)報(bào)告，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文獻(xiàn)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文獻(xiàn)公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。（4）數(shù)額符合規(guī)定．根據(jù)規(guī)定，將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工，收購(gòu)的本公司股份，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%。（5）從資本公積金中支付不符合規(guī)定．根據(jù)規(guī)定，將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工，用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司稅后利潤(rùn)中支出。（6）2023年10月給其它職工不符合規(guī)定．根據(jù)規(guī)定，將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工，所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工?！敬鸢浮緼C【答案】BC【答案】C【解析】本題考核點(diǎn)為申請(qǐng)上市的基金必須符合的條件。申請(qǐng)上市的基金必須符合下列條件：（1）基金的募集符合本法規(guī)定；（2）基金協(xié)議期限為5年以上；（3）基金募集金額不低于2億元人民幣；（4）基金份額持有人不少于1000人；（5）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。CD【答案】BC【解析】本題考核點(diǎn)為上市公司股票暫停交易的法定情形。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停其股票，B項(xiàng)公司最近3年連續(xù)虧損，C項(xiàng)公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，均屬國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停其股票上市的情形?！敬鸢浮緾【答案】CD【答案】ACD【解析】本題考核點(diǎn)是公開發(fā)行證券。（1）無(wú)論發(fā)行對(duì)象人數(shù)多少，只要是不特定的社會(huì)公眾，都屬于公開發(fā)行。（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的屬于公開發(fā)行。 【答案】AB【解析】本題考核上市公司非公開發(fā)行股票的條件。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%；因此選項(xiàng)A不符合規(guī)定。本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，控股股東、實(shí)際控制人及其控制的公司認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；因此選項(xiàng)B表述不符合規(guī)定。 【答案】BD【解析】本題考核股票發(fā)行。（1）選項(xiàng)A不選。上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保“且尚未消除”的，不得非公開發(fā)行股票。（2）選項(xiàng)C不選。上市公司最近1年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保存意見、否認(rèn)意見或無(wú)法表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告的，不得非公開發(fā)行股票；但保存意見、否認(rèn)意見或無(wú)法表達(dá)意見所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。 【答案】√【解析】本題考核點(diǎn)是基金的發(fā)行。 【答案】B【解析】本題考核點(diǎn)是承銷團(tuán)承銷證券。向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，選項(xiàng)B的說(shuō)法沒有法律依據(jù)，錯(cuò)誤。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)成擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考核證券交易的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，持有上市公司股份5%以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，否則由此所得收益歸該公司所有。本題中，選項(xiàng)ACD均屬于高級(jí)管理人員?！敬鸢浮俊獭窘馕觥勘绢}考核點(diǎn)是證券交易規(guī)定。 【答案】B【解析】本題考核點(diǎn)是申請(qǐng)證券上市交易的一般規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向“證券交易所”提出申請(qǐng)，由證券交易所審核批準(zhǔn)，并由雙方簽訂上市協(xié)議?！敬鸢浮緼CD【解析】本題考核點(diǎn)是股票終止上市的情形。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具有上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)成上市條件；公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)賺錢；公司解散或者被宣告破產(chǎn)；證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。此外，公司股票上市的條件之一是公司股本總額不少于3000萬(wàn)元，因此選項(xiàng)B所述情形不會(huì)導(dǎo)致股票終止上市?！敬鸢浮俊獭窘馕觥勘绢}考核股票終止上市的情形。本題的表述是對(duì)的的，注意是由“證券交易所決定終止”?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考核點(diǎn)是封閉式基金上市的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：基金的募集符合本法規(guī)定；基金協(xié)議期限為5年以上；基金募集金額不低于2億元人民幣；基金份額持有人不少于1000人。 【答案】ABCD【解析】本題考核點(diǎn)是重大事件的臨時(shí)報(bào)告?！敬鸢浮緿【解析】本題考核點(diǎn)是重大事件。公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于重大事件，應(yīng)提交臨時(shí)報(bào)告。 【答案】D【解析】本題考核點(diǎn)是上市公司信息披露的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。因此選項(xiàng)D的說(shuō)法是錯(cuò)誤的?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人涉及：（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（5）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其別人員；（6）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其別人。本題B選項(xiàng)持股比例未達(dá)成5%，不屬于內(nèi)幕信息的知情人?！敬鸢浮緾【解析】本題考核點(diǎn)是內(nèi)幕信息。公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)（不涉及財(cái)務(wù)總監(jiān)），是內(nèi)幕信息。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議別人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者導(dǎo)致?lián)p失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。 【答案】C【解析】本題考核操縱市場(chǎng)行為。根據(jù)規(guī)定，單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者運(yùn)用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于操縱證券市場(chǎng)的行為。 【答案】ABCD【解析】本題考核點(diǎn)是嚴(yán)禁的證券交易行為。選項(xiàng)A屬于虛假陳述；選項(xiàng)B屬于欺詐客戶；選項(xiàng)C屬于操縱市場(chǎng)；選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易。 【答案】ABD【解析】本題考核點(diǎn)是上市公司控制權(quán)。選項(xiàng)C對(duì)的的是：投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)可以決定公司董事會(huì)“半數(shù)以上”成員選任。 【答案】ACD【解析】根據(jù)規(guī)定，投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系，投資者之間存在合作、合作、聯(lián)營(yíng)等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的，除非有